丁蓮芝

（華東政法大學(xué) 研究生教育院，上海 200042）

貨物交付的定義不能從《海牙規(guī)則》和《維斯比規(guī)則》等國際公約中找到，各國對何謂貨物交付也是有爭議的，相應(yīng)地對錯誤交付的定義和論述就更少了。我國學(xué)者主要討論的是無單放貨的責(zé)任問題，并且錯誤交付和無單放貨等概念的認(rèn)識并不統(tǒng)一。這一方面影響到司法實(shí)踐中對無單放貨問題的規(guī)定，具體體現(xiàn)在2005年《第二次全國涉外商事海事審判工作會議紀(jì)要》（以下簡稱“2005年會議紀(jì)要”）、2009年《最高人民法院關(guān)于審理無正本提單交付貨物案件適用法律若干問題的規(guī)定》（以下簡稱“2009年無單放貨司法解釋”）中對無單放貨無權(quán)限制責(zé)任的規(guī)定上。另一方面，錯誤交付，不能排除產(chǎn)生貨物物理形態(tài)方面的有形損失，也體現(xiàn)在貨物形態(tài)完好，但引起經(jīng)濟(jì)方面的損失，對于有形損失適用單位賠償責(zé)任限制沒有爭議，但是經(jīng)濟(jì)損失是否能享有責(zé)任限制，則存在立法空白。文中并沒嚴(yán)格區(qū)分“錯誤交付的經(jīng)濟(jì)損失”和“錯誤交付”的表述，如無特別說明，在論及錯誤交付是否享有責(zé)任限制時，都是指錯誤交付的經(jīng)濟(jì)損失。本文主要就此立法空白，通過對司法解釋相關(guān)規(guī)定的分析，建議應(yīng)當(dāng)在今后修改法律過程中予以明確并慎重考慮。

從結(jié)構(gòu)上看，本文分為五個部分，首先就錯誤交付的概念之爭作一介紹，提出錯誤交付的內(nèi)涵大于無單放貨的基本觀點(diǎn)；第二部分介紹了國際國內(nèi)層面單位賠償責(zé)任限制涵蓋的損失類型的范圍，指出我國《海商法》上的規(guī)定有待修改的地方：擴(kuò)大單位責(zé)任限制的損失類型涵蓋范圍，還應(yīng)當(dāng)包括錯誤交付所引起的經(jīng)濟(jì)損失；第三部分，針對相關(guān)司法解釋就無單放貨責(zé)任無權(quán)享有責(zé)任限制的規(guī)定，質(zhì)疑我國司法解釋剝奪無單放貨責(zé)任限制的理由；第四部分闡述賦予錯誤交貨應(yīng)當(dāng)享有單位責(zé)任限制的理由。第五部分總結(jié)前面四部分的論述，強(qiáng)調(diào)我國立法的單位責(zé)任限制權(quán)應(yīng)當(dāng)涵蓋錯誤交付引起的經(jīng)濟(jì)損失。

另外，本文所探討的單位責(zé)任限制權(quán)是指國際海上貨物領(lǐng)域內(nèi)的責(zé)任限制，而非海事賠償責(zé)任限制。單位責(zé)任限制最早可源于利物浦班輪公會供承運(yùn)人和托運(yùn)人選擇適用的1882年提單格式條款，就規(guī)定了沒有申報(bào)貨物較高價值時100 英鎊單位責(zé)任限制。［1］（P7）而加拿大1910年《水上貨物運(yùn)輸法》，第一次在國內(nèi)制定法上設(shè)定了明確的單位賠償責(zé)任限制制度。該法第8 節(jié)規(guī)定“貨物滅失或損壞的責(zé)任限額不超過每件100 元，除非提單中訂明更高的貨值”，［1］（17）后來被《海牙規(guī)則》吸收。所有國際海上貨物運(yùn)輸公約都規(guī)定了承運(yùn)人的單位賠償責(zé)任限制權(quán)，其存在的合理性毋庸置疑，詳細(xì)將在本文第四部分分析。但是單位責(zé)任限制所涵蓋的損失類型范圍在不同的國際海上貨物運(yùn)輸公約乃至國內(nèi)法中都存在爭議。

一、何謂錯誤交付

（一）英美法下對錯誤交付的認(rèn)識

根據(jù)布萊克法律詞典的解釋，錯誤交付（misdelivery of goods）是指沒有根據(jù)合同約定交付貨物，尤指交付給無權(quán)收取貨物的人或者交付時貨物處于損壞狀態(tài)。［2］（P1867）Simon Baughen 教授認(rèn)為，“錯誤交付產(chǎn)生于除了憑提單交付以外的交付。否則，即便交付給貨主、記名收貨人或者是有權(quán)占有貨物的人也構(gòu)成錯誤交付?！保?］（P64）類似定義還有：錯誤交付在海運(yùn)實(shí)踐中是被這樣運(yùn)用的技術(shù)性藝術(shù)術(shù)語（a technical term of art）：完全沒有把貨物交付給貨主、收貨人或其他合法（authorized）的提單持有人。①David crystal In.，v.Cunard Steam-Ship Co.Ltd 339 F.2d 295;1964 U.S.App.LEXIS 3630.p14這些觀點(diǎn)都強(qiáng)調(diào)交付給無權(quán)收取貨物的人，但并沒有提及與無單放貨行為的關(guān)系，字面上看是可以包含無單放貨的，因?yàn)槎际菦]有憑正本提單放貨給合法的收貨人。

但在香港地區(qū)2009年Carewins Development（China）Ltd v Bright Fortune Shipping Ltd 案中，也有這樣的觀點(diǎn)：“錯誤交付本身語義就是含糊不清的（the word “misdelivery”contains within itself a linguistic ambiguity），②Carewins Development（China）Ltd vBright Fortune Shipping Ltd ［2009］3 HKLRD 409.para.68同時又認(rèn)為錯誤交付不包含無單放貨：“錯誤交付又在免責(zé)條款（提單第2 條b 項(xiàng)）中被解讀成錯誤地交付于某人，或在某地交付，并明確該條款涵蓋疏忽性錯誤，但不涵蓋有意識地不憑正本提單交付于收貨人”。③Ibid.at，para.70.

