肖夢麗

（湘潭大學 公共管理學院，湖南 湘潭 411105）

隨著市場經濟的迅速發(fā)展和國際貿易的日漸頻繁，專利等以知識資源為核心的市場競爭日益激烈，企業(yè)擁有專利技術的多少，成為企業(yè)獲取市場份額的重要依據。企業(yè)要制定和實施科學有效的專利競爭戰(zhàn)略，才能在日益激烈的國際競爭中獲得生存和發(fā)展，因此，基于專利計量分析的企業(yè)專利戰(zhàn)略開始成為理論研究的熱點，對該問題的研究具有一定的迫切性和必要性。在本文的研究中，筆者首先介紹了國內外的相關研究成果，并基于理論對專利計量與企業(yè)專利戰(zhàn)略進行了簡要概述，提出目前我國企業(yè)在制定和實施專利戰(zhàn)略前要對相關領域進行深入的專利計量分析，企業(yè)只有充分了解專利技術的發(fā)展情況及國際趨勢，才能針對問題和現(xiàn)狀制定出適應企業(yè)發(fā)展的專利戰(zhàn)略?；诖?，本文對專利計量以及專利戰(zhàn)略的構成與特點進行分析，闡述如何利用專利計量分析來制定企業(yè)專利戰(zhàn)略。

1 國內外相關研究成果

1.1 專利計量的研究成果

專利計量研究的產生和發(fā)展經歷了一段相當長的時間。專利計量研究興起于1949年，其概念是由美國學者Seidel率先提出的，然而在當時這一理論并沒有得到廣泛的認可。到20世紀70年代，美國知識產權咨詢公司（CHI Research Inc.）與國家科學基金委員會（US National Science Foundation）對專利文獻的相關指標進行確定，并將這一套指標運用到了公司價值的評估工作中。Pavitt（1985）對專利計量與技術創(chuàng)新的相關關系進行研究，F(xiàn). Narin（1994）在其所發(fā)表的“Patents Bibliometrics（專利文獻計量學）”一文中，提出了專利計量的概念，同時也最早將專利計量作為獨立領域進行了較為系統(tǒng)的研究，自此，專利計量開始成為一個獨立的新興研究領域，理論界開始對這一研究領域進行了共同關注。Narin可以說是專利計量與分析的創(chuàng)始人。而專利計量研究在Narin等學者的持續(xù)關注下，其研究范圍和深度開始不斷擴張，并開始成為國際科學計量學的一個重要研究領域。隨著世界科技競爭和經濟競爭的加劇，信息計量研究越來越受到政府部門、科技領域、產業(yè)領域、公司企業(yè)和研究者們的重視，應用范圍日益廣泛。

我國專利計量研究起步較晚，20世紀80年代才初見雛形，盡管當時的研究并不成熟，但也開始為國內情報學、科技管理等相關研究領域學者的共同關注。近年來，對于專利計量的相關研究成果開始增多?？傮w來看，我國專利計量研究主要集中在以下幾個方面：一是專利信息計量的理論研究，主要是基于國內外相關研究成果的介紹和分析，從邱均平、栗春娟、葉鷹等學者的研究成果中可以看出；二是專利計量指標和方法的研究，主要對專利計量的指標以及方法進行偏實證研究，這從黃慶、曹津燕、劉洋、高繼平、陳瓊娣等的研究成果可以看出；三是對專利計量工具和軟件系統(tǒng)的研究，主要是對國內外專利分析軟件和工具的介紹和分析，這從張靜、王敏、劉桂鋒等學者的研究成果可以發(fā)現(xiàn)。

1.2 專利戰(zhàn)略的研究成果

國際上對于專利戰(zhàn)略的研究起始于20世紀80年代，當時這一概念是從軍事戰(zhàn)略而來的，Knight從產品、技術以及創(chuàng)造發(fā)明三個層面對專利戰(zhàn)略的概念進行了界定。隨著專利戰(zhàn)略在企業(yè)中的廣泛運用，學者們開始關注專利戰(zhàn)略的動機研究。Glazier認為企業(yè)專利戰(zhàn)略管理的目標就是保護自身的產品和服務，并通過技術轉移或許可獲取收入；為未來的開發(fā)取得法律上的壟斷權利；保護研發(fā)投入；獲得談判的籌碼。就國外的研究成果來看，盡管Cockbum和Kortum、Grahanl等學者已經開始嘗試對專利申請和訴訟領域的專利戰(zhàn)略應用之間的研究進行聯(lián)系，然而，對于這些領域的系統(tǒng)性研究仍然較少，研究范圍較為廣闊和松散，缺乏系統(tǒng)性研究。

