■ 付春香 副教授（甘肅政法學(xué)院 蘭州 730070）

城鎮(zhèn)化是現(xiàn)代化的必由之路，是解決“三農(nóng)”問題的重要途徑，是推動區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的有力支撐。自20世紀(jì)80年代費孝通先生提出了“小城鎮(zhèn)，大問題”的奠基性論述后，城鎮(zhèn)化發(fā)展問題逐漸成為我國學(xué)者特別關(guān)注的話題。2013年我國城鎮(zhèn)化率僅為53.7%，遠(yuǎn)低于發(fā)達國家80%和發(fā)展中國家60%的平均水平。基于國際城鎮(zhèn)化發(fā)展經(jīng)驗以及我國城鎮(zhèn)化發(fā)展中日益暴露出的問題，黨的十八屆三中全會明確提出了實施以人為核心的新型城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略的重大部署。城鎮(zhèn)化的過往研究主要集中在制度、經(jīng)濟等宏觀因素上，對人的因素研究少見。張庭偉（1983）、徐學(xué)強和張文獻（1986）、辜勝阻（1993）、李秉仁（2000）、孫中和（2001）、劉耀彬與李仁東（2003）等學(xué)者著重研究了城鎮(zhèn)化的動力；溫鐵軍（2007）認(rèn)為，中國城鎮(zhèn)化滯后的根本原因是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏差及其派生的“資本排斥勞動”；還有學(xué)者利用城鎮(zhèn)化率研究城鎮(zhèn)化與經(jīng)濟增長、工業(yè)化、人口流動及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等的關(guān)系（吳福象、劉志彪，2008；張紅宇，2011；呂健，2011；王向，2013；席娟、張毅、楊小強，2013；程莉、周宗社，2014）。因此，本文將嘗試從新型城鎮(zhèn)化的內(nèi)涵、目標(biāo)、要求出發(fā)，以人的城鎮(zhèn)化為核心，基于2000～2012年國家和省級宏觀面板數(shù)據(jù)，對人的質(zhì)量、數(shù)量如何共同作用于城鎮(zhèn)化進行實證分析，并據(jù)此提出推進新型城鎮(zhèn)化的政策建議。

模型建構(gòu)

（一）概念模型

城鎮(zhèn)化是指農(nóng)村人口向城鎮(zhèn)集聚的過程，直接表現(xiàn)為城鎮(zhèn)化率的提高，本質(zhì)上是實現(xiàn)人的無差異發(fā)展。新型城鎮(zhèn)化的核心是人的城鎮(zhèn)化。伴隨著經(jīng)濟社會發(fā)展，我國由限制農(nóng)村勞動力進城、引導(dǎo)農(nóng)村勞動力進城到鼓勵農(nóng)村勞動力進城，城鎮(zhèn)化率快速提升，但是半城鎮(zhèn)化現(xiàn)象突出。我們必須由傳統(tǒng)的城鎮(zhèn)化轉(zhuǎn)向新型城鎮(zhèn)化，以人為本，推進農(nóng)村轉(zhuǎn)移勞動力市民化。由自身利益驅(qū)動的農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移決定的人的數(shù)量和人力資本投資決定的人的質(zhì)量共同推動新型城鎮(zhèn)化（見圖1）。

城鎮(zhèn)發(fā)展的主要動力是人力資本的集聚（Glaeser、Scheinkman、Shleifer，1995）。欠發(fā)達地區(qū)能夠通過人力資本投資吸引更多的資金、人才流入，給勞動力市場帶來外溢效應(yīng)，推動城鎮(zhèn)化發(fā)展（Farhad Noorbakhsh，Alberto Paloni and Ali Youssef，2001）。Schultz（1960）首先明確提出人力資本的概念，認(rèn)為人力資本是人們通過培訓(xùn)、教育、保健、勞動力遷移等獲得，凝結(jié)在其身上的學(xué)識、技能、健康的總和。Becker（1987）認(rèn)為人力資本投資主要包括教育支出、保健支出、遷移支出。譚永生（2007）認(rèn)為，人力資本投資包括教育、在職培訓(xùn)、衛(wèi)生保健、遷移四種；錢雪亞（2008）界定為人口、勞動力、教育、衛(wèi)生四種；焦斌龍（2010）界定為教育、衛(wèi)生、科研、培訓(xùn)和遷移五種。本文認(rèn)為人力資本投資包括健康、教育、科技、培訓(xùn)四類，由政府主導(dǎo)投資。區(qū)域通過增加教育、衛(wèi)生、科技、培訓(xùn)等人力資本投資，一方面直接提升農(nóng)村轉(zhuǎn)移勞動力素質(zhì)，促進農(nóng)村勞動力向城鎮(zhèn)流動；另一方面又增加了城鎮(zhèn)的公共服務(wù)能力，提升了城鎮(zhèn)的綜合承載力，增加了城鎮(zhèn)對轉(zhuǎn)移勞動力的吸納和安置。

