黃德明 章 成

中國海外安全利益視角下的北極外大陸架劃界法律問題*

黃德明 章 成

北極地區(qū)的各類法律爭議和利益沖突錯(cuò)綜復(fù)雜。北極豐富的資源權(quán)屬爭議是北極爭議的焦點(diǎn)所在，其法制化載體即為北極外大陸架劃界法律問題。北極外大陸架劃界問題具有高度戰(zhàn)略意義。環(huán)北極國家圍繞北極的資源紛爭，就外大陸架劃界問題展開了緊鑼密鼓的法律行動(dòng)。實(shí)現(xiàn)北極資源的和平利用與妥善解決北極地區(qū)的外大陸架劃界爭議對于中國而言也有著相當(dāng)重要的意義。中國可選擇經(jīng)濟(jì)合作與法律博弈并舉的現(xiàn)實(shí)應(yīng)對策略，并利用好相關(guān)國際法資源，做好在北極外大陸架劃界問題上與北極國家進(jìn)行法律博弈的準(zhǔn)備，從而提升中國在北極議題上的參與能力和應(yīng)對水平，維護(hù)中國以及國際社會(huì)共同體在北極地區(qū)所應(yīng)有的法律權(quán)益，推動(dòng)北極區(qū)域法制建構(gòu)的良性發(fā)展。

海外安全利益;北極;外大陸架;劃界;中國

北極地區(qū)在很長時(shí)間里一直是遠(yuǎn)離絕大多數(shù)觀察者關(guān)注視線的邊緣區(qū)域，但近年來隨著北極氣候轉(zhuǎn)暖和科學(xué)技術(shù)的突破，各國戰(zhàn)略學(xué)界的“北極熱”已成為當(dāng)前研究中不容輕忽的一個(gè)新動(dòng)向。當(dāng)前，中國已成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體和一個(gè)舉足輕重的大國，在國際政治、全球經(jīng)濟(jì)與安全等領(lǐng)域發(fā)揮著越來越重要的作用。隨著中國國力的提升以及與世界的聯(lián)系和互動(dòng)日益緊密和深化，在全球化大發(fā)展的時(shí)代背景之下，中國的國家利益正在全方位多領(lǐng)域地拓展，因此中國在相應(yīng)區(qū)域的海外安全利益的內(nèi)涵、空間、實(shí)現(xiàn)方式等也都有了縱深化的發(fā)展。國際法對中國海外利益的保護(hù)具有不可或缺的影響和作用，未來中國海外利益的保護(hù)模式應(yīng)當(dāng)在構(gòu)筑一套適合于實(shí)踐的法律機(jī)制的目標(biāo)下予以整合與完善。這將有助于我國應(yīng)對飛速變化的國際政治、經(jīng)濟(jì)、及安全形勢，解決傳統(tǒng)國際交往領(lǐng)域可能出現(xiàn)的實(shí)際問題，在實(shí)踐上能為我國政府部門、外交機(jī)構(gòu)和其他國家機(jī)關(guān)在與維護(hù)與捍衛(wèi)國家安全利益相關(guān)問題的決策過程中提供明確系統(tǒng)的參考。本文從中國在北極的海外安全利益為視角切入，以此研討北極海域存在的相關(guān)法律問題，以期起到拋磚引玉、填補(bǔ)國內(nèi)相關(guān)領(lǐng)域研究空白之效果。

