文/李勇敢

上市公司常見專利管理問題及其外部表現(xiàn)

本文所討論的上市公司包括上市公司和擬上市公司。上市公司是指所發(fā)行的股票經(jīng)過國務(wù)院或者國務(wù)院授權(quán)的證券管理部門批準(zhǔn)在證券交易所上市交易的股份有限公司。擬上市公司（Pre-IPO）是指以上市為目標(biāo)，上市有實質(zhì)性進展并經(jīng)省一級發(fā)展改革委確認的公司。理論界和企業(yè)界一般認為，上市可以使公司增強股票的市場流動性，擴大公司的資金來源，為公司的持續(xù)發(fā)展獲得穩(wěn)定的長期的融資渠道。而且融資人資金成為公司的永久性資金，同時公司還可以通過上市提高自己的信譽和知名度；但另一方面，上市公司有義務(wù)披露自己的經(jīng)營信息，存在著容易泄漏商業(yè)秘密的可能。將公司暴露在風(fēng)險之下，同時原公司所有者還會喪失一部分對公司的控制權(quán)。經(jīng)營不善或者市場惡意收購的情況下還存在被兼并或收購的可能。

熱衷于上市，或進入上市后備隊伍，成為擬上市公司，是企業(yè)界對公司上市利與弊進行綜合比較與判斷的現(xiàn)實結(jié)果。

上市公司能夠給企業(yè)帶來的諸多益處，令多數(shù)企業(yè)對上市趨之若鶩，但企業(yè)在上市過程中常常遭遇各種不確定因素，這里面既有企業(yè)自身發(fā)展和管理的問題，又有競爭對手刻意阻礙的因素，專利管理作為我國企業(yè)管理中常見的弱項和短板，經(jīng)常會給企業(yè)的上市帶來許多不利因素。張楚、顧金焰在《中國知識產(chǎn)權(quán)報》（2011年9月15日）如此描述創(chuàng)業(yè)板上市公司中存在的問題：“以專利為主的知識產(chǎn)權(quán)既是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果的標(biāo)志，又是創(chuàng)業(yè)板企業(yè)高成長性的基礎(chǔ)，可以說專利是創(chuàng)業(yè)板企業(yè)的‘命門’所在。也正是因為這樣，創(chuàng)業(yè)板中的專利突擊申請、專利造假、專利信息披露含混不清、失效專利充當(dāng)有效專利等問題才會不斷出現(xiàn)?！睍r隔3年，同樣是《中國知識產(chǎn)權(quán)報》（馬遠超，2014年4月15日）的相關(guān)報道，明確提出，“擬上市公司的上市輔導(dǎo)期，也是企業(yè)面臨知識產(chǎn)權(quán)訴訟的高發(fā)期。知識產(chǎn)權(quán)訴訟有可能是他人干擾企業(yè)上市計劃的一種競爭手段，也有可能是由于企業(yè)日常沒有重視知識產(chǎn)權(quán)管理，在臨近上市前夕風(fēng)險的爆發(fā)?！币娭T報道的，因?qū)＠麊栴}延緩上市進程，甚至致使企業(yè)無法正常上市的，近幾年來，至少有恒久光電（專利年費欠繳曾“先批后撤”）、星網(wǎng)銳捷（專利失效IPO之路波折）、吉林永大（專利授權(quán)問題凸顯企業(yè)缺乏獨立面對市場的能力）、新大新材（因?qū)＠謾?quán)糾紛遭遇訴訟和舉報）、艾比森光電（IPO過會待發(fā)卻面臨專利質(zhì)疑）等眾多企業(yè)。