農(nóng)村勞動力在轉(zhuǎn)移過程中的合理流動，會給產(chǎn)業(yè)注入活力，帶來產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，為城鎮(zhèn)化提供產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)。同時農(nóng)村勞動力通過轉(zhuǎn)移就業(yè)提高收入，加大了自身的教育、培訓(xùn)、文化投資力度，產(chǎn)生更多的基礎(chǔ)設(shè)施、公共服務(wù)需求，為區(qū)域城鎮(zhèn)化提供活力和動力。反過來，城鎮(zhèn)化的推進，需要大量的產(chǎn)業(yè)支撐，這些為農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移就業(yè)提供更多的空間和機會。

（二）計量模型

基于人力資本投資、農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移和新型城鎮(zhèn)化的關(guān)系分析，再根據(jù)Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)，建立起城鎮(zhèn)化、人力資本投資與農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移的理論模型：

圖1 人力資本投資、農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移與新型城鎮(zhèn)化關(guān)系的概念模型

表1 全國人力資本投資、農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移與城鎮(zhèn)化回歸分析摘要表

表2 人力資本投資結(jié)構(gòu)與城鎮(zhèn)化相關(guān)性

表3 東部、中部和西部地區(qū)人力資本投資、農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移與城鎮(zhèn)化的相關(guān)性

取自然對數(shù)后得到計量模型:

式中，Yi、Hi、Zi分別代表第i年的城鎮(zhèn)化率、人力資本投資和農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移數(shù)量，α、β、λ、ε為參數(shù)。

實證檢驗

（一）數(shù)據(jù)來源

考慮到2000年中共十五屆五中全會把“積極穩(wěn)妥的推進城鎮(zhèn)化”作為 21 世紀(jì)初必須著重研究解決的戰(zhàn)略性問題及進入21世紀(jì)城鎮(zhèn)化的快速發(fā)展，本文將全國31個省、自治區(qū)、直轄市2000-2012年13年的人力資本投資、農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移量作為自變量，城鎮(zhèn)化率作為因變量，利用SPSS 22.0統(tǒng)計軟件中的多元線性回歸方法來研究人力資本投資、農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移和新型城鎮(zhèn)化的關(guān)系。人力資本投資中的健康、教育、科技投資數(shù)據(jù)主要來源于中國統(tǒng)計年鑒（2001-2013）、中國人口與就業(yè)年鑒（2001-2013）、各省區(qū)統(tǒng)計年鑒（2001-2013）中地方財政對醫(yī)療衛(wèi)生、教育、科學(xué)技術(shù)的支出。由于培訓(xùn)支出難以界定和統(tǒng)計，本文借鑒譚永生（2007）的方法，把各區(qū)域職工工資總額的1.5%作為培訓(xùn)人力資本投資。在分別計算出各省、自治區(qū)和直轄市的健康、教育、科技和培訓(xùn)投資后，加總得到各省區(qū)和全國的人力資本投資數(shù)據(jù)。農(nóng)村勞動力不管是外出就業(yè)還是就近就業(yè)，都會有助于推動人力資本的提升和城鎮(zhèn)化進程，筆者將農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移數(shù)量確定為各省區(qū)農(nóng)民工總量。而全國和各區(qū)域的農(nóng)民工總量數(shù)據(jù)，除了統(tǒng)計部門自2008年年底開始發(fā)布的全國農(nóng)民工監(jiān)測調(diào)查報告涉及到外，沒有其他權(quán)威數(shù)據(jù)反映由農(nóng)村轉(zhuǎn)移至城鎮(zhèn)的勞動力數(shù)量，只能進行估算。本文在整合國家統(tǒng)計局、人力資源和社會保障部公布的數(shù)據(jù)，以及張紅宇（2011）、譚永生（2007）等專家學(xué)者成果的基礎(chǔ)上，確定出我國2000年至2012年全國農(nóng)民工總量，然后依據(jù)各省每年人口數(shù)占全國人口數(shù)的比重計算出2000年至2012年各省、自治區(qū)和直轄市的農(nóng)民工總量。

