盧海峰，胡 巍

（遼寧大學(xué) 研究生院，沈陽110036）

俄羅斯幅員遼闊，蘊(yùn)含著豐富的石油、天然氣、煤、鐵等自然資源。其中天然氣儲藏量居世界首位，石油儲藏量也在非OPEC國家中占據(jù)首位。在經(jīng)濟(jì)全球化的背景之下，俄羅斯作為世界性資源大國和蘇聯(lián)的繼承國，其發(fā)展一直影響著世界經(jīng)濟(jì)和政治的發(fā)展。然而，俄羅斯的現(xiàn)狀是：在對外貿(mào)易中，資源性產(chǎn)品等初級產(chǎn)品的出口仍占據(jù)主導(dǎo)地位；在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也面臨著嚴(yán)重的失衡問題。因此，對于俄羅斯而言，確立何種對外貿(mào)易戰(zhàn)略，如何發(fā)展比較優(yōu)勢從而獲得競爭優(yōu)勢，確立具有競爭力的產(chǎn)業(yè)，在世界經(jīng)濟(jì)中獲利，將是接下來要研究的主要問題。此外，同樣處于戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型期的中國，“人口紅利”逐步消失，資源、能源問題日益嚴(yán)峻，創(chuàng)新發(fā)展系統(tǒng)尚不健全等一系列矛盾日益突出，在此形勢下，俄羅斯比較優(yōu)勢動態(tài)轉(zhuǎn)化機(jī)制的選擇分析也將會給中國提供一個新的視角，指明一個清晰方向。

一、俄羅斯對外貿(mào)易發(fā)展需要實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢動態(tài)轉(zhuǎn)化

（一）俄羅斯對外貿(mào)易的基本情況

對外貿(mào)易戰(zhàn)略對一國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展至關(guān)重要，是一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分，直接影響到一國在全球經(jīng)濟(jì)分工中的地位和作用。俄羅斯在葉利欽時(shí)期、普京時(shí)期和梅普時(shí)期分別制定了不同的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略，發(fā)展模式、對外貿(mào)易戰(zhàn)略目標(biāo)、措施等都不斷發(fā)展變化，對外貿(mào)易在其經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起到了巨大的推動作用。

俄羅斯出口貿(mào)易總額逐年穩(wěn)步上漲，出口總額占世界出口總額的比重也一直保持穩(wěn)定的上升態(tài)勢：1998年，俄羅斯出口總額為744．44億美元，占世界出口總額的1．36%；2004年，出口總額為1832．07億美元，占世界出口總額的2．02%；2012年，出口總額5367．32億美元，已將近達(dá)到世界出口總額的3%，在一定程度上也表明了俄羅斯對外貿(mào)易戰(zhàn)略發(fā)展的成果。

然而俄羅斯的對外貿(mào)易戰(zhàn)略雖然呈現(xiàn)出階梯式、推進(jìn)式的變革，但依舊沒能改變俄羅斯目前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展嚴(yán)重依賴資源性產(chǎn)品等初級產(chǎn)品出口的局面：在出口產(chǎn)品構(gòu)成方面，燃料和礦產(chǎn)品出口額占到了俄羅斯全部出口產(chǎn)品總額的70%左右（2008年71．9%、2009年68．7%、2010年69．9%、2011年71．3%、2012年70．9%）；在進(jìn)口產(chǎn)品構(gòu)成方面，制成品、機(jī)械和運(yùn)輸器械進(jìn)口額占到了全部進(jìn)口額的將近90%（2008年88．1%、2009年84．1%、2010年86．3%、2011年87．5%、2012年88．5%）。從而我們可以分析得出俄羅斯對外貿(mào)易的基本情況：出口方面嚴(yán)重依賴于以燃料和礦產(chǎn)品為主的自然資源；進(jìn)口方面，如果將制成品、機(jī)械和運(yùn)輸器械作為具備較高技術(shù)附加值的工業(yè)化產(chǎn)品的典型代表，那么俄羅斯的進(jìn)口產(chǎn)品幾乎全部用于進(jìn)口高技術(shù)附加值的產(chǎn)品，這也充分說明其國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的薄弱。加上俄羅斯尚未加入WTO，如果不能轉(zhuǎn)變當(dāng)前的貿(mào)易格局，降低對能源出口的依賴，提升產(chǎn)品貿(mào)易競爭力，勢必會影響俄羅斯在經(jīng)濟(jì)全球化中的利益。

（二）俄羅斯技術(shù)密集產(chǎn)業(yè)的國際競爭力分析

為更加嚴(yán)密地衡量俄羅斯國內(nèi)技術(shù)密集產(chǎn)業(yè)的發(fā)展情況、產(chǎn)品的國際競爭力，我們引入顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)（RCA）。顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)RCA最早由巴拉薩（Balassa，1965）提出，目前已經(jīng)發(fā)展成為國際上比較通用的用于衡量和分析某種產(chǎn)品國際競爭力的一種方法。用公式表示為：