總之，國外并沒有從成文法角度明確錯誤交付這一概念，這在英美法系國家難以引起爭議，因?yàn)榕欣ㄝ^為靈活，各種各樣的不正常交付責(zé)任得以通過個案推理分析裁定。但在成文法的我國卻并不一樣，因而十分有必要在探討我國對錯誤交付，特別是其與無單放貨的關(guān)系。

（二）國內(nèi)對錯誤交付的認(rèn)識

從無單放貨的英文表述（delivery of the goods without the original bill of lading）出發(fā)得出的無單放貨的內(nèi)涵并不存在爭議，國內(nèi)學(xué)者們對無單交貨的觀點(diǎn)是類似的。胡正良教授認(rèn)為，無單放貨不是法律術(shù)語，只是對沒有出示提單的情況下交付貨物情況的俗稱。［4］（P8）司玉琢教授認(rèn)為，是指承運(yùn)人未憑正本運(yùn)輸單證將貨物交付給有權(quán)提取貨物的人——收貨人。［5］（P2）

事實(shí)上，國外諸多案例中的表述將misdelivery 和delivery without the original bill of lading 交替使用④如Motis Exports Ltd.v Dampskibsselskabet AF 1912 A/S C.L.C.515 一案明確有misdelivered on forged bill of lading 的提法.見:Stephen Girvin，Carriage of goods by sea（Oxford University Press Oxford 2nd edn.）。國內(nèi)學(xué)者對于錯誤交付和無單放貨之間的關(guān)系也沒有嚴(yán)格區(qū)分，如司玉琢教授明確指出，無單放貨和錯誤交付是兩個不同的概念，兩者的法律后果是完全不同的，［5］（P2-3）個別學(xué)者如郭萍教授也持類似觀點(diǎn)，將錯誤交付情形和無單放貨情形、單證記載不實(shí)情形等并列為承運(yùn)人賠償責(zé)任可能涉及損失類型。并將偽造提單放貨作為無單放貨的情形之一。［6］（P375-377）但也有不少的學(xué)者認(rèn)為無單放貨是錯誤交付情形之一。［7］（P83），［8］（P440）可見，理論上對錯誤交付和無單放貨的關(guān)系并沒有定論。

（三）錯誤交付包含無單放貨

中國《海商法》沒有明確規(guī)定錯誤交付，但在司法解釋中規(guī)定了無單放貨的概念和責(zé)任。由于沒有充分認(rèn)識到無單放貨和錯誤交付的關(guān)系，在無單放貨能否適用單位賠償責(zé)任限制的問題上存在某些認(rèn)識上的偏差。因此需要認(rèn)識這兩個概念的關(guān)系。

筆者認(rèn)為，錯誤交付和無單放貨一樣，都不是法律術(shù)語，它是對各種不完全交付的統(tǒng)稱，側(cè)重于交付對象上的錯誤，可以包括無單放貨的錯誤交付（misdelivery of cargo without production of original bill of lading）、⑤這種表述請參見William Leung，Misdelivery of Cargo without Production of Original Bill of Lading:Applicability of the Mandatory Legal Regime of Hague-Visby and the One Year Time Bar，J.Mar.L.&Com.，2008（39）:205-228憑偽造提單的交付（misdelivered on forged bill of lading）、憑假提貨單交付等各種瑕疵交付。

如此理解錯誤交付，一來可以厘清學(xué)界對兩者概念的混亂，二來也能夠更適當(dāng)?shù)靥幚硭痉▽?shí)踐中無單放貨——或者說是錯誤交付——能否適用單位賠償責(zé)任限制的問題，也可以為今后相關(guān)法律的修改提供借鑒。

二、單位賠償責(zé)任限制涵蓋的損失類型

承運(yùn)人對于哪些損失可以享有責(zé)任限制是有爭議的。通常損失可分為貨物有形滅失損壞（physical loss）和其他經(jīng)濟(jì)損失（economic loss）。在不同的國際貨物運(yùn)輸公約下，損失范圍及其單位責(zé)任限制并不一致，即使同一公約，不同國家在具體實(shí)施過程中也有不同的理解。⑥如美國實(shí)施《海牙規(guī)則》時，對COGSA1936 多處出現(xiàn)“滅失和損壞”是否僅限于貨物的有形損失的判例法解讀并不一致。如該法第四條第一款中的“滅失和損壞”采廣義解釋，還包含遲延損失，但該條第六款中的“滅失和損壞”則采狹義解釋。見Commercio Transito Internazionale v.Lykes Bros.S.S.Co.，243 F.2d 683（2d Cir.N.Y.1957）。但American Oil Co.v.S.S.Ionian Challenger 257 F.Supp.540（N.Y，S.D.1965）案中對該條第六款中的“滅失和損壞”則采廣義解釋。