（二）實證分析

進入21世紀(jì)，我國城鎮(zhèn)化進程、農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移步伐加快。2011年，我國城市人口首次超過農(nóng)村，2012年，全國城鎮(zhèn)化率達到52.6%。國家加大了科學(xué)、教育、衛(wèi)生等民生支出，大大提升了人力資本的質(zhì)量。從投資發(fā)展趨勢看，全國的人力資本投資從2000年的5067億元增加到2012年的40361億元。其中，教育投資為27697億元、科技投資為4430億元、培訓(xùn)投資為1064億元、健康投資為7171億元；隨著國家制度和政策的引導(dǎo)、戶籍政策的改革、社會保障制度的完善，農(nóng)村勞動力向城市轉(zhuǎn)移的步伐加快。2012年，全國農(nóng)村轉(zhuǎn)移勞動力總量達到 26261萬人，東部地區(qū)11191萬人，占總量的42.6%；中部地區(qū)8256萬人，占總量的31.4%；西部地區(qū)6814萬人，占總量的26.0%。

1.全國整體分析。見表1，人力資本投資和農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移與城鎮(zhèn)化水平的相關(guān)性分別是0.995、0.932，都達到高度相關(guān)，人力資本投資對城鎮(zhèn)化水平的解釋力比農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移強。實證結(jié)果驗證了概念模型中提出的人力資本投資與新型城鎮(zhèn)化正相關(guān)和農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移與新型城鎮(zhèn)化正相關(guān)兩個命題?；貧w分析中調(diào)整后的可決系數(shù)R2為0.998，說明人力資本投資、農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移兩個變量能聯(lián)合預(yù)測城鎮(zhèn)化99.8%的變異量，本文構(gòu)建的理論模型擬合優(yōu)度高。

為了深入了解各類人力資本投資對城鎮(zhèn)化的影響，進一步將人力資本四類投資對城鎮(zhèn)化進行回歸，四類投資與城鎮(zhèn)化均顯著相關(guān)，其中教育投資解釋力最強，其次是科技投資、培訓(xùn)投資，最弱的是健康投資（見表2）。實證結(jié)果與我們?nèi)粘θ肆Y源要求比較接近：首先是基于教育投資的基礎(chǔ)和專業(yè)知識，然后是與科技相關(guān)的研發(fā)、創(chuàng)新能力，再是工作經(jīng)驗、生理健康等。

2.區(qū)域?qū)用娣治?。為進一步從區(qū)域?qū)用媪私獬擎?zhèn)化與人力資本投資、農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移之間的關(guān)系，將31個省區(qū)劃分為東部地區(qū)、中部地區(qū)和西部地區(qū)，將3個區(qū)域13年的數(shù)據(jù)進行重復(fù)多元線性回歸分析（見表3），結(jié)果顯示各區(qū)域的人力資本投資、農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移與城鎮(zhèn)化都高度相關(guān)，人力資本投資對城鎮(zhèn)化的解釋力比農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移強，結(jié)果與全國一致，不同區(qū)域的具體表現(xiàn)有差異，東部地區(qū)和中部地區(qū)的人力資本投資、農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移與城鎮(zhèn)化的相關(guān)性明顯比西部地區(qū)高（見表3）。