一、中國海外安全利益的概念與中國在北極的海外安全利益評估

安全利益是主權(quán)國家對生存的需求，它與國家發(fā)展利益是辯證統(tǒng)一的關(guān)系，兩者共同構(gòu)成國家利益的總和。①中國海外安全利益是中國國家利益外溢的必然產(chǎn)物，反映了中國國力強(qiáng)大后，在國家基本利益需求得到一定程度滿足的基礎(chǔ)上，對外部安全環(huán)境主動(dòng)性需求的不斷加強(qiáng)和延伸狀態(tài)。②中國海外安全利益所在的地理區(qū)位是在中國國界之外，但會(huì)對中國的生存與發(fā)展、以及人民基本福利和生活狀態(tài)的保持發(fā)揮關(guān)鍵性作用。以利益產(chǎn)生的時(shí)間界點(diǎn)是在冷戰(zhàn)結(jié)束前還是冷戰(zhàn)結(jié)束后為判定標(biāo)準(zhǔn)，中國的海外安全利益可分為傳統(tǒng)海外安全利益和非傳統(tǒng)海外安全利益。傳統(tǒng)的中國海外安全利益主要包括:(1)周邊地區(qū)的和平與穩(wěn)定;(2)與我國密切相關(guān)的海上戰(zhàn)略通道安全;(3)海外僑民和海外資產(chǎn)的安全;(4)中國對主要國際機(jī)制和相關(guān)地區(qū)組織的參與權(quán)和影響力等;非傳統(tǒng)的中國海外安全利益主要包括:(1)環(huán)境安全;(2)信息與太空安全;(3)能源安全;(4)中國的國際形象;(5)國際制度體系的基本穩(wěn)定等。不過隨著中國與國際體系的互動(dòng)日益密切，延伸到海外的中國國家利益急劇擴(kuò)大，傳統(tǒng)海外安全利益與非傳統(tǒng)海外安全利益的邊界日趨模糊。在傳統(tǒng)安全威脅以及非傳統(tǒng)安全威脅雙重威脅交織并存的形勢下，制定具有中國特色的具有多維性、系統(tǒng)性、戰(zhàn)略性和前瞻性的安全戰(zhàn)略，是實(shí)現(xiàn)中國海外安全利益保護(hù)的有效的政策和法律因應(yīng)之道。

近年來，隨著北極地區(qū)的快速升溫所導(dǎo)致的極冰大量融化，有關(guān)北極權(quán)屬地位的錯(cuò)綜復(fù)雜的爭議逐漸浮出水面，中國在該地區(qū)的海外安全利益也日漸上升。中國在北極的現(xiàn)實(shí)安全利益主要可以分為:海上戰(zhàn)略通道安全、能源安全、中國對北極區(qū)域國際機(jī)制的參與權(quán)利、北極氣候變化帶來環(huán)境安全、北極空域的信息與太空安全等。這其中，北極地區(qū)的資源與能源利益是各國最為關(guān)注的聚焦所在，也是本文所選主題“北極外大陸架劃界法律問題”背后的實(shí)質(zhì)問題。能源安全問題及其附帶的能源運(yùn)輸通道安全問題是當(dāng)前中國所面臨的最嚴(yán)峻挑戰(zhàn)之一，隨著北極資源大規(guī)模開發(fā)的前景愈益明朗化，由北極極冰融化引發(fā)的世界運(yùn)輸航路的改變不僅將改變世界資源產(chǎn)地與貿(mào)易格局的版圖，還將對我國的海上能源運(yùn)輸安全帶來前所未有的劇變。2008年8月中下旬，美國宇航局拍攝的衛(wèi)星照片顯示，至少在12.5萬年以來，西北航道和東北航道第一次在同年相繼冰融通航，美國國家冰雪數(shù)據(jù)中心的海冰專家將這些圖像形容為“具有歷史意義的重大事件”，這代表人類史上首次可繞過北極開展商業(yè)航行，由此引發(fā)了新一輪北極航道開發(fā)熱潮。③2009年7月，兩艘德國貨船完成對“東北航道”的全程穿越，航程比以往的蘇伊士-印度洋航線縮短7400公里。④北極航道的商業(yè)開發(fā)潛力巨大，被認(rèn)為是具有高附加值的北極海洋經(jīng)濟(jì)高地之一。不過，因?yàn)闅夂蜃兣_通的北極新航道以及北極商業(yè)潛力的大規(guī)模開發(fā)顯然是以北極傳統(tǒng)生態(tài)發(fā)生根本性改變?yōu)榍疤岬模嚓P(guān)國家在急切地尋找有利于己的北極權(quán)利依據(jù)時(shí)，也不能不考慮北極環(huán)境劇變所帶來的不可承受之重。對于中國而言，北極問題牽涉到廣泛意義的環(huán)境安全。如果北極的氣候和生態(tài)系統(tǒng)發(fā)生劇變，因?yàn)楦窳晏m冰蓋的融化所引發(fā)的世界海平面上升將對中國沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)造成直觀的現(xiàn)實(shí)威脅。事實(shí)上，北極大氣系統(tǒng)的微小異動(dòng)，都會(huì)對中國的糧食生產(chǎn)安全帶來相當(dāng)大的影響。北極空域的信息與太空安全是國家國防安全的有機(jī)組成部分。從軍事利用的角度來看，北極地區(qū)常常暴風(fēng)雪肆虐、烏云翻滾、冰層密集，可以屏蔽潛艇信號，阻擋包括海洋監(jiān)視衛(wèi)星在內(nèi)的所有傳感器對冰層的動(dòng)態(tài)追蹤與監(jiān)視，以便潛艇攜帶核武器進(jìn)行活動(dòng)。因此遍布浮冰、目前難以完全通航的北極海域，反倒是潛艇消聲隱蔽航行的最佳場所，也是最安全、最理想的導(dǎo)彈發(fā)射陣地和飛機(jī)待機(jī)要地，是北半球軍事強(qiáng)國以導(dǎo)彈互相攻擊對方可選擇的最短路徑。⑤對此中國不可能不對北極空域的信息與太空安全保持高度關(guān)注。對北極區(qū)域國際機(jī)制的參與屬于廣義上的中國海外安全利益，其主要抓手是維護(hù)北極地區(qū)的和平與穩(wěn)定，通過中國的參與，實(shí)現(xiàn)北極地區(qū)的國際合作型區(qū)域法制建構(gòu)目標(biāo)，為北極地區(qū)的和平利用和共同開發(fā)提供有效的制度保障。本文將選取北極地區(qū)的資源權(quán)屬利益為視角，對該類型利益的法制化載體——北極外大陸架劃界法律問題進(jìn)行重點(diǎn)分析，從而為維護(hù)中國的相關(guān)海外安全利益提供可供參考的現(xiàn)實(shí)策略與法理思路。

