鄭良君

(武鋼建工集團，湖北 武漢 430080)

現(xiàn)代企業(yè)愈來愈注重“風控”和“風投”。所謂廉政風險防控機制的“風控”，是國有企業(yè)運用黨的廉政建設和現(xiàn)代企業(yè)內部控制有機結合。國有企業(yè)廉政風險防控防什么，簡單的說是“四防”:防未發(fā)、防苗頭、防大事、防擴散。風險防控機制是以可持續(xù)優(yōu)化功能進行深度防控并不斷查找且完善企業(yè)內控制度，形成自我廉潔、增強防腐的效果。下面以武鋼建工集團為例對企業(yè)廉政風險防控機制進行探索與實踐。

一、企業(yè)概況

武鋼建工集團是武漢鋼鐵(集團)公司全資子公司，下設建設分公司、檢修保產分公司、電氣修造分公司、鋼結構工程分公司、武鋼城市投資建設有限責任公司和武鋼鋼結構設計研究院。公司2007年實施專業(yè)重組，構建了新的組織結構、管控模式和產業(yè)構架，形成了“工程施工總承包、檢修維護保產、產品制造”三大核心產業(yè)能力。2008年以來，公司提出“走出去”戰(zhàn)略，著力推進“兩個轉變”，即立足武鋼本部向外部市場轉變，立足冶煉工程向民用建筑和市政公用工程轉變。近幾年，先后承接了武漢長江鸚鵡洲大橋漢陽接線工程、武漢市國博大道等市重點工程、利比里亞邦礦等海外項目，年銷售收入突破30億元，“走出去”戰(zhàn)略使得企業(yè)煥發(fā)了新的生機。

二、企業(yè)廉政風險防控機制的實施背景

面對公司跨越式發(fā)展的歷史機遇期，建工的廣大干部職工以智慧和汗水塑造起一項項優(yōu)質工程，樹立一座座歷史豐碑，培養(yǎng)鍛煉了一大批優(yōu)秀的建設管理和技術人才，然而，在取得驕人戰(zhàn)績的同時，也出現(xiàn)了一幕幕“工程立起來，干部倒下去”的悲劇，2008年以來連續(xù)三年都有員工因違法而受到刑事責任追究，嚴重損害了企業(yè)形象和信譽，影響了企業(yè)生產經營。對已發(fā)生的腐敗案件究其原因:

1.制度不健全，監(jiān)督不到位，形成制度機制風險

近年來，公司盡管制定了許多廉政建設管理辦法，但由于新問題和新情況層出不窮，制度建設存在死角，制度執(zhí)行力也偏于弱化。致使在招投標中鉆制度空子，暗箱操作，發(fā)生權錢交易。甚至個別業(yè)主單位和領導直接參與圍標、串標，謀取個人利益，由于體制和機制等方面的原因，監(jiān)督部門出現(xiàn)了上級監(jiān)督“霧里看花”，同級監(jiān)督“望而卻步”，下級監(jiān)督“紙上談兵”的現(xiàn)象，各類監(jiān)督監(jiān)管縮手縮腳、有名無實。

2.建筑行業(yè)特殊，形成業(yè)務流程風險

一是工程建設管理的資金多在幾千萬元以上，有的達到幾億元，面對巨額資金，管理上稍有疏忽和漏洞極易出問題。二是工程涉及設計、監(jiān)理、施工等多個層面，涉及招投標、設計變更、物資采購、資金撥付、工程結算等諸多環(huán)節(jié)，資金控制和管理難度大。三是施工隊伍構成的特殊性和復雜性。參建單位依托項目而臨時組建，人員來自四面八方，從各個單位臨時抽調，制度需要健全，管理有待規(guī)范。當人員、權力相對集中，自律意識不夠時，容易發(fā)生問題。

