張艷茹，陳 通，汪勇杰

（天津大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部，天津 300072）

公共文化PPP（public－private－partnership）項(xiàng)目是在公共文化領(lǐng)域、公共部門和私人單位共同參與文化設(shè)施建設(shè)的項(xiàng)目。隨著中國經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，公眾對公共文化服務(wù)的需求逐漸增加，政府不斷加大對公共文化PPP項(xiàng)目的投資和監(jiān)管力度。但是建設(shè)單位和承包商之間存在一定的信息不對稱現(xiàn)象，承包商為追求自身利潤而采取機(jī)會主義行為，如合同隱性條款、中期變更等，該行為將嚴(yán)重影響公共文化服務(wù)的質(zhì)量，擾亂公共項(xiàng)目建設(shè)市場的有序環(huán)境［1－2］。

針對承包商機(jī)會主義行為應(yīng)對機(jī)制方面的研究主要分為3類。

1）承包商機(jī)會主義行為的研究 SWARD 等和SHASH 分別從未來合作收益和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的角度分析 該行為的 動 機(jī)［3－4］；MILLS和KARLSEN 分 別 從合同設(shè)計(jì)、信息不對稱的角度分析該行為的發(fā)生原因［5－6］；任星耀等則將機(jī)會主義分為積極的和消極的，研究合同對其交互作用［7］。

2）應(yīng)對機(jī)制研究 EWERHART 等運(yùn)用委托代理理論得出優(yōu)化評標(biāo)是有效應(yīng)對機(jī)會主義行為的方法［8］；CRUZ等則主張充分發(fā)揮合同的柔性來規(guī)范承包商行為［9］。一些學(xué)者運(yùn)用演化博弈理論研究如何應(yīng)對機(jī)會主義行為：尹貽林等從雙方的長期合作與短期合作的角度研究承包商機(jī)會主義行為，得出長期合作可以從根本上杜絕承包商機(jī)會主義行為［10］；易余胤等認(rèn)為防范成本和監(jiān)督機(jī)制均可顯著影響機(jī)會主義行為［11－12］。

3）公共項(xiàng)目的補(bǔ)償機(jī)制 CHOWDHURY 和HO等主要從融資的角度研究PPP 項(xiàng)目的政府補(bǔ)償機(jī)制［13－14］；吳孝靈等通過建立博弈模型，得到最優(yōu)的政府補(bǔ)償機(jī)制的設(shè)計(jì)與應(yīng)對策略［15－16］。

在公共文化PPP項(xiàng)目中，為了防范承包商的機(jī)會主義行為，政府建設(shè)單位可以建立懲罰機(jī)制或補(bǔ)償機(jī)制來抑制承包商機(jī)會主義行為，2種機(jī)制的效果是不同的。本文從懲罰與補(bǔ)償?shù)慕嵌龋ㄟ^建立演化博弈模型，探究在公共文化PPP項(xiàng)目中懲罰機(jī)制和補(bǔ)償機(jī)制對承包商機(jī)會主義行為的抑制效果，從而得出政府建設(shè)單位應(yīng)對該行為的最優(yōu)策略。

1 模型基本假設(shè)

模型基本假設(shè)如下：1）在博弈過程中，建設(shè)單位和承包商均為有限理性，雙方存在信息不對稱，這是2個(gè)群體反復(fù)博弈尋求最優(yōu)決策的過程。2）承包商在一定情況下利用其不對稱信息采取機(jī)會主義行為，損害公眾利益。3）政府建設(shè)單位可采取一定的措施，對承包商行為進(jìn)行監(jiān)管，假設(shè)建設(shè)單位通過監(jiān)管發(fā)現(xiàn)承包商投機(jī)行為的成功率為100%。4）政府建設(shè)單位可建立懲罰機(jī)制或補(bǔ)償機(jī)制來抑制承包商的機(jī)會主義行為。5）建設(shè)單位的策略集為｛監(jiān)管，不監(jiān)管｝，承包商的策略集為｛機(jī)會主義行為，互惠主義行為｝，且雙方均可獨(dú)立決策。