（一）《海牙規(guī)則》、《維斯比規(guī)則》和《漢堡規(guī)則》

《海牙規(guī)則》的責(zé)任限制在目前已生效的三大國際海上貨物運(yùn)輸公約中是最為廣泛的，它沒有明確規(guī)定錯誤交付、遲延交付、繞航等是否享有責(zé)任限制，但從字面上看，如果具體案件的適用法為《海牙規(guī)則》，那么承運(yùn)人享有單位賠償責(zé)任限制的損失范圍最為廣泛。《海牙規(guī)則》（第4 條第5 款）和《維斯比規(guī)則》（第4 條第5 款（a）項(xiàng)）的單位責(zé)任限制條款雖然都規(guī)定了“任何貨物或與貨物有關(guān)的滅失或損害”（any loss or damage to or in connection with the goods）作為責(zé)任限制涵蓋的索賠請求范圍。但不同的是，《維斯比規(guī)則》下“任何貨物滅失或損壞或與貨物有關(guān)的滅失或損害”（any loss or damage to or in connexion with goods）之訴本身并不意味著就享有責(zé)任限制，《維斯比規(guī)則》的單位責(zé)任限制是根據(jù)“所滅損的貨物”的具體數(shù)據(jù)計(jì)算的。因此，如果貨物沒有滅損，似乎不大可能計(jì)算責(zé)任限制。在此情形下，可以推出沒有單位責(zé)任限制權(quán)。［9］（P93-100）而相比之下，《海牙規(guī)則》完全沒有對責(zé)任限制添加定語。

《漢堡規(guī)則》（第6 條）刪除了“與貨物有關(guān)的滅失或損害”（in connection with the goods），但增加了遲延交付責(zé)任這一項(xiàng)，將責(zé)任限制范圍保留在貨物滅失損壞和遲延交付內(nèi)。但實(shí)際上，《漢堡規(guī)則》的責(zé)任限制范圍除了貨物有形滅損及遲延之外，不包括其他形式的索賠，范圍比《海牙規(guī)則》和《維斯比規(guī)則》窄得多。相反，《海牙規(guī)則》和《維斯比規(guī)則》 雖然沒有明示包含對遲延交貨的限制，但“與貨物有關(guān)的滅失或損害”一詞則可以通過擴(kuò)大解釋包含遲延交付等形式的索賠。

因此，在單位責(zé)任限制的涵蓋范圍上，《海牙規(guī)則》、《維斯比規(guī)則》和《漢堡規(guī)則》是依次遞減的。不僅如此，《維斯比規(guī)則》開始，責(zé)任限制還增加了喪失限制的主觀標(biāo)準(zhǔn)：故意或者明知可能造成損失而輕率地作為或者不作為?！稘h堡規(guī)則》繼承了《維斯比規(guī)則》在這一方面的限制條件，從主觀方面收緊了享有責(zé)任限制的索賠請求權(quán)范圍。

（二）中國《海商法》

中國《海商法》單位賠償責(zé)任限制①參見《中華人民共和國海商法》第56 條、第57 條和第59 條，以下所提“《海商法》”均指“《中華人民共和國海商法》”.的范圍是在《維斯比規(guī)則》基礎(chǔ)上，借鑒了《漢堡規(guī)則》的遲延交付也享有2.5倍遲延貨物運(yùn)費(fèi)限額的做法。沒有像《鹿特丹規(guī)則》那樣明確將所有違反公約的情形都納入責(zé)任限制范圍，也沒有像《海牙規(guī)則》將默示賦予所有“與貨物有關(guān)的損失”都有權(quán)限制責(zé)任。換言之，我國《海商法》下承運(yùn)人所承擔(dān)的賠償責(zé)任是以貨物的滅失和損壞這種有形損失（或者稱為物質(zhì)性損失）和遲延交付下的經(jīng)濟(jì)損失為限的，相應(yīng)的，單位賠償責(zé)任限制所涵蓋的范圍也是這兩種不同性質(zhì)的損失為限。對于其他類型的經(jīng)濟(jì)損失，承運(yùn)人不承擔(dān)我國《海商法》下的賠償責(zé)任。

而錯誤交付并不是一種損失類型，與遲延交付類似，只是產(chǎn)生損失的原因或者行為。而通常錯誤交付所導(dǎo)致的損失類型不涉及貨物物理上的損壞，而是某些經(jīng)濟(jì)或者后繼損失。因此，錯誤交付責(zé)任所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)損失是否享有責(zé)任限制權(quán)這一問題，在我國《海商法》下是缺失的。

不過，我國在2005年會議紀(jì)要和2009年無單放貨司法解釋中對審理無正本提單交付貨物案件涉及的相關(guān)問題做出了具體的指導(dǎo)意見。在無單放貨引起損害賠償責(zé)任限制問題上，都直接言明“不適用《海商法》第五十六條關(guān)于限制賠償責(zé)任的規(guī)定”，②“2009年無單放貨司法解釋”第4 條，同樣規(guī)定體現(xiàn)在“2005年會議紀(jì)要”第102 條“承運(yùn)人承擔(dān)無正本提單放貨責(zé)任，不得援引《中華人民共和國海商法》第五十六條關(guān)于限制賠償責(zé)任的規(guī)定?！睉{偽造提單放貨的，可能承擔(dān)無單放貨的民事責(zé)任，因而也不能享有《海商法》的責(zé)任限制。③“2009年無單放貨司法解釋””第5 條“提貨人憑偽造的提單向承運(yùn)人提取了貨物，持有正本提單的收貨人可以要求承運(yùn)人承擔(dān)無正本提單交付貨物的民事責(zé)任”，及“2005年會議紀(jì)要”第105 條“承運(yùn)人憑偽造的正本提單放貨，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無正本提單放貨的賠償責(zé)任。”可以說，中國法下，單位賠償責(zé)任限制是不涵蓋無正本提單放貨及憑偽造提單放貨這兩種錯誤交付的賠償責(zé)任的。司法解釋的理由是否站得住腳，筆者將在第三部分中詳細(xì)分析。

三、司法解釋規(guī)定無單放貨不能適用單位責(zé)任限制理由的疑問

2005年規(guī)定和2009年的司法解釋對某些錯誤交付情況的規(guī)定，一方面補(bǔ)充了《海商法》的在此問題上的空白，這是值得肯定的；但另一方面，由于沒有全面梳理不合理交付的情形，本只針對無單放貨規(guī)定，又將假提單交付也列為其中，同時又沒有提起其他錯誤交付行為，不免有以偏概全、概念不清之嫌。關(guān)鍵是，2009 司法解釋第四條直接剝奪承運(yùn)人的責(zé)任限制權(quán)的理由是值得商榷的。