3.受社會不良風氣的影響，形成外部環(huán)境風險

思想的開放與融合、拜金主義思潮的泛濫，尤其是面對工程建設新浪潮的興起，各參建單位在激烈市場競爭中，為承攬工程、占領市場加大攻關力度，千方百計、不惜重金迎合市場“潛規(guī)則”，面對巨大誘惑和強勁攻勢，不少黨員領導干部理想信念淡化，受腐朽文化消極影響，一失足成千古恨。

4.個人素質不過關，形成思想道德風險

建工集團各項目工程廉政建設總體是好的，個別受到司法機關懲處的究其根本還是主觀原因，比如:理想信念不堅定，宗旨意識不強，防線不牢，損公肥私思想嚴重，心存僥幸，最終是“千里之堤，毀于蟻穴”，原本是能力很強，威信很高的優(yōu)秀干部禁不住金錢和貪圖的誘惑，道德防線失守，逾越法紀“天條”，走上犯罪道路。

正因上述特殊原因，企業(yè)以往所采取的反腐倡廉教育、制度、監(jiān)督、懲處等方式方法，在這些特殊的人員身上力度不足，效果不理想。對崗位廉政風險實施重點監(jiān)控，運用系統(tǒng)、科學的方式方法，達到廉政風險防控目的成為當前建工集團反腐倡廉建設的燃眉之急。

三、進行企業(yè)廉政風險防控機制的探索

通過建立崗位廉政風險防控機制，科學、規(guī)范、系統(tǒng)地防控廉潔從業(yè)風險，建立健全九項工作機制，實現(xiàn)崗位廉政風險防控閉環(huán)管理，使廉政風險防控工作常態(tài)化、實效化，確保建工集團工程優(yōu)質、干部平安目標實現(xiàn)。

1.任職推薦考察機制，規(guī)定誰推薦誰負責，對擬提拔人員進行360度逆向考察，嚴把廉政風險防控入口關;

2.經常教育機制，每月開展一次“廉”活動，對崗位風險進行動態(tài)防控;

3.在線監(jiān)控機制，將有關廉潔風險防范的措施、要求編入程序，嵌入流程，建立監(jiān)控平臺，及時反映異常情況，及時查處違規(guī)行為;

4.聯(lián)?；ケC制，通過責任制網絡，形成上下級之間聯(lián)保，黨政之間互保的格局，確保廉政風險崗位時刻處于監(jiān)督之下;

5.巡察審計機制，每兩年對重點崗位人員的履職履責和遵紀守法情況進行一次巡察審計，及時發(fā)現(xiàn)并糾正有關問題;

6.專項治理機制，針對經營管理的重點和難點，集中力量開展專項檢查和整頓，重點領域重點防控;

7.風險預警機制，定期分析重點崗位人員工作狀態(tài)，如出現(xiàn)苗頭性問題，立即采取誡免、交流等方式進行防控;

8.責任追究機制，倡導執(zhí)行文化，嚴肅處理違規(guī)違紀行為，以懲促防抓落實;

9.定期交流機制，規(guī)定廉政風險崗位人員滿5年者必須交流，通過交流，風險崗位人員退出，使崗位廉政風險歸零。九項工作機制相互關聯(lián)，形成崗位廉政風險防控閉環(huán)管理。

四、實行企業(yè)廉政風險防控機制的實踐

加強廉政風險防控機制建設是深入推進反腐倡廉建設的夯基之作，是落實“更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設”要求的創(chuàng)新之舉，是提高反腐倡廉建設科學化水平的有效途徑。為此，建工集團在探索崗位廉政風險防控機制方面開展了以下實踐活動:

