袁玲 余人 李帶舅

[摘要]學(xué)術(shù)期刊開放存取讓更多學(xué)術(shù)資源能夠被全社會(huì)共享，這有利于學(xué)術(shù)信息和科研成果便捷、快速地傳播與轉(zhuǎn)化，也有利于促進(jìn)社會(huì)的發(fā)展與進(jìn)步。開放存取是一個(gè)舶來品，中國學(xué)術(shù)期刊既要堅(jiān)持“拿來主義”，不斷借鑒和學(xué)習(xí)國外的理論與實(shí)踐，又要根據(jù)中國的國情進(jìn)行必要的本土化改造。中國學(xué)術(shù)期刊開放存取應(yīng)從中國國情出發(fā)，遵循先易后難和循序漸進(jìn)的原則，先試點(diǎn)，再推廣；先打好基礎(chǔ)，再逐步提升與完善。

[關(guān)鍵詞]學(xué)術(shù)期刊；開放存取；本土化

[作者單位]袁玲，河北大學(xué)；余人，河北大學(xué)；李帶舅，廣西人民出版社。

開放存?。∣pen Access，簡稱OA），是指某文獻(xiàn)在公共互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域里可以被免費(fèi)獲取，允許任何用戶閱讀、下載、拷貝、傳遞、打印、檢索和超級(jí)鏈接該文獻(xiàn)，并為之建立索引，用作軟件的輸入數(shù)據(jù)或其他任何合法用途，除網(wǎng)絡(luò)自身的訪問限制外不存在任何經(jīng)濟(jì)、法律或技術(shù)方面的障礙。

開放存取主要分金色OA和綠色OA兩種，前者一般針對(duì)期刊而言，即盡可能多地轉(zhuǎn)換或創(chuàng)造可開放存取的期刊；后者一般針對(duì)知識(shí)庫或數(shù)據(jù)庫而言，即作者將自我歸檔的文章存放在作者的個(gè)人網(wǎng)站或所在機(jī)構(gòu)的知識(shí)庫中供大家免費(fèi)閱讀和使用。

也有人將開放存取細(xì)分為金色OA、白金OA、綠色OA、藍(lán)色OA、黃色OA、白色OA和灰色OA。不管怎么細(xì)分，開放存取的核心理念就是“免費(fèi)”“自由獲取”與“共享”。

學(xué)術(shù)期刊開放存取，讓更多學(xué)術(shù)資源能夠被全社會(huì)共享，這有利于學(xué)術(shù)信息和科研成果便捷、快速地傳播與轉(zhuǎn)化，也有利于促進(jìn)社會(huì)的發(fā)展與進(jìn)步，可謂功莫大焉。但再完美的理論與經(jīng)驗(yàn)，如果不能吸收消化，為我們所用，那也只能是僅供“觀賞”，徒增“欣羨”。學(xué)術(shù)期刊開放存取如果照搬、套用國外的理論與經(jīng)驗(yàn)，是存在著“水土不服”的風(fēng)險(xiǎn)的，我們必須既堅(jiān)持“拿來主義”，不斷借鑒和學(xué)習(xí)國外的理論與實(shí)踐，又要根據(jù)中國的國情進(jìn)行必要的本土化改造，避免走彎路和岔路，更有效地打造和營建具有可操作性的、能帶來更多使用便利的開放存取模式與體系。

一、學(xué)術(shù)期刊開放存取的現(xiàn)狀

我國學(xué)術(shù)期刊開放存取的現(xiàn)狀，基本上可以概括為兩種模式、三個(gè)“缺乏”和兩個(gè)“有限”。

兩種模式：一是先由各類紙質(zhì)學(xué)術(shù)期刊策劃、審閱、篩選和刊登，再由中國知網(wǎng)、萬方和維普等大型數(shù)據(jù)庫購買其數(shù)字版權(quán)，經(jīng)整合后提供給個(gè)人、集體付費(fèi)或免費(fèi)閱讀；二是學(xué)術(shù)期刊自建網(wǎng)站，提供給個(gè)人、集體付費(fèi)或免費(fèi)閱讀。前者是目前中國學(xué)術(shù)期刊開放存取的主要模式，購買者大多為高校和科研院所，供所轄領(lǐng)域科研人員免費(fèi)在線或下載閱讀和使用；后者是部分學(xué)術(shù)期刊通過自建網(wǎng)站的形式，在一定范圍內(nèi)，將學(xué)術(shù)論文與信息提供給注冊(cè)會(huì)員（個(gè)人或集體）免費(fèi)或優(yōu)惠在線或下載閱讀和使用。

