盧海清

俄羅斯對(duì)獨(dú)聯(lián)體與上海合作組織的政策比較

盧海清

獨(dú)聯(lián)體和上海合作組織是活躍在歐亞大陸的兩個(gè)國際組織。俄羅斯是這兩個(gè)組織的主要推動(dòng)力。俄羅斯作為橫跨歐亞大陸的國家，沒有俄羅斯的參與，這兩個(gè)組織也就無從談起。俄羅斯是獨(dú)聯(lián)體和上海合作組織的主要連結(jié)點(diǎn)，作為在獨(dú)聯(lián)體和上海合作組織的主導(dǎo)國家，俄羅斯針對(duì)獨(dú)聯(lián)體外交傾盡全力，效果差強(qiáng)人意。對(duì)上海合作組織發(fā)展是半心半意，但上海合作組織的發(fā)展卻漸入佳境。俄羅斯有必要檢討自身的外交政策，重新調(diào)整對(duì)獨(dú)聯(lián)體和上海合作組織的外交政策。

獨(dú)聯(lián)體；上海合作組織；外交政策

獨(dú)立國家聯(lián)合體 （簡稱獨(dú)聯(lián)體，俄語：СодружествоНезависимых Государств， 縮寫： СНГ）， 和上海合作組織 （俄語： Шанхайская организациясотрудничества，縮寫：ШОС）是活躍在歐亞大陸的兩個(gè)國際組織。

獨(dú)聯(lián)體是在俄羅斯的主導(dǎo)下，于1991年12月8日，由俄羅斯、烏克蘭和白俄羅斯簽署了關(guān)于建立獨(dú)立國家聯(lián)合體的協(xié)定，宣布建立的。根據(jù)《獨(dú)聯(lián)體章程》，獨(dú)聯(lián)體不是國家，也不擁有凌駕于成員國之上的權(quán)力。它以所有成員國的主權(quán)平等為基礎(chǔ)，為各成員國加強(qiáng)友好與合作服務(wù)。成立時(shí)，除波羅的海三國外，其它12個(gè)前蘇聯(lián)加盟共和國阿塞拜疆、亞美尼亞、白俄羅斯、格魯吉亞、吉爾吉斯斯坦、摩爾多瓦、哈薩克斯坦、俄羅斯、烏茲別克斯坦、烏克蘭、塔吉克斯坦和土庫曼斯坦均為獨(dú)聯(lián)體正式成員國。

上海合作組織前身是 “上海五國”會(huì)晤機(jī)制。1996年4月26日，中國、俄羅斯、哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦、塔吉克斯坦五國元首在上海舉行會(huì)晤， “上海五國”會(huì)晤機(jī)制正式建立。2001年6月14日至15日，上海五國元首在上海舉行第六次會(huì)晤，烏茲別克斯坦以完全平等的身份加入 “上海五國”，15日，六國元首舉行首次會(huì)議，并簽署了 《上海合作組織成立宣言》，上海合作組織正式成立。上海合作組織是首個(gè)在中國境內(nèi)成立的國際性組織。

追溯根源，獨(dú)聯(lián)體和上海合作組織的產(chǎn)生，都與前蘇聯(lián)解體密不可分。為解決前蘇聯(lián)各加盟共和國的 “分家”問題，俄羅斯、烏克蘭和白俄羅斯?fàn)款^成立了獨(dú)聯(lián)體。上海合作組織則起源于中俄與哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦、塔吉克斯坦一起組成的關(guān)于加強(qiáng)邊境地區(qū)信任和裁軍談判進(jìn)程的組織。俄羅斯繼承了前蘇聯(lián)的主要政治遺產(chǎn)，成為橫跨歐亞大陸的國家，作為在獨(dú)聯(lián)體和上海合作組織的 “主導(dǎo)國家”，是獨(dú)聯(lián)體和上海合作組織的成立和發(fā)展的主要推動(dòng)力。俄羅斯對(duì)獨(dú)聯(lián)體和上海合作組織采取截然不同的態(tài)度和政策，也產(chǎn)生了不同的效果，下面，通過對(duì)比俄羅斯對(duì)這兩個(gè)國際性組織外交策略的得失，看大國地緣政治的利益選擇。

一、俄羅斯對(duì)獨(dú)聯(lián)體與上海合作組織外交政策的不同

（一）政治上的意圖不同

蘇聯(lián)解體后在前蘇地區(qū)留下巨大的地緣政治權(quán)力真空。雖然俄羅斯是蘇聯(lián)解體的始作蛹者，但是俄羅斯繼承了蘇聯(lián)的主體地位，在獨(dú)聯(lián)體的12個(gè)主權(quán)國家中處于地緣政治中心。蘇聯(lián)解體后，俄羅斯在政治上的企圖就是填補(bǔ)蘇聯(lián)解體后的政治權(quán)力空間，俄羅斯沒有恢復(fù)蘇聯(lián)的野心，但卻有把獨(dú)聯(lián)體納入自己的勢(shì)力范圍，防止外來勢(shì)力填補(bǔ)真空的政治追求。

