李 樹，翁衛(wèi)國(guó)

（1.西南政法大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，重慶401120；2.西南政法大學(xué) 制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中心，重慶401120）

一、引 言

1978年改革開放以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)取得了堪稱“奇跡”的增長(zhǎng)績(jī)效。1979－2010年，中國(guó)經(jīng)濟(jì)連續(xù)32年以平均每年9.9%的速度增長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)規(guī)模增加了20.5倍，一躍成為全球第二大經(jīng)濟(jì)體。同期，中國(guó)的人均收入也由1978年的182美元增長(zhǎng)到了2010年的4 370美元，一舉跨過(guò)了中等收入國(guó)家的門檻。但是迄今為止，“高消耗、高排放”仍然是中國(guó)經(jīng)濟(jì)最主要的特征之一。因此，中國(guó)經(jīng)濟(jì)在收獲了上述增長(zhǎng)績(jī)效的同時(shí)也付出了高昂的環(huán)境成本。資料顯示，中國(guó)經(jīng)濟(jì)單位產(chǎn)值的能源消耗密度比OECD國(guó)家高出20個(gè)百分點(diǎn)，1／3的淡水資源受到了嚴(yán)重污染（OECD，2006）。同時(shí)，中國(guó)也是世界上空氣污染最嚴(yán)重的國(guó)家之一，每年僅因環(huán)境污染造成的損失高達(dá)540億美元，占到了GDP總額的8%（李樹和陳剛，2011）。

在經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來(lái)，環(huán)境是一種典型的公共物品，因此，保護(hù)環(huán)境和減少污染需要政府部門實(shí)行積極且有效的環(huán)境管制政策。但令許多人擔(dān)憂的問(wèn)題是，政府實(shí)施嚴(yán)格的環(huán)境管制可能會(huì)降低中國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)速度，延緩中國(guó)的工業(yè)化進(jìn)程。畢竟，中國(guó)目前還只是一個(gè)處于工業(yè)化中期的發(fā)展中國(guó)家，而實(shí)現(xiàn)國(guó)家的工業(yè)化和現(xiàn)代化則是中國(guó)近幾代人的奮斗目標(biāo)。上述擔(dān)憂并非沒(méi)有理論依據(jù)，因?yàn)榄h(huán)境管制可能會(huì)給企業(yè)施加額外的減排和治污成本，進(jìn)而降低企業(yè)的生產(chǎn)率和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力（Jorgenson和Wilcoxen，1990）。但是也有理論對(duì)此保持樂(lè)觀，Porter和Van der Linde（1995）指出，政府實(shí)施嚴(yán)格的環(huán)境管制政策也能激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新低成本的生產(chǎn)技術(shù)和生產(chǎn)組織，這反而能夠提高企業(yè)的生產(chǎn)率和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

那么，中國(guó)的環(huán)境管制是以降低生產(chǎn)率和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)為代價(jià)來(lái)?yè)Q取環(huán)境的改善，還是在改善環(huán)境的同時(shí)也收獲了生產(chǎn)率增長(zhǎng)——即獲得了“雙贏”（win－win）結(jié)果，這是一個(gè)具有重要意義的研究課題。在本文中，我們采用1994－2004年中國(guó)各省的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)，評(píng)估環(huán)境立法管制對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的影響。與現(xiàn)有文獻(xiàn)相比，本文的主要貢獻(xiàn)包括了三個(gè)方面：（1）本文可能是首篇基于地方環(huán)境立法管制的角度，研究環(huán)境管制影響中國(guó)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的文獻(xiàn)。李樹和陳剛（2013）曾以中國(guó)在2000年對(duì)《大氣污染防治法》的修訂為自然實(shí)驗(yàn)，研究了《大氣污染防治法》的這次修訂對(duì)中國(guó)工業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的影響。但是要全面評(píng)估中國(guó)環(huán)境立法的管制效果，可能還需要將研究視角進(jìn)一步鎖定在地方環(huán)境立法層面，因?yàn)樵谥袊?guó)，地方人大和地方政府分別享有依據(jù)當(dāng)?shù)氐膶?shí)際情況和需要，制定地方法規(guī)和行政規(guī)章的權(quán)力，①并且地方性環(huán)境法規(guī)和行政規(guī)章在中國(guó)的環(huán)境立法體系中占有舉足輕重的地位（見第三部分）。（2）本文注意區(qū)分了地方性環(huán)境法規(guī)和地方性環(huán)境行政規(guī)章管制分別對(duì)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的影響，為比較二者的管制效果奠定了基礎(chǔ)。在管制手段上，地方層面的環(huán)境管制主要包括法規(guī)管制和行政規(guī)章管制兩個(gè)層次。其中，前者是由地方人大及其常委會(huì)依照立法程序，通過(guò)制定地方性法規(guī)而實(shí)施的管制；②后者是指地方政府在現(xiàn)有法律（法規(guī)）的框架下，通過(guò)制定地方行政規(guī)章而實(shí)施的管制。③由于地方法規(guī)和行政規(guī)章分別出自地方人大和地方政府，這可能會(huì)導(dǎo)致它們的實(shí)際效力有所不同。但是在現(xiàn)有文獻(xiàn)中，地方法規(guī)和行政規(guī)章的管制效果是否存在差異卻并未得到關(guān)注，本文則注意區(qū)分了地方環(huán)境法規(guī)和行政規(guī)章各自的生產(chǎn)率效應(yīng)。（3）本文也是對(duì)有關(guān)中國(guó)書面法律重要性爭(zhēng)議研究文獻(xiàn)的有益補(bǔ)充。文獻(xiàn)研究指出，制度是先于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)尤其是長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基本源泉（如Acemoglu等，2004），作為最基礎(chǔ)和最重要的制度安排，書面法律的重要性自然也是題中之意。但是現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)中國(guó)書面法律的重要性卻持懷疑態(tài)度。例如，Allen等（2005）在考察中國(guó)的法與金融關(guān)系時(shí)指出，中國(guó)保護(hù)投資者的書面法律的完備程度介于英國(guó)普通法系和法國(guó)民法系之間，但是其執(zhí)行效率幾乎是世界上最差強(qiáng)人意的。中國(guó)之所以取得了高速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，主要是因?yàn)殛P(guān)系和聲譽(yù)等非正式制度支撐了私有經(jīng)濟(jì)的崛起，正式的法律制度則顯得不重要。本文的研究可以為上述爭(zhēng)議提供新的來(lái)自中國(guó)地方層面的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。