最高院對2009年無單放貨司法解釋為什么規(guī)定“承運(yùn)人因無正本提單交付貨物不適用我國《海商法》關(guān)于限制賠償責(zé)任的規(guī)定時，主要理由可以總結(jié)為三點(diǎn)：一是無正本提單交付貨物發(fā)生地不在海上，不符合責(zé)任限制設(shè)立的目的是“承運(yùn)人和貨主共同分擔(dān)海上風(fēng)險(xiǎn)原則”；二是無正本提單交付貨物的損失不被船東保賠保險(xiǎn)等承保；另外是不適用責(zé)任限制符合《維斯比規(guī)則》和我國《海商法》的規(guī)定”④承運(yùn)人的責(zé)任義務(wù)與收貨人的訴訟權(quán)利:最高人民法院民四庭負(fù)責(zé)人詳解 《規(guī)定》http://www.ccmt.org.cn/showlaw.php?id=596 2013-08-03，最后登陸日期:2014年2月25日筆者認(rèn)為，中國司法實(shí)踐排斥無單放貨責(zé)任限制的做法有一定合理性，但仍然存在可商榷之處，特別是最高人民法院民四庭負(fù)責(zé)人解釋無單放貨責(zé)任沒有責(zé)任限制的理由并不充分。

（一）發(fā)生地不在海上就無權(quán)享有責(zé)任限制

西方學(xué)者認(rèn)為，責(zé)任限制的理念可追溯到中世紀(jì)的意大利和西班牙。到了18 世紀(jì)，責(zé)任限制的傳統(tǒng)意義上的正當(dāng)性作為政策問題，獲得了史無前例的重大發(fā)展。航運(yùn)業(yè)需要責(zé)任限制是為了鼓勵投資和滿足商業(yè)需要。限制責(zé)任可以使承運(yùn)人免受與高價值但未披露的貨物有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，也鼓勵船東提供統(tǒng)一的、更廉價的運(yùn)費(fèi)費(fèi)率。［10］（P30.02）也就是說，在有限責(zé)任下，承運(yùn)人和貨方可以提前估計(jì)各自風(fēng)險(xiǎn)的臨界點(diǎn)并相應(yīng)投保。這是一項(xiàng)鼓勵航運(yùn)發(fā)展的政策，順應(yīng)了實(shí)踐中商業(yè)交往的需要，尤其對保險(xiǎn)業(yè)制定相應(yīng)的保險(xiǎn)費(fèi)率影響巨大。

有限責(zé)任確實(shí)是海商法的特色之一，但是不僅僅因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)發(fā)生在海上，主要還是政策考慮需要。作為當(dāng)代國際海上貨物運(yùn)輸法的鼻祖，美國《哈特法》有規(guī)定單位責(zé)任限制，但是對當(dāng)事人提單中訂立的責(zé)任限制規(guī)定通常是支持的。在責(zé)任限制問題上，雖然禁止承運(yùn)人在提單中加入大量的免責(zé)條款，但并沒有禁止承運(yùn)人將責(zé)任限制在與貨值接近數(shù)額的責(zé)任額度以內(nèi)?！逗Ｉ县浳镞\(yùn)輸法》（COGSA 1936）更是明確采納了《海牙規(guī)則》的單位責(zé)任限制規(guī)定，目的在于防止高價值的小件貨物濫訴，但不允許承運(yùn)人逃避承擔(dān)正當(dāng)索賠的責(zé)任。①The purpose of the Act's（COGSA）limitation section is 'to prevent 'excessive claims in respect of small packages of great value，' but not to permit carriers to escape liability for just claims.Please refer to:Pannell v.The American Flyer，157 F.Supp.422（D.N.Y.1957）.P426美國現(xiàn)在允許理貨人，港口經(jīng)營人和其他貨物滅失損壞的處理方（handlers）通過在承運(yùn)人提單或其他合同安排中訂立相應(yīng)條款，也能享受海運(yùn)承運(yùn)人的責(zé)任限制。②相應(yīng)條款包括:喜瑪拉雅條款，責(zé)任條款及首要條款。不僅如此，《國際公路貨物運(yùn)輸合同公約》（CMR）規(guī)定公路承運(yùn)人享有每公斤8.33 計(jì)算單位的責(zé)任限制③《國際公路貨物運(yùn)輸合同公約》（Convention on the Contract for the International Carriage of Goods by Road，CMR），第23 條第3 款.，無論是1980年《聯(lián)合國國際貨物多式聯(lián)運(yùn)公約》還是《鹿特丹規(guī)則》，都規(guī)定多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營人也享有單位賠償責(zé)任限制?？梢?，海上風(fēng)險(xiǎn)不是判斷是否應(yīng)該享有單位賠償責(zé)任限制的必要條件，關(guān)鍵還是看經(jīng)濟(jì)利益（economic advantage）大小。④Diplock，Conventions and Morals--Limitation Clauses in International Maritime Conventions，J.Maritime L.&Commerce，1970（1）:525-536

（二）關(guān)于無單放貨責(zé)任保險(xiǎn)不賠

此外，最高院將無單放貨責(zé)任不在承保范圍也作為理由，也是站不住腳的。船東保賠保險(xiǎn)和商業(yè)險(xiǎn)確實(shí)將無單放貨作為除外責(zé)任范圍，但是由于法律沒有明示無單放貨的有限責(zé)任，保險(xiǎn)人難以計(jì)算保費(fèi)費(fèi)率，是造成無單放貨被排除在承保責(zé)任范圍外的重要原因，其次，若將無單放貨行為作為承保范圍，可能誘發(fā)承運(yùn)人與無權(quán)收貨之人串通侵占貨物的道德風(fēng)險(xiǎn)。

