朱瑤

摘要：從18世紀(jì)誕生至今，國(guó)家貿(mào)易理論界涌現(xiàn)了一大批優(yōu)秀的研究成果，基于不同的角度、假設(shè)和理論基礎(chǔ)，每一種理論都試圖解釋在當(dāng)時(shí)的環(huán)境下，國(guó)際貿(mào)易的原因、結(jié)構(gòu)及結(jié)果等問(wèn)題，并各自得出具有一定解釋力的結(jié)論。為此，簡(jiǎn)要回顧了國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展歷程，重點(diǎn)梳理了20世紀(jì)70年代至今國(guó)際貿(mào)易理論的一些新發(fā)展。

關(guān)鍵詞：國(guó)際貿(mào)易理論；歷史邏輯；新方向

中圖分類(lèi)號(hào)：F74文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：16723198（2014）19007002

1國(guó)際貿(mào)易理論的歷史邏輯

1.1古典貿(mào)易理論

1776年，亞當(dāng)·斯密在《國(guó)富論》中提出絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論，標(biāo)志著國(guó)際貿(mào)易理論的誕生。

斯密的貿(mào)易思想主要包括：①分工思想，即分工能提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，增加產(chǎn)出，進(jìn)而增加國(guó)家財(cái)富，但分工會(huì)受到市場(chǎng)規(guī)模的限制，參與國(guó)際貿(mào)易可以擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，促進(jìn)分工。②絕對(duì)優(yōu)勢(shì)說(shuō)。即國(guó)際貿(mào)易遵循的原則與國(guó)內(nèi)貿(mào)易一樣，都是絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)。③互利雙贏思想。斯密認(rèn)為，國(guó)際貿(mào)易對(duì)各參與國(guó)都是有利可圖的，參與國(guó)不僅能通過(guò)國(guó)際貿(mào)易獲得直接收益，還能通過(guò)提高國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)者的壓力、降低國(guó)內(nèi)壟斷的可能性等獲利。

1817年，大衛(wèi)·李嘉圖繼承和發(fā)展了絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論，提出影響深遠(yuǎn)的比較優(yōu)勢(shì)理論。比較優(yōu)勢(shì)理論與絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論都是基于勞動(dòng)價(jià)值論，二者的假設(shè)前提也大體相同，前者對(duì)后者最大的修正在于：國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)不僅限于生產(chǎn)效率的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，只要兩國(guó)之間存在生產(chǎn)效率上的相對(duì)差異，國(guó)際分工和貿(mào)易就可能產(chǎn)生。一個(gè)國(guó)家即使在所有商品生產(chǎn)上都擁有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，也應(yīng)集中生產(chǎn)并出口相對(duì)優(yōu)勢(shì)最大的商品，反之亦然。

1.2新古典貿(mào)易理論

19世紀(jì)末20世紀(jì)初，以邊際效用價(jià)值論為基礎(chǔ)的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)逐漸形成，在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)框架下分析國(guó)際貿(mào)易的新古典貿(mào)易理論也隨之產(chǎn)生。

赫克歇爾最早提出要素稟賦論的基本觀點(diǎn)，其學(xué)生俄林繼承和發(fā)展了他的思想，于1933年創(chuàng)立了要素稟賦論。要素稟賦論的核心觀點(diǎn)是：生產(chǎn)成本決定的商品的絕對(duì)價(jià)格的差異是國(guó)際分工和貿(mào)易的直接原因，生產(chǎn)成本取決于要素價(jià)格，而各國(guó)的要素稟賦決定了要素的價(jià)格，歸根到底，國(guó)際貿(mào)易的前提是各國(guó)要素稟賦的差異，因此，各國(guó)應(yīng)該生產(chǎn)并出口密集使用本國(guó)相對(duì)豐富、價(jià)格相對(duì)便宜的生產(chǎn)要素生產(chǎn)的商品，進(jìn)口本國(guó)相對(duì)短缺、價(jià)格高的要素生產(chǎn)的商品。

1.3二戰(zhàn)后的國(guó)際貿(mào)易理論

二戰(zhàn)以后，在技術(shù)革命的推動(dòng)下，國(guó)際貿(mào)易迅速發(fā)展，貿(mào)易結(jié)構(gòu)和地理結(jié)構(gòu)出現(xiàn)了一些新的變化，促使學(xué)者們對(duì)傳統(tǒng)貿(mào)易理論提出質(zhì)疑，最先拉開(kāi)戰(zhàn)后國(guó)際貿(mào)易理論新發(fā)展序幕的是里昂惕夫，他先后運(yùn)用投入—產(chǎn)出分析法對(duì)美國(guó)貿(mào)易結(jié)構(gòu)進(jìn)行計(jì)算，得出的結(jié)論與H—O理論得出的結(jié)論恰好相反，后人稱之為“里昂惕夫之謎”。隨后的國(guó)際貿(mào)易研究幾乎都是圍繞解釋和驗(yàn)證“里昂惕夫之謎”展開(kāi)的。