一般而言，上市公司作為一個公眾公司，其在各方面管理和信息披露中應(yīng)更加規(guī)范，但現(xiàn)實中可查的研究和案例表明，上市公司專利管理問題，同樣不容樂觀。袁真富在《知識產(chǎn)權(quán)》（2010年第五期）雜志上撰文指出，我國上市公司知識產(chǎn)權(quán)信息披露存在知識產(chǎn)權(quán)信息披露不真實、不準(zhǔn)確、不完整、不及時、不清晰、不規(guī)范等六大主要問題。深證、上海證券交易所在其股票上市規(guī)則上均明確規(guī)定：“上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所其他規(guī)定，及時、公平地披露信息，并保證所披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整?！边@至少表明，部分上市企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)，包括專利的信息披露中是不符合相關(guān)規(guī)定的。李季先在《上海證券報》（2014年1月10日）上同樣撰文指出，“專利技術(shù)被控侵權(quán)或造假，正在成為一切靠技術(shù)立企的A股上市公司的集體夢魘。中興通訊、中石油、歌爾聲學(xué)、北玻股份等一長串上市公司都曾不同程度卷入專利糾紛，且都無一例外引起了股價波動。海藥只是最新陷入‘專利困局’的一家?！?/p>

總結(jié)上市公司所遭遇的專利問題，可歸納為以下幾點，一是信息披露中存在的問題，主要表現(xiàn)為專利信息披露不符合證券交易所的一般規(guī)范，最典型的是對自身專利權(quán)的法律狀態(tài)掌握不準(zhǔn)確，將無效專利披露為有效專利，將專利申請披露為專利權(quán)，將有瑕疵的專利或?qū)＠麢?quán)不穩(wěn)定的實用新型披露為核心技術(shù)或核心競爭力；二是專利糾紛多，主要表現(xiàn)為被訴侵犯他人專利權(quán)，所擁有的專利權(quán)被訴無效，所擁有的專利被侵權(quán)等；三是突擊申請垃圾專利，主要表現(xiàn)為臨近上市或者被確定為擬上市公司時期，專利申請量和擁有量，尤其是實用新型和外觀設(shè)計的申請量和擁有量陡然增加。

解決專利管理問題的對策

上述上市公司出現(xiàn)的問題，既有外部環(huán)境的因素，也有內(nèi)部管理的原因。要從根本上處理好這些問題，至少應(yīng)做好以下幾方面的工作。

第一，有專門的內(nèi)設(shè)機構(gòu)負責(zé)專利管理工作。專利權(quán)本身作為一種法律授予的技術(shù)獨占權(quán)，對企業(yè)而言，專利權(quán)具有豐富的法律、技術(shù)和經(jīng)濟內(nèi)涵。對企業(yè)專利從產(chǎn)生、授權(quán)、許可、維持一直到專利權(quán)的終止開展全生命周期地管理，同時，預(yù)防或合理處置侵犯別人專利權(quán)，是項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，要做到科學(xué)、規(guī)范的管理專利，必須要設(shè)立專門的機構(gòu)，并有專人負責(zé)。根據(jù)日本知識產(chǎn)權(quán)協(xié)會的調(diào)查，日本的大企業(yè)一般都設(shè)有專門的機構(gòu)負責(zé)專利管理事宜，稱為特許部、專利部或知識產(chǎn)權(quán)部。有的是在董事會下與財務(wù)、總務(wù)、企業(yè)管理等部門并列；有的是在研究開發(fā)部門內(nèi)設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)部；有的是和企業(yè)的法律事務(wù)部合并，設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)部、法務(wù)部。目前我國的企業(yè)中常見的負責(zé)專利管理工作的有設(shè)置法律部門和科研管理部門兩種形式。無論采用何種形式，就上述企業(yè)專利管理機構(gòu)的職責(zé)而言，至少應(yīng)包括以下幾方面，一是結(jié)合企業(yè)發(fā)展的需要，制定合理的專利管理制度；二是保證管理制度的有效落實，并為之提供制度實施的資源保障；三是保證重大專利管理問題得到企業(yè)決策層的支持和關(guān)注。

第二，有專門的管理人員負責(zé)專利管理工作。無論是企業(yè)決策層，還是法律部門、研發(fā)部門、市場部門，都應(yīng)有專職或兼職的專利管理人員，以便企業(yè)能及時、準(zhǔn)確地應(yīng)對各種可能的專利問題，這些問題包括對研發(fā)的技術(shù)是否申報專利的綜合判斷，評估、防范、合理應(yīng)對專利侵權(quán)風(fēng)險和被侵權(quán)風(fēng)險以及潛在的和已經(jīng)發(fā)生的專利糾紛，基于專利信息的行業(yè)發(fā)展和競爭對手的競爭態(tài)勢研究，以及專利的申請、維持、許可、轉(zhuǎn)讓等日常管理。解決上述復(fù)雜的專利問題，必然擁有高素質(zhì)的復(fù)合型人才，解決這種人才問題的途徑無非是三個，一是企業(yè)自己培養(yǎng)或引進；二是外聘人員在企業(yè)兼職；三是與專門的專利管理機構(gòu)合作，利用其人才。