3.省、自治區(qū)、直轄市層面分析。城鎮(zhèn)化作為一個系統(tǒng)工程，受人、財、物多種因素影響，各省、市、區(qū)差異顯著。為進一步從省區(qū)層面了解城鎮(zhèn)化與人力資本投資、農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移之間的關(guān)系，將每個省區(qū)13年的數(shù)據(jù)進行重復(fù)多元線性回歸分析，結(jié)果顯示各地區(qū)的人力資本投資、農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移與城鎮(zhèn)化都高度相關(guān)，但不同省區(qū)有差異。人力資本投資與城鎮(zhèn)化相關(guān)系數(shù)中最高的是陜西，達到了0.998，最低是吉林和河北，也在0.85以上，農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移與城鎮(zhèn)化相關(guān)系數(shù)最高的是河北（0.981），最低的是貴州（0.733），差異比較大。除了北京、河北、上海、吉林、重慶農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移對城鎮(zhèn)化水平的解釋力比人力資本投資強，其他省區(qū)與全國整體結(jié)果一致，人力資本投資對城鎮(zhèn)化的解釋力比農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移強（見表4）。

表4 31省區(qū)人力資本投資、農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移與城鎮(zhèn)化Pearson相關(guān)系數(shù)

4.時間序列層面分析。為了縱向了解2000年以來各省區(qū)時間序列上城鎮(zhèn)化與人力資本投資、農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移之間關(guān)系的動態(tài)變化，依據(jù)31省區(qū)數(shù)據(jù)縱向計算出2000-2012年每年人力資本投資、農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移與城鎮(zhèn)化水平的Pearson相關(guān)系數(shù)（見圖2）。

由圖2在2000年到2012年期間，人力資本投資與城鎮(zhèn)化間的Pearson相關(guān)系數(shù)由2000年的0.074逐步上升到2005年的0.142，從2006年開始又逐步下降到2008年的0.059，后又持續(xù)上升到2012年的0.136，但都未達到高度相關(guān)程度。農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移相關(guān)系數(shù)由2000年的-0.115上升到2012年0.119，由負(fù)相關(guān)到正相關(guān)。2005年則為一個轉(zhuǎn)折點，出現(xiàn)了農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移與城鎮(zhèn)化由負(fù)相關(guān)轉(zhuǎn)化為正相關(guān)和人力資本投資與城鎮(zhèn)化相關(guān)系數(shù)下降的局面，主要是由于1999年開始的西部大開發(fā)及隨后的中部崛起戰(zhàn)略實施政策合力，推動了農(nóng)村勞動力大量向城市轉(zhuǎn)移，凸顯了農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移量上的優(yōu)勢，直接推動城鎮(zhèn)化發(fā)展。

從時間序列上看，人力資本投資、農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移和城鎮(zhèn)化的相關(guān)性與全國整體分析結(jié)果有一定差異，主要由于31省區(qū)省情、自然資源等城鎮(zhèn)化影響因素差異非常大，平滑掉部分影響，導(dǎo)致其相關(guān)性不顯著，這要求我們推進新型城鎮(zhèn)化時不能一刀切，應(yīng)根據(jù)區(qū)域的具體情況，采取差異化策略。從趨勢上看，人力資本投資、農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移對城鎮(zhèn)化的影響力在不斷擴大，尤其是近幾年，農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移對城鎮(zhèn)化影響非常大。

結(jié)論與討論

內(nèi)生增長理論強調(diào)以人力資本投資為基礎(chǔ)的技術(shù)進步是區(qū)域發(fā)展的重要源泉。技術(shù)進步又會帶來新的社會分工，產(chǎn)生新的就業(yè)需求，這勢必要求勞動力不斷地轉(zhuǎn)移，在農(nóng)村勞動力向城市轉(zhuǎn)移的過程中，又推進了城鎮(zhèn)化發(fā)展。本文研究認(rèn)為：

圖2 2000-2012年人力資本投資、農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移與城鎮(zhèn)化相關(guān)性