具體而言，貨方商業(yè)基本保險(xiǎn)包括平安險(xiǎn)、水漬險(xiǎn)或一切險(xiǎn)，根據(jù)我國海洋貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)條款的規(guī)定，保險(xiǎn)人對“被保險(xiǎn)人的故意行為或過失所造成的損失”造成的損失和費(fèi)用，不負(fù)賠償責(zé)任。無單放貨行為大多數(shù)情形為承運(yùn)人故意或重大過失之舉，但貨方基本商業(yè)保險(xiǎn)不保的話，可以就一般外來原因引起的貨物損失投保一般附加險(xiǎn)（General Additional Risk），具體而言就是偷竊、提貨不著險(xiǎn)。在該險(xiǎn)項(xiàng)下，保險(xiǎn)人對被保險(xiǎn)貨物因被偷竊，以及被保險(xiǎn)貨物運(yùn)抵目的地后整件未交的損失承擔(dān)保險(xiǎn)責(zé)任。⑤參見中國人民財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公司（PICC）海洋運(yùn)輸貨物保險(xiǎn)條款。船東責(zé)任險(xiǎn)中，不承保無單放貨，和無權(quán)享有責(zé)任限制沒有因果關(guān)系。倫敦保險(xiǎn)人協(xié)會的“協(xié)會船東責(zé)任條款”不包含“遲延和市場損失”，但根據(jù)普通法，遲延的損失在一定條件下可以享有《海牙規(guī)則》和《維斯比規(guī)則》的責(zé)任限制的?？梢?，保險(xiǎn)除外事項(xiàng)與法律是否規(guī)定責(zé)任限制并無直接的因果關(guān)系。

（三）無單放貨不享有責(zé)任限制符合《維斯比規(guī)則》和中國《海商法》的規(guī)定

《維斯比規(guī)則》第7 條規(guī)定了裝前卸后條款，承運(yùn)人可以和托運(yùn)人對海運(yùn)貨物在裝船前或卸船后的保管、照料和搬運(yùn)或與之有關(guān)的義務(wù)，以及貨物的滅失或損害的責(zé)任，約定增加自己的責(zé)任或者義務(wù)。也就是說，《維斯比規(guī)則》可以適用到“鉤到鉤”以外的區(qū)域，無單放貨發(fā)生的時間點(diǎn)——通常是卸完貨到交付之間，承運(yùn)人可以約定這段時間的免責(zé)或責(zé)任限制條款。此時的責(zé)任限制條款從案例分析，并非一律不適用。在The MSC Amsterdam案顯示，如果提單條款明確延伸到鉤到鉤之外的期間，責(zé)任限制條款也可能適用于此期間發(fā)生的錯誤交付的索賠。Aikens 法官認(rèn)為：

“在我看來，如果《維斯比規(guī)則》適用于卸貨后的期間，那么船東在3.2 條下照管（keep and care for）貨物的職責(zé)也應(yīng)延伸至這段期間。如若未做到，將貨物給無權(quán)接受之人，船東就違反了該職責(zé)。這種錯誤交付行為嚴(yán)重違反了其職責(zé)。但也應(yīng)當(dāng)適用《維斯比規(guī)則》第4 條第5 款“任何情況下”（in any event），如果這個短語意味著“一切情況下”（in every case）”。⑥Trafigura Beheer BV，HMC Company Limited v Mediterranean Shipping Company SA ［2007］EWHC 944（Comm）.para.106（by Mr Justice Aikens）《維斯比規(guī)則》（或者《海牙規(guī)則》）臨時調(diào)整區(qū)段發(fā)生的錯誤行為通常為承運(yùn)人的代理人、雇傭人或者獨(dú)立合同人實(shí)施，這些主體往往通過提單中的喜瑪拉雅條款也可能獲得和承運(yùn)人一樣的責(zé)任限制，因?yàn)閺男敦浀浇桓秾儆诔羞\(yùn)人的合同責(zé)任期間。①理貨人錯誤交付的責(zé)任也享有承運(yùn)人的提單中規(guī)定的錯誤交付豁免權(quán)，見澳大利亞上訴案Port Jackson Stevedoring Pty v Salmond &Spraggon（Australia）Pty（The New York Star）［1981］1 WLR 138;144 CLR 300.但如果發(fā)生在承運(yùn)人合同責(zé)任期間之外，則并不享有。②貨物裝貨前處于港口經(jīng)營人掌管之下，被另一船舶損壞，Leggatt 法官認(rèn)為承運(yùn)人的責(zé)任期間從裝船才開始，因此提單中的喜瑪拉雅條款不能適用于港口經(jīng)營人。See Raymond Burke Motors Ltd v Mersey Docks and Harbour Co.［1986］1 Lloyd's Rep.155.

由此可見，最高院負(fù)責(zé)人將無單放貨責(zé)任排除在單位責(zé)任限制外的解釋之一，與《維斯比規(guī)則》的規(guī)定一致的說法比較牽強(qiáng)。無單交付的損失在《維斯比規(guī)則》中可以歸為“與貨物有關(guān)的”（in connection with the goods），承運(yùn)人的責(zé)任期間也可以通過約定延展于裝前卸后過程中，關(guān)鍵是，主權(quán)國家在具體實(shí)施《海牙規(guī)則》《維斯比規(guī)則》時，可以通過對提單免責(zé)條款、責(zé)任限制條款的解釋，使責(zé)任限制適用于錯誤交付。這也許也是《鹿特丹規(guī)則》直接將所有違反公約規(guī)定的行為都適用責(zé)任限制的原因之一。