第三，對自身專利及相關(guān)信息有準(zhǔn)確、明晰的綜合判斷，準(zhǔn)確發(fā)布有關(guān)信息。上市公司作為公眾公司，有信息披露的義務(wù)，正如上文所述，上市公司經(jīng)常會有意無意的在專利信息披露中有諸多不規(guī)范、不確切的表述。

解決此類問題的根本，首先是專利管理的規(guī)范化。專利本身是一個動態(tài)的權(quán)利，從申請到權(quán)利終止，期間至少有申請、授權(quán)、權(quán)利終止三種法律狀態(tài)，同時還可能由于欠費、被宣告無效、超過了法定保護期限等導(dǎo)致專利權(quán)的終止，因此上市公司在宣布專利的相關(guān)信息時，首要是確定專利權(quán)此時的法律狀態(tài)，尤其要避免將專利申請表述為專利，將專利權(quán)終止的專利表述為有效專利。

其次，是要準(zhǔn)確研判專利在公司市場競爭和發(fā)展中所發(fā)揮的作用。在將專利視為同時向公眾表述為企業(yè)的核心技術(shù)或核心競爭力之前，結(jié)合專利權(quán)的剩余保護期限，對這些專利的權(quán)利穩(wěn)定性、技術(shù)的先進性有準(zhǔn)確的評判，尤其是對實用新型專利，更要進行專利權(quán)穩(wěn)定性評估，避免企業(yè)自身宣稱為其核心技術(shù)的專利，被宣告為無效或即將過保護期。因為專利一旦被宣告無效或過了保護期，就立即成為了公共技術(shù)，任何人均可以無償使用?？梢栽O(shè)想，將公共技術(shù)視為自身核心技術(shù)或?qū)⑵鋷淼母偁幜σ暈楹诵母偁幜Φ钠髽I(yè)，該會給關(guān)注該企業(yè)的利益相關(guān)者或公眾以怎樣的遐想，至少是不利于企業(yè)品牌和影響力的塑造。

是準(zhǔn)確判斷和表述專利糾紛

企業(yè)所涉及的專利糾紛一般包括專利權(quán)利人（申請人）、設(shè)計人資格等方面的糾紛，被訴侵犯他人專利權(quán)、專有技術(shù)或商業(yè)秘密等權(quán)利的糾紛，他人侵犯自己的專利權(quán)及相關(guān)權(quán)利的糾紛，專利權(quán)對外許可糾紛等四個方面。根據(jù)需要，組織法律、技術(shù)、市場以及戰(zhàn)略方面的專業(yè)人員，對專利糾紛可能對公司產(chǎn)生的影響，尤其是擬上市公司在上市過程中要盡可能消除影響上市的專利糾紛，進行準(zhǔn)確判斷，從而及時消除。對擬上市公司或者有些重大舉措的上市公司，消除專利糾紛的最佳時機恰恰是在糾紛萌芽之時或者是在對外透露準(zhǔn)備上市之前或?qū)⒂兄卮笈e措之前，一旦這些信息在此之前被相對方捕捉到，那么在談判時常常會處于不利地位，被漫天要價的可能性極大。

總之，隨著我國經(jīng)濟社會的不斷發(fā)展，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷調(diào)整，專利制度的不斷完善，知識產(chǎn)權(quán)意識的不斷提高，越來越多的上市公司或擬上市公司將會走向技術(shù)立企、創(chuàng)新立企、知識產(chǎn)權(quán)立企之路，將專利管理與企業(yè)的長遠發(fā)展和日常管理有機結(jié)合起來，學(xué)會應(yīng)對專利蟑螂，合理處置專利糾紛，準(zhǔn)確發(fā)布專利信息，是對上市公司專利管理的基本要求。