三個(gè)“缺乏”：一是缺乏資金。國外的理論和經(jīng)驗(yàn)是OA由論文作者或者管理機(jī)構(gòu)、研究機(jī)構(gòu)、商務(wù)機(jī)構(gòu)和公益機(jī)構(gòu)等提供出版資金與運(yùn)營費(fèi)用，論文刊發(fā)后全社會(huì)所有讀者均可免費(fèi)獲取，即作者（或機(jī)構(gòu)）付費(fèi)、讀者免費(fèi)；中國目前暫時(shí)還做不到這一點(diǎn)，主要原因是沒有足夠資金，很難做到面向所有讀者全部免費(fèi)。

中國紙質(zhì)學(xué)術(shù)期刊發(fā)表論文時(shí)一般由期刊付稿酬給作者、期刊不付稿酬給作者、作者付版面費(fèi)給期刊三種情況。目前，越來越多的學(xué)術(shù)期刊采用收取版面費(fèi)發(fā)表論文的形式來維持期刊的基本生存與發(fā)展。因?yàn)榘l(fā)表學(xué)術(shù)論文的作者多是高校教師、科研機(jī)構(gòu)研究人員，這個(gè)人群目前大多屬于中低收入者，讓他們拿出一筆不菲的費(fèi)用來發(fā)表學(xué)術(shù)論文，實(shí)在讓他們感到有些“憋屈”與為難。這種狀況在一定程度上影響了作者學(xué)術(shù)投入與創(chuàng)新的積極性，不少作者感到心理頗不平衡。更多的作者目前傾向于可以不用期刊付稿酬，但也不愿意支付版面費(fèi)，除非有評(píng)職稱、晉級(jí)之類的剛性需求，萬不得已，他們才愿意支付版面費(fèi)。也就是說，學(xué)術(shù)期刊的作者目前暫時(shí)還沒有養(yǎng)成付費(fèi)習(xí)慣，也沒有足夠付費(fèi)能力，而可以提供出版資金的機(jī)構(gòu)目前也比較少。這導(dǎo)致學(xué)術(shù)期刊和相關(guān)數(shù)據(jù)庫用來實(shí)現(xiàn)開放存取的運(yùn)營資金非常缺乏。資金缺乏讓中國學(xué)術(shù)期刊的開放存取處在一個(gè)非常尷尬的境地。

二是缺乏規(guī)模。中國學(xué)術(shù)期刊出版單位不像愛思唯爾、施普林格等國外大型出版集團(tuán)擁有學(xué)術(shù)期刊和數(shù)據(jù)庫一體化的出版模式，而是相對(duì)分散，各自為政，而且學(xué)術(shù)期刊與數(shù)據(jù)庫之間尚未形成無縫連接，這導(dǎo)致學(xué)術(shù)期刊的出版規(guī)模小、集中度低、贏利能力弱并且讀者使用不方便。學(xué)術(shù)期刊自建網(wǎng)站，更是高度分散，更新速度慢，檢索功能差，難以滿足科研工作者快捷獲取學(xué)術(shù)信息的需求。

三是缺乏質(zhì)量保障。中國的學(xué)術(shù)期刊已經(jīng)形成了核心期刊與非核心期刊的分野。核心期刊自然相對(duì)要權(quán)威，其所刊論文的學(xué)術(shù)質(zhì)量相對(duì)要高；而非核心期刊，其所刊論文的學(xué)術(shù)質(zhì)量自然要打一些折扣。特別是越來越多的學(xué)術(shù)期刊實(shí)行版面收費(fèi)制后，出現(xiàn)了一種不好的傾向，即只要支付版面費(fèi)即可發(fā)表論文，這不可避免地會(huì)導(dǎo)致論文良莠不齊、泥沙俱下，難以保障學(xué)術(shù)質(zhì)量。而綠色OA，從理論上講是作者把自己的論文自主上傳到自建網(wǎng)站、單位網(wǎng)站或公共數(shù)據(jù)庫，不需同行評(píng)議，不用專家審定和把關(guān)。在中國目前尚未建立配套機(jī)制與體制的情況下，如果大面積推廣綠色OA，其學(xué)術(shù)質(zhì)量將有可能難以保障。