對(duì)于上海合作組織，俄羅斯在政治方面，將上海合作組織發(fā)展目標(biāo)定位為地區(qū)領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)話機(jī)制，防范中國獨(dú)家主導(dǎo)上海合作組織。同時(shí)借助上海合作組織抵御美國對(duì)中亞和俄羅斯的滲透，維護(hù)俄羅斯在中亞的利益。因此，俄羅斯對(duì)上合組織的各種會(huì)晤磋商、軍演、防恐比較積極，但對(duì)于落實(shí)上合的各項(xiàng)協(xié)議尤其是經(jīng)濟(jì)方面不甚積極。

（二）安全上的政策考量定位不同

俄羅斯在獨(dú)聯(lián)體地區(qū)的安全政策考量，主要定位于構(gòu)建集體安全條約組織，拒北約東擴(kuò)。自從1995年9月，俄羅斯通過了 《俄羅斯聯(lián)邦對(duì)獨(dú)聯(lián)體國家戰(zhàn)略方針》，把獨(dú)聯(lián)體國家確定為外交的優(yōu)先方向以來，俄羅斯一直致力于后蘇聯(lián)空間的整合。俄羅斯對(duì)獨(dú)聯(lián)體地區(qū)沖突的積極介入、保持在獨(dú)聯(lián)體地區(qū)廣泛的軍事存在以及對(duì)獨(dú)聯(lián)體邊界的安全保障等方面。俄羅斯在獨(dú)聯(lián)體框架內(nèi)，努力建立軍事政治同盟集安組織，①2002年5月14日，獨(dú)聯(lián)體集體安全條約理事會(huì)將“獨(dú)聯(lián)體集體安全條約”改為“獨(dú)聯(lián)體集體安全條約組織”。1992年5月15日，獨(dú)聯(lián)體國家首腦在烏茲別克斯坦首都塔什干會(huì)晤時(shí)簽署了集體安全條約。在條約上簽字的有俄羅斯、哈薩克斯坦、烏茲別克斯坦、塔吉克斯坦、亞美尼亞和吉爾吉斯斯坦。1993年格魯吉亞、阿塞拜疆和白俄羅斯加入此條約。條約于1994年正式生效，有效期5年。1999年，條約第一個(gè)5年期限剛滿，阿塞拜疆、格魯吉亞和烏茲別克斯坦三國宣布退出。2006年12月，烏茲別克斯坦最高會(huì)議參議院（上院）批準(zhǔn)了有關(guān)烏重返獨(dú)聯(lián)體集體安全條約組織的法律草案，2012年又停止集安組織成員國資格。目前集安組織成員國包括亞美尼亞、白俄羅斯、哈薩克斯坦、吉爾吉斯、俄羅斯、塔吉克斯坦6國。在集體安全體系框架內(nèi)建立統(tǒng)一的軍事力量和防空系統(tǒng)，積極推動(dòng)集安組織框架內(nèi)的軍事集群和集體快速反應(yīng)部隊(duì)的建設(shè)。

對(duì)于上海合作組織，俄羅斯將上海合作組織作為獨(dú)聯(lián)體集體安全條約組織的有益補(bǔ)充，立足于通過國際合作來解決安全威脅，打擊恐怖主義、分裂主義和極端主義 “三股勢(shì)力”，維護(hù)俄羅斯在地區(qū)的合作和安全中的主導(dǎo)地位。因此俄羅斯在上海合作組織內(nèi)的合作反恐和軍演方面比較積極。隨著國際反恐形勢(shì)的發(fā)展和俄羅斯國內(nèi)恐怖襲擊的不斷出現(xiàn)，俄羅斯越來越重視上海合作組織在反恐和安全方面的合作。