1.3.1需求相似理論

傳統(tǒng)理論都是從生產(chǎn)和供給的角度來(lái)解釋國(guó)際貿(mào)易的，而林德提出從需求方面來(lái)解釋國(guó)際貿(mào)易的原因。他認(rèn)為，要素稟賦論適宜解釋初級(jí)產(chǎn)品的國(guó)際貿(mào)易，卻不能很好地解釋發(fā)達(dá)國(guó)家之間工業(yè)制成品的國(guó)際貿(mào)易，需求相似理論可以彌補(bǔ)這一不足。這一理論的基本觀點(diǎn)包括三個(gè)：①一國(guó)產(chǎn)品的出口取決于國(guó)內(nèi)需求；②兩國(guó)之間的貿(mào)易量取決于二者需求結(jié)構(gòu)和偏好的相似程度；③影響一國(guó)需求結(jié)構(gòu)和偏好的最重要的因素是平均收入水平。

1.3.2技術(shù)差距理論

波斯納認(rèn)為，發(fā)達(dá)國(guó)家之間進(jìn)行的主要是技術(shù)產(chǎn)品的貿(mào)易，貿(mào)易產(chǎn)生的原因是各國(guó)間的技術(shù)差距，這種差距能使技術(shù)領(lǐng)先的國(guó)家在技術(shù)上具有比較優(yōu)勢(shì)，從而通過(guò)生產(chǎn)和出口技術(shù)密集型產(chǎn)品獲益。但隨著技術(shù)被進(jìn)口國(guó)學(xué)習(xí)和模仿，這種比較優(yōu)勢(shì)也會(huì)逐漸消失，該種技術(shù)引起的國(guó)際貿(mào)易也會(huì)終止。一國(guó)之所以能夠在一段時(shí)間內(nèi)利用這種比較優(yōu)勢(shì)獲利，原因是技術(shù)存在模仿時(shí)滯，包括需求時(shí)滯和反應(yīng)時(shí)滯。

1.3.3產(chǎn)品生命周期理論

在國(guó)際貿(mào)易中，技術(shù)產(chǎn)品主要是在西方發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)明創(chuàng)造出來(lái)的，但隨著貿(mào)易的發(fā)展，技術(shù)會(huì)被其他國(guó)家學(xué)習(xí)和模仿，產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)化程度不斷提高，原來(lái)的出口國(guó)和進(jìn)口國(guó)的地位會(huì)發(fā)生逆轉(zhuǎn)。弗農(nóng)提出用產(chǎn)品生命周期理論來(lái)解釋這一現(xiàn)象。他將國(guó)際貿(mào)易的參與國(guó)分為發(fā)達(dá)工業(yè)國(guó)家、中等發(fā)達(dá)工業(yè)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家，同時(shí)將產(chǎn)品的技術(shù)階段分為創(chuàng)新、成熟和標(biāo)準(zhǔn)化階段。在創(chuàng)新階段，發(fā)達(dá)工業(yè)國(guó)家首先發(fā)明新產(chǎn)品，獲得了絕對(duì)優(yōu)勢(shì)；隨著貿(mào)易的開(kāi)展，其他國(guó)家開(kāi)始競(jìng)相模仿，產(chǎn)品進(jìn)入了成熟階段；最后，技術(shù)會(huì)趨于標(biāo)準(zhǔn)化，大量廠商參與競(jìng)爭(zhēng)使產(chǎn)品進(jìn)入了標(biāo)準(zhǔn)化階段，最初開(kāi)發(fā)這一產(chǎn)品的國(guó)家就會(huì)喪失絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。

2國(guó)際貿(mào)易理論的新發(fā)展

2.1新國(guó)際貿(mào)易理論

1977年，迪克西特和斯蒂格利茨建立了一個(gè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和消費(fèi)多樣化之間兩難沖突的模型，即DS模型，他們認(rèn)為市場(chǎng)能夠折衷這一沖突，形成壟斷競(jìng)爭(zhēng)的均衡狀態(tài)，即每個(gè)生產(chǎn)者各自生產(chǎn)一種差別化的產(chǎn)品，這樣既可滿足消費(fèi)者的產(chǎn)品多樣化需求，生產(chǎn)者也可通過(guò)形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)來(lái)獲得壟斷優(yōu)勢(shì)，參與國(guó)際貿(mào)易能夠擴(kuò)大產(chǎn)品市場(chǎng)，因而能緩解這種兩難沖突的局面。