二、北極海域的大陸架及其資源權(quán)屬利益概述

由于北極海冰的千里冰封，北極海域獨(dú)特的戰(zhàn)略地位和價(jià)值，以及蘊(yùn)藏于極冰之下的潛能巨大的礦藏資源曾長久不為人所知。但隨著全球氣候變暖所導(dǎo)致的極冰融化(尤其是全球變暖效應(yīng)在北極地區(qū)表現(xiàn)得更為顯著)，北極航路的開通和北極資源的開發(fā)皆已成為可能，一個(gè)戰(zhàn)略位置重要、資源儲(chǔ)藏豐饒的“新面孔”北極開始展現(xiàn)在世人眼前。不少國家業(yè)已“先下手為強(qiáng)”，紛紛花巨資投入北極資源勘探與科考大潮，并提出了各自的北極政策以及北極權(quán)利歸屬主張。從法律角度而言，北極地區(qū)的陸地已被瓜分完畢(除了加拿大和丹麥之間有爭議的漢斯島)，但北極海域的管轄權(quán)，有關(guān)國家依然存在巨大的分歧。而分歧的實(shí)質(zhì)在于以礦藏資源利益為主導(dǎo)的戰(zhàn)略利益爭奪，這也是環(huán)北極國家之所以不惜投入巨資進(jìn)行科考和軍事活動(dòng)的主要?jiǎng)右颉?/p>

對于一國而言，戰(zhàn)略利益(Strategic Interests)的價(jià)值在于全局、長期、根本和決定性意義。北極海域的重要戰(zhàn)略利益可大致分為北極海域的航道利益、北極海域的大陸架及其資源權(quán)屬利益、北極的軍事利用利益和北極的生態(tài)環(huán)境利益等。在當(dāng)今的世界，對人類社會(huì)的發(fā)展而言，廣闊的海洋是潛力巨大的資源寶庫，科學(xué)技術(shù)的發(fā)展使人們對海洋的關(guān)注不再僅限于淺海，淺海之下的大陸架與大洋深海及其洋底海床的豐饒資源逐漸進(jìn)入人類的視線。北極的主體部分是海洋，海水深度較淺，大陸架面積廣闊，并且蘊(yùn)藏著極為豐富的資源。故此，對北極儲(chǔ)量巨大的各類資源尤其是其大陸架上礦藏資源的爭奪，也就自然成了所有北極爭議問題的核心。