一是從整體看，人力資本投資、農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移與城鎮(zhèn)化均高度正相關(guān)。人力資本投資對城鎮(zhèn)化的解釋力比農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移強，這要求我們在城鎮(zhèn)化中，一方面要關(guān)注農(nóng)村人口向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移，在他們實現(xiàn)“地域轉(zhuǎn)移”、“職業(yè)轉(zhuǎn)移”的同時，也保障他們的“身份轉(zhuǎn)移”。另一方面，加大人力資本投資力度。在增加政府對科、教、文、衛(wèi)投資的同時，進一步吸引社會投資，提升人力資本質(zhì)量。

二是從時間序列看，人力資本投資、農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移與城鎮(zhèn)化的相關(guān)性在逐漸增強，農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移的影響力更為明顯一些，說明許多省區(qū)的城鎮(zhèn)化是粗放式的人口城鎮(zhèn)化，我們必須轉(zhuǎn)向精細(xì)化的人的質(zhì)量的城鎮(zhèn)化，加大人力資本投資，提升人力資源素質(zhì)，尤其是解決好農(nóng)村轉(zhuǎn)移勞動力的就業(yè)、安置、社會保障等問題，加快農(nóng)村轉(zhuǎn)移勞動力的市民化進程。一方面，以道路面積和長度、綠地面積、公共交通、水、氣、暖、電、交通、通訊、教育等綜合承載力為目標(biāo)，全面推進硬件設(shè)施建設(shè)，不斷提高公共服務(wù)能力，提高城市綜合承載力，增強城市對農(nóng)村轉(zhuǎn)移勞動力的吸納能力。另一方面，為新型城鎮(zhèn)化提供穩(wěn)定的社會環(huán)境，政府應(yīng)健全相關(guān)的法律制度，將農(nóng)民工市民化問題納入城市發(fā)展的戰(zhàn)略規(guī)劃中，在最低工資制度、就業(yè)保護、勞動工資協(xié)商、社會對話、收入分配制度等方面不斷改革，解決農(nóng)民工的社會保險繳納與接續(xù)、心理救助、住房保障等問題，完善對農(nóng)村轉(zhuǎn)移勞動力的社會保障。

三是從各省區(qū)看，人力資本投資、農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移與城鎮(zhèn)化差異比較大。城鎮(zhèn)化發(fā)展水平最高的省份主要集中在東部地區(qū)的京津冀地區(qū)、長三角、珠三角，中部地區(qū)內(nèi)部城鎮(zhèn)化發(fā)展差距較小，而西部地區(qū)內(nèi)部各省區(qū)發(fā)展差距較大。必須基于各省區(qū)的省情，合理規(guī)劃人口布局，引導(dǎo)農(nóng)村勞動力有序轉(zhuǎn)移，促進城市群、特色小鎮(zhèn)發(fā)展。通過優(yōu)惠政策和基礎(chǔ)設(shè)施的完善吸引人口向相應(yīng)的城市、小鎮(zhèn)流動。在減緩大城市壓力的同時，推進城鎮(zhèn)化進程。

四是從人力資本投資結(jié)構(gòu)與城鎮(zhèn)化關(guān)系看，教育、科技與城鎮(zhèn)化的相關(guān)性更強，必須加大教育、科技等投資，提升區(qū)域的知識積累和創(chuàng)新能力。因此，應(yīng)改革教育發(fā)展模式，形成國家、社會和個人共同參與教育投資的格局。在保證義務(wù)教育的基礎(chǔ)上，使高中教育、職業(yè)技術(shù)教育、崗位培訓(xùn)教育和民族地區(qū)的民族教育共同發(fā)展，重點加強創(chuàng)新人才的培養(yǎng)。對農(nóng)村轉(zhuǎn)移勞動力加強實用技能培訓(xùn)的同時，加強他們適應(yīng)城市生活的能力、社會交往能力、認(rèn)知能力的培訓(xùn)。

城鎮(zhèn)化是一個系統(tǒng)工程，涉及到人才、資源、政策環(huán)境等各種因素，本文主要針對人的數(shù)量和質(zhì)量對城鎮(zhèn)化的影響進行了探討，對其他因素有所忽略。在以后的研究中進一步擴大研究視野，深入探討新型城鎮(zhèn)化發(fā)展的影響因素、路徑和機制。

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