文章余下的結(jié)構(gòu)安排為：第二部分是相關(guān)文獻(xiàn)評(píng)述，第三部分介紹了中國(guó)的環(huán)境立法情況，第四部分是模型和數(shù)據(jù)說(shuō)明，第五部分是計(jì)量分析及討論，最后是總結(jié)。

二、文獻(xiàn)綜述

理論上，環(huán)境是一種典型的公共物品，因而保護(hù)環(huán)境需要政府實(shí)行積極的環(huán)境管制，以干預(yù)市場(chǎng)主體的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。但是傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)認(rèn)為，政府實(shí)施嚴(yán)格的環(huán)境管制將會(huì)增加企業(yè)的治污和排污成本，侵蝕企業(yè)的生產(chǎn)性資源，從而降低企業(yè)生產(chǎn)率和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。因此，實(shí)施嚴(yán)格的環(huán)境管制將付出降低生產(chǎn)率和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的代價(jià)（Jorgenson和 Wilcoxen，1990）。早期針對(duì)美國(guó)制造業(yè)（Gray，1987）和細(xì)分行業(yè)（造紙、化工、金屬采掘、電力、造紙、石油、鋼鐵等行業(yè)）的經(jīng)驗(yàn)研究支持了這個(gè)觀點(diǎn)（Gollop和 Roberts，1983；Barbera和 McConnell，1990；Gray和Shadbegian，1995）。

但是上述觀點(diǎn)受到了挑戰(zhàn)。Porter和Van der Linde（1995）通過(guò)案例分析發(fā)現(xiàn)，污染排放實(shí)際上是一種資源浪費(fèi)現(xiàn)象，企業(yè)減少污染排放和對(duì)污染物的循環(huán)利用會(huì)引致企業(yè)生產(chǎn)率的提高。政府的環(huán)境管制不僅能夠引導(dǎo)企業(yè)關(guān)心資源使用中的非效率和潛在的創(chuàng)新機(jī)會(huì)，而且也給企業(yè)施加了技術(shù)創(chuàng)新和組織創(chuàng)新的壓力。因此，嚴(yán)格且適宜的環(huán)境管制將引致企業(yè)創(chuàng)新，部分甚至是完全抵消環(huán)境管制施加給企業(yè)的成本，進(jìn)而可能提高企業(yè)的生產(chǎn)率和競(jìng)爭(zhēng)力。上述觀點(diǎn)被后續(xù)的文獻(xiàn)稱為“波特假說(shuō)”。

“波特假說(shuō)”首次闡述了環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在“雙贏”（win－win）格局的可能性，因此，這一假說(shuō)一經(jīng)提出，便受到了廣泛的關(guān)注。雖然“波特假說(shuō)”受到了來(lái)自經(jīng)濟(jì)學(xué)家的廣泛質(zhì)疑（如Palmer等，1995），但是也促使后續(xù)的研究文獻(xiàn)重新審視環(huán)境管制的生產(chǎn)率效應(yīng)。其中，Jaffe和Palmer（1997）采用美國(guó)兩位數(shù)和三位數(shù)的工業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)，檢驗(yàn)了以排污費(fèi)衡量的環(huán)境管制對(duì)行業(yè)R＆D支出和專利申請(qǐng)數(shù)的影響，發(fā)現(xiàn)環(huán)境管制顯著增加了R＆D支出，但對(duì)專利申請(qǐng)數(shù)的影響則不顯著。Berman和Bui（2001）對(duì)以排污費(fèi)或治污設(shè)備投資來(lái)衡量環(huán)境管制的處理方式提出了質(zhì)疑。他們以美國(guó)的石油冶煉行業(yè)為例，發(fā)現(xiàn)洛杉磯實(shí)行的更加嚴(yán)格的空氣質(zhì)量管制使當(dāng)?shù)厥鸵睙挊I(yè)的生產(chǎn)率增速遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于美國(guó)其他地區(qū)的石油冶煉業(yè)。盡管嚴(yán)格的環(huán)境管制增加了洛杉磯石油冶煉業(yè)的污染控制投資，但污染控制投資顯著提高了生產(chǎn)率。其他文獻(xiàn)采用墨西哥近海石油和天然氣開采業(yè)數(shù)據(jù)（Managi等，2005）、日本制造業(yè)數(shù)據(jù)（Hamamoto，2006）、加拿大魁北克省制造業(yè)數(shù)據(jù)（Lanoie等，2008）和中國(guó)臺(tái)灣工業(yè)數(shù)據(jù)（Yang，2011）的研究也發(fā)現(xiàn)了環(huán)境管制提高生產(chǎn)率的證據(jù)。但與此相反，Levinsohn和Petrin（2003）針對(duì)美國(guó)造紙業(yè)的分析發(fā)現(xiàn)，雖然美國(guó)造紙業(yè)的污染控制成本很高，但是造紙業(yè)的生產(chǎn)率長(zhǎng)期處在一個(gè)低水平線上，這意味著嚴(yán)格的環(huán)境管制降低了美國(guó)造紙業(yè)的生產(chǎn)率。