2 演化博弈模型構(gòu)建

假設(shè)政府建設(shè)單位由合同的正常執(zhí)行所獲得的收益為i1，監(jiān)管的概率為p，p∈［0，1］，不監(jiān)管的概率為1－p；監(jiān)管費(fèi)用為c。承包商由合同的正常執(zhí)行所獲得收益為i2，采取機(jī)會主義行為的概率為q，q∈［0，1］，采取互惠主義行為概率為1－q，承包商采取機(jī)會主義行為獲得的額外收益為u。在懲罰機(jī)制下，若建設(shè)單位通過監(jiān)管發(fā)現(xiàn)了承包商的機(jī)會主義行為，對其罰款為P。補(bǔ)償機(jī)制下，若承包商采取互惠主義行為，享受補(bǔ)貼為S。

構(gòu)建公共文化PPP 項(xiàng)目中建設(shè)單位與承包商之間的博弈支付如表1所示。

表1 公共文化PPP項(xiàng)目中建設(shè)單位與承包商的博弈支付矩陣Tab.1 Owner and contractor＇s payoffs matrix in public cultural PPP projects

令A(yù)1＝P－c－u，A2＝u－P，A3＝－c－S，則：

建設(shè)單位和承包商采取混合策略的期望收益分別為

建設(shè)單位和承包商采取策略概率的變化速度分別為

令＝0＝0，可得p和q的5 組取值，即（0，0），（0，1），（1，0），（1，1），（（u－S）／P，c／P），此5點(diǎn)為均衡點(diǎn)。

根據(jù)Jacobi 矩陣局部穩(wěn)定性分析法，得到矩陣：

在5個(gè)均衡點(diǎn)，若detJ＞0，trJ＜0，可得到局部穩(wěn)定點(diǎn)，此時(shí)為演化博弈的均衡狀態(tài)。

3 模型演化穩(wěn)定分析

3.1 一般狀態(tài)下的演化博弈

無論承包商是否采取機(jī)會主義行為，都不進(jìn)行懲罰或補(bǔ)償，將此狀態(tài)定義為一般狀態(tài)。在一般狀態(tài)下的演化博弈中，P＝0，S＝0，點(diǎn)（（u－S）／P，c／P）不存在。一般狀態(tài)下公共文化PPP 項(xiàng)目的均衡點(diǎn)局部穩(wěn)定性分析如表2所示。

表2 一般狀態(tài)下均衡點(diǎn)局部穩(wěn)定性分析Tab.2 Analysis of local stability of equilibrium in general conditions

由表2可知，點(diǎn)（0，1）為ESS，即雙方采?。ú槐O(jiān)管，機(jī)會主義行為）的策略時(shí)達(dá)到演化均衡點(diǎn)，其演化路徑如圖1所示。

圖1 一般狀態(tài)下承包商機(jī)會主義行為的應(yīng)對演化路徑Fig.1 Evolution path of the owner＇s countermeasure to contractor′s opportunistic behavior in general conditions

既沒有懲罰措施也沒有補(bǔ)貼機(jī)制的狀態(tài)下，政府建設(shè)單位不監(jiān)管，承包商傾向于采取機(jī)會主義行為，符合一般性認(rèn)識。

3.2 懲罰機(jī)制下的演化博弈

在懲罰機(jī)制下，P＞0，S＝0，公共文化PPP 項(xiàng)目的均衡點(diǎn)局部穩(wěn)定性分析如表3所示。

表3 懲罰機(jī)制下均衡點(diǎn)局部穩(wěn)定性分析Tab.3 Analysis of local stability of equilibrium under punishment mechanism

由表3可知，當(dāng)P＜c時(shí)，點(diǎn)（0，1）為ESS，（不監(jiān)管，機(jī)會主義行為）是演化穩(wěn)定策略；當(dāng)c＜P，u＜P時(shí)，點(diǎn)（1，1）為ESS，（監(jiān)管，機(jī)會主義行為）是演化穩(wěn)定策略；當(dāng)c＜P，u＜P時(shí)，系統(tǒng)無限循環(huán)。

其中，當(dāng)P＜c＜u時(shí)，演化路徑如圖2a）所示；當(dāng)c＜P＜u時(shí)，演化路徑如圖2b）所示；當(dāng)c＜P，u＜P時(shí)，不存在穩(wěn)定均衡，演化路徑如圖2c）所示。