北冰洋是四大洋中面積最小的，不到太平洋面積的十分之一，但北冰洋的大陸架面積卻占其總面積的將近80%，如果只計(jì)算狹義概念的大陸架(不含大陸架廣義概念里的大陸坡和大陸基)，則北冰洋的大陸架面積甚至大于海域總面積五倍于它的印度洋。這和北極海域的海水深度以及海底地質(zhì)地貌有很大的關(guān)系。北冰洋的8個(gè)外圍屬海均為陸間海，平均深度較淺，俄羅斯西伯利亞北部海岸線外是世界上面積最為寬廣的大陸架，大陸架可以一直延伸到距領(lǐng)?；€1100海里以外的地方。因此在俄羅斯北方海岸所鄰接的北極海域中，喀拉海、東西伯利亞海的海床底土全部為大陸架，巴倫支海(含白海，白海全部位于大陸架上)的大陸架面積超過其總面積的96%，拉普捷夫海的大陸架面積占其總面積的四分之三，楚科奇海有三分之二的海床面積為大陸架。只有北美和北歐所鄰接的北極海域大陸架面積較小，波弗特海、格陵蘭海和挪威海的大陸架面積與其海域總面積的比例分別為四分之一、五分之一和六分之一。北冰洋的大部分中心區(qū)域海水深度也僅在2000米以內(nèi)，洋底的沉積物多來自于周邊大陸，在地質(zhì)屬性上，北冰洋洋底的陸殼面積大于洋殼面積，并且有數(shù)量可觀的海底高地地貌分布，屬于《公約》規(guī)定的不能劃定大陸架的大洋中脊的面積很小，因此北極海域的各種地理情況非常有利于環(huán)北極國家根據(jù)《聯(lián)合國海洋法公約》第76條第5款的“2500米等深線+100海里”的標(biāo)準(zhǔn)擴(kuò)張其外大陸架外部界限，從而最大幅度地實(shí)現(xiàn)北冰洋沿岸國家大陸架主權(quán)性權(quán)利的擴(kuò)張與對北極國際公域的圈占。

三、北極海域的外大陸架劃界法律問題分析

與前文對北極海域重要戰(zhàn)略利益的分類相對應(yīng)，北極地區(qū)的海洋法律問題也可以相應(yīng)分為北極航線的通航權(quán)法律問題、北極海域的大陸架劃界法律問題、北極海域的專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)及剩余權(quán)利利用問題、北極冰封區(qū)域的生態(tài)保護(hù)法律問題，等等。北極海域的外大陸劃界問題堪稱北極問題中爭議面最大、最難解決的問題，其實(shí)質(zhì)是北極的總體法律地位與北極外大陸架資源開發(fā)的利益分享問題。北極外大陸架劃界所涉及的國際海洋法制度主要包括《聯(lián)合國海洋法公約》框架中的大陸架制度以及其中有關(guān)外大陸架部分的特殊劃界規(guī)則，與此關(guān)聯(lián)的還有與外大陸架劃界規(guī)則適用效果截然相反的國際海底區(qū)域法律制度。

在北極海域，已經(jīng)高度開發(fā)的漁業(yè)資源主要?dú)w《聯(lián)合國海洋法公約》中的專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)制度調(diào)整，而對于潛在開發(fā)價(jià)值更大的北極海底區(qū)域內(nèi)的各類資源礦藏，根據(jù)《公約》的規(guī)定，沿海國對200海里以內(nèi)大陸架上的資源具有專屬權(quán)，對200海里以外的大陸架之上的資源具有優(yōu)先權(quán)，而不屬于大陸架范圍的國際海底區(qū)域的資源則歸全人類共同所有，因此，北極海域的大陸架面積大小，與北極國際海底區(qū)域的面積大小是此消彼長的關(guān)系，北極海域的大陸架劃界問題將直接決定這些豐厚資源的權(quán)屬。所以說，在北極地區(qū)，北極區(qū)域的法制建構(gòu)將直接取決于該地區(qū)的大陸架劃界走向，后者對前者的建構(gòu)與形塑具有深遠(yuǎn)影響。目前，北極國家傾向于以《聯(lián)合國海洋法公約》的相關(guān)規(guī)定為其北極外大陸架劃界的聲索法理依據(jù)，并依托北極理事會(huì)的組織框架來構(gòu)建一個(gè)以北極國家利益為優(yōu)位的區(qū)域性法制體系。