其中，i表示商品種類，j表示國家。RCAij表示j國出口商品i的顯性比較優(yōu)勢指數(shù)；Xij表示j國出口商品i的出口總額；∑Xij表示j國全部出口商品的出口總額；Yiw表示世界出口商品i的出口總額；∑Yiw表示世界全部出口商品的出口總額。

如果RCA指數(shù)大于1，即該國此商品的出口比重大于世界此商品的出口比重，說明該國此商品具有“顯示性”比較優(yōu)勢；反之，如果RCA指數(shù)小于1，則說明該國此商品不具有“顯示性”比較優(yōu)勢［1］。通常意義上，如果RCA＜0．8，則說明該國此產(chǎn)品出口競爭力較弱；0．8＜RCA＜1．25，則說明該國此產(chǎn)品具有中度出口競爭力；1．25＜RCA＜2．5，則說明該國此產(chǎn)品出口競爭力較強(qiáng)；RCA＞2．5，則說明該國此產(chǎn)品具有極強(qiáng)的出口競爭力。

表1 技術(shù)密集產(chǎn)品比較優(yōu)勢指數(shù)（RCA）

由表1我們可以得到，俄羅斯技術(shù)密集產(chǎn)品的RCA不僅遠(yuǎn)低于0．8，國際競爭力很弱，而且呈現(xiàn)出震蕩式下滑的態(tài)勢，充分說明俄羅斯國內(nèi)產(chǎn)業(yè)失衡問題嚴(yán)重，需要實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢的動態(tài)轉(zhuǎn)化，這一點(diǎn)必須引起我們的高度關(guān)注。

因此，在經(jīng)濟(jì)全球化的大背景之下，俄羅斯如何逃離“資源詛咒”，順應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展變革的潮流，如何確立正確的對外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略，確立具有全球競爭力的產(chǎn)業(yè)，獲取國家新型競爭優(yōu)勢，最終實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢的動態(tài)轉(zhuǎn)化，在全球經(jīng)濟(jì)中獲利，值得我們深入研究。

二、“干中學(xué)”路徑的局限性

當(dāng)發(fā)展中國家實(shí)行工業(yè)化戰(zhàn)略趕超發(fā)達(dá)國家時(shí)，往往在技術(shù)引進(jìn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)行技術(shù)模仿，通過“干中學(xué)”、“干中學(xué)加工”的方式來縮小與發(fā)達(dá)國家間的差距，并在此基礎(chǔ)上逐步培養(yǎng)形成本國的自主創(chuàng)新體系。

然而，在“干中學(xué)”模式被越來越多的發(fā)展中國家接納和效仿的同時(shí)，我們不得不看到，它終歸是一個不斷學(xué)習(xí)模仿、追趕的過程，最多可以掌握發(fā)達(dá)國家現(xiàn)有的技術(shù)，很難實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破、占領(lǐng)技術(shù)的最前沿。揚(yáng)（Young，1991）曾經(jīng)說過，“干中學(xué)”是一個逐漸耗盡的過程［2］。

本文接下來就將試著證實(shí)，對于后進(jìn)國家來說，“干中學(xué)”具有外生性、依賴性、耗竭性和擠出性，可以為后進(jìn)國家?guī)碓谝欢ǔ潭壬系谋容^優(yōu)勢變化，但是無法最終實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢的動態(tài)轉(zhuǎn)化。

（一）一國“干中學(xué)”模型

瑞?。≧edding，1999）根據(jù)羅默（Romer，1986）對“干中學(xué)”的定義，在之前其他多位學(xué)者研究的基礎(chǔ)之上，歸納出一個單要素投入的“干中學(xué)”模型［3］。

該模型假定一個國家，一種生產(chǎn)要素——勞動L（勞動具有同質(zhì)性），存在z和h兩個生產(chǎn)部門，兩部門的勞動生產(chǎn)率A存在差異，z部門勞動生產(chǎn)率A較低，負(fù)責(zé)生產(chǎn)技術(shù)水平比較低的商品，h部門勞動生產(chǎn)率A較高，主要負(fù)責(zé)生產(chǎn)技術(shù)水平比較高的商品。

其中，勞動的生產(chǎn)率水平Ai受到兩個因素的影響：第一，受到外部環(huán)境的影響；第二，與知識的累積水平相關(guān)，而知識的累積水平又會制約知識的積累速度，即典型的“干中學(xué)”效應(yīng)。因此，

其中，φi表示外部環(huán)境對勞動生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)度，我們假定其為一常數(shù)。K（t）表示在某一時(shí)點(diǎn)t上，部門現(xiàn)存的人均知識積累水平，一方面，K（t）會隨著時(shí)間的推移不斷遞增；另一方面，K（t）的增長速度又會受到以往人均知識的累積水平K（t）、“干中學(xué)”過程中獲得知識的效率μi和部門勞動力數(shù)量Li的制約，即K（t）具有動態(tài)轉(zhuǎn)移的性質(zhì)。