近年來(lái)，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的崛起以及環(huán)境問(wèn)題的惡化，關(guān)于中國(guó)環(huán)境管制與生產(chǎn)率關(guān)系的討論成為國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界的一個(gè)熱門話題。相關(guān)研究大致上包括如下兩類：第一，在考慮污染物的情況下，采用方向性距離函數(shù)核算中國(guó)的環(huán)境效率。例如，涂正革和肖耿（2009）采用中國(guó)30個(gè)省1998－2005年的工業(yè)數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境全要素生產(chǎn)率已成為中國(guó)工業(yè)高增長(zhǎng)、污染減少的核心動(dòng)力，而環(huán)境管制對(duì)中國(guó)工業(yè)增長(zhǎng)尚未起到實(shí)質(zhì)性抑制作用。陳詩(shī)一（2010）針對(duì)中國(guó)工業(yè)38個(gè)兩位數(shù)行業(yè)數(shù)據(jù)的研究發(fā)現(xiàn)，中國(guó)自改革開放以來(lái)實(shí)行的一系列節(jié)能減排政策有效推動(dòng)了工業(yè)綠色生產(chǎn)率的持續(xù)改善，初步彰顯了環(huán)境政策的綠色革命成效。第二，采用回歸分析評(píng)估環(huán)境管制對(duì)中國(guó)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的影響。例如，李勝文等（2010）采用中國(guó)1986－2007年省際數(shù)據(jù)，并以排污成本來(lái)衡量環(huán)境管制強(qiáng)度，發(fā)現(xiàn)環(huán)境管制僅僅提高了東部地區(qū)的生產(chǎn)率。沈能（2012）采用中國(guó)工業(yè)兩位數(shù)行業(yè)數(shù)據(jù)的研究發(fā)現(xiàn)，以污染治理成本衡量的環(huán)境管制在短期降低了污染密集型行業(yè)的生產(chǎn)率，但在長(zhǎng)期提高了生產(chǎn)率。

上述研究為合理評(píng)估中國(guó)環(huán)境管制與生產(chǎn)率之間的關(guān)系提供了極有價(jià)值的線索，但是這些文獻(xiàn)尚存值得商榷之處。其中，對(duì)第一類文獻(xiàn)來(lái)說(shuō)，如果將污染排放量下降而帶來(lái)的環(huán)境生產(chǎn)率提升歸結(jié)為環(huán)境管制的結(jié)果，則可能高估環(huán)境管制的作用。因?yàn)槲廴九欧帕康南陆狄部赡苁瞧髽I(yè)為最大化收益而引入新技術(shù)組合的結(jié)果，而非完全是由環(huán)境管制造成的。對(duì)于第二類文獻(xiàn)，以排污成本或污染治理成本來(lái)衡量環(huán)境管制強(qiáng)度則可能存在嚴(yán)重的測(cè)量誤差問(wèn)題（Berman和Bui，2001）。因?yàn)槲廴究刂瞥杀驹趯?shí)際中很難被清晰界定，如果企業(yè)購(gòu)入具有更高生產(chǎn)率的新設(shè)備，進(jìn)而提高了企業(yè)生產(chǎn)率、減少了污染物排放量，企業(yè)完全有可能將這些新設(shè)備費(fèi)用計(jì)入污染治理成本賬目，以應(yīng)對(duì)其面臨的環(huán)境管制政策。李樹和陳剛（2013）的研究可能是唯一直接審視環(huán)境立法管制生產(chǎn)率效應(yīng)的研究文獻(xiàn)。他們基于倍差法研究發(fā)現(xiàn)，中國(guó)在2000年對(duì)《大氣污染防治法》的修訂顯著促進(jìn)了空氣污染密集型行業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)。但是，正如我們?cè)谇拔闹赋龅?，研究中?guó)環(huán)境立法管制的生產(chǎn)率效應(yīng)可能需要將研究視角進(jìn)一步鎖定在地方的環(huán)境立法層面，這樣才能得到關(guān)于這個(gè)問(wèn)題的更全面認(rèn)識(shí)。

三、中國(guó)的環(huán)境立法評(píng)述

中國(guó)自古就十分重視保護(hù)環(huán)境，如儒家主張的“天人合一”以及道家提倡的“道法自然”的思想都體現(xiàn)著樸素的環(huán)境保護(hù)觀，深刻地影響了歷代統(tǒng)治階級(jí)的立法思想。新中國(guó)成立以來(lái)，由于受當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)趕超戰(zhàn)略以及一些特殊歷史原因的影響，中國(guó)政府的環(huán)境立法工作曾經(jīng)在很長(zhǎng)一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)展緩慢。④但是改革開放以后，隨著中央政府經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變以及對(duì)生態(tài)環(huán)境保護(hù)重視程度的提升，中國(guó)的環(huán)境立法和環(huán)境執(zhí)法工作步入了正軌，取得了很大成就。