1.建立經常教育機制，確保廉潔從業(yè)教育入腦入心

在內部凝聚力、向心力和約束力方面，文化具有超越體制機制制度的強大力量。大力弘揚“廉潔煉人品，誠信鑄鋼魂”的廉潔文化，不斷提高廣大干部的腐敗抵制力。近幾年，武鋼建工集團堅持開展廉潔文化“五進”活動，進班子，嚴格執(zhí)行“三重一大”集體決策，制定并遵守廉潔行為規(guī)范，提高體制機制制度防腐意識，養(yǎng)成主動監(jiān)督和自覺接受監(jiān)督的習慣;進廠區(qū)，利用橫幅、板報、櫥窗、簡報等傳媒廣泛宣傳廉潔文化，組織報告會、座談會、文藝演出、體育比賽、征文等活動傳播廉潔文化，選樹廉潔從業(yè)先進事跡、先進個人等引導廉潔文化;進崗位，深化重點崗位廉潔風險防控九項機制建設，建立“重點崗位廉潔短信周發(fā)制度”，及時傳遞廉潔信息，經常提醒廉潔從業(yè);進家庭，送廉潔要求、廉潔作品、廉潔事例到重點崗位人員家庭，開展“廉內助”評選活動;進分包分供方，堅持“廉政公約”制度和定期走訪制度，組織各種廉潔共建活動。

同時，我們注重打造廉潔文化精品，根據(jù)新形勢、新情況和新要求，不斷豐富和完善專題廉潔談話、廉潔家訪、廉政第一課、廉政教育月、廉潔短信QQ群等品牌活動，發(fā)揮書法、剪紙、文體、攝影等特殊人才優(yōu)勢，組織創(chuàng)作一批廉潔文化精美作品，推動廉潔文化更廣泛、更深入地傳播，不斷增強廉潔教育的實效性。

2.建立巡察審計機制，實現(xiàn)廉潔從業(yè)監(jiān)督和提醒的經?；?/p>

針對建筑企業(yè)生產經營點多面廣戰(zhàn)線長、管理幅度和難度較大的實際狀況，2010年7月，公司組建了巡察督導審計組，對科級以上建制單位的生產經營管理、制度執(zhí)行力和黨風廉政建設情況進行巡察審計，堅持在單位和部門的正職離任、發(fā)生經營虧損、重大項目結算前的“三必審”規(guī)定，并且對各經營單位的管理狀況和經營效果實施期間抽查審計和專項審計，及時發(fā)現(xiàn)問題，及時督促整改，促進廉潔從業(yè)。

2011年初，公司將巡察督導審計組劃入單列的紀委監(jiān)察室，形成了紀檢、監(jiān)察、巡察、督導、審計“五位一體”的監(jiān)督管理格局，取得了資源整合的良好成效。一是促進黨風廉政建設有效地融入生產經營。通過巡察，將政策宣傳下去，對基層干部也是一種廉潔提醒;通過督導，在協(xié)調解決重點工作推進難點時，及時發(fā)現(xiàn)和處理廉潔問題;通過審計，發(fā)現(xiàn)并整改管理漏洞，規(guī)范經營行為、防范廉政風險。二是加強了對生產經營的系統(tǒng)監(jiān)督。通過巡察，可以了解掌握該單位整個生產經營過程中的進展情況，對重難點環(huán)節(jié)進行重點監(jiān)督;通過督導，對黨政重點工作的落實情況進行督促指導，對完不成任務的單位進行提示整改，提高執(zhí)行力;通過審計，對生產經營工作中的財務狀況和經營指標進行跟蹤反饋，促其規(guī)范經營，管理受控。三是及時發(fā)現(xiàn)和處理問題。通過巡察督導和審計發(fā)現(xiàn)的苗頭性問題及案件線索，紀檢監(jiān)察可以及時跟進，調查處理;紀委收到舉報，可以通過巡察和審計先期介入摸底，也可以借助專業(yè)監(jiān)管力量深入發(fā)現(xiàn)廉政問題。

3.建立任職推薦考察機制，從源頭上遏制“帶病提拔”

任職推薦是對干部初始提名權的一種積極探索，增強了提名人的責任意識和風險意識，讓領導班子成員直接參與到干部選拔任用工作中來，變“少數(shù)人選人”為“多數(shù)人選人”，有利于擴大干部選任中的透明度，從而保證選任干部的準確性，提高了干部推薦提名的質量，有利于從源頭上遏制“帶病提拔”等用人上的不正之風和腐敗現(xiàn)象。