再看我國《海商法》。由于我國的《海商法》下的單位賠償限制因襲了《漢堡規(guī)則》的規(guī)定，明確規(guī)定可以限制責(zé)任的索賠請求只有貨物的滅失、損壞和遲延交付三類。無單放貨下的損失很難歸入這三類。筆者認(rèn)為我國目前的《海商法》涵蓋范圍過于狹窄，《鹿特丹規(guī)則》的相應(yīng)規(guī)定值得借鑒。在此問題上，2009年無單放貨的司法解釋將1993年《海商法》的不足擴(kuò)大化，雖然將無單放貨無權(quán)享有責(zé)任限制是與《海商法》的規(guī)定一致的，但這并不足以證明其規(guī)定的正當(dāng)性。

（四）小結(jié)

從上述分析可以看出，是否發(fā)生于海上、是否為海上風(fēng)險(xiǎn)、是否符合《海牙規(guī)則》、《維斯比規(guī)則》和中國《海商法》 的規(guī)定這些理由都不足以抓住無單放貨不享有責(zé)任限制權(quán)的真正要害，最高院對2009年出臺的司法解釋排除適用責(zé)任解釋的理由并不足以令人信服。但最高院司法解釋直接規(guī)定無單放貨責(zé)任不享有責(zé)任限制也有其政策考量的。首先，從普通法國家判例可以看出，無單放貨免責(zé)條款被嚴(yán)格解釋，較難獲得支持，中國《合同法》上對免責(zé)條款的效力認(rèn)定又十分嚴(yán)格，法院索性直接廢除無單放貨的責(zé)任限制權(quán)，以免實(shí)踐更多爭議。其次，承運(yùn)人在無單放貨時要求憑保函，雖然這并不能免除承運(yùn)人憑正本提單交貨的義務(wù)，但卻在一定程度上能夠通過追償獲得挽回?fù)p失。［11］（P25）正如丹寧勛爵所言，“非常明顯，船東無單放貨要為自己的行為承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)?！雹跾ze Hai Tong Bank Ltd v Rambler Cycle Co Ltd ［1959］3 W.L.R.214;［1959］A.C.576.p586。法律沒有必要對無單放貨人提供雙重救濟(jì)。第三，我國《海商法》并沒有明確無單放貨是否有權(quán)適用單位責(zé)任限制，這也給司法解釋有了發(fā)揮的空間。

四、賦予錯誤交付責(zé)任限制權(quán)的合理性分析

對前述關(guān)于我國司法解釋剝奪無單放貨責(zé)任限制權(quán)的規(guī)定的批駁后，結(jié)合無單放貨是錯誤交付的子概念的前提，筆者順勢提出并不贊成將錯誤交付產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)損失排除在單位賠償責(zé)任限制制度之外的觀點(diǎn)。更為妥當(dāng)?shù)氖?，在賦予錯誤交付責(zé)任限制權(quán)同時，利用責(zé)任限制喪失規(guī)定，視承運(yùn)人的過錯程度，最后決定其是否享單位責(zé)任限制權(quán)。

（一）單位責(zé)任限制權(quán)存在的價值

法定的單位賠償責(zé)任限制的產(chǎn)生的最初目的就是為了控制承運(yùn)人濫用免責(zé)條款。［12］（P474）當(dāng)時19 世紀(jì)下半葉，承運(yùn)人濫用提單免責(zé)條款，到了行業(yè)無法容忍的地步，這直接導(dǎo)致了美國《哈特法》的誕生，為后來試圖統(tǒng)一國際海上貨物運(yùn)輸法的《海牙規(guī)則》的出臺拉開了序幕。自此，承運(yùn)人單位責(zé)任限制權(quán)沒有被懷疑其存在的合理性。因?yàn)槌羞\(yùn)人享有責(zé)任限額使其更易于獲得適合的責(zé)任保險(xiǎn)，因?yàn)槭孪戎雷畲罂赡艹惺茇?zé)任有利于正確估算責(zé)任保險(xiǎn)費(fèi)，這也符合現(xiàn)代貨物運(yùn)輸法的趨勢。特別是集裝箱運(yùn)輸中，很多都是拼箱貨，承運(yùn)人并不知道貨值的大小，如果不受責(zé)任限制，可能面臨的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)要大于收取的運(yùn)輸?shù)氖找妗６?，如果需要全額索賠，托運(yùn)人也可實(shí)現(xiàn)申報(bào)貨物的方法，支付較高的運(yùn)費(fèi)，來擺脫限額索賠的束縛。否則，承運(yùn)人難免淪為貨物的保險(xiǎn)人。對貨方來說，獲得低價海運(yùn)費(fèi)才是目標(biāo)，要不然的話完全可以選擇空運(yùn)等其他運(yùn)輸方式，如果通過提高運(yùn)費(fèi)，將承運(yùn)人視為保險(xiǎn)人，則不如將風(fēng)險(xiǎn)的分散通過貨物保險(xiǎn)人承擔(dān)來得更為經(jīng)濟(jì)。

（二）即使有責(zé)任，也不是所有錯誤交付行為都需要承運(yùn)人承擔(dān)