1978年召開的中共十一屆三中全會(huì)深刻反思了“文化大革命”時(shí)期被全面破壞的社會(huì)主義法制，做出了加強(qiáng)法制建設(shè)的重大決定，憲法則第一次以根本大法的形式對(duì)環(huán)境保護(hù)問(wèn)題做出了規(guī)定，這對(duì)中國(guó)的環(huán)境立法工作產(chǎn)生了顯著的促進(jìn)作用。1979年第五屆全國(guó)人大第十一次會(huì)議原則通過(guò)的《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法（試行）》標(biāo)志著新中國(guó)第一部環(huán)境保護(hù)法律的誕生，⑤自此到1991年，我國(guó)一共制定了12部環(huán)境相關(guān)法律；隨著1992年中國(guó)政府做出履行《21世紀(jì)議程》的莊嚴(yán)承諾，環(huán)境立法工作進(jìn)一步提速，1992－2008年又陸續(xù)制定了15部資源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)的相關(guān)法律，并根據(jù)形勢(shì)的需要對(duì)之前制定的多部環(huán)境法律進(jìn)行了修訂和完善（見表1）。此外，中央政府在這一時(shí)期還出臺(tái)了與環(huán)境相關(guān)的行政法規(guī)50余項(xiàng)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)800多項(xiàng)。到目前為止，具有中國(guó)特色的環(huán)境與資源保護(hù)法律體系已經(jīng)基本形成（孫佑海，2008）。

表1 中國(guó)制定的資源節(jié)約與環(huán)境保護(hù)的相關(guān)法律概況

資料來(lái)源：根據(jù)國(guó)家環(huán)?？偩止俜骄W(wǎng)站（www.zhb.gov.cn）提供的資料整理。

除了全國(guó)人大和中央政府的環(huán)境立法，中國(guó)各地方的環(huán)境立法工作也取得了長(zhǎng)足進(jìn)步。根據(jù)中國(guó)《地方各級(jí)人民代表大會(huì)和地方各級(jí)人民政府組織法》的相關(guān)規(guī)定，各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）和國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的較大市的人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)，以及各省人民政府所在地的市人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)都可以依據(jù)當(dāng)?shù)氐膶?shí)際情況和需要制定和頒布地方法規(guī)。⑥同時(shí)，各省人民政府和人民政府所在地的市，以及國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的較大市的人民政府還可以制定和頒布地方行政規(guī)章。因此，除了全國(guó)人大和中央政府的環(huán)境立法，地方人大的環(huán)境立法管制以及地方政府的環(huán)境行政規(guī)章管制也是中國(guó)環(huán)境法律體系建設(shè)中的重要內(nèi)容。

由于中央政府在20世紀(jì)90年代初將生態(tài)環(huán)境保護(hù)正式納入到政府工作議程中，地方層面的環(huán)境立法工作隨之活躍了起來(lái)。地方人大頒布的地方環(huán)境法規(guī)以及地方政府頒布的地方環(huán)境行政規(guī)章⑦是地方環(huán)境立法的主要表現(xiàn)形式，截至2004年底，各地方累計(jì)頒布的環(huán)境法規(guī)已有370余項(xiàng)，環(huán)境規(guī)章則高達(dá)1 800多項(xiàng)。其中，地方政府頒布的環(huán)境規(guī)章是否屬于法的淵源在理論界依然是有爭(zhēng)議的，但是行政規(guī)章同樣屬于“法”的范疇和具有法律效力卻是被一致認(rèn)可的（崔卓蘭，1996）。⑧同時(shí)，地方政府頒布行政規(guī)章的主要任務(wù)是將法律、法規(guī)具體化、細(xì)則化，目的是為了更好地實(shí)施法律與法規(guī)。因此，中國(guó)各級(jí)地方政府頒布的行政規(guī)章同樣是中國(guó)法律體系建設(shè)的重要基礎(chǔ)（江紅義和陶歡英，2008）。

地方層面的環(huán)境立法工作引人注目的另一個(gè)特點(diǎn)就是存在明顯的地區(qū)差異。例如，浙江省是頒布環(huán)境法規(guī)最多的地區(qū)，截至2004年底已累計(jì)頒布了38項(xiàng)環(huán)境法規(guī)，而河南省則僅僅在1999年頒布了1項(xiàng)環(huán)境法規(guī)。山西省是頒布環(huán)境規(guī)章最多的地區(qū)，截至2004年底已累計(jì)頒布了139項(xiàng)環(huán)境規(guī)章，北京市則是頒布環(huán)境規(guī)章最少的地區(qū)，到2004年底累計(jì)頒布了6項(xiàng)環(huán)境規(guī)章（見圖1）。

圖1 1993－2004年各地方累計(jì)頒布的環(huán)境法規(guī)數(shù)和環(huán)境規(guī)章數(shù)

四、變量與數(shù)據(jù)

除國(guó)家層面的環(huán)境法律和法規(guī)之外，地方性的環(huán)境法規(guī)和環(huán)境規(guī)章也是中國(guó)環(huán)境法律體系的重要基礎(chǔ)。因此，我們可以利用中國(guó)各省頒布的環(huán)境法規(guī)和環(huán)境規(guī)章數(shù)在時(shí)間和空間維度上的變化來(lái)考察中國(guó)地方層面的環(huán)境立法對(duì)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的影響。同時(shí)，我們還能以此區(qū)分地方環(huán)境法規(guī)和環(huán)境規(guī)章各自對(duì)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的影響。我們將基準(zhǔn)的回歸方程設(shè)定為：