同時，制定《武鋼建工集團領導干部提拔考察方案》，實行任職360度逆向考察，堅持立體考察，把缺點找準，內容主要包括對干部德、能、勤、績、廉方面存在的不良表現(xiàn)從五個方面28條進行細化量化，具體內容如:理想信念不堅定、組織紀律性差、事業(yè)心責任感不強、關鍵時刻表現(xiàn)差、社會公德意識不強、法紀意識淡薄、誠信缺失、生活作風不端正等。力爭把“優(yōu)點寫實，缺點找準”，防止選人用人上以偏概全，近三年，公司通過360度逆向考察暫緩提拔5名人員。

4.建立定期交流機制，減小腐敗機會

做好干部交流工作，深化干部制度改革，是加強領導班子和干部隊伍建設的一項重要措施。積極推進領導干部和重要崗位干部交流，是進一步健全完善干部制度、切實加強領導班子和干部隊伍建設的需要，同時也是加強黨風廉政建設的需要，實踐證明，干部通過交流使自己從各種關系和社會矛盾中解脫出來，堅持秉公辦事，廉潔從業(yè)。

公司規(guī)定廉政風險崗位3年以上應當交流，滿5年的必須交流，特殊原因需延期的，報建工集團黨委會批準，延長期不超過一年，單位紀檢組織負責在延長期內采取有效監(jiān)控措施防范廉潔風險。據(jù)統(tǒng)計2013年以來共交流廉政風險崗位189人次，占廉政風險崗位的80%以上，其中分公司之間以及分公司與集團總部交流12人次。干部交流不但有效破解了領導班子建設中的結構性矛盾，而且提高了選人用人的公信度和職工群眾的滿意度。同時產生了期待的“鯰魚效應”，打破了固有的波瀾不驚，激發(fā)了領導班子和干部隊伍的活力與潛能。廉政風險崗位人員的交流，有利于崗位腐敗風險的防范，對加強黨風廉政建設具有重要意義。

5.建立在線監(jiān)控機制，確保經營管理行為受控

“信息化是我國加快實現(xiàn)工業(yè)化和現(xiàn)代化的必然選擇;堅持以信息化帶動工業(yè)化，走新型工業(yè)化道路”。根據(jù)現(xiàn)代企業(yè)制度這一新要求，公司正在逐步實施ERP工程實現(xiàn)信息化建設。大力推進企業(yè)信息系統(tǒng)建設，通過固化流程、減少人為因素、搭建公開操作的平臺，促進經營管理行為規(guī)范。同時，將有關廉潔風險防范的措施、要求編入程序，嵌入流程，建立監(jiān)控平臺，及時反映差異情況，及時查處違規(guī)行為，保證經營管理行為規(guī)范。

由于ERP系統(tǒng)具有工程立項、招投標、施工管理、工程結算、資金回籠同步反映等特點，運用這一監(jiān)控平臺，不僅實現(xiàn)了對崗位、職責和行為的信息化規(guī)范管理，而且使各崗位的權限在運行過程中公開、透明，便于監(jiān)督，依靠技術手段約束權力運行過程中的隨意性，從技術、流程上減少腐敗機會，達到從源頭上預防和治理腐敗行為。目前，公司在整個管理系統(tǒng)中已建成了立項、招投標、施工管理、財務等管理信息平臺，實現(xiàn)了工程招投標、材料采購、施工管理“三合一”，達到了管理制度化、過程透明化。同時，在執(zhí)行標準化業(yè)務流程操作過程中，崗位職責在系統(tǒng)內嚴格通過操作權限來劃分，增強了操作的規(guī)范化。ERP系統(tǒng)自動匯總信息數(shù)據(jù)，避免了人為干預，達到了單位上下級之間相互監(jiān)督等功效，為公司黨風廉政建設提供了一條新的監(jiān)督途徑。ERP系統(tǒng)的實施對于企業(yè)內部管理和黨風廉政監(jiān)督檢查工作起到了極大的促進作用。