我們假定，在一定時(shí)期內(nèi)一國的勞動總量恒定不變，為常數(shù)。市場完全競爭，利潤最大化時(shí)，勞動按β和1－β的比例分配在z和h部門。

這里考慮一個魯濱遜·克魯索式的消費(fèi)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，即社會中只存在一個消費(fèi)者，消費(fèi)者的收入按照比例β和1－β全部用于消費(fèi)z部門生產(chǎn)出的產(chǎn)品和h部門生產(chǎn)出的產(chǎn)品。于是，消費(fèi)函數(shù)可以表示為：

接下來，本文將詳細(xì)說明要在“干中學(xué)”過程中實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢的動態(tài)轉(zhuǎn)化需要滿足的條件。如果這些條件是外生于一國經(jīng)濟(jì)行為的，這種情況下，后進(jìn)國家將無論如何也無法獲得動態(tài)比較優(yōu)勢的轉(zhuǎn)化；如果這些條件是內(nèi)生的，那么改變生產(chǎn)行為就可以自主實(shí)現(xiàn)動態(tài)比較優(yōu)勢的轉(zhuǎn)化。

在完全競爭條件下，廠商追逐利潤最大化的行為與一般均衡的結(jié)果一致，求解（3）式，

得到：

將（2），（4），（6）式代入（1）式，就得到了含有“干中學(xué)”特征的生產(chǎn)函數(shù)，它是關(guān)于時(shí)間t的函數(shù)：

從（7）式可以看出，z、h部門的勞動生產(chǎn)率水平分別為和Ah＝φhKah（0），在“干中學(xué)”過程中，勞動生產(chǎn)率水平A的提高是一個動態(tài)演進(jìn)的過程，這期間受到部門初始人均生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)水平Ki（0）、“干中學(xué)”過程獲得知識的效率μi和外部環(huán)境對勞動生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)度φi的制約。μi、Ki（0）數(shù)值越大，A提高的速度就越快。

（二）兩國“干中學(xué)”模型比較優(yōu)勢的比較分析

得到了含有“干中學(xué)”的生產(chǎn)函數(shù)，就可以利用此函數(shù)對比較優(yōu)勢進(jìn)行詳細(xì)度量。要衡量一國在生產(chǎn)某種商品上是否具有比較優(yōu)勢，就必須將其納入國際市場范疇，為簡化模型，我們假定除上文中研究的本國外，國際市場中僅僅還存在一個外國，并且這個外國的市場規(guī)模與東道國相當(dāng)，生產(chǎn)行為和消費(fèi)者行為均與本國無差異，也同樣存在兩個生產(chǎn)部門z和h。但是，這里需要強(qiáng)調(diào)的是，外國的生產(chǎn)率水平與東道國存在差異，我們分別用表示外國z部門和h部門的生產(chǎn)率水平。

傳統(tǒng)貿(mào)易理論通過比較兩種商品生產(chǎn)的機(jī)會成本來衡量它們的比較優(yōu)勢，根據(jù)兩國比較原理，機(jī)會成本之比與勞動生產(chǎn)率之比成反比，于是，我們可以用相對勞動生產(chǎn)率表示的機(jī)會成本作為衡量比較優(yōu)勢的準(zhǔn)則。

用公式表示為：如果存在Ah／Az＜A＊h／A＊z，則有東道國在z部門產(chǎn)品的生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢，外國在h部門產(chǎn)品的生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢。

就此，我們將東道國定為后進(jìn)國家（東道國在z部門產(chǎn)品的生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢，外國在h部門產(chǎn)品的生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢，z部門為低技術(shù)產(chǎn)品的部門），并且想要擺脫“比較優(yōu)勢陷阱”。這種情況下，東道國就必須要想辦法實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢的動態(tài)轉(zhuǎn)化，獲得高技術(shù)產(chǎn)品的比較優(yōu)勢。換句話說，東道國要經(jīng)過一段時(shí)期的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)Ah／Az＞A＊h／A＊z，即實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢的逆轉(zhuǎn)。

瑞丁將實(shí)現(xiàn)從Ah／Az＜A＊h／A＊z到Ah／Az＞A＊h／A＊z的轉(zhuǎn)化途徑總結(jié)為動態(tài)比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)化的必要條件：

分別將Ai和A＊i對t求導(dǎo)，并除以Ai和A＊i，得到各國各部門的生產(chǎn)率的增長率：

將（9）式代入（8）式，得到，

由此可知，東道國要擺脫“比較優(yōu)勢陷阱”，實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢的動態(tài)轉(zhuǎn)化，就必須滿足（10）式，而（10）式的滿足取決于“干中學(xué)”過程中獲得知識的效率μi。也就是說，只有當(dāng)東道國生產(chǎn)高技術(shù)產(chǎn)品的h部門可以在“干中學(xué)”的過程中比外國更快地獲得高新知識，部門的生產(chǎn)率水平才可以迅速提高，比較優(yōu)勢才有機(jī)會發(fā)生逆轉(zhuǎn)，從而實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢的動態(tài)轉(zhuǎn)化。