其中，被解釋變量GTFP是衡量全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的指標(biāo)，解釋變量AL和AR分別是各地方累計(jì)頒布的環(huán)境法規(guī)數(shù)和環(huán)境規(guī)章數(shù)，X是其他影響全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的變量。

（一）全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)。現(xiàn)有核算全要素生產(chǎn)率的方法已日趨成熟，其中經(jīng)F?re等（1994）改造后的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）核算框架的運(yùn)用最廣泛。但是，如果將生產(chǎn)過(guò)程中的污染物排放視為“壞”的產(chǎn)出，F(xiàn)?re等（1994）定義的傳統(tǒng)距離函數(shù)便無(wú)法計(jì)算全要素生產(chǎn)率?；诖?，Chung等（1997）提出了一種新函數(shù)——方向性距離函數(shù)，并在此基礎(chǔ)上發(fā)展了一種可以測(cè)算生產(chǎn)過(guò)程中存在“壞”產(chǎn)出時(shí)全要素生產(chǎn)率的方法。

假設(shè)生產(chǎn)可能性集是一個(gè)閉集和有界集，“好”產(chǎn)出和投入是可自由處置的。在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步引入零結(jié)合公理（Null－jointness Axiom）和產(chǎn)出弱可處置公理（Weak Disposability of Output Axiom）（Chung等，1997），⑩則可以將第k（k＝1，2，…，K）個(gè)生產(chǎn)單元在第t（t＝1，2，…，T）期的環(huán)境技術(shù)表示為：

其中，g＝（gy，gb）是產(chǎn)出擴(kuò)張的方向向量。此時(shí)，從t期到t＋1期，度量全要素生產(chǎn)率變化的Malmquist－Luenberger（ML）指數(shù)可表示為：

若該值大于1，說(shuō)明從t期到t＋1期全要素生產(chǎn)率是增長(zhǎng)的；若該值小于1，說(shuō)明從t期到t＋1期全要素生產(chǎn)率是下降的。

在具體核算過(guò)程中，本文以GDP作為衡量“好”產(chǎn)出的指標(biāo)，并以GDP平減指數(shù)調(diào)整為2000年不變價(jià)格；借鑒相關(guān)文獻(xiàn)的普遍做法（涂正革和肖耿，2009），選擇SO2排放量作為衡量“壞”產(chǎn)出的指標(biāo)。投入集中，本文納入了資本存量K、勞動(dòng)力數(shù)量L以及人力資本存量H三個(gè)指標(biāo)，因?yàn)橐延醒芯堪l(fā)現(xiàn)，如果在測(cè)算全要素生產(chǎn)率時(shí)忽略了人力資本存量，將會(huì)存在嚴(yán)重的測(cè)量偏誤（岳書敬和劉朝明，2006）。其中，各地區(qū)2000年資本存量K的數(shù)據(jù)摘自張軍等（2004），我們按照張軍等（2004）的測(cè)算方法推出以2000年不變價(jià)格衡量的樣本區(qū)間內(nèi)（1994－2004）各年的資本存量。?勞動(dòng)力數(shù)量L以各地區(qū)從業(yè)人員數(shù)來(lái)衡量，人力資本存量則以6歲以上人口的平均受教育年限來(lái)衡量。?

本文采用MaxDEA Pro6.0軟件測(cè)算得到了1995－2004年中國(guó)30個(gè)省份（除西藏外）的ML指數(shù)（見圖2）。橫向比較而言，1995－2004年海南省的 ML指數(shù)均值最高（1.117），貴州省的最低（0.943），其中ML指數(shù)高于1的省份有23個(gè)，余下7個(gè)省份的ML指數(shù)均低于1；在縱向上看，中國(guó)30個(gè)省份的ML指數(shù)均值只有在2000年低于1，其他年份均高于1，說(shuō)明中國(guó)經(jīng)濟(jì)的全要素生產(chǎn)率在樣本區(qū)間內(nèi)基本上呈穩(wěn)定增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)。

圖2 中國(guó)經(jīng)濟(jì)的Malquist-Luenberger指數(shù)測(cè)算結(jié)果（1995－2004年）

（二）解釋變量。解釋變量中，衡量地方環(huán)境立法的兩個(gè)變量AL和AR分別是各地區(qū)累計(jì)頒布的環(huán)境法規(guī)數(shù)和環(huán)境規(guī)章數(shù)。其中，變量AL主要衡量了地方環(huán)境立法管制，變量AR則主要反映了地方環(huán)境行政管制。各地區(qū)每年頒布的環(huán)境法規(guī)數(shù)和環(huán)境規(guī)章數(shù)摘自歷年《中國(guó)環(huán)境年鑒》。

我們納入的控制變量包括：（1）初期全要素生產(chǎn)率TFP0，用以反映各地區(qū)生產(chǎn)率在樣本區(qū)間內(nèi)的收斂情況。我們首先以DEA測(cè)算得到1994年中國(guó)各省全要素生產(chǎn)率的相對(duì)指數(shù)，然后累計(jì)乘上各省每年的ML指數(shù)，這樣就能得到各省在每年的全要素生產(chǎn)率相對(duì)指數(shù)。（2）經(jīng)濟(jì)開放度（OPEN），以各地區(qū)進(jìn)出口總額占GDP的比例來(lái)衡量，以控制經(jīng)濟(jì)開放對(duì)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的影響。（3）FDI，以各地區(qū)引進(jìn)的外商直接投資占當(dāng)?shù)毓潭ㄙY產(chǎn)投資的比例來(lái)衡量，以控制外商直接投資對(duì)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的影響。（4）R＆D存量，以各地區(qū)的科技活動(dòng)人員數(shù)占從業(yè)人數(shù)的比例來(lái)衡量，以控制各地區(qū)的R＆D投入對(duì)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的影響?？刂谱兞康脑紨?shù)據(jù)摘自歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。