（三）在經(jīng)濟(jì)目標(biāo)追求上的不同

蘇聯(lián)解體后，俄羅斯在前蘇地區(qū)的主要經(jīng)濟(jì)目標(biāo)在于促使獨(dú)聯(lián)體國家的經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定，建立統(tǒng)一經(jīng)濟(jì)空間，增強(qiáng)俄羅斯在后蘇聯(lián)空間建立經(jīng)濟(jì)關(guān)系中的主導(dǎo)作用，保住俄在獨(dú)聯(lián)體國家的市場(chǎng)。具體體現(xiàn)在打通俄羅斯的能源通道和市場(chǎng)，推進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)一體化、建立歐亞聯(lián)盟兩個(gè)方面。第一，打通能源通道和市場(chǎng)。蘇聯(lián)解體使俄羅斯失去了波羅的海和黑海的優(yōu)良海港，能源出口也因此遭遇困境。由于退回到歐亞大陸深處的俄羅斯現(xiàn)階段還沒有能力建立繞過近鄰國家的新港口和交通樞紐，因而其能源出口更多地采取了管道運(yùn)輸?shù)男问?。正因?yàn)槿绱耍?dú)聯(lián)體國家的地緣優(yōu)勢(shì)對(duì)于俄羅斯能源出口乃至能源經(jīng)濟(jì)的發(fā)展意義重大。俄羅斯對(duì)獨(dú)聯(lián)體國家外交的一項(xiàng)重要內(nèi)容就是要解決能源過境問題，把石油和天然氣運(yùn)到作為其主要能源消費(fèi)市場(chǎng)的歐盟國家。在獨(dú)聯(lián)體國家中，白俄羅斯和烏克蘭對(duì)于俄羅斯能源出口的意義最為重要。俄羅斯對(duì)獨(dú)聯(lián)體國家外交的另一項(xiàng)重要內(nèi)容就是集合獨(dú)聯(lián)體區(qū)域豐富的能源，擴(kuò)大控制能源數(shù)量并提高自己在世界能源市場(chǎng)的份額。第二，推進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)一體化，建立歐亞聯(lián)盟。俄羅斯一直希望通過歐亞經(jīng)濟(jì)共同體實(shí)現(xiàn)與獨(dú)聯(lián)體國家的一體化。目前，由俄羅斯主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程有4個(gè)，即俄白聯(lián)盟國家、關(guān)稅同盟、獨(dú)聯(lián)體自由貿(mào)易區(qū)、歐亞經(jīng)濟(jì)共同體。1999年底俄白簽署 “成立俄白聯(lián)盟國家條約”，2000年初該條約生效，俄白聯(lián)盟國家成立。2009年11月27日，俄羅斯、白俄羅斯、哈薩克斯坦3國元首簽署了包括 《關(guān)稅同盟海關(guān)法典》在內(nèi)的9個(gè)文件，俄白哈關(guān)稅同盟正式成立。2011年10月，時(shí)任俄羅斯總理普京在俄羅斯 “消息報(bào)”撰文倡議在俄羅斯、白俄羅斯、哈薩克斯坦3國關(guān)稅同盟基礎(chǔ)上由原蘇聯(lián)加盟共和國組建 “歐亞聯(lián)盟”。 2011年11月18日，俄羅斯、白俄羅斯、哈薩克斯坦3國總統(tǒng)在莫斯科共同簽署了 《歐亞經(jīng)濟(jì)一體化宣言》、 《歐亞經(jīng)濟(jì)委員會(huì)條約》，批準(zhǔn)了 《歐亞經(jīng)濟(jì)委員會(huì)章程》， 《歐亞經(jīng)濟(jì)一體化宣言》明確提出，2012年1月1日三國將由 “關(guān)稅同盟”向 “統(tǒng)一經(jīng)濟(jì)空間” 過渡，致力于在2015年前建立 “歐亞聯(lián)盟”。②張冰：《歐亞聯(lián)盟——獨(dú)聯(lián)體一體化的新嘗試》，載《中國經(jīng)貿(mào)》2012年第3期。目前，歐亞經(jīng)濟(jì)共同體 （Eurasian Economic Community）是后蘇聯(lián)空間規(guī)模最大、最重要的區(qū)域性經(jīng)濟(jì)一體化組織。俄羅斯主要通過該共同體協(xié)調(diào)成員國之間能源、基礎(chǔ)設(shè)施等，建立統(tǒng)一的運(yùn)輸空間和能源市場(chǎng)，占領(lǐng)獨(dú)聯(lián)體大部分能源消費(fèi)市場(chǎng)，擴(kuò)大俄羅斯控制的能源數(shù)量和在國際能源市場(chǎng)的份額，迫使中亞以俄羅斯經(jīng)濟(jì)為取向。

對(duì)于上海合作組織的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)方面，俄羅斯側(cè)重于減少中國主導(dǎo)上海合作組織對(duì)俄中亞經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)作用的沖擊，防止中國利用上海合作組織在中亞進(jìn)行所謂 “經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張”，尤其對(duì)中國在中亞推行絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶抱有一定的疑慮。另一個(gè)經(jīng)濟(jì)目的是通過上海合作組織的合作，發(fā)展俄羅斯的邊疆地區(qū)、特別是遠(yuǎn)東地區(qū)的經(jīng)濟(jì)，來維持俄羅斯國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)安全穩(wěn)定的秩序。