目前，關(guān)于北極區(qū)域法權(quán)問題的相關(guān)公法性國際文件只有1920年簽署的《斯匹茨卑爾根群島條約》和20世紀(jì)80年代簽署的《聯(lián)合國海洋公約》。因此，關(guān)于北極的國際共識，已經(jīng)嚴(yán)重落后于北極的開發(fā)和使用現(xiàn)狀。從理論上來說，環(huán)北極國家有條件依據(jù)《聯(lián)合國海洋公約》第76條第4-6款的規(guī)定，向聯(lián)合國大陸架界限委員會(huì)提出超過200海里的北極海域外大陸架劃界申請。俄羅斯率先于2002年向聯(lián)合國大陸架界限委員會(huì)提交了涵蓋120萬平方公里面積的北極海域外大陸架劃界申請，這也是大陸架界限委員會(huì)受理的第一起外大陸架劃界申請案;挪威于2006年12月向聯(lián)合國大陸架劃界委員會(huì)提交了大陸架外側(cè)界線劃定的相關(guān)文件，并于2009年成功獲批;冰島于2009年4月29日提交了“部分”大陸架外側(cè)界線劃定請求，其中劃界主張中有一小塊區(qū)域位于北極圈內(nèi)。不過，由于冰島是一個(gè)位于大西洋中脊上的國家，因此在申請劃定外大陸架界限時(shí)，會(huì)受到《公約》第76條下有關(guān)“深洋洋脊”規(guī)則的限制;2003年、2004年分別批準(zhǔn)1982年《聯(lián)合國海洋法公約》的加拿大和丹麥也正在積極收集有關(guān)的科學(xué)證據(jù)。美國雖然不是《公約》的成員國，但是種種跡象表明美國并沒有打算“拋棄”《公約》，而是積極行動(dòng)，一方面，美國政府于2009年制定了專門針對北極的北極地區(qū)政策——《北極地區(qū)國家與國土安全總統(tǒng)指令》(National Security and Homeland Security Directives)，并多次派遣科考團(tuán)隊(duì)深入北冰洋進(jìn)行調(diào)查和取樣，另一方面，美國按照《公約》的規(guī)則對其他北極國家的外大陸架劃界申請展開法律上的“狙擊”。值得注意的是，目前俄羅斯、加拿大、丹麥、美國等國家在北極地區(qū)采取的一些行動(dòng)，主要都是為自己國家大陸架的延伸采集證據(jù)。一個(gè)沿海國要證明其超出200海里以外的大陸架到底延伸到什么地方，首先須向大陸架界限委員會(huì)提供資料，由委員會(huì)提出建議來劃定其大陸架界限。但現(xiàn)在的障礙在于，除了2009年成功取得面積約23.5萬平方公里外大陸架面積的挪威，其他國家還很難克服申請外大陸架外部界限的技術(shù)性困難，尤其是對于極力想把北極點(diǎn)納入到自身外大陸架自然延伸范圍的俄、加、丹三國來說更是如此。越靠近北極點(diǎn)的北極海域，對于北冰洋沿岸國依據(jù)國際海洋法的自然延伸原則來確定其外大陸架外部界限的事實(shí)關(guān)系舉證就越困難，因?yàn)樵诒睒O地區(qū)，緯度越高，北冰洋表面覆蓋的海冰就越密集，相關(guān)科學(xué)資料的搜集和事實(shí)關(guān)系的舉證就越發(fā)不易。而且，北極國家的外大陸架劃界主張還存在大面積的相互重疊，這也嚴(yán)重制約了北極海域外大陸架劃界問題的最終解決，當(dāng)然，這也同樣遲滯了北極國家對北極海域外大陸架的法理占有目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

四、中國因應(yīng)北極外大陸架劃界問題的現(xiàn)實(shí)策略與法理思路

中國因應(yīng)北極外大陸架劃界問題可以采用的現(xiàn)實(shí)策略是經(jīng)濟(jì)合作與法律博弈并舉。一方面，在生態(tài)環(huán)境極為脆弱的北極大陸架上勘探和開發(fā)資源需要足夠的資金和技術(shù)支持，也需要充分的科考信息數(shù)據(jù)，這就為中國在北極資源開發(fā)問題上尋求與北極國家的多邊合作提供了現(xiàn)實(shí)可行性。而且在“北極八國”之中，俄、美、加三國一直處于強(qiáng)勢地位，挪威、瑞典、冰島、丹麥和芬蘭這五個(gè)鄰接北極的北歐小國也有意借助中國的力量來平衡三個(gè)咄咄逼人的北極大國。另一方面，在推動(dòng)有關(guān)北極問題的國際交流與合作的同時(shí)，中國有必要從法理上和現(xiàn)實(shí)中做好與北極國家展開法律博弈的“后手準(zhǔn)備”，以應(yīng)對外大陸架劃界規(guī)則適用于北極海域可能對中國海外安全利益帶來的消極影響。