五、計(jì)量分析

本文首先采用面板修正標(biāo)準(zhǔn)差法（PCSE）估計(jì)了回歸方程，并進(jìn)行了一階自相關(guān)和異方差的修正。估計(jì)結(jié)果顯示（見表2中列（1）和列（2）），地方環(huán)境法規(guī)數(shù)AL和地方環(huán)境規(guī)章數(shù)AR的回歸系數(shù)分別為負(fù)和正，但均未能通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。這個(gè)結(jié)果似乎說(shuō)明，中國(guó)的地方環(huán)境法規(guī)數(shù)和環(huán)境行政規(guī)章數(shù)對(duì)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的影響是不顯著的。但是我們現(xiàn)在還很難得出上述結(jié)論，因?yàn)槿绻兞緼L和AR是內(nèi)生變量，它們的回歸系數(shù)便不具有無(wú)偏性和一致性，此時(shí)變量的顯著性檢驗(yàn)也就變得毫無(wú)意義。

為了克服變量AL和AR的內(nèi)生性問(wèn)題，本文進(jìn)一步采用系統(tǒng)GMM二步估計(jì)法重新擬合了回歸方程。與OLS估計(jì)相比，系統(tǒng)GMM估計(jì)能夠有效緩解方程的內(nèi)生性偏誤，從而可能得到更加穩(wěn)健的估計(jì)結(jié)果。系統(tǒng)GMM二步估計(jì)結(jié)果顯示（見表2中列（3）和列（4）），地方環(huán)境法規(guī)數(shù)AL的回歸系數(shù)變?yōu)檎?，但仍未能通過(guò)顯著性檢驗(yàn)；地方環(huán)境行政規(guī)章數(shù)AR的回歸系數(shù)卻在1%的顯著性水平上為正。這說(shuō)明，中國(guó)各地方的環(huán)境法規(guī)可能并未對(duì)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的影響，但是環(huán)境規(guī)章卻能顯著提高全要素生產(chǎn)率，地方政府頒布的環(huán)境規(guī)章每增加1項(xiàng)，大概能夠使全要素生產(chǎn)率年均增速提高0.07個(gè)百分點(diǎn)。

地方環(huán)境法規(guī)之所以未能對(duì)中國(guó)生產(chǎn)率增長(zhǎng)產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的影響，可能的解釋是：書面法律的效力主要取決于它們到底在多大程度上被嚴(yán)格執(zhí)行，而“中國(guó)的環(huán)境執(zhí)法工作實(shí)際上長(zhǎng)期徘徊在很低的水平線上，從而造成了環(huán)境書面法令在整體上是缺乏效力和效率的”（OECD，2006）。造成中國(guó)環(huán)境執(zhí)法和環(huán)境監(jiān)管水平低下的因素可能源自兩個(gè)方面：第一，地方政府對(duì)經(jīng)濟(jì)性指標(biāo)的偏好（OECD，2006）。中國(guó)現(xiàn)有的政府組織結(jié)構(gòu)是一個(gè)垂直控制的管理體制，各級(jí)地方政府主要是“對(duì)上”而非“對(duì)下”負(fù)責(zé)，上級(jí)政府在獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰地方政府官員時(shí)具有絕對(duì)的權(quán)威。改革開放之后，全黨的工作重心由階級(jí)斗爭(zhēng)轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)建設(shè)，經(jīng)濟(jì)績(jī)效也取代了過(guò)去一味的政治掛帥而成為中央政府考核地方官員的主要標(biāo)準(zhǔn)。地方政府官員為了贏得政治上的升遷，更高的經(jīng)濟(jì)績(jī)效（如GDP增長(zhǎng)率、財(cái)政收入、就業(yè)等）就成為他們?nèi)纹趦?nèi)追求的主要政績(jī)，而環(huán)境質(zhì)量等未被納入地方官員考核范圍或者考核范圍中這些相對(duì)不重要的因素在地方政府目標(biāo)函數(shù)中的權(quán)重則微乎其微。第二，作為環(huán)境執(zhí)法和環(huán)境監(jiān)督主要責(zé)任主體的各級(jí)環(huán)保部門，其官員的任免、預(yù)算審批、資源配置等都受地方政府的管理和節(jié)制，它們實(shí)際上主要是對(duì)當(dāng)?shù)卣巧霞?jí)環(huán)保部門負(fù)責(zé)（Li，2005；Managi和Kaneko，2006）。地方政府的經(jīng)濟(jì)績(jī)效偏好以及當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門與其的實(shí)際隸屬關(guān)系決定了各級(jí)環(huán)保部門的環(huán)境執(zhí)法和環(huán)境監(jiān)管行為也主要是以經(jīng)濟(jì)績(jī)效而非環(huán)境質(zhì)量作為導(dǎo)向的，地方環(huán)保部門將會(huì)視對(duì)地方經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)程度而針對(duì)不同類型的企業(yè)采取差別對(duì)待的“選擇性執(zhí)法”策略。例如，對(duì)于能夠?yàn)楫?dāng)?shù)貏?chuàng)造大量就業(yè)機(jī)會(huì)和稅收的企業(yè)，即使它們的生產(chǎn)活動(dòng)造成了嚴(yán)重的環(huán)境污染，當(dāng)?shù)卣赡芤膊粫?huì)處罰它們。許多文獻(xiàn)也證實(shí)，中國(guó)的環(huán)境法規(guī)在實(shí)際執(zhí)行過(guò)程中普遍存在“非完全執(zhí)行”（incomplete enforcement）的情況（Wang等，2003；Wang和Jin，2007）。