二、俄羅斯的獨(dú)聯(lián)體、上海合作組織政策效果

（一）政治上的效果不同

俄羅斯苦心經(jīng)營獨(dú)聯(lián)體的20年，效果差強(qiáng)人意。獨(dú)聯(lián)體從成立開始就舉步維艱，先是波羅的海3國拒不加入，加入獨(dú)聯(lián)體的12國又分化嚴(yán)重。進(jìn)入獨(dú)聯(lián)體一體化核心圈子的國家只有俄羅斯、白俄羅斯、哈薩克、吉爾吉斯、塔吉克、亞美尼亞6國。核心圈子里，俄白國家聯(lián)盟，按葉利欽的說法，是獨(dú)聯(lián)體一體化的最高形式，但迄今為止，能與俄羅斯達(dá)這一層次關(guān)系的只有俄白。除了核心圈子6個(gè)國家外，其余6國烏克蘭、烏茲別克、摩爾多瓦、格魯吉亞、阿塞拜疆、土庫曼與俄羅斯保持距離，去俄羅斯化傾向明顯。其中土庫曼斯坦2005年8月退出獨(dú)聯(lián)體、格魯吉亞在2008年8月退出獨(dú)聯(lián)體，2014年由于克里米亞等問題，烏克蘭也退出了獨(dú)聯(lián)體。留在獨(dú)聯(lián)體內(nèi)的摩爾多瓦、烏茲別克斯坦和阿塞拜疆與俄貌合神離，1997年，在西方的支持下，格魯吉亞、烏克蘭、阿塞拜疆和摩爾多瓦4國總統(tǒng)決定成立一個(gè)非正式地區(qū)聯(lián)盟，自行成立了 “古阿姆”組織。1998年，烏茲別克斯坦加入 “古阿姆”，使這一組織的成員增至5個(gè)國家，但烏茲別克斯坦在2002年后又退出了該組織。格魯吉亞、烏茲別克斯坦、阿塞拜疆正是在退出獨(dú)聯(lián)體集體安全條約組織之后加入 “古阿姆”的。 “古阿姆”成員國與俄羅斯都有矛盾：格對(duì)俄在阿布哈茲問題上的立場(chǎng)不滿意；烏克蘭與俄在邊界劃分、俄黑海艦隊(duì)駐烏基地等問題上分歧較大；烏茲別克斯坦是中亞地區(qū)與俄矛盾比較大的國家；阿塞拜疆不滿俄對(duì)亞美尼亞的軍事支持；德涅斯特河左岸領(lǐng)土歸屬及俄駐摩爾多瓦軍隊(duì)撤離等問題，也嚴(yán)重影響摩俄關(guān)系的正常發(fā)展。事實(shí)上，獨(dú)聯(lián)體在 “顏色革命”后已步入解體之路。格魯吉亞和烏克蘭早已公開質(zhì)疑獨(dú)聯(lián)體的發(fā)展前景，并一直在推動(dòng) “古阿姆”向脫離俄羅斯、融入西方的軌道發(fā)展。

2005年，烏克蘭、摩爾多瓦、立陶宛、拉脫維亞、愛沙尼亞、羅馬尼亞、馬其頓、斯洛文尼亞和格魯吉亞等9國12月初在基輔宣告成立 “民主選擇共同體”。這一組織的倡導(dǎo)者承諾，共同體將迅速成長為 “波羅的海-黑海-里海地區(qū)的民主軸心”。這些國家指望通過支持華盛頓來換取對(duì)其加入北約的支持。雖然參與者堅(jiān)稱，該組織并不針對(duì)第三國 （俄羅斯），但這顯然是美為擴(kuò)大影響力對(duì)俄構(gòu)成包圍之勢(shì)的新計(jì)劃。然而歐盟對(duì)民主選擇共同體的成立保持緘默，這挑起了美歐之間的新隔閡。③新華社莫斯科2005年12月12日俄文電：俄羅斯《獨(dú)立報(bào)》刊登塔季揚(yáng)娜伊夫任科發(fā)自基輔的一篇文章，正題為《布什贊同，歐洲沉默》，副題為《親美的民主選擇共同體對(duì)俄羅斯構(gòu)成包圍之勢(shì)》，童師群譯。原文來自：http：／／www.cetin.net.cn／cetin2／servlet／cetin／action／Htm lDocumentAction？baseid＝1＆docno＝257282格魯吉亞和烏克蘭共同倡導(dǎo)的 “民主選擇共同體”，其擺脫俄羅斯的意圖明顯。俄羅斯在獨(dú)聯(lián)體政治空間上的圖謀大半落空。地緣政治上，獨(dú)聯(lián)體內(nèi)部離心離德，美歐步步進(jìn)逼。直到俄羅斯出兵格魯吉亞，才遏制住美國、北約在前蘇聯(lián)地區(qū)的滲透。尤其是獨(dú)聯(lián)體第二大國烏克蘭，與俄羅斯不在一條心上，2014年烏克蘭危機(jī)導(dǎo)致克里米亞脫離烏克蘭加入俄羅斯，烏克蘭與俄羅斯徹底決裂，獨(dú)聯(lián)體的兩個(gè)大國分道揚(yáng)鑣，獨(dú)聯(lián)體名存實(shí)亡。

獨(dú)聯(lián)體發(fā)展二十多年來，現(xiàn)狀是已經(jīng)簽署了數(shù)千份文件，但基本上發(fā)揮不了現(xiàn)實(shí)作用，多數(shù)文件均束之高閣。目前來看，獨(dú)聯(lián)體的分化已不可避免，沒有了烏克蘭的獨(dú)聯(lián)體， “多元化”的趨勢(shì)日益明顯、俄羅斯的主導(dǎo)作用日漸削弱。④王樹春，王洪波“《獨(dú)聯(lián)體對(duì)中國的多元戰(zhàn)略價(jià)值——兼論中國對(duì)獨(dú)聯(lián)體應(yīng)采取的政策》，載《戰(zhàn)略決策研究》，2010年第4期。