實(shí)踐中，不是所有錯誤交付之責(zé)都需要承運(yùn)人承擔(dān)的。在Glyn Mills v East &West India Dock Co④（1882）7 App Cas 591案中，樞密院認(rèn)為，倉儲方不負(fù)錯誤交付之責(zé)，因?yàn)樗歉鶕?jù)未經(jīng)背書的提單且未有銀行申明通知的情況下善意行事的。該案中，一批砂糖被從牙買加裝港，賣給了一倫敦商人C，船長簽發(fā)了3 份提單，提單上的收貨人是該倫敦商人，運(yùn)費(fèi)在倫敦卸貨時支付。貨物在運(yùn)輸途中，提單背書給了原告G 公司，用以擔(dān)保借款。當(dāng)貨物到達(dá)倫敦后，卸下后裝于倉庫，C 在支付了運(yùn)費(fèi)后，憑第二份未經(jīng)背書的提單提走了貨物。即使是代理人承擔(dān)錯誤交付之責(zé)，承運(yùn)人也無須承擔(dān)替代責(zé)任。Chartered Bank of India v British India Steam Navigation Co⑤［1909］AC 369一案中，承運(yùn)人的陸地代理人欺詐性地未憑提單交付貨物時，提單中的貨物越過船舷即不負(fù)責(zé)的船東責(zé)任終止條款還是有效的。但是Sze Hai Tong Bank Ltd v Rambler Cycle Co Ltd 一案中，為避免誤交貨物的后果，承運(yùn)人提單第2 條規(guī)定了裝前卸后的免責(zé)條款，丹寧勛爵認(rèn)為，如果承認(rèn)船東免責(zé)條款（指責(zé)任終止條款）過于寬泛，可能有違合同主要目的和意圖……免責(zé)條款應(yīng)該受到限制，以更改到必要實(shí)現(xiàn)合同主要目的和意圖為限。①Sze Hai Tong Bank Ltd v Rambler Cycle Co Ltd ［1959］3 W.L.R.214;［1959］A.C.576，at p587.可見，不同的時期，對錯誤交付是否一定承擔(dān)責(zé)任在英國法下并不統(tǒng)一，還是需要個案分析。

尹東年教授等早就指出，海上貨物運(yùn)輸中，常見的嚴(yán)重違約行為：承運(yùn)人沒有取得托運(yùn)人同意也沒有依據(jù)國際慣例而擅自將貨物裝在甲板上、不合理繞航、無單放貨，這些行為是否都應(yīng)使承運(yùn)人喪失責(zé)任限制，還是喪失的條件是一個事實(shí)問題，需要根據(jù)每次違約的具體情況具體分析？應(yīng)該認(rèn)為，不管是根據(jù)《海商法》第59 條還是根據(jù)《合同法》根本違約理論，都不能僅僅根據(jù)違約的種類，而是應(yīng)該根據(jù)違約的主觀意圖及違約后果的嚴(yán)重程度來決定是否剝奪承運(yùn)人責(zé)任限制的權(quán)利。實(shí)踐中有的法官只要看到無單放貨或不合理繞航等情況，就徑直判定海運(yùn)承運(yùn)人無權(quán)享有責(zé)任限制權(quán)，這顯然是不妥的。［13］（P114）

（三）錯誤交付受打破單位責(zé)任限制條件的約束使法律適用過程更精確、靈活

由于并不是所有錯誤交貨的損失都是承運(yùn)人故意或明知導(dǎo)致的，有可能是過失所致。如果是承運(yùn)人的故意導(dǎo)致無單放貨，當(dāng)然很有可能最后是喪失了責(zé)任限制權(quán)，但是如果只是一般疏忽所致，如果剝奪其責(zé)任限制權(quán)，未免過于苛刻。比如在The MSC Amsterdam 案中，是由于貨方貿(mào)易欺詐，無辜的收貨人持虛假提單取得承運(yùn)人提貨單，承運(yùn)人的主觀狀態(tài)至多是過失，離故意的過失狀態(tài)還很遙遠(yuǎn)，因此，如果適用《維斯比規(guī)則》的話，法院不認(rèn)為承運(yùn)人會喪失單位責(zé)任限制。另一面，承運(yùn)人在享有單位責(zé)任限制權(quán)的同時，也同時被課以喪失單位責(zé)任限制權(quán)的條件。從《維斯比規(guī)則》、《漢堡規(guī)則》到我國的《海商法》，都規(guī)定了“故意或者明知可能造成損失而輕率地作為或者不作為”作為喪失責(zé)任限制的條件。

從法律適用上看，錯誤交付適用單位賠償責(zé)任限制要比直接將其除外的法律效果精確。因?yàn)檫m用單位賠償責(zé)任限制制度不意味著權(quán)利人就必然享有，法律規(guī)定的權(quán)利只是權(quán)利人利益資格的享有。而且，喪失責(zé)任限制的條件與責(zé)任限制權(quán)相生相成。享有責(zé)任限制權(quán)，并不一定最后的責(zé)任金額就是法定的責(zé)任限額，其中還涉及舉證責(zé)任的分?jǐn)?、索賠時效、訴訟時效期間等其他調(diào)節(jié)責(zé)任限制權(quán)的因素。將整個單位責(zé)任限制制度適用于錯誤交付行為，顯然能根據(jù)不同性質(zhì)的錯誤交付行為，最后確定承運(yùn)人責(zé)任承擔(dān)的最高限額。而且通過單位賠償責(zé)任限制的微調(diào)節(jié)，避免成文法國家法院適用法律過程僵硬的弊端，從而在法律的原則性和法官的自由裁量權(quán)之間盡可能實(shí)現(xiàn)平衡。

（四）適應(yīng)國際立法趨勢

就錯誤交付賦予單位責(zé)任限制權(quán)，也是與《鹿特丹規(guī)則》的做法即立法趨勢是一致的。

《鹿特丹規(guī)則》沒有從根本上改變單位賠償責(zé)任限制在原有海上貨物運(yùn)輸公約中的規(guī)定，但廢除了航海過失免責(zé)的同時，將單位責(zé)任限制的損失則擴(kuò)展到了除傳統(tǒng)的貨物滅失、損壞和遲延交付的經(jīng)濟(jì)損失之外的類型。通過該公約第59 條第1 款“違反本公約對承運(yùn)人規(guī)定的義務(wù) ”（for breaches of its obligations under this convention）這一統(tǒng)擴(kuò)性的表述，②有人并不贊成第59 條第1 款規(guī)定承運(yùn)人對包括錯誤交付在內(nèi)的任何違背其義務(wù)的行為有權(quán)限制其賠償責(zé)任的規(guī)定。參見:Jose M.Alcantara 等，《鹿特丹規(guī)則》引發(fā)的憂慮［J］，國際經(jīng)濟(jì)法學(xué)刊，2011:71-88增加了承運(yùn)人及海運(yùn)履約方享有責(zé)任限制權(quán)的損失范圍。同時，該法第11 條規(guī)定了“根據(jù)本公約，按照運(yùn)輸合同的條款將貨物運(yùn)至目的地并交給收貨人”的交貨義務(wù)，并在第47 條第2 款明確可以不正本提單放貨的規(guī)定，暗示了“違反公約義務(wù)”當(dāng)然涵蓋了錯誤交付情形，錯誤交付可以享有責(zé)任限制權(quán)。