我國對于專利戰(zhàn)略的研究成果還很少，大部分是基于專利戰(zhàn)略的理論研究。而專利戰(zhàn)略在研究領域和研究內容上都具有廣泛性的特點，我國在這方面的研究還需要進一步完善和深入。在專利戰(zhàn)略的重要性研究中，李國強、任桂芬、黃慶等學者對于專利戰(zhàn)略對于企業(yè)和國家的重要性進行了較為詳細的研究，認為專利戰(zhàn)略已經成為攻克國際技術壁壘的關鍵。在專利戰(zhàn)略的概念研究上，目前我國對于“專利戰(zhàn)略”的概念并沒有進行統(tǒng)一定義，然而，就目前的研究成果來看，基本涵蓋了“利用專利制度”在“市場競爭”中“獲取和保持優(yōu)勢地位”的“總體性謀略”等關鍵詞。在專利戰(zhàn)略的特點研究上，我國學者馮曉青（2001）認為專利戰(zhàn)略具有全局性與長遠性、法律性、保密性、非獨立性、地域性、時間性、實用性等特點。

2 專利計量與企業(yè)專利戰(zhàn)略概述

2.1 專利計量概述

專利信息計量研究涉及到圖書情報學、管理科學、自然科學、法學、經濟學等多個學科的研究領域，是一個綜合性交叉研究領域。專利計量的研究對象是專利文獻和專利信息，其中，專利信息計量主要是指運用數(shù)學統(tǒng)計學方法對專利信息的定量研究，而專利文獻的計量則是對與技術、經濟和法律等極為重要的專利信息相關的文獻的計量，具有其獨特性?？偟膩碚f，專利計量的研究內容包括專利數(shù)量分析、專利引用分析和專利關聯(lián)分析三個關鍵領域。

2.2 企業(yè)專利戰(zhàn)略概述

專利戰(zhàn)略是指企業(yè)在競爭激烈、充滿挑戰(zhàn)和威脅的市場環(huán)境下，通過利用專利制度提供的法律保護、便利以及專利優(yōu)勢來維護自身利益，通過獲取專利情報信息，對競爭對手的專利使用情況進行分析，開發(fā)適合自身發(fā)展的專利技術，開拓和搶占市場，為獲取專利競爭優(yōu)勢，獲取長遠發(fā)展而針對專利開發(fā)制定的總體性謀劃。企業(yè)要想獲得長遠發(fā)展，就需要制定和實施合理有效的專利戰(zhàn)略。企業(yè)專利戰(zhàn)略的制定和實施是一項復雜的系統(tǒng)的技術性工程，涉及數(shù)據整理、文獻計量、統(tǒng)計分析和專業(yè)知識等諸多內容。專利戰(zhàn)略被普遍認為是企業(yè)在國內外市場競爭中占據、獲得市場競爭優(yōu)勢，謀取經濟效益的秘訣之一，是企業(yè)生產經營戰(zhàn)略的重要組成部分。另外，在全球化環(huán)境中，制定專利戰(zhàn)略也是企業(yè)開拓國際市場，獲得可持續(xù)發(fā)展的必要途徑，是實現(xiàn)技術創(chuàng)新的重要保障，也是增強企業(yè)活力和競爭力的有效手段。

3 利用專利計量分析來制定企業(yè)專利戰(zhàn)略

專利戰(zhàn)略種類很多，涉及多學科知識，要合理運用和實施各種戰(zhàn)略需要相當高的技術。企業(yè)在制定專利戰(zhàn)略時需要對自身規(guī)模、技術水平、資金、管理能力以及競爭對手情況進行綜合考慮，從而研究出適應企業(yè)實際情況的專利戰(zhàn)略，而專利戰(zhàn)略制定的前提工作是專利計量分析。