（三）“干中學(xué)”局限性的理論分析

一是“干中學(xué)”的外生性［4］。對于某一部門來說，“干中學(xué)”過程中獲得知識的效率μi取決于該部門和相關(guān)部門知識的外溢效應(yīng)：第一，該部門可以從此外溢效應(yīng)中獲得多大程度的收益很大程度上取決于外溢效應(yīng)，而不是由自身?xiàng)l件決定的；第二，通過“干中學(xué)”獲得的知識也同樣具有很強(qiáng)的外溢性，生產(chǎn)部門無法實(shí)際控制獲取知識的壟斷性，也決定了μi的外生性；第三，由于通過“干中學(xué)”獲得的知識并不能給該部門帶來壟斷利潤，所以生產(chǎn)部門沒有將μi納入其追求利潤最大化的生產(chǎn)過程，當(dāng)然就不存在改變μi的動機(jī)，故μi的大小完全屬于外生的因素。所以，對于生產(chǎn)部門來講，μi完全是一個外生變量，這就造成群μi的大小完全是一個偶然的因素。此外，“干中學(xué)”是在生產(chǎn)過程中順帶出現(xiàn)的，僅僅是生產(chǎn)過程的“副產(chǎn)品”，其本身并不是生產(chǎn)的目的，對于這一“副產(chǎn)品”，廠商并沒有改變它的有效途徑。這樣，由“干中學(xué)”引致的比較優(yōu)勢動態(tài)轉(zhuǎn)化的過程就是外生的?！案芍袑W(xué)”具有的外生局限性，很難保證后進(jìn)國家一定可以實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢的動態(tài)轉(zhuǎn)化。

二是“干中學(xué)”的路徑依賴性。在開放條件下，發(fā)達(dá)國家總是把處于生命周期中、后期的行業(yè)或產(chǎn)品通過國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移向外推給發(fā)展中國家，這也就意味著，發(fā)達(dá)國家始終掌握著“干中學(xué)”效應(yīng)較強(qiáng)的階段，而“干中學(xué)”效應(yīng)較弱的標(biāo)準(zhǔn)化階段才被發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家，用公式表示為：μh＜μ＊h，μz＜μ＊z。即使后進(jìn)國家在低技術(shù)含量的產(chǎn)品生產(chǎn)方面取得了和發(fā)達(dá)國家基本相同的獲取知識的效率，使得μz＝μ＊z，一般也只能形成［μh（1－β）－μzβ］＞［μ＊h（1－β）－μ＊hβ］的局面，即后進(jìn)國家永遠(yuǎn)無法實(shí)現(xiàn)對發(fā)達(dá)國家技術(shù)的趕超，其技術(shù)進(jìn)步永遠(yuǎn)都依賴于發(fā)達(dá)國家的技術(shù)外溢。并且非常遺憾的是，我們并沒有內(nèi)生改進(jìn)這種局面的有效途徑。

這就警示我們，后發(fā)國家如果一味地依賴對發(fā)達(dá)國家的技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)模仿、技術(shù)租賃等方式，依靠“干中學(xué)”效應(yīng)來學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國家已有的技術(shù)，提高現(xiàn)有的生產(chǎn)技術(shù)水平，也只能獲得發(fā)達(dá)國家前期的技術(shù)，永遠(yuǎn)無法獲得最前沿、最核心的技術(shù)形式，最多達(dá)到發(fā)達(dá)國家的現(xiàn)有水平，不可能實(shí)現(xiàn)技術(shù)的突破，很容易形成路徑依賴，陷入“學(xué)習(xí)—落后—再學(xué)習(xí)—再落后”的惡性循環(huán)，無法獲得真正意義上的比較優(yōu)勢的動態(tài)轉(zhuǎn)化。反而是發(fā)達(dá)國家固化自身的比較優(yōu)勢，將后進(jìn)國家推進(jìn)了“比較優(yōu)勢陷阱”，國際分工的格局也永遠(yuǎn)只會有利于發(fā)達(dá)國家［5］。