雖然地方環(huán)境規(guī)章享有的法律效力在理論上是低于環(huán)境法規(guī)的，但是它們的實(shí)際效力卻可能要遠(yuǎn)遠(yuǎn)優(yōu)于地方環(huán)境法規(guī)。主要原因是：地方行政規(guī)章是地方政府根據(jù)當(dāng)?shù)氐膶?shí)際情況和需要制定和頒布的規(guī)范性文件，在內(nèi)容設(shè)計(jì)上主要反映了地方政府自身的利益訴求和偏好。因此，地方環(huán)境規(guī)章主要體現(xiàn)了地方政府的利益和意志，在實(shí)際中被執(zhí)行的效率就可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于地方環(huán)境法規(guī)。從這點(diǎn)上來(lái)說(shuō)，地方環(huán)境規(guī)章對(duì)市場(chǎng)主體的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為產(chǎn)生了實(shí)質(zhì)性的激勵(lì)和約束效應(yīng)，進(jìn)而顯著促進(jìn)了生產(chǎn)率。

表2 地方環(huán)境立法對(duì)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的影響

其他控制變量的回歸結(jié)果顯示，初期全要素生產(chǎn)率變量TFP0的回歸系數(shù)并不顯著，說(shuō)明中國(guó)各省的全要素生產(chǎn)率在樣本區(qū)間內(nèi)并不存在顯著的收斂趨勢(shì)。經(jīng)濟(jì)開放變量OPEN的回歸系數(shù)顯著為正，說(shuō)明經(jīng)濟(jì)開放顯著促進(jìn)了中國(guó)經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)，這與國(guó)內(nèi)現(xiàn)有文獻(xiàn)的研究結(jié)論是一致的。外商直接投資變量FDI的回歸系數(shù)顯著為負(fù)，這有點(diǎn)出乎意料，主要原因可能是變量OPEN與FDI的較高共線性?造成了變量FDI的回歸系數(shù)與理論預(yù)期背離。R＆D投入變量的回歸系數(shù)顯著為正（見列（4）），說(shuō)明R＆D投入顯著促進(jìn)了全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)，符合理論預(yù)期。

六、結(jié)論性評(píng)述

作為一個(gè)發(fā)展中大國(guó)，實(shí)施嚴(yán)格的環(huán)境管制不僅事關(guān)中國(guó)自身經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展，而且對(duì)世界環(huán)境和氣候的改善也具有重要影響。但是令許多人擔(dān)憂的問(wèn)題是，對(duì)中國(guó)這樣一個(gè)發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，實(shí)施嚴(yán)格的環(huán)境管制可能會(huì)減緩其工業(yè)化進(jìn)程。因此，中國(guó)實(shí)施的環(huán)境管制是使中國(guó)經(jīng)濟(jì)付出了降低生產(chǎn)率和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的代價(jià)，還是贏得了提高環(huán)境質(zhì)量和生產(chǎn)率增長(zhǎng)的“雙贏”結(jié)果，這是一個(gè)具有重要現(xiàn)實(shí)意義的課題。

本文采用中國(guó)各省1994－2004年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，定量評(píng)估了中國(guó)的地方環(huán)境法規(guī)和地方環(huán)境規(guī)章對(duì)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的影響。研究發(fā)現(xiàn)，地方環(huán)境規(guī)章顯著提高了中國(guó)經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率的增速，地方政府頒布的環(huán)境規(guī)章數(shù)每增加1項(xiàng)，全要素生產(chǎn)率的年均增速提高0.07個(gè)百分點(diǎn)左右。但是地方環(huán)境法規(guī)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)卻并不具有顯著的影響，原因可能是：地方環(huán)境執(zhí)法和監(jiān)管部門在執(zhí)行地方環(huán)境法規(guī)時(shí)普遍存在“選擇性執(zhí)法”的情況，從而使地方環(huán)境法規(guī)的實(shí)際效力低下。地方政府制定和頒布的環(huán)境規(guī)章則主要反映了地方政府的偏好和意愿，使環(huán)境規(guī)章的實(shí)際效力可能要遠(yuǎn)遠(yuǎn)優(yōu)于環(huán)境法規(guī)。

本文的研究說(shuō)明，實(shí)施嚴(yán)格的環(huán)境管制可能不僅不會(huì)降低中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度，反而還可能使中國(guó)經(jīng)濟(jì)同時(shí)收獲提高環(huán)境質(zhì)量和生產(chǎn)率增長(zhǎng)速度的“雙贏”結(jié)果，但是在非嚴(yán)格實(shí)施的環(huán)境管制下就不能取得這種雙贏效果。而且，由地方政府主導(dǎo)的環(huán)境行政管制的實(shí)際效力可能要遠(yuǎn)遠(yuǎn)優(yōu)于環(huán)境法規(guī)管制。最后，中國(guó)的環(huán)境書面法律的實(shí)際執(zhí)行效率可能是低下的，并限制了這些書面法律的實(shí)際效力。因此，在健全書面立法的同時(shí)，還需要重視對(duì)政府組織結(jié)構(gòu)和政府激勵(lì)機(jī)制的重構(gòu)，以提高書面法律的實(shí)際執(zhí)行效率。