兩個(gè)“有限”：一是使用范圍有限，目前中國僅限于一些高校和科研院所的工作人員能夠使用OA學(xué)術(shù)期刊，要在全國更大范圍內(nèi)推廣尚需時(shí)日；二是影響力有限，因?yàn)槭褂梅秶邢?，OA學(xué)術(shù)期刊的影響力自然也十分有限。

綜上所述，中國學(xué)術(shù)期刊開放存取目前還處在非常初級(jí)的階段，要實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)期刊真正意義上的開放存取，尚有很長的路要走。

二、學(xué)術(shù)期刊開放存取要解決的問題

中國學(xué)術(shù)期刊要真正做到開放存取，至少需要解決以下幾個(gè)問題：

一是觀念問題。對(duì)于學(xué)術(shù)期刊開放存取的理念，目前學(xué)術(shù)界和文化界深入了解和認(rèn)識(shí)其重要性的人并不多，更談不上理念深入人心并形成全民共識(shí)。如果作者、讀者以及更多社會(huì)人士在觀點(diǎn)上沒有更新，沒有認(rèn)識(shí)到學(xué)術(shù)期刊開放存取的重要意義，沒有對(duì)開放存取的認(rèn)同感與緊迫感，那推廣起來自然會(huì)阻力重重。

二是學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系問題。目前學(xué)術(shù)界主流依然是非常重視傳統(tǒng)紙質(zhì)學(xué)術(shù)期刊，在職稱評(píng)定、學(xué)位授予、項(xiàng)目結(jié)題和基金申報(bào)等學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)中都有明確的論文數(shù)量與刊物級(jí)別的硬性規(guī)定，未經(jīng)紙質(zhì)學(xué)術(shù)期刊發(fā)表而直接刊發(fā)于網(wǎng)站和數(shù)據(jù)庫的學(xué)術(shù)論文很難得到社會(huì)的認(rèn)可與重視，這在一定程度上影響了學(xué)術(shù)期刊開放存取的推廣，因?yàn)殚_放存取的實(shí)現(xiàn)路徑是網(wǎng)絡(luò)傳播而非傳統(tǒng)的紙質(zhì)出版物的訂閱與傳播。所以，要推動(dòng)學(xué)術(shù)期刊開放存取的發(fā)展，我們必須逐步改變目前單一的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系，建立多元的評(píng)價(jià)機(jī)制與體系。

三是資金問題。開放存取需要大量的運(yùn)營資金，如何籌措資金是學(xué)術(shù)期刊開放存取在未來發(fā)展中不可回避的現(xiàn)實(shí)問題。向作者個(gè)人收取費(fèi)用的空間相對(duì)有限，而如何向機(jī)構(gòu)收取費(fèi)用或者通過廣告、贊助和合作等其他形式與方式獲取資金來解決開放存取的基本運(yùn)營問題將是未來的發(fā)展方向。

四是學(xué)術(shù)質(zhì)量問題。如何保障學(xué)術(shù)期刊開放存取既方便作者快速發(fā)表和讀者快捷獲取，又不降低學(xué)術(shù)質(zhì)量，是學(xué)術(shù)期刊開放存取在未來發(fā)展中不可回避的另一個(gè)現(xiàn)實(shí)問題。傳統(tǒng)紙質(zhì)學(xué)術(shù)期刊之所以能受到全社會(huì)廣泛認(rèn)可與重視，除了歷史積累與沉淀的原因以外，與它們嚴(yán)格的質(zhì)量保障體系是有密切關(guān)系的。