《海牙規(guī)則》第4 條第5 款和《維斯比規(guī)則》第4 條第5 款（a）項(xiàng)“任何情況下”（in any event）的措辭也能解釋成責(zé)任限制能夠包含錯誤交付的概念，③Parsons Corp &Ors v CV Scheepvaartonderneming 'The Happy Ranger' ［2002］EWCA Civ 694;［2003］1 C.L.C.122.para.37-38（by Tuckey LJ）可以說《鹿特丹規(guī)則》的責(zé)任限制涵蓋范疇實(shí)際上回到了《海牙規(guī)則》體系時代。［10］（P508-509），［14］（P293）

與此同時，面對不存在貨物滅失或損壞情形，《維斯比規(guī)則》第4 條第5 款（a）項(xiàng)是按“滅損貨物的毛重”計(jì)算責(zé)任限額就會產(chǎn)生無法計(jì)算責(zé)任限額的尷尬，《鹿特丹規(guī)則》彌補(bǔ)了這一缺憾，采用“索賠或爭議所涉貨物的毛重”而非“滅損貨物的毛重”計(jì)算責(zé)任限額，這就能夠計(jì)算錯誤交付的責(zé)任限額，也是《鹿特丹規(guī)則》順應(yīng)擴(kuò)大索賠請求范圍的相應(yīng)調(diào)整。

雖然《鹿特丹規(guī)則》能否生效、能否發(fā)揮起初統(tǒng)一國際海上貨物運(yùn)輸法的前景并不確定，但這至少代表了目前呼吁廢除航海過失免責(zé)的背景下，承運(yùn)人所承擔(dān)的索賠損失范圍擴(kuò)大而享有責(zé)任限制權(quán)責(zé)任也相應(yīng)擴(kuò)大的趨勢。

（五）小結(jié)

將錯誤交付責(zé)任納入單位責(zé)任限制，并不是鼓勵承運(yùn)人實(shí)施錯誤交付，而是為了增加承運(yùn)人責(zé)任的背景下平衡承運(yùn)人責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。由于單位責(zé)任限制適用本身就意味著同時適用喪失單位責(zé)任限制的條件，通過法律規(guī)定直接剝奪承運(yùn)人錯誤交付時的責(zé)任限制權(quán)有悖于國際海上貨物運(yùn)輸公約實(shí)現(xiàn)其國際統(tǒng)一的立法目標(biāo)，也與現(xiàn)存的國際立法趨勢格格不入。因此，筆者不贊同立法上，特別是以司法解釋的形式直接否定錯誤交付的單位責(zé)任限制權(quán)。

五、結(jié)語及立法建議

在未來的《海商法》修改中，如果是加重承運(yùn)人責(zé)任，也就是擴(kuò)大承運(yùn)人損失賠償范圍的話，那么應(yīng)當(dāng)相應(yīng)地?cái)U(kuò)大享有單位責(zé)任限制的涵蓋的損失類型范圍，規(guī)定單位賠償責(zé)任限制涵蓋的損失類型除了貨物的有形滅失或損壞和遲延交付的經(jīng)濟(jì)損失外，還應(yīng)當(dāng)擴(kuò)展至包含錯誤交付的經(jīng)濟(jì)損失在內(nèi)的其他損失類型。具體而言，可以借鑒《鹿特丹規(guī)則》在此問題上的措辭，在《海商法》第56 條第一句改為：

承運(yùn)人對違反本法規(guī)定情形的損失賠償限額，按照涉案貨物件數(shù)或者其他貨運(yùn)單位數(shù)計(jì)算，每件或者每個其他貨運(yùn)單位為666.67 計(jì)算單位，或者按照貨物毛重計(jì)算，每公斤為2 計(jì)算單位，以二者中賠償限額較高的為準(zhǔn)。

相應(yīng)的在第58、59 條涉及損失類型也作相應(yīng)修改。除了原來規(guī)定的“貨物滅失、損壞或者遲延交付”外，應(yīng)作相應(yīng)的修改，同時還可能涉及第51 條損失類型的修改，這要看整部《海商法》最后修改成什么樣的海運(yùn)承運(yùn)人責(zé)任體制再作考量。

另外，鑒于原有我國交付已有相應(yīng)規(guī)定，而錯誤交付更側(cè)重于實(shí)踐意義，而非法律意義，因此在修改《海商法》中關(guān)鍵是完善承運(yùn)人關(guān)于交付的相關(guān)定義。但是對于錯誤交付的內(nèi)涵和外延仍有必要厘清，方式不一定通過修改法律的形式，不妨通過重新頒布司法解釋，明示錯誤交付包含無單放貨等情形。因?yàn)樗痉ń忉尡緛砭透鼈?cè)重于司法審判實(shí)踐的指導(dǎo)意義，對某些概念認(rèn)識上的問題通過最高院的闡述是可以澄清的。但是目前2009 關(guān)于無單放貨的司法解釋直接剝奪承運(yùn)人實(shí)體性的單位責(zé)任限制權(quán)，則似乎難逃越俎代皰之嫌。

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