雖然中國已成為北極理事會(huì)的正式觀察員國，而且按照《北極理事會(huì)觀察員國手冊》規(guī)定，北極理事會(huì)觀察員國須承認(rèn)并遵守北極國家制定的北極區(qū)域行為準(zhǔn)則，包括承認(rèn)北極國家對北極區(qū)域的“主權(quán)及管轄權(quán)”，但在經(jīng)濟(jì)合作與機(jī)制參與的同時(shí)，中國仍然擁有在法理上與北極國家外大陸架劃界訴求進(jìn)行法律博弈的空間。承認(rèn)北極國家在北極地區(qū)的“主權(quán)及管轄權(quán)”不等于認(rèn)同北極國家在該區(qū)域的過度圈地，更不能被視為是任由極少數(shù)國家以外大陸架劃界的形式將其瓜分北極的主張“合法化”的理由所在，如若僅由北極國家來主宰北極問題的走向并根據(jù)其利益需要來解釋《聯(lián)合國海洋法公約》在北極地區(qū)的適用問題，勢必將造成國際規(guī)則適用實(shí)效的不公平，有關(guān)建立21世紀(jì)公平公正國際體系的目標(biāo)就將更加遙遙無期。雖然環(huán)北極國家在北極開發(fā)上享有天然的優(yōu)勢并且擁有國家安全上的利益，但必須從法理上明確的一點(diǎn)是，《公約》已經(jīng)確定了超過200海里的外大陸架劃界規(guī)則與200海里以內(nèi)的大陸架制度的不同適用規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)與方法。因此，北極國家的外大陸架劃界主張必須受到合理的制約，而不能任其片面解釋并以其國內(nèi)單方立法的形式強(qiáng)加于國際社會(huì)的其他成員。北極國家在北極海域依然擁有固定的領(lǐng)海、專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)與200海里大陸架范圍，但對其超過200海里的外大陸架劃界主張，則應(yīng)遵循從嚴(yán)適用《公約》的價(jià)值尺度。在國際法上，與200海里以內(nèi)的大陸架權(quán)利的法理基礎(chǔ)相比，外大陸架劃界規(guī)則設(shè)計(jì)的法理基礎(chǔ)有明顯不同:

首先，外大陸架范圍界定本身就是一個(gè)法律與科學(xué)的混合體，而且其界定的標(biāo)準(zhǔn)不像大陸架那樣是明晰的、確定的，主要是靠科技手段的勘測而不是法律意義的形成權(quán)，而科技手段本身就是可被人為操控的，外大陸架外部界限的最終確定，除了須經(jīng)大陸架界限委員會(huì)的審議，最終還需通過相關(guān)國家的協(xié)商。以2012年孟加拉國與緬甸的海域劃界案為例，雖有國際海洋法法庭的裁決，大陸架界限委員會(huì)仍繼續(xù)推遲對孟緬劃界案的審議。然而，外大陸架劃界規(guī)則之所以得以成為一項(xiàng)具有法律效果的規(guī)則體系，主要還是在于，由地質(zhì)科學(xué)家所組成的大陸架界限委員會(huì)，其所最后公布的劃界數(shù)據(jù)可以相應(yīng)地影響外大陸架劃界法律問題的走向。所以說，有關(guān)區(qū)域的外大陸架劃界規(guī)則只有通過經(jīng)大陸架界限委員會(huì)認(rèn)可后的數(shù)據(jù)公布才具有主權(quán)性質(zhì)的效力，在公布之前，沿海國不得自行對屬于外大陸架范圍內(nèi)的資源進(jìn)行獨(dú)占性開發(fā)，更不能通過官方的某一項(xiàng)權(quán)利獨(dú)占的聲明，排斥其他國家乃至整個(gè)國際社會(huì)對外大陸架區(qū)域的關(guān)注和介入。