上海合作組織成立十多年來，已步入快速發(fā)展的軌道，形成了包括中國、俄羅斯和中亞跨區(qū)域開放性的政治經(jīng)濟(jì)合作機(jī)制。上海合作組織目前的成員國有：中國、俄羅斯、哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦、塔吉克斯坦和烏茲別克斯坦；觀察員國家有：伊朗、巴基斯坦、阿富汗、蒙古和印度；對(duì)話伙伴國家有：斯里蘭卡、白俄羅斯和土耳其；參會(huì)客人有：土庫曼斯坦、獨(dú)聯(lián)體和東盟。其中，蒙古國、伊朗、巴基斯坦正申請(qǐng)成為正式會(huì)員。白俄羅斯申請(qǐng)成為觀察員，但俄羅斯認(rèn)為其是 “純粹的歐洲國家”而反對(duì)。美國也申請(qǐng)成為觀察員，不過遭拒絕。相比較獨(dú)聯(lián)體，上海合作組織發(fā)展迅速，對(duì)周邊國家吸引力增加，上海合作組織宣稱以 “互信、互利、平等、協(xié)商、尊重多種文明、謀求共同發(fā)展”為基本內(nèi)容的 “上海精神”作為相互關(guān)系的原則，以及不結(jié)盟、不針對(duì)其他國家和地區(qū)、對(duì)外開放的原則得到越來越多的認(rèn)同。 “通過10年辛勤耕耘，上海合作組織取得了巨大進(jìn)步，已發(fā)展成為一個(gè)強(qiáng)大和有影響力的組織，沒有其直接參與，這一廣大地區(qū)面臨的任何重大問題都不可能得到有效和相應(yīng)的解決?！雹莨_克斯坦總統(tǒng) 努.納扎爾巴耶夫，《上合組織：過去與未來》，載《人民日?qǐng)?bào)》2011年6月13日第 003版要聞。

（二）安全上的效果不同

安全上，俄羅斯主導(dǎo)的獨(dú)聯(lián)體軍事一體化基礎(chǔ)不牢。最早于1992年建立的獨(dú)聯(lián)體9國軍事一體化帶有一定的強(qiáng)制性質(zhì)，對(duì)一些成員國來說，當(dāng)時(shí)加入獨(dú)聯(lián)體集體安全條約是一種被迫的權(quán)宜之計(jì)。1999年5月該條約期滿，烏茲別克、格魯吉亞、阿塞拜疆3國拒絕續(xù)簽，使獨(dú)聯(lián)體軍事一體化受到沉重打擊。以是否加入集體安全條約組織為界，獨(dú)聯(lián)體各國的安全互動(dòng)表現(xiàn)出親俄羅斯和去俄羅斯兩極化的安全戰(zhàn)略取向。⑥王彥：《獨(dú)聯(lián)體地區(qū)安全結(jié)構(gòu)分析》，載《俄羅斯中亞東歐研究》，2011年第 3期。作為集安組織成員國的白俄羅斯、亞美尼亞和中亞4國對(duì)俄羅斯有較為強(qiáng)烈的安全依賴性，是獨(dú)聯(lián)體安全結(jié)構(gòu)中的親俄羅斯化傾向較為強(qiáng)烈的國家。其中，白俄羅斯與俄羅斯是安全領(lǐng)域合作最緊密的國家。烏茲別克斯坦是中亞國家中離心傾向較強(qiáng)的國家，為爭(zhēng)奪在中亞的主導(dǎo)權(quán)，反對(duì)俄羅斯對(duì)中亞的安全干涉，曾于1999年宣布退出集安組織，但在安集延事件后，烏美關(guān)系惡化，烏茲別克斯坦2006年又重新加入到集安組織，其國家安全戰(zhàn)略向親俄羅斯化方向發(fā)展。但2012年又重新退出集安組織。游離在集安組織之外的烏克蘭、摩爾多瓦、格魯吉亞和阿塞拜疆，在安全戰(zhàn)略上去俄羅斯化傾向比較強(qiáng)烈。這些國家均對(duì)俄羅斯主導(dǎo)的獨(dú)聯(lián)體地區(qū)安全機(jī)制持反對(duì)態(tài)度，這4個(gè)在安全上處于灰色地帶的國家成立了 “古阿姆”組織。中亞各國在軍事方面尋求俄羅斯的保護(hù)，但又通過發(fā)展與北約、中國、土耳其等國的關(guān)系，對(duì)俄羅斯構(gòu)成一定的制衡。從目前獨(dú)聯(lián)體國家對(duì)待俄羅斯和北約的不同態(tài)度來看，俄羅斯在獨(dú)聯(lián)體的安全外交目標(biāo)只達(dá)成了一部分，從北約東擴(kuò)的步伐逐步逼近和 “古阿姆”組織的游離這個(gè)角度來講，俄羅斯的獨(dú)聯(lián)體安全政策是不成功的，在美國和北約的擠壓下，俄羅斯勉強(qiáng)維持弱勢(shì)局面。