三是“干中學(xué)”的耗竭性?！案芍袑W(xué)”耗竭性是指，后進(jìn)國家在“干中學(xué)”的過程中，知識外溢效應(yīng)所引致的技術(shù)進(jìn)步帶來的生產(chǎn)率的提高具有逐步收斂的特征，即隨著時(shí)間的推移，知識的外溢效應(yīng)是逐漸耗竭的。當(dāng)“干中學(xué)”獲得的知識存量到達(dá)一定程度，將不會帶來進(jìn)一步的知識外溢。Howitt ＆Mayer－Foulks（2005）構(gòu)建了一個包含了技術(shù)研發(fā)和轉(zhuǎn)移的熊彼特增長模型，概括性地說明了“干中學(xué)”的耗竭性。一是那些一開始具備良好基礎(chǔ)，且具有創(chuàng)新條件，即具有較高水平的φi，并且成功進(jìn)行了自主研發(fā)或技術(shù)應(yīng)用的國家才有可能持續(xù)增長或趕上發(fā)達(dá)國家。二是其他只依賴于發(fā)達(dá)國家現(xiàn)有的技術(shù)溢出的國家：一些剛開始具備良好基礎(chǔ)條件，φi較高的國家，起初可以保持強(qiáng)勁的吸收能力μi，但最終他們的增長率也會下降到與發(fā)達(dá)國家相同的增長率，而在生產(chǎn)率水平上仍然可能存在一定較大的差距；那些初始十分落后、且不具備良好基礎(chǔ)的國家，即φi較低的國家，剛開始會有一定的吸收能力μi，但是他們的吸收能力μi會迅速下降，甚至消失，從而極大地弱化了技術(shù)轉(zhuǎn)移的力量，最終這些國家只能實(shí)現(xiàn)遠(yuǎn)低于前兩類國家的增長率，甚至根本就不會增長。

Howitt ＆Mayer－Foulks指出后進(jìn)國家應(yīng)當(dāng)避免一味依賴性的“干中學(xué)”，而是適時(shí)創(chuàng)造條件，實(shí)現(xiàn)自主研發(fā)、自主創(chuàng)新，在技術(shù)水平發(fā)展到一定階段時(shí)可以實(shí)現(xiàn)“創(chuàng)造性毀滅”，才能實(shí)現(xiàn)真正意義上的比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)化，縮小與發(fā)達(dá)國家的差距，使經(jīng)濟(jì)的最終趕超成為可能。

四是“干中學(xué)”的擠出效應(yīng)?！案芍袑W(xué)”具有對非出口部門的擠出效應(yīng)。Matsuyama（1992）構(gòu)建了一個二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的后進(jìn)國家（只具有出口部門和非出口部門）的“干中學(xué)”模型，得出：后進(jìn)國家為發(fā)展出口行業(yè)的“干中學(xué)”效應(yīng)，增加了對出口部門的投入，相對地減少了對非出口部門的投入，也就是說，通過犧牲學(xué)習(xí)誘導(dǎo)型制造行業(yè)的增長速度，來發(fā)展促進(jìn)出口行業(yè)的“干中學(xué)”，長期來看，對非出口、潛在技術(shù)創(chuàng)新部門造成了擠出，付出了降低國內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長率的代價(jià)［6］。Sachs和Walner（1995）的“荷蘭病”模型將一國劃分成三個經(jīng)濟(jì)部門：可貿(mào)易的自然資源部門、可貿(mào)易的非自然資源部門和非貿(mào)易部門。模型得到：后進(jìn)國家的初始資源稟賦越充足，對非貿(mào)易商品的需求量就會越小，因而分配到具有潛在技術(shù)創(chuàng)新的制造業(yè)部門的勞動力和資本也就越少，從而導(dǎo)致制造業(yè)增速下降，經(jīng)濟(jì)增長率下降［7］。Hausmann ＆Rigobon（2002）分析“干中學(xué)”擠出效應(yīng)的運(yùn)行機(jī)制，他們認(rèn)為，如果可貿(mào)易的非自然資源部門消失時(shí)，經(jīng)濟(jì)變得不穩(wěn)定，促使經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生無效率的專業(yè)化，會朝著可貿(mào)易的自然資源部門，而偏離非貿(mào)易部門。一般來講，非貿(mào)易部門是高技術(shù)的潛在擁有者，失去非貿(mào)易部門則意味著失去了比較優(yōu)勢動態(tài)轉(zhuǎn)化的機(jī)會，這樣一來，即使后進(jìn)國家資源部門專業(yè)化提升，資源性收入增加了，但整體福利水平卻會大幅下降，“干中學(xué)”的擠出效應(yīng)就這樣將后進(jìn)國家推進(jìn)了“比較優(yōu)勢陷阱”。所以他們認(rèn)為，后進(jìn)國家要想經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定、實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢的動態(tài)轉(zhuǎn)化，必須要有一個足夠大的可貿(mào)易的非自然資源部門。

綜上，我們得到：“干中學(xué)”不是后進(jìn)國家實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢動態(tài)轉(zhuǎn)化的根本途徑。后進(jìn)國家要跳出技術(shù)的惡性循環(huán)，在學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國家技術(shù)水平的同時(shí)，更重要的是要實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新。

（四）“干中學(xué)”機(jī)制的適用條件與俄羅斯的實(shí)際情況

1．“干中學(xué)”的適用條件

前面分析得到：“干中學(xué)”是一個逐步耗竭的過程，無法實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢的動態(tài)轉(zhuǎn)化，所以持續(xù)性的“干中學(xué)”是必須的。