3.1 專利計量分析

本文對專利計量的分析是基于情報分析的基礎之上的，企業(yè)需要對國內外相關專利文獻信息進行檢索和分析，特別需要掌握主要競爭對手的專利申請和擁有情況，并對這些數(shù)據進行數(shù)理統(tǒng)計和分析，涉及法律、應用情況、有效期限、相關技術以及發(fā)展趨勢等方面，畫出統(tǒng)計比較分析曲線，掌握與本企業(yè)主導產品和技術相關問題，如專利的數(shù)量及分布，技術的先進性，專利的保護區(qū)域以及相關的法律狀況，并針對收集到的專利計量數(shù)據繪制適用的專利圖表，通過專利計量圖表清楚地發(fā)現(xiàn)企業(yè)專利申請的機會和成本，優(yōu)勢和威脅，并在此基礎上，對企業(yè)主導產品的專利技術進行分析和預測，對競爭各方勢力范圍的劃分、競爭對手的市場專利戰(zhàn)略意圖、剩余市場、有關技術的空白領域等得出定性和定量的結論。目前很多企業(yè)都在運用技術生命周期圖對某一產業(yè)或技術領域的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢進行分析，判斷技術所處生命周期階段。理論上，專利申請數(shù)量多且非常集中，則表示該專利技術的研究方數(shù)量多，競爭強度較大；而如果專利申請量呈下降趨勢，則說明該專利技術已經開始普及，如果無法進行創(chuàng)新突破，則不宜進行研發(fā)投入。而通過歷年專利申請日的計量分析則能夠發(fā)現(xiàn)該技術從興起到發(fā)展停滯這一期間的動態(tài)。針對技術領域競爭力量的市場分析，通過檢索統(tǒng)計各個國家在該領域申請的專利數(shù)，結算比例，分析該領域擁有專利數(shù)量最多的國家。

3.2 制定專利戰(zhàn)略規(guī)劃

企業(yè)完成專利計量分析后，需要針對企業(yè)自身情況制定適合企業(yè)的企業(yè)專利戰(zhàn)略規(guī)劃，其內容涉及專利的創(chuàng)造、運用、保護、管理、人才培養(yǎng)、知識產權文化建設等方面。

在專利戰(zhàn)略制定前，首先需要成立知識產權（專利）管理機構。該機構應設立在企業(yè)核心管理層內，既可以將信息部門、技術服務部門、法律事務部門融于一體，也可以設立協(xié)調上述部門的綜合機構。該機構具體實施企業(yè)專利戰(zhàn)略，使專利工作內容滲透進企業(yè)管理的各個方面，并能影響到企業(yè)在市場競爭中的動機和行為。因此，企業(yè)內部需要具備一定的知識產權文化氛圍和意識。

在以上前提工作完成后，第二步需要企業(yè)針對專利計量結果以及自身實際情況，采取以下專利技術開發(fā)策略之一或綜合使用。

一是領先型策略。企業(yè)要搶在競爭者之前占有技術壟斷權，不斷推出新技術、新產品，保持自身市場競爭優(yōu)勢。具有資金、技術、設備、人才、管理等優(yōu)勢，和較強的市場開拓能力，敢冒風險又有能力分散風險的企業(yè)可以采取這種策略。

二是跟隨型策略。這種策略適合具有一定研發(fā)能力，但并不側重發(fā)明創(chuàng)造的企業(yè)。該策略主要是對自身已有產品和其他企業(yè)已采用的新技術加以改進提高，以低成本、高性能、高質量的產品占領市場。

三是引進型策略。利用其他企業(yè)的專利技術和研究成果為自身服務的一種策略，投入成本低，收效快，風險小。要具體說明如何采取上述策略，比如利用專利文獻和非專利文獻檢索、做專利圖等。

第三步是專利申請。在這一步驟中，企業(yè)需要結合專利申請和布局的計量結果制定策略，考慮內容包括近幾年各類專利增長率，到達區(qū)域（或國內外布局）的效果。然而確定申請種類、申請國以及申請的時機，在專利申請后，需要對答復過程進行監(jiān)控，包括和專利代理機構的聯(lián)絡、監(jiān)控審查意見書的答復以及有關費用的支付等，及時專利得到成功授權，也要對授予的專利進行運用和保護等。

第四步是專利權的運營，運營方式主要包括專利技術許可、技術入股和對外合作、專利權抵押或擔保、兼并重組以及籌資上市等。

［1］Seidel A. H. Citation System for Patent Office［J］.Journal of the Patent Office Society,1949 (31).

［2］Pavitt K. Patent Statistics as Indicators of Innovative Activities:Possibilities and Problems［J］.Scientometrics,1985(1/2).

［3］Narin F. Patents Bibliometrics［J］.Scientometrics,1994(1).

［4］賈春娟,工續(xù)棍,劉則淵,等.專利計量研究國際前沿的計量分析［J］.科學學研究,2008(2).

［5］國家知識產權局專利局專利文獻部.專利文獻與信息檢索［M］.北京:知識產權出版社, 2013.

［6］李國強.加強專利工程是我國一項刻不容緩的重要戰(zhàn)略任務［J］.江西社會科學,2001(4).

［7］任桂芬.要重視運用專利戰(zhàn)略［J］.經濟論壇,2002(20).

［8］黃慶. 實施專利戰(zhàn)略,提高我國綜合競爭力［J］.知識產權,2003 (2).

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