對(duì)于上海合作組織安全方面，俄羅斯將維護(hù)大國地位和國家安全的主要砝碼放在強(qiáng)化與美國的伙伴關(guān)系方面，對(duì)中國的戰(zhàn)略倚重并不很大，發(fā)展對(duì)華關(guān)系的主要?jiǎng)恿υ谟诰S護(hù)其東部邊界的安全與穩(wěn)定、打擊 “三股勢(shì)力”和在國際事務(wù)領(lǐng)域開展協(xié)作。因此，上海合作組織作為中俄進(jìn)行安全戰(zhàn)略協(xié)作平臺(tái)的作用并不突出。上海合作組織安全合作成果體現(xiàn)在定期舉行反恐軍事演習(xí)、反恐信息交流、情報(bào)部門協(xié)調(diào)行動(dòng)等，因此俄中兩國情報(bào)部門開展了史無前例的緊密合作。此外，上合成員國還計(jì)劃通過增設(shè)禁毒分支機(jī)構(gòu)使地區(qū)反恐機(jī)構(gòu)進(jìn)一步壯大。由于上海合作組織本身定位于和平與經(jīng)濟(jì)發(fā)展，中國奉行不結(jié)盟政策，中俄也無締結(jié)軍事同盟的外在壓力和內(nèi)在需要。因此，上海合作組織對(duì)于俄羅斯而言，經(jīng)濟(jì)安全的考慮大于軍事安全的考慮。2014年的烏克蘭危機(jī)，和美國歐洲對(duì)俄羅斯的制裁使得俄羅斯在戰(zhàn)略上不得不轉(zhuǎn)而依靠加強(qiáng)與中國的合作以對(duì)抗美歐的制裁。2014年9月12日，上海合作組織成員國元首理事會(huì)第十四次會(huì)議在塔吉克斯坦首都杜尚別舉行。各方還就烏克蘭等問題交換了意見。各方支持通過談判尋求政治解決烏克蘭危機(jī)，盡快在烏克蘭恢復(fù)和平。中國通過上海合作組織的行為，對(duì)俄羅斯烏克蘭之爭(zhēng)采取了客觀務(wù)實(shí)的態(tài)度，沒有跟隨美國指責(zé)俄羅斯吞并克里米亞半島，實(shí)際上加強(qiáng)與俄的合作，對(duì)俄羅斯形成了事實(shí)上的支持，避免了俄羅斯在國際社會(huì)上被孤立的局面。

（三）經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的效果不同

俄羅斯倡導(dǎo)的歐亞經(jīng)濟(jì)共同體的發(fā)展并不順利，2005年加入歐亞經(jīng)濟(jì)共同體的烏茲別克斯坦于2008年以該組織沒有效率為由退出。2010年1月啟動(dòng)的俄羅斯、白俄羅斯和哈薩克斯坦3國關(guān)稅同盟也沒能就如何分配關(guān)稅收入達(dá)成協(xié)議，石油出口關(guān)稅稅率成為3國建立統(tǒng)一經(jīng)濟(jì)空間的絆腳石，發(fā)展前景還有待于觀察。帶有政治色彩的經(jīng)濟(jì)博弈也將部分國家推向了西方，由格魯吉亞、烏克蘭、阿塞拜疆和摩爾多瓦組成的 “古阿姆”（GUAM）就是為了抗衡俄羅斯在獨(dú)聯(lián)體地區(qū)的影響而成立的。在這樣的背景下，俄羅斯與獨(dú)聯(lián)體國家建立起來的多邊協(xié)議大多因沒有相應(yīng)的監(jiān)督、仲裁和懲罰機(jī)制而流于形式，很少真正付諸實(shí)施。面對(duì)種種挑戰(zhàn)，俄羅斯盡管在經(jīng)濟(jì)、軍事、文化等方面下了不少功夫，但離獨(dú)聯(lián)體國家的一體化尚有很長的路要走。⑦陳效衛(wèi)，謝亞宏：《獨(dú)聯(lián)體：合作強(qiáng)調(diào)務(wù)實(shí)》，載《人民日?qǐng)?bào)》2013年8月3日第 011版。

后蘇聯(lián)空間經(jīng)濟(jì)遲緩的一體化進(jìn)程和外部勢(shì)力的介入令俄羅斯對(duì)獨(dú)聯(lián)體國家的多邊能源外交前景堪憂，在可預(yù)見的未來，俄羅斯和獨(dú)聯(lián)體國家間還難以形成一個(gè)富有成效的、建設(shè)性的多邊合作框架。但考慮到獨(dú)聯(lián)體國家大多是內(nèi)陸國家，受限的交通條件和貿(mào)易障礙會(huì)對(duì)他們的貿(mào)易伙伴選擇構(gòu)成限制，即使有外部勢(shì)力介入，俄羅斯在地緣上和傳統(tǒng)的能源合作關(guān)系上的優(yōu)勢(shì)也仍然無可取代，獨(dú)聯(lián)體國家的 “離心”程度也會(huì)受到限制。因此，俄羅斯如果采取更為靈活多樣的外交手段，有針對(duì)性地開展雙邊外交，其對(duì)獨(dú)聯(lián)體國家的經(jīng)濟(jì)外交仍大有可為。影響俄羅斯與獨(dú)聯(lián)體國家外交關(guān)系的一個(gè)重要因素就是俄羅斯以盟主自居，再加上俄羅斯想借助能源外交爭(zhēng)奪在世界上的話語權(quán)，重振大國雄風(fēng)，常將政治目的和經(jīng)濟(jì)目的混在一起，甚至在某些時(shí)候?qū)⒄文康淖鳛榻?jīng)濟(jì)外交的最重要內(nèi)容，因此政治形勢(shì)的變化直接影響經(jīng)濟(jì)能源外交政策的制定和變化，這造成了俄羅斯對(duì)獨(dú)聯(lián)體國家經(jīng)濟(jì)外交的不穩(wěn)定性。