其次，通過沿海國即便在擁有外大陸架之后還要向海底管理局繳納費(fèi)用的做法中看出，外大陸架劃界規(guī)則的終極基礎(chǔ)還是外大陸架屬于國際共同體，只是由于沿海國可以舉出足夠的地理證據(jù)證明因而賦予該沿海國可對外大陸架享有基本等同于大陸架的主權(quán)性權(quán)利，這是一個(gè)非常清晰的邏輯脈絡(luò)。不像200海里以內(nèi)的大陸架，沿海國無需舉證，即可以直接根據(jù)陸地統(tǒng)治海洋原則對大陸架進(jìn)行支配，所以在《公約》中，有關(guān)外大陸架劃界規(guī)則的條文，在權(quán)利基礎(chǔ)上，并不能公然違背海洋自由和國際海底區(qū)域?qū)偃祟惞餐械脑瓌t性規(guī)定。因此有關(guān)北極國家不應(yīng)僅尋求海洋法中對己有利的個(gè)別條款，以行掠奪國際共同利益之實(shí)。有關(guān)北極國家的行為的實(shí)質(zhì)是以其“內(nèi)部共識”來約束其他非北極國家，以其單方面制定的對己有利的北極區(qū)域行為準(zhǔn)則輔以若干有利于己的《公約》規(guī)定來取代意在促進(jìn)全人類共同福祉的《聯(lián)合國海洋法公約》，這無疑是對海洋法目的嚴(yán)重違背，理應(yīng)不產(chǎn)生可約束非北極國家的真實(shí)的國際法效力。盡管在現(xiàn)行國際法制度下，北極地區(qū)的法律地位并無特異的規(guī)定，因此有關(guān)外大陸架劃界的法律規(guī)則理論上能在北極海域得到適用，這一點(diǎn)對于北極國家而言無疑是非常有利的。但按照北極地區(qū)的現(xiàn)實(shí)狀況以及相應(yīng)國際條約的規(guī)定，也并非所有有利的籌碼盡歸于北極國家一邊。由于北極海域外大陸架劃界問題并沒有最終確定，而大陸架外部界限是沿海國具有主權(quán)管轄權(quán)利區(qū)域與國際海底區(qū)域的分界線。因此，在北冰洋地區(qū)有多大面積的區(qū)域?qū)儆趪H海底區(qū)域，目前還未確定，只有等到環(huán)北冰洋各國200海里以外的大陸架外部界限全部確定之后，才能確定北極地區(qū)的國際海底區(qū)域范圍。正是由于北極國家內(nèi)部間的外大陸架劃界主張互相嚴(yán)重對立，短期內(nèi)無法獲得較大的實(shí)質(zhì)進(jìn)展，因此北極國家掌控北極外大陸架劃界問題走向的步伐在某種程度上被大為延緩。中國也可以更為積極和建設(shè)性的姿態(tài)，依據(jù)《公約》附件二的規(guī)定，針對北極國家的外大陸架劃界申請案提交相應(yīng)的評論意見，從而在闡釋中國自身的原則立場的同時(shí)，增強(qiáng)中國在北極外大陸架劃界問題上的法律博弈能力，進(jìn)而提升中國在北極議題上的參與和應(yīng)對水平。

綜上言之，雖然現(xiàn)有的國際法體系和國際政治現(xiàn)實(shí)很難阻止《聯(lián)合國海洋法公約》框架下的外大陸架劃界規(guī)則在北極海域的適用，但對于中國自身來說，目前的北極形勢仍然有利于中國的參與。因?yàn)閲H海底區(qū)域是屬于全人類的共同財(cái)產(chǎn)，由國際海底管理局代表全人類進(jìn)行管理，為整個(gè)國際社會(huì)所共有，國際海底區(qū)域開發(fā)所得的利益，可由世界各國共享，因此中國在這里也有權(quán)益。另一方面，有廣泛海冰分布的北冰洋仍然是海洋，而且即便是北極海域的海床底土被確認(rèn)為歸屬北極國家的外大陸架，相應(yīng)的北極海域上覆水域，由于已經(jīng)位于沿岸北極國家領(lǐng)?；€200海里之外，因此也必然屬于根據(jù)聯(lián)合國憲章、《聯(lián)合國海洋法公約》所規(guī)定的“權(quán)利自由”的公海。各國在北極海域的公海部分，自然享有自由航行、飛越和科學(xué)考察的權(quán)利，同時(shí)也包含了在公海部分的相應(yīng)海底資源開發(fā)利用權(quán)，畢竟即使該部分的海底區(qū)域?qū)儆诒睒O國家的外大陸架，北極國家在此之上的資源開采權(quán)，也僅具有優(yōu)先權(quán)的性質(zhì)，而非獨(dú)占權(quán)。而且中國已于去年5月成為了北極理事會(huì)的正式觀察員，對于日后北極事務(wù)的參與以及北極區(qū)域性制度規(guī)則的制定，中國將享有范圍更大的知情權(quán)與參與權(quán)。