注釋：

①根據(jù)中國(guó)《地方各級(jí)人民代表大會(huì)和地方各級(jí)人民政府組織法》的相關(guān)規(guī)定，各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）和國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的較大市的人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)，以及各省人民政府所在地的市人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)都可以依據(jù)當(dāng)?shù)氐膶?shí)際情況和需要制定和頒布地方法規(guī)。同時(shí)，各省人民政府和人民政府所在地的市，以及國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的較大市的人民政府還可以制定和頒布地方行政規(guī)章。

②法規(guī)是指國(guó)家機(jī)關(guān)制定的規(guī)范性文件，如我國(guó)國(guó)務(wù)院制定和頒布的行政法規(guī)，省、自治區(qū)、直轄市人大及其常委會(huì)制定和公布的地方性法規(guī)。省、自治區(qū)人民政府所在地的市以及經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的較大市的人大及其常委會(huì)也可以制定地方性法規(guī)，報(bào)省、自治區(qū)的人大及其常委會(huì)批準(zhǔn)后施行。

③地方行政規(guī)章是指各省、自治區(qū)、直轄市的人民政府和省、自治區(qū)的人民政府所在地的市以及國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的較大市的人民政府根據(jù)憲法、法律和行政法規(guī)等制定和發(fā)布的規(guī)范性文件。

④中國(guó)的環(huán)境立法雖然在新中國(guó)成立到改革開放這段時(shí)間進(jìn)展緩慢，但并不意味著中央政府對(duì)生態(tài)環(huán)境問(wèn)題的漠視，實(shí)際上這一時(shí)期頒布的《關(guān)于注意處理工礦企業(yè)排出有毒廢水廢氣的通知》、《城市工業(yè)廢水、生活污水管理暫行規(guī)定（草案）》、《關(guān)于保護(hù)和改善環(huán)境的若干規(guī)定（試行草案）》、《防止沿海水域污染暫行規(guī)定》等法規(guī)都體現(xiàn)了中央政府對(duì)生態(tài)環(huán)境問(wèn)題的重視。關(guān)于改革開放前中國(guó)環(huán)境立法的更多介紹，可見王立：“我國(guó)環(huán)境立法評(píng)述與前瞻”，《2001年環(huán)境資源法學(xué)國(guó)際研討會(huì)論文集》，2001年。

⑤“試行法”是具有中國(guó)特色的歷史產(chǎn)物，實(shí)際上“試行法”與正式的法律具有同等的法律效力?！吨腥A人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》最終在1989年12月26日正式頒布實(shí)施。

⑥參見《中華人民共和國(guó)地方各級(jí)人民代表大會(huì)和地方各級(jí)人民政府組織法》第七條、第四十三條、第六十條的相關(guān)規(guī)定，鏈接地址：http：／／www.gov.cn／ziliao／flfg／2005－06／21／content＿8297.htm。

⑦為簡(jiǎn)化表述，后文中“環(huán)境行政規(guī)章”統(tǒng)稱為“環(huán)境規(guī)章”，“地方環(huán)境行政規(guī)章”統(tǒng)稱為“地方環(huán)境規(guī)章”。

⑧行政規(guī)章是指國(guó)務(wù)院各部委以及各省、自治區(qū)、直轄市的人民政府和省、自治區(qū)的人民政府所在地的市以及國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的較大市的人民政府根據(jù)憲法、法律和行政法規(guī)等制定和發(fā)布的規(guī)范性文件。國(guó)務(wù)院各部委制定的稱為部門行政規(guī)章，其余的稱為地方行政規(guī)章。

⑨本文在測(cè)算各地區(qū)累計(jì)頒布的環(huán)境法規(guī)、環(huán)境規(guī)章以及環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)數(shù)時(shí)是將各地區(qū)1993－2004年各年頒布數(shù)累加而得。

⑩零結(jié)合公理也叫負(fù)產(chǎn)出公理（Byproducts Axiom），其意味著一個(gè)生產(chǎn)單元如果沒(méi)有“壞”產(chǎn)出，就不會(huì)有“好”產(chǎn)出；弱可處置公理意味著“好”產(chǎn)出和“壞”產(chǎn)出同比例減少，仍然在生產(chǎn)可能性集中。

?張軍等（2004）對(duì)四川和重慶的數(shù)據(jù)進(jìn)行了合并處理，我們假定這兩個(gè)地區(qū)的資本產(chǎn)出比是一致的，并以此拆分這兩個(gè)地區(qū)2000年的資本存量。推算各地區(qū)資本存量的原始數(shù)據(jù)摘自歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

?我們?cè)谕扑?歲以上人口平均受教育年限時(shí)設(shè)定小學(xué)受教育6年，初中和高中均為3年，大專及以上為4年。

?在本文的樣本數(shù)據(jù)中，變量OPEN和FDI之間的簡(jiǎn)單相關(guān)系數(shù)高達(dá)0.6。我們認(rèn)為，回歸模型的統(tǒng)計(jì)性質(zhì)固然重要，但是模型參數(shù)意義的經(jīng)濟(jì)學(xué)詮釋更為重要。盡管變量FDI的回歸系數(shù)與理論預(yù)期不符，然而從主要變量AL和AR的回歸系數(shù)的統(tǒng)計(jì)性質(zhì)及其與現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)的較相符情況看，系統(tǒng)GMM估計(jì)結(jié)果總體上還是可信、可取的。

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