五是學(xué)術(shù)保密問題。在未來，學(xué)術(shù)論文快速發(fā)表與快捷獲取在方便作者與讀者的同時(shí)，也有可能造成學(xué)術(shù)泄密，導(dǎo)致企業(yè)利益和國家利益蒙受重大損失。未來學(xué)術(shù)期刊開放存取高度自由，泄密事件會(huì)有不斷增多的可能，甚至有可能成為一個(gè)突出的現(xiàn)實(shí)問題，這是我們不能不早做思考與防范的戰(zhàn)略問題。我們應(yīng)從制度上規(guī)范OA行為，保障學(xué)術(shù)自由、保守學(xué)術(shù)機(jī)密，兩者兼顧，既分享文化信息和科研成果，又保護(hù)個(gè)人、集體和國家的合法權(quán)益。我們應(yīng)盡早從法律的角度來界定學(xué)術(shù)機(jī)密的等級(jí)與層次，規(guī)范個(gè)人與機(jī)構(gòu)的OA行為。學(xué)術(shù)保密涉及國家文化安全，事關(guān)重大，不可掉以輕心。

三、學(xué)術(shù)期刊開放存取的實(shí)現(xiàn)路徑與策略

中國學(xué)術(shù)期刊開放存取應(yīng)從中國國情出發(fā)，遵循先易后難和循序漸進(jìn)的原則，先試點(diǎn)，再推廣；先打好基礎(chǔ)，再逐步提升與完善。

一是可以先嘗試傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊的間接OA，再探索數(shù)字學(xué)術(shù)期刊的直接OA。

由于歷史積淀與發(fā)展慣性的原因，中國學(xué)術(shù)期刊在未來相當(dāng)長的一段時(shí)間里必將繼續(xù)保留紙質(zhì)形態(tài)，這是中國的國情決定的，是一種必然。所以一方面我們可以繼續(xù)出版?zhèn)鹘y(tǒng)紙質(zhì)學(xué)術(shù)期刊，維持傳統(tǒng)的訂閱方式、傳播方式、交流方式以及商業(yè)模式；另一方面，我們可以積極謀劃把現(xiàn)存學(xué)術(shù)期刊以適當(dāng)?shù)姆绞睫D(zhuǎn)化為OA期刊，或者創(chuàng)辦新的OA學(xué)術(shù)期刊。待各方面條件比較成熟時(shí)，再逐步過渡到數(shù)字學(xué)術(shù)期刊的直接OA。

二是可以先嘗試學(xué)術(shù)期刊延時(shí)OA，再探索即時(shí)OA與混合OA。無論傳統(tǒng)紙質(zhì)學(xué)術(shù)期刊還是新型數(shù)字學(xué)術(shù)期刊，都可以逐步由延時(shí)OA過渡到即時(shí)OA或混合OA，這有利于不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，更好地適應(yīng)和滿足商業(yè)與學(xué)術(shù)的需要。所謂延時(shí)OA是指期刊在出版一定時(shí)間后實(shí)施OA行為；即時(shí)OA是指期刊出版的同時(shí)實(shí)施OA行為，即出版與OA同步；混合OA是指期刊出版商為作者提供開放存取選項(xiàng)，如果作者支付出版費(fèi)用，對(duì)該作者的論文在出版的時(shí)候?qū)嵤㎡A行為。

目前，我國OA學(xué)術(shù)期刊大多是延時(shí)OA，只是延后的時(shí)間有長有短而已。從延時(shí)OA到即時(shí)OA與混合OA的逐步過渡，可以讓學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)與商業(yè)機(jī)構(gòu)不斷思考與探索，不斷嘗試與創(chuàng)新，以便尋找到更恰當(dāng)和更合適的學(xué)術(shù)傳播模式與商業(yè)運(yùn)營模式，不斷改進(jìn)與提升開放存取的運(yùn)營機(jī)制與服務(wù)質(zhì)量。