Stokey（1991）為解決這一難題，提出了有新產(chǎn)品持續(xù)不斷引進(jìn)的知識外溢模型。具體來講，當(dāng)一種新產(chǎn)品的引入所引起的“干中學(xué)”效應(yīng)逐步消失時(shí)，廠商再次引入新的產(chǎn)品，形成新一輪的“干中學(xué)”，為維持“干中學(xué)”的持續(xù)性，這一不斷引入新產(chǎn)品的過程將被持續(xù)不斷地進(jìn)行下去，從而后發(fā)國家就可以在此過程中有機(jī)會不斷地積累經(jīng)驗(yàn)和知識，持續(xù)提高人力資本的密集程度，經(jīng)過長期發(fā)展從而實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢的動態(tài)轉(zhuǎn)化［8］。

然而，這一持續(xù)的“干中學(xué)”過程必須具備一定的條件：第一，后進(jìn)國家必須具備可以吸收發(fā)達(dá)國家技術(shù)外溢的良好基礎(chǔ)和配套條件；第二，發(fā)達(dá)國家不斷有新產(chǎn)品、新技術(shù)出現(xiàn)，并且不斷溢出；第三，在窮國的人口規(guī)模擴(kuò)大，產(chǎn)生很強(qiáng)的規(guī)模效應(yīng)的條件下，學(xué)習(xí)效率提高可以縮小或消除與發(fā)達(dá)國家的技術(shù)差距；第四，后發(fā)國家人力資本的結(jié)構(gòu)和水平能夠很好地吸收發(fā)達(dá)國家的知識溢出；第五，后進(jìn)國家具備一個足夠大的可貿(mào)易的非資源部門。

2．俄羅斯的實(shí)際情況與路徑選擇

根據(jù)前面對俄羅斯對外貿(mào)易發(fā)展情況的分析和俄羅斯的實(shí)際情況，基于以上對“干中學(xué)”模型和局限性的分析，針對以上五點(diǎn)“干中學(xué)”的適用條件，這里我們對俄羅斯比較優(yōu)勢的動態(tài)轉(zhuǎn)化路徑的選擇進(jìn)行考量，判斷俄羅斯是否具有通過“干中學(xué)”實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢動態(tài)轉(zhuǎn)化的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。

第一，印度學(xué)者莫漢曾經(jīng)說過：“對于中國和印度來說，最好的選擇是充分發(fā)掘自身經(jīng)濟(jì)的潛力，并抓住俄羅斯的技術(shù)，否則西方將會找到打敗我們的途徑?！彼倪@一觀點(diǎn)一針見血地指出了俄羅斯擁有驚人的技術(shù)資源。早在2004年，在世界公認(rèn)的70種關(guān)鍵技術(shù)中，俄羅斯有17種技術(shù)高于世界水平，另外有22項(xiàng)技術(shù)在5－7年內(nèi)可以趕上世界水平［9］。可見俄羅斯具備吸收發(fā)達(dá)國家技術(shù)溢出的技術(shù)條件。然而，我們也必須看到的是，俄羅斯的技術(shù)創(chuàng)新模式為以大型企業(yè)為主導(dǎo)的高新技術(shù)創(chuàng)新模式，這些大型企業(yè)實(shí)際上并不是真正市場意義上的企業(yè)，而是政府和社會行為的代言人，不能真正地按照市場規(guī)律進(jìn)行產(chǎn)業(yè)發(fā)展和商業(yè)運(yùn)作。這種模式在一方面帶給俄羅斯強(qiáng)勁發(fā)展動力，在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域保持較高水準(zhǔn)，擁有世界先進(jìn)高新技術(shù)的同時(shí)，也帶來嚴(yán)重的弊端：高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展滯后，技術(shù)的應(yīng)用程度較低，缺乏國際競爭力；忽視了市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展要求和社會導(dǎo)向性創(chuàng)新發(fā)展模式的需要，產(chǎn)業(yè)化水平和能力都很低，創(chuàng)新具有一定程度的盲目性［10］。此外，俄羅斯軍用和民用產(chǎn)業(yè)發(fā)展失衡現(xiàn)象比較嚴(yán)重，而“干中學(xué)”過程中由發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家外溢的部門往往都是民用部門，俄羅斯民用產(chǎn)業(yè)發(fā)展的滯后將直接導(dǎo)致“干中學(xué)”學(xué)習(xí)效率的低下。綜上，從這一條件來看，俄羅斯更適宜通過發(fā)展自主創(chuàng)新來實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢的動態(tài)轉(zhuǎn)化，而不是依靠“干中學(xué)”機(jī)制。

第二，發(fā)達(dá)國家不斷有新產(chǎn)品、新技術(shù)出現(xiàn)，并且不斷溢出這一條件在俄羅斯的角度上完全屬于外生條件，俄羅斯無法實(shí)際控制和實(shí)現(xiàn)。