上海合作組織在俄羅斯心目中并不是不可替代的，俄羅斯在中亞有自己主導(dǎo)的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)主張，對(duì)上海合作組織的政策是既樂于坐享上海合作組織成員國的合作成就，又防范中國獨(dú)自主導(dǎo)中亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展。發(fā)展經(jīng)濟(jì)并不是俄羅斯在上海合作組織的首要任務(wù)，俄羅斯看到了中國與中亞國家開展經(jīng)濟(jì)合作的巨大潛力，將中國同中亞國家發(fā)展經(jīng)濟(jì)貿(mào)易合作視為帶有政治目的的經(jīng)濟(jì)行為。俄羅斯不甘心放棄在中亞經(jīng)濟(jì)中的主導(dǎo)地位，害怕經(jīng)濟(jì)影響力的降低會(huì)導(dǎo)致政治影響力的衰弱，擔(dān)心上海合作組織迅速加強(qiáng)多邊經(jīng)濟(jì)合作功能后成為中國進(jìn)行經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張的有力工具。但由于中亞和中國的經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性很強(qiáng)，上海合作組織的經(jīng)貿(mào)發(fā)展迅速，中國成為中亞各國的第一大貿(mào)易伙伴國。從2001年到2013年，12年間，上海合作組織各成員國經(jīng)濟(jì)聯(lián)系達(dá)到前所未有的深度與廣度。數(shù)據(jù)顯示，中國與上海合作組織其他成員國貿(mào)易額從2001年121億美元增至2012年1237億美元。⑧數(shù)據(jù)來源：新華網(wǎng)http：／／news.xinhuanet.com／ziliao／2002-06／01／content＿418824.htm.俄羅斯如果繼續(xù)采取消極態(tài)度，將進(jìn)一步降低其在中亞的經(jīng)濟(jì)影響力。

三、俄羅斯對(duì)獨(dú)聯(lián)體與上海合作組織的態(tài)度與選擇

（一）俄羅斯對(duì)待獨(dú)聯(lián)體與上海合作組織的態(tài)度有著本質(zhì)上的區(qū)別

在俄羅斯學(xué)者及政客看來，獨(dú)聯(lián)體是蘇聯(lián)留下的問題，是蘇聯(lián)的 “內(nèi)部問題”， 俄羅斯是蘇聯(lián)主體的繼承者，所以提到獨(dú)聯(lián)體時(shí)常用的詞是“Группровка（集團(tuán)）”、⑨這個(gè)詞是指“小組化、集團(tuán)化、群體化”，往往用在俄羅斯一體化進(jìn)程中，俄羅斯與原蘇聯(lián)成員國之間的結(jié)盟。對(duì)上海合作組織而言，俄學(xué)者和政客通常用到的詞是 “мировоесотрудничество（這個(gè)詞是指 “世界合作、國際合作”。）”，不同的詞語，顯示出俄羅斯對(duì)待獨(dú)聯(lián)體和上海合作組織的不同態(tài)度。另一個(gè)比較能說明問題的詞是 “Бли＇жнеезарубе＇жье（近鄰）”，⑩俄羅斯的近鄰（俄語：Бли＇жнеезарубе＇жье，直譯：“近海外”、“近國外”）是俄羅斯的特有詞匯，指前蘇聯(lián)解體后，除俄羅斯聯(lián)邦以外的新興獨(dú)立的14個(gè)共和國。因這14個(gè)前蘇聯(lián)加盟共和國都是俄羅斯聯(lián)邦的近鄰國家，且在多方面與俄羅斯有著緊密的關(guān)系，俄羅斯以半國外、半國內(nèi)的眼光，統(tǒng)稱這些國家為俄羅斯的“近海外”。這些國家除了波羅的海三國、格魯吉亞、烏克蘭和土庫曼斯坦以外都是獨(dú)立國家聯(lián)合體的成員國。另外與俄聯(lián)邦臨近的非前蘇聯(lián)加盟共和國，日本、朝鮮、中國、蒙古、波蘭、芬蘭、挪威和隔海相望的美國及加拿大雖是近鄰，但因其政治與社會(huì)文化的差異和對(duì)俄羅斯公民出入來往的限制，并不算作俄羅斯的“近海外”，而稱呼為“遠(yuǎn)海外”（Да＇льнеезарубе＇жье）。俄羅斯外交部長安德烈.弗.科濟(jì)列夫 （АндрейВ.Козырев）以及俄羅斯政府的其他官員都曾使用過 “Бли＇жнеезарубе＇жье（近海外）”11資料來源：zh.wikipedia.org，Ближнеезарубежье… Китая《近海外…中國》.Явлинский новости.2005年04月20日（俄文）。這個(gè)名詞。普京曾聲稱這些國家在俄羅斯的勢(shì)力范圍之內(nèi)。12資料來源：zh.w ikipedia.org，Steven Erlanger.The W orld；Learning to Fear Putin′s Gaze《世界開始學(xué)著恐畏普京的視線》，《紐約時(shí)報(bào)》2001年2月25日（英文）。