五、結(jié)論

北極外大陸架劃界法律問題將在很大程度上決定北極未來的命運(yùn)。在中國海外安全利益的視角下討論北極外大陸架劃界法律問題，是旨在從新的維度，探究如何在維持北極地區(qū)各方相互依存與和平合作的前提下，根據(jù)中國的具體情況與北極區(qū)域法制建構(gòu)的現(xiàn)實(shí)需要，在《聯(lián)合國海洋法公約》的框架下更深層地運(yùn)用國際法資源來維護(hù)并擴(kuò)展中國在北極的海外安全利益與法律權(quán)利。北極地位問題的走向與北極資源開發(fā)的前景事關(guān)中國未來的發(fā)展，中國在北極的相關(guān)權(quán)益不僅有明確的法律依據(jù)，而且與廣大非北極國家的共同利益是保持一致的。因此，針對北極外大陸架劃界問題具有很強(qiáng)的法律屬性的特點(diǎn)，中國有必要合理有效地利用國際法律資源來實(shí)現(xiàn)對中國在北極的國家安全利益的保護(hù)。故而需要中國高度重視北極外大陸架劃界問題的重要戰(zhàn)略意義，在此問題上強(qiáng)化與既有國際體系的多方位互動(dòng)，在北極區(qū)域法制建構(gòu)議題上始終保持積極參與的建設(shè)性姿態(tài)，而不宜置自身于北極事務(wù)之外或僅對北極政治法律秩序的演化予以被動(dòng)反應(yīng)，即使各方面的條件對中國參與北極事務(wù)有所限制，中國也需要通過多管齊下的辦法，來維護(hù)中國在北極地區(qū)所應(yīng)有的法律權(quán)利和海外安全利益。放眼未來，北極問題的解決需要多元合力，非北極國家既無法拋開北極國家來空談北極資源的國際共享，北極國家也難以無視非北極國家的存在去瓜分和獨(dú)占北極這一碩大的“蛋糕”，多元化合作乃是北極治理的必由之路，從這個(gè)應(yīng)然的角度上說，在各國達(dá)成合作共贏的基礎(chǔ)上將北極問題納入制度化和規(guī)范化的軌道，不惟是國際社會(huì)共同體成員的公共責(zé)任，也是21世紀(jì)國際法和國際社會(huì)賦予中國所應(yīng)有的角色期待。

注:

①楊毅:《中國國家安全戰(zhàn)略構(gòu)想》，時(shí)事出版社2009年版，第55頁。

②劉剛、楊文玲:《我國國家利益拓展分析》，載《教學(xué)研究資料》2007年第5期。

③劉江萍、管清蕾:《北極“黃金航道”起爭端，航運(yùn)可行性尚在研究》，環(huán)球網(wǎng)2008年11月18日。參見 http://world.huanqiu.com/roll/2008-11/285924.html(訪問日期:2014年5月26日)

④《都市快報(bào)》記者組綜合報(bào)導(dǎo):《全球變暖化出黃金水道，德國貨船闖過北冰洋》，載《都市快報(bào)》2009年9月13日。參見http://news.163.com/09/0914/10/5J5QHKH0000125LI.html(訪問日期:2014年5月26日)

⑤劉惠榮、董躍:《海洋法視角下的北極法律問題研究》，中國政法大學(xué)出版社2012年版，第9頁。

〔責(zé)任編輯:李 杏〕

Legal Issues of Delimiting Outer Continental Shelf in the Arctic under the Perspective of Chinese Overseas Safety Interests

Huang Deming＆Zhang Cheng

All kinds of legal disputes and conflicts of interest in the Arctic are very complicated.Arctic resources ownership dispute is the focus of the Arctic disputes，while the legal issue of delimitation of the outer continental shelf is its legalization carrier.The delimitation of outer continental shelf in the Arctic is of highly strategic significance.The Arctic States are in the intensive legal action for the resources in this region.China also has very important significance on the peaceful use of resources and proper settlement of the delimitation of the Arctic outer continental shelf.China can choose the realistic strategy of both economic cooperation and the game of law，and make good use of the relevant international law resources，doing a good job of preparation in the delimitation of Arctic outer continental shelf towards the Arctic States，so as to promote the participation ability and response level of the Arctic issues，protect due legal rights and interests of China and the international community in the Arctic regions，promote the virtuous development of the legal system construction of the Arctic region.

overseas safety interests;arctic;outer continental shelf;delimitation;China

D933.5

A

1001-8263(2014)07-0084-06

黃德明，武漢大學(xué)國際法研究所教授、博導(dǎo) 武漢430072;章成，武漢大學(xué)國際法研究所博士生 武漢430072

* 本文是國家社科基金重點(diǎn)項(xiàng)目“海外安全利益法律保護(hù)的中國模式研究”(13AFX028)、教育部人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地重大項(xiàng)目“全球安全基本法律問題研究”(12JJD820004)的階段性成果。