第三，俄羅斯人口規(guī)模相對較小，勞動力成本相對過高，在這一方面并不具有比較優(yōu)勢，無法實(shí)現(xiàn)像中國等人口大國實(shí)行的以“干中學(xué)”為主要轉(zhuǎn)型機(jī)制的出口導(dǎo)向型貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略，從這一方面來看，俄羅斯不具備“人口紅利”的有利條件［11］。

第四，俄羅斯人力資源的數(shù)量雖然不大，但是人力資本的素質(zhì)很高，具有較大的發(fā)展?jié)摿?。俄羅斯的教育水平是俄羅斯崛起的重要倚重力量。據(jù)統(tǒng)計(jì)，世界尖端人才有12%是俄羅斯培養(yǎng)出來的。據(jù)2011年數(shù)據(jù)顯示，俄羅斯9～49歲居民中識字率已高達(dá)88．92%，國民經(jīng)濟(jì)中的從業(yè)人員受過高等和中等教育的人達(dá)到87%，其中受過高等教育的占到11．8%，這一點(diǎn)甚至高于英、美等發(fā)達(dá)國家［12］。從這一點(diǎn)來看，俄羅斯不僅具備“干中學(xué)”溢出效應(yīng)的超強(qiáng)的人力資本基礎(chǔ)，而且具備實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新的人力資本儲備。

第五，俄羅斯不具備一個足夠強(qiáng)大的可貿(mào)易的非資源部門，反而是具備一個足夠強(qiáng)大的可貿(mào)易的資源部門。這里面的問題是，資源部門并不能發(fā)揮應(yīng)該有的體制和技術(shù)轉(zhuǎn)型上的溢出效應(yīng)。一方面，這些部門的技術(shù)設(shè)備70%以上都已經(jīng)陳舊，沒有得到及時(shí)的更新和改造；另一方面，這些部門絕大多數(shù)屬于自然壟斷性質(zhì)，經(jīng)營管理也遠(yuǎn)遠(yuǎn)地落在了非出口部門的后面。所以，就如此來看，俄羅斯完全不具備“干中學(xué)”的第五個條件。

綜上，我們可以得到：俄羅斯要想通過“干中學(xué)”機(jī)制來實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢的動態(tài)轉(zhuǎn)化是不可能實(shí)現(xiàn)的，發(fā)展自主創(chuàng)新機(jī)制才是俄羅斯實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢動態(tài)轉(zhuǎn)化的正確途徑。

（五）結(jié)論

第一，俄羅斯目前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展依然嚴(yán)重依賴資源性產(chǎn)品等初級產(chǎn)品出口的局面。進(jìn)口方面，高技術(shù)附加值的產(chǎn)品幾乎占到了俄羅斯全部進(jìn)口總額的90%，充分暴露出國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的薄弱，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)失衡問題嚴(yán)重，需要實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢的動態(tài)轉(zhuǎn)化。第二，“干中學(xué)”不是后進(jìn)國家實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢動態(tài)轉(zhuǎn)化的根本途徑。后進(jìn)國家要跳出技術(shù)的惡性循環(huán)，在學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國家技術(shù)水平的同時(shí)，更重要的是要實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新。第三，持續(xù)的“干中學(xué)”過程是需要具備一定條件的。第四，俄羅斯要想通過“干中學(xué)”機(jī)制來實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢的動態(tài)轉(zhuǎn)化是不可能實(shí)現(xiàn)的，發(fā)展自主創(chuàng)新機(jī)制才是俄羅斯實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢動態(tài)轉(zhuǎn)化的正確途徑。

三、俄羅斯比較優(yōu)勢動態(tài)轉(zhuǎn)化對中國的借鑒與啟示

俄羅斯在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展過程中不得不基于通過實(shí)現(xiàn)自身比較優(yōu)勢動態(tài)轉(zhuǎn)化，選擇適合國情的創(chuàng)新發(fā)展路徑，完全的“干中學(xué)”創(chuàng)新發(fā)展模式并不適合于俄羅斯。俄羅斯政府也意識到了這一點(diǎn)，早在2005年，就制定了《俄羅斯2005—2008年社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展中期綱要》，旨在通過走自主創(chuàng)新的道路發(fā)展創(chuàng)新型工業(yè)化國家，避免永遠(yuǎn)走在追趕先進(jìn)國家的道路上［13］。