三是可以先嘗試學(xué)術(shù)期刊的有限開放模式，再探索完全開放模式。所謂完全開放模式，是指以O(shè)A資源在網(wǎng)絡(luò)中的跨時(shí)空廣泛共享為出發(fā)點(diǎn)進(jìn)行資源的組織與開發(fā)，從而實(shí)現(xiàn)OA資源在最大用戶范圍內(nèi)被充分開發(fā)和利用的模式；所謂有限開放模式，是相對(duì)于完全開放模式來說的，表現(xiàn)為共享程度的有限性。例如部分OA期刊和延時(shí)OA期刊，就是兩種具有代表性的、基于有限開放模式的開放存取出版物。前文所述我國學(xué)術(shù)期刊開放存取目前主要存在兩種模式，即傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊由數(shù)據(jù)庫轉(zhuǎn)換、整合后OA或自辦網(wǎng)站OA，實(shí)際上就是有限開放模式。前者由高校和科研院所付費(fèi)，在特定的IP地址范圍內(nèi)或者在內(nèi)部局域網(wǎng)上可以自由查找、檢索和獲取學(xué)術(shù)信息；后者通過會(huì)員制的形式共享學(xué)術(shù)信息。當(dāng)有限開放模式日漸成熟與完善后，再過渡到完全開放模式是順理成章、水到渠成的事情。

四是先做商業(yè)推廣，再做公益推廣；先做機(jī)構(gòu)推廣或者說民間推廣，再做國家推廣。目前我國傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊由數(shù)據(jù)庫轉(zhuǎn)換、整合后OA或自辦網(wǎng)站OA，基本上是一種商業(yè)行為，或者半商業(yè)半公益的行為。如果要做成全公益行為，需要有足夠的資金做支撐，從目前來看，那只是遠(yuǎn)景。

中國學(xué)術(shù)期刊實(shí)行開放存取，如果無利可圖或者持續(xù)虧損，那將難以為繼，也會(huì)挫傷經(jīng)營者、推廣者的積極性。所以，利用商業(yè)手段來做推廣，幾乎是一種必然。但國家要從戰(zhàn)略高度做政策規(guī)劃與引導(dǎo)，以支持、鼓勵(lì)和促進(jìn)學(xué)術(shù)期刊開放存取的大力發(fā)展，推動(dòng)社會(huì)的繁榮與進(jìn)步。

國家的政策應(yīng)有整體性、多元性、層次性和階段性，先是提倡、鼓勵(lì)學(xué)術(shù)期刊OA，讓盡可能多的個(gè)人與機(jī)構(gòu)參與到OA推廣中；當(dāng)條件成熟時(shí)再從國家層面強(qiáng)制推廣學(xué)術(shù)期刊OA，比如，用法律的形式規(guī)定某些大型數(shù)據(jù)庫不以贏利為目的，免費(fèi)向公眾開放。也就是說，國家先出臺(tái)相關(guān)政策支持、鼓勵(lì)個(gè)人與機(jī)構(gòu)大力推廣學(xué)術(shù)期刊OA，讓更多的個(gè)人與機(jī)構(gòu)用商業(yè)手段、公益手段或者“商業(yè)+公益手段”來做OA推廣，造福讀者，造福社會(huì)；當(dāng)OA水平達(dá)到一定級(jí)別與層次后，社會(huì)對(duì)OA有了比較廣泛的認(rèn)同，OA的作用與影響也日益擴(kuò)大，這時(shí)國家出臺(tái)新的政策，甚至利用行政手段強(qiáng)制性、大面積推廣OA，可以讓更多的個(gè)人與集體認(rèn)同、參與和推廣OA，并從中受益。

目前，中國各出版社、期刊社、數(shù)據(jù)庫企業(yè)、圖書館以及個(gè)人所做的學(xué)術(shù)論文OA行為，基本上是民間層面的、機(jī)構(gòu)層面的、商業(yè)性質(zhì)或半商業(yè)半公益性質(zhì)的有限開放模式OA推廣。未來的發(fā)展方向是加強(qiáng)學(xué)術(shù)期刊與數(shù)據(jù)庫、圖書館之間的交流與合作，從“紙媒形態(tài)+數(shù)字形態(tài)”逐步過渡到純數(shù)字形態(tài)，從有限開放模式逐步過渡到完全開放模式；從商業(yè)推廣逐步過渡到公益推廣，從科研人員有條件共享逐步過渡到全民免費(fèi)共享。

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