6.建立聯(lián)?；ケC制，實現(xiàn)廉潔風險的全方位防范

根據(jù)公司反腐倡廉工作面臨的嚴峻形勢，為加強責任制的針對性，針對去年黨風責任制的執(zhí)行情況中存在的問題與不足，我們通過逐級簽定責任書形式明確責任主體，上下級之間一一對應形成聯(lián)保，黨政領導之間實行互保連帶考核，構建完整的責任網絡體系。

建工集團黨風責任制網絡圖

建立完善年度黨風廉政建設責任書，進一步明確職責、明確目標。一是責任領導與責任對象每年至少組織召開一次會議，研究和傳達黨風廉政建設工作。二是責任領導全年至少進行一次與責任對象的廉政談話、至少開展一次廉政家訪活動。三是建立了黨政互保機制。將黨政領導“三清楚、三公開”議事規(guī)則納入責任制，并制定具體“三清楚、三公開”操作指南。四是逐級簽訂黨風責任制責任書或廉潔從業(yè)承諾，2013年簽訂黨風責任制責任書或廉潔從業(yè)承諾476份，實現(xiàn)了重點崗位黨風責任制全覆蓋。

7.建立專項治理機制，源頭防控廉潔風險

一年來，針對經營管理過程中暴露出的“小金庫”問題、工程建設問題、項目管理問題等，相繼開展了專項治理工作。特別是工程建設領域專項治理活動，通過精心組織，周密部署，扎實推進專項治理工作，取得了初步成效。主要做法是:

一是突出“準”字，抓好問題排查，夯實專項治理工作基礎。對所有項目的合同、分包、施工、質量、安全生產等情況，逐個項目、逐個環(huán)節(jié)全面排查，做到應查不漏，不留死角。通過全面排查、重點抽查、專項督查，找準了問題，掌握了重點項目的基本情況。二是突出“實”字，抓好問題整改，確保專項治理工作取得實效。抓好問題整改是確保專項治理工作取得實效的核心環(huán)節(jié)。對全面排查、重點抽查和專項督查中發(fā)現(xiàn)的各種問題，建工集團本著實事求是的原則，不掩飾問題，不回避矛盾，堅持邊排查、邊整改，邊治理、邊規(guī)范。突出抓好工程分包、材料采購、工期、質量安全管理等關鍵環(huán)節(jié)和重點部位存在問題的整改。三是突出“嚴”字，抓好案件查處，充分發(fā)揮案件查處的治本作用。對任何工程建設領域的違規(guī)違紀事件做到發(fā)現(xiàn)一起、查處一起。嚴格執(zhí)行《黨內監(jiān)督條例》、領導干部問責的有關規(guī)定。今年共查取案件4起，處理6人次。通過典型案件的查處，有力地打擊了工程建設領域的腐敗行為，不斷凈化廉潔從業(yè)環(huán)境。四是突出“新”字，抓好機制建設，建立和完善行業(yè)管理的長效機制。針對我公司分包程序不夠完善的問題，建工集團制定了《建工集團合同管理與市場營銷管理辦法》、《大宗材料集中采購管理辦法》、《關于規(guī)范經營管理若干規(guī)定》等一系列針對性、可操作性極強的文件，為建工集團跨越式發(fā)展創(chuàng)造良好經營環(huán)境。同時，建立激勵誠信和懲戒失信機制。近三年，建工集團對所有分包方、分供方進行重新評審，建立和完善誠信分包方信用檔案制度，培育戰(zhàn)略合作分包方13家，合格分包方100多家，清退違規(guī)分包方15家，讓誠信的經營者得到實惠，讓失信的從業(yè)單位得到懲戒，有效加強了建設市場從業(yè)監(jiān)管。