（二）俄羅斯的選擇

上海合作組織成員國面積占?xì)W亞大陸的3／5，人口占世界的1／4，在上海合作組織內(nèi)部，核心成員國是中國與俄羅斯，俄羅斯不甘心位居中國之后，對(duì)多邊合作憂慮頗多。中亞4國是俄羅斯的傳統(tǒng)利益區(qū)，隨著中國與4國的能源合作逐步加深，俄羅斯擔(dān)心4國在能源外交中疏遠(yuǎn)自己靠攏中國，這不但可能使其失去重要的能源供應(yīng)源，降低其市場(chǎng)份額，減弱其在國際能源市場(chǎng)的影響力，而且將會(huì)影響到其與中國這個(gè)潛力巨大的市場(chǎng)的合作。上海合作組織第九次總理會(huì)議上，中國提出成立上海合作組織開發(fā)銀行，促進(jìn)上海合作組織框架內(nèi)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的務(wù)實(shí)合作，尤其是多邊務(wù)實(shí)合作。這一建議雖然得到了中亞4國的支持，但俄方并不積極。隨著中國的地位不斷提升，中亞各國與中國的雙邊關(guān)系不斷發(fā)展，經(jīng)濟(jì)貿(mào)易文化交流不斷加深，俄羅斯已無力阻止中國的發(fā)展，對(duì)于俄羅斯而言，如在上海合作組織中繼續(xù)持消極態(tài)度，將分享不到上海合作組織經(jīng)濟(jì)發(fā)展的紅利。在現(xiàn)實(shí)面前，俄羅斯對(duì)待上海合作組織的態(tài)度也在發(fā)生變化，逐步積極起來。2013年習(xí)近平主席訪俄，與俄羅斯簽署一系列的能源合作協(xié)議，取得超預(yù)期成果?？梢哉f，俄羅斯在獨(dú)聯(lián)體與上海合作組織的投入與產(chǎn)出反差太大，一句話概括： “失之東隅，收之桑榆。”以能源合作為例，俄羅斯在獨(dú)聯(lián)體地區(qū)得不到的，在上海合作組織地區(qū)卻獲得豐收。

獨(dú)聯(lián)體組織由于多種原因，其存在的理論基礎(chǔ)、法律合作機(jī)制已經(jīng)蕩然無存，獨(dú)聯(lián)體在總體上的低效率與無作為，宣告了俄羅斯獨(dú)聯(lián)體政策的失敗。在上海合作組織范圍內(nèi)的中亞政治空間里，獨(dú)聯(lián)體起不到實(shí)際作用，俄羅斯希望建立起一個(gè)以莫斯科為核心的政治、經(jīng)濟(jì)、軍事共同體，因此極力提倡推行歐亞聯(lián)盟，構(gòu)建歐亞經(jīng)濟(jì)空間。歐亞聯(lián)盟范圍與上海合作組織成員范圍重合。相對(duì)于俄羅斯的歐亞一體化進(jìn)程，中國也在進(jìn)一步推進(jìn)該地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程，區(qū)域經(jīng)濟(jì)在中俄兩國的推動(dòng)下快速發(fā)展。如果俄羅斯主導(dǎo)的歐亞聯(lián)盟能夠?qū)χ袊_放，利用中國豐富的資金與技術(shù)，與中國合作共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶，實(shí)現(xiàn)上海合作組織框架內(nèi)的自由貿(mào)易區(qū)，將極大豐富歐亞聯(lián)盟的內(nèi)容和成效。

對(duì)于獨(dú)聯(lián)體各國，由于俄羅斯有較強(qiáng)的大國心態(tài)，以自身利益為外交的出發(fā)點(diǎn)，不能與獨(dú)聯(lián)體各主權(quán)國家平等相處。俄羅斯未能充分利用自身的文化和經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，謀求合作共贏，構(gòu)建政治同盟空間，反而由于俄羅斯自身政策的失誤而把不少獨(dú)聯(lián)體國家推向西方，不能不說是個(gè)教訓(xùn)。對(duì)于上海合作組織，中俄合則共贏。中俄兩國在國際關(guān)系中具有十分相近的戰(zhàn)略利益。都面臨著冷戰(zhàn)之后的美國一超獨(dú)大、嚴(yán)重失衡的國際格局；都以推動(dòng)多極化為目標(biāo)，希望自己成為多極化世界中重要的一極；都在爭(zhēng)取一個(gè)和平穩(wěn)定的國際新秩序；都是安理會(huì)常任理事國，肩負(fù)著維護(hù)世界和平與穩(wěn)定的歷史責(zé)任。面對(duì)美國和北約的擠壓，中國和俄羅斯互為最大的安全保障。倘若俄羅斯能吸取在獨(dú)聯(lián)體地區(qū)失敗的教訓(xùn)，加強(qiáng)與中國在上海合作組織中的合作，認(rèn)真履行上海合作組織的義務(wù)，與中國一起，推動(dòng)上海合作組織的發(fā)展，則對(duì)中俄是雙贏兩利，也為世界的和平與合作、大國的新型合作關(guān)系樹立典型。

盧海清，廣東外語外貿(mào)大學(xué)馬克思主義學(xué)院黨總支部書記，講師，廣東外語外貿(mào)大學(xué)西方語言文化學(xué)院2012級(jí)博士研究生。