同樣作為轉(zhuǎn)型國家的中國，目前也處于向創(chuàng)新型工業(yè)化國家邁進(jìn)，尋求創(chuàng)新發(fā)展路徑的階段。但與俄羅斯情況不同的是，中國經(jīng)濟(jì)起步之初是試圖依靠“干中學(xué)”機(jī)制實(shí)現(xiàn)發(fā)達(dá)國家對中國的技術(shù)溢出，從而實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新的?？v觀中國改革開放30多年來的創(chuàng)新發(fā)展成果，“干中學(xué)”機(jī)制帶來的技術(shù)進(jìn)步效果并不明顯，我們距離真正掌握核心競爭力還有很遠(yuǎn)的距離，與此同時(shí)，隨著“人口紅利”的消失，經(jīng)濟(jì)起步之初所具有的一些人力資本等方面的比較優(yōu)勢也在逐步喪失［14］。所以，這里我們在深入研究俄羅斯創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略路徑選擇的同時(shí)，也給同樣處于戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型期的中國敲響了警鐘。中國要想實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的順利轉(zhuǎn)型升級，成功晉級為創(chuàng)新型國家，避免出現(xiàn)“比較優(yōu)勢陷阱”［15］，跌入“中等收入陷阱國家”之列，就必須立足于中國的現(xiàn)實(shí)國情，順應(yīng)比較優(yōu)勢動態(tài)轉(zhuǎn)化的客觀規(guī)律，實(shí)現(xiàn)從“干中學(xué)”機(jī)制向自主創(chuàng)新機(jī)制過渡［16］。

第一，反思中國在國際分工中的定位，科學(xué)制定財(cái)政政策，促進(jìn)比較優(yōu)勢動態(tài)轉(zhuǎn)化，合理引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，擺脫資源依賴。資源豐裕的國家在密集享受資源帶來的福利的同時(shí)，也往往會造成國內(nèi)產(chǎn)業(yè)向資源密集型產(chǎn)業(yè)傾斜，久之會導(dǎo)致國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展失衡，嚴(yán)重者會陷入“資源詛咒”。對密集使用優(yōu)勢資源、高能耗資源的行業(yè)征收相應(yīng)的資源稅，并可將這些稅收用于某些非貿(mào)易部門，特別是導(dǎo)向型產(chǎn)業(yè)的補(bǔ)貼，通過類似財(cái)稅政策的調(diào)節(jié)，可以防止社會資源過度地向這些密集使用優(yōu)勢資源、高能耗資源的行業(yè)傾斜而引致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展畸形，還可以促進(jìn)導(dǎo)向型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，從而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和經(jīng)濟(jì)持續(xù)、穩(wěn)定、和諧的發(fā)展［17］。

第二，正確處理吸收國際技術(shù)溢出與國內(nèi)自主創(chuàng)新之間的關(guān)系，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，合理引導(dǎo)科研投入流向與結(jié)構(gòu)。誠然，如果后發(fā)國家具有良好的研發(fā)基礎(chǔ)，則可以很好地吸收、消化發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)技術(shù)，加快創(chuàng)新發(fā)展的速度。然而，如果不具備良好的研發(fā)基礎(chǔ)，科研投入也比較匱乏的話，往往會陷入“吸收—落后—再吸收—再落后”的惡性循環(huán)［18］。所以，政府應(yīng)當(dāng)高屋建瓴、宏觀把握，既要合理控制技術(shù)引進(jìn)的規(guī)模，更要大力鼓勵國內(nèi)自主創(chuàng)新的發(fā)展。可以通過立法手段和財(cái)政政策引導(dǎo)等加強(qiáng)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，合理引導(dǎo)科研投入的流向，引導(dǎo)科研投入和科研力量流向高新尖領(lǐng)域，從而更好地促進(jìn)產(chǎn)業(yè)合理布局，經(jīng)濟(jì)和諧穩(wěn)定發(fā)展。

第三，促進(jìn)人力資本增進(jìn)，提升“干中學(xué)”效率，加快中國動態(tài)比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)化，為實(shí)現(xiàn)向自主創(chuàng)新過渡奠定良好基礎(chǔ)［19］。政府必須積極發(fā)揮主導(dǎo)作用，加大教育改革力度，構(gòu)建順應(yīng)教育內(nèi)在規(guī)律的、與市場經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)的、多層次教育結(jié)構(gòu)相互溝通和銜接的教育體系；鼓勵多元化教育投資興學(xué)，鼓勵民間辦學(xué)，并為他們創(chuàng)建良好的制度、金融和法律環(huán)境；推動教育發(fā)展由粗放式向集約型轉(zhuǎn)變，培養(yǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需的高素質(zhì)人才，更好地為中國經(jīng)濟(jì)社會轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級提供人力資本支撐；創(chuàng)造優(yōu)良的科技人才成長環(huán)境，在提高人力資本存量的基礎(chǔ)上，也要重視優(yōu)化人力資本結(jié)構(gòu)，尤其是高精尖人力資本的培養(yǎng)；建立和完善人力資本政府規(guī)劃引導(dǎo)機(jī)制，人力資本投資收益——成本調(diào)節(jié)機(jī)制，人力資本市場供求機(jī)制，人力資本開發(fā)、評價(jià)、選拔、任用、配置和激勵機(jī)制等［20］。

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