在懲罰機(jī)制下，當(dāng)懲罰額度小于監(jiān)管成本時(shí)，建設(shè)單位不監(jiān)管，承包商的占優(yōu)策略是機(jī)會主義行為；當(dāng)懲罰額度在監(jiān)管成本和承包商采取機(jī)會主義行為獲得的額外收益之間時(shí)，建設(shè)單位監(jiān)管，承包商的占優(yōu)策略依然是機(jī)會主義行為；否則，系統(tǒng)將不能達(dá)到均衡狀態(tài)。該結(jié)果表明監(jiān)管成本與懲罰力度會影響建設(shè)單位是否監(jiān)管，而與承包商是否采取機(jī)會主義行為并不直接相關(guān)。這說明懲罰機(jī)制并未對承包商采取機(jī)會主義行為起到實(shí)質(zhì)性的抑制作用。

3.3 補(bǔ)償機(jī)制下的演化博弈

在補(bǔ)償機(jī)制下，P＝0，S＞0，點(diǎn)（（u－S）／P，c／P）不存在，公共文化PPP項(xiàng)目的均衡點(diǎn)局部穩(wěn)定性分析如表4所示。

表4 補(bǔ)償機(jī)制下均衡點(diǎn)局部穩(wěn)定性分析Tab.4 Analysis of local stability of equilibrium under subsidy mechanism

由表4可知，當(dāng)S＜u時(shí)，點(diǎn)（0，1）為ESS，（不監(jiān)管，機(jī)會主義行為）是演化穩(wěn)定策略，演化路徑如圖3a）所示；當(dāng)S＞u時(shí)，點(diǎn)（0，0）為ESS，（不監(jiān)管，互惠主義行為）是演化穩(wěn)定策略，演化路徑如圖3b）所示。

圖3 補(bǔ)償機(jī)制下承包商機(jī)會主義行為的應(yīng)對演化路徑Fig.3 Evolution path of the owner＇s countermeasure to contractor＇s opportunistic behavior under subsidy mechanism

在補(bǔ)償機(jī)制下，建設(shè)單位不監(jiān)管，當(dāng)補(bǔ)償額小于承包商采取機(jī)會主義行為的額外收益時(shí)，承包商傾向于機(jī)會主義行為；否則，承包商傾向于互惠主義行為。該結(jié)論表明補(bǔ)償額度的高低能顯著影響承包商的策略選擇。

4 結(jié) 論

在公共文化PPP項(xiàng)目中，就承包商機(jī)會主義行為的獎(jiǎng)懲機(jī)制建立演化博弈模型，結(jié)果表明，與一般狀態(tài)相比，懲罰機(jī)制雖然對承包商機(jī)會主義行為進(jìn)行了一定的打擊，但并未產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的抑制效果；補(bǔ)償機(jī)制發(fā)揮的作用較顯著，當(dāng)補(bǔ)貼額高于承包商由不對稱信息獲得的額外收益時(shí)，建設(shè)單位不監(jiān)管，承包商的占優(yōu)策略為互惠主義行為，該平衡狀態(tài)不但可以提高管理效率，節(jié)約社會資源，保障公共文化服務(wù)質(zhì)量，而且有助于推動建立競爭有序的市場環(huán)境。

因此，在公共文化PPP 項(xiàng)目中，一味地采取嚴(yán)厲的懲罰措施，其實(shí)很難起到實(shí)質(zhì)性效果，為防止承包商的機(jī)會主義行為，政府建設(shè)單位應(yīng)充分發(fā)揮補(bǔ)償機(jī)制的作用，使補(bǔ)貼額高于承包商因不對稱信息獲得的額外收益，以達(dá)到最優(yōu)效果。同時(shí)，還需建立一套標(biāo)準(zhǔn)化的執(zhí)行程序和補(bǔ)償制度，以對承包商進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化管理，提高公共文化服務(wù)設(shè)施項(xiàng)目的工程質(zhì)量和工作效率。

演化博弈模型是基于雙方理性的前提對現(xiàn)實(shí)進(jìn)行簡化后進(jìn)行的，可以有效地反映現(xiàn)實(shí)，但是該模型摒棄了現(xiàn)實(shí)的復(fù)雜性和公共政策的多樣性，將復(fù)雜的現(xiàn)實(shí)狀況和多樣化的公共政策納入考慮范圍進(jìn)行綜合性研究是今后繼續(xù)研究的方向。

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