8.建立風險預警機制，及時防控廉潔風險

腐敗案件的形成有一個過程，之前都會暴露出一些跡象，針對這一特點，我們大力開展了風險預警工作。

一是預警信息分類。預警信息主要包括A類重點崗位人員落實大事報告信息、年度干部考核信息、干部考察信息、廉潔教育信息等，建立個人廉政信息檔案。二是預警信息采集。采取了專項清理、個人自報、工作情況歸檔、內外部信息交流交換、定期走訪調研、廉潔談話等多途徑、多形式地廣泛采集信息。三是預警信息處理。編制了教育、制度、監(jiān)督、懲處的風險指標，設置了預警參數(shù)，及時對輸入的有關數(shù)據(jù)進行分析處理，動態(tài)監(jiān)控預警。四是預警結果使用。針對各種預警，及時向黨風廉政建設領導小組匯報，研究解決問題的措施，及時調整工作重點，不斷完善機制和制度，做到關口前移，防范在先，切實做到標本兼治，綜合治理，懲防并舉，注重預防。對采取廉政提醒談話給予預警的，在評先選優(yōu)、競爭上崗和提拔使用中要將預警結果作為重要參考，今年我公司有2人在干部提拔過程中因預警信息反饋異常暫緩任用。

9.建立責任追究機制，以懲處促進防控工作

制定責任追究辦法，嚴格責任追究，有力地保證了制度的嚴肅性，有力地提高了執(zhí)行力，通過堅決懲處促進了廉潔風險防控工作。

一是通過巡察審計發(fā)現(xiàn)問題，常態(tài)查糾違規(guī)行為。近幾年，對56個經營單位和5件重大事項進行了巡察審計，發(fā)現(xiàn)并糾正管理問題近190項，披露較大資產風險11項，建議調整了5個科級領導班子，對工程項目違規(guī)分包責任追究11人次，有力地促進了規(guī)范經營。二是認真受理信訪舉報，重點懲治腐敗行為。通過公開舉報信箱、電子郵箱、舉報電話、不記名問卷調查、接待群眾來訪、與上級組織和司法機關聯(lián)系溝通等形式廣泛搜集案件線索，集中力量組織查辦了6起信訪件，給予了3名違規(guī)人員組織處理、9名違紀人員黨紀政紀處分，通過堅決懲治腐敗，有效提升了教育的說服力、制度的保障力、監(jiān)督的約束力，促進了黨風廉政建設的良性循環(huán)。三是嚴格落實黨風建設責任制，嚴處失職行為。今年以來，對發(fā)生腐敗案件的相關單位黨政一把手實施了責任追究，對相關的責任對子進行了責任追究，有力地維護了黨風建設責任制的嚴肅性，促進了廣大黨員干部認真履職履責，進一步加強了黨風廉政建設。

五、實施效果

通過九項風險防控措施的落實，加大對廉政風險崗位的監(jiān)督力度，使工程招投標、材料采購、資金運作、人事工作等管理職能得到有效地規(guī)范和制約，建立健全了一套完整的崗位風險防控體制和內控機制，在敏感崗位人員出現(xiàn)腐敗苗頭，未構成違紀時，及時予以提醒、預警和處置，促使黨員干部正確、健康、有效地履行職責，從而預防和控制黨員領導干部和敏感崗位人員減少失誤，達到以廉促勤、以勤保廉的互動作用，增強監(jiān)督工作的及時性，實現(xiàn)崗位和人員在廉政風險上的“雙可靠”的目標。同時，還產生了較好的經濟效益，據(jù)統(tǒng)計，2011年以來通過九項機制的有效運作，挽回經濟損失300萬元以上。全面推進懲治和預防腐敗體系建設，在黨的十八大和十八屆三中全會作出了重要部署，是全黨的重大政治任務和全社會的共同責任，建工集團的廉政風險防控機制不是一朝一夕的，應該成為企業(yè)管理的長效機制。