1979年，克魯格曼利用DS模型和張伯倫模型研究了規(guī)模報(bào)酬遞增條件下的國(guó)際貿(mào)易，他提出，國(guó)際貿(mào)易可能僅僅是一種擴(kuò)大市場(chǎng)和追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)的方法。1981年，他引入規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易出現(xiàn)的三個(gè)新現(xiàn)象進(jìn)行解釋?zhuān)岢隽藘蓚€(gè)重要結(jié)論：①貿(mào)易的性質(zhì)取決于國(guó)家在要素稟賦上的相似程度，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)生和發(fā)展的是規(guī)模經(jīng)濟(jì)；②開(kāi)放貿(mào)易產(chǎn)生的效應(yīng)取決于貿(mào)易模式，如果產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易占主導(dǎo)地位，那么擴(kuò)大市場(chǎng)的好處就會(huì)超過(guò)分配效應(yīng)，擁有大量稀缺要素的生產(chǎn)商也會(huì)從中獲利。1983年，他進(jìn)一步闡述了規(guī)模經(jīng)濟(jì)與比較優(yōu)勢(shì)都是貿(mào)易和貿(mào)易所得的原因。1985年，他和赫爾普曼探討了市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和對(duì)外貿(mào)易的關(guān)系，在引入規(guī)模報(bào)酬遞增和三種處理報(bào)酬遞增的不同方法的基礎(chǔ)上，綜合其他學(xué)者對(duì)新貿(mào)易理論研究，發(fā)展了一個(gè)新的貿(mào)易理論的分析方法，即“產(chǎn)品差異化”分析法，建立了一個(gè)在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)條件下分析國(guó)際貿(mào)易的模型。至此，規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)逐漸成為貿(mào)易理論研究的核心，新貿(mào)易理論正式形成。

新貿(mào)易理論創(chuàng)造性地將產(chǎn)業(yè)組織理論中的規(guī)模經(jīng)濟(jì)、不完全競(jìng)爭(zhēng)等概念運(yùn)用到國(guó)際貿(mào)易理論分析中，突破了傳統(tǒng)理論的限制，從根本上改變了國(guó)際貿(mào)易理論的基礎(chǔ)。

2.2新興古典貿(mào)易理論

20世紀(jì)90年代，楊小凱和黃有光初步建立了新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架，對(duì)貿(mào)易理論進(jìn)行了重新思考，認(rèn)為新古典貿(mào)易理論把國(guó)內(nèi)與國(guó)際貿(mào)易割裂開(kāi)來(lái)，無(wú)法解釋國(guó)內(nèi)貿(mào)易如何發(fā)展到國(guó)際貿(mào)易，也無(wú)法解釋發(fā)達(dá)國(guó)家間貿(mào)易多于發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家間貿(mào)易的原因，而新貿(mào)易理論雖引入規(guī)模經(jīng)濟(jì)，將生產(chǎn)力和貿(mào)易額等內(nèi)生化，但它仍假定純粹消費(fèi)者不是生產(chǎn)者，因此也無(wú)法解釋這一問(wèn)題。楊小凱認(rèn)為國(guó)內(nèi)貿(mào)易與國(guó)際貿(mào)易有相同的理論基礎(chǔ)，都是折衷專(zhuān)業(yè)化經(jīng)濟(jì)與交易費(fèi)用之間兩難沖突的結(jié)果，因此，可以用交易效率的改進(jìn)來(lái)解釋這一問(wèn)題。隨后，楊小凱和張永生進(jìn)一步解釋了國(guó)際貿(mào)易如何從國(guó)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展而來(lái)。他們認(rèn)為，人們之間不存在外生比較優(yōu)勢(shì)，且都偏好消費(fèi)多樣化，專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)不僅可以滿足消費(fèi)者的這一需求，而且可以提高市場(chǎng)容量、勞動(dòng)生產(chǎn)率和市場(chǎng)一體化程度，但專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)也引發(fā)了生產(chǎn)效率和交易費(fèi)用之間的矛盾，國(guó)際貿(mào)易在國(guó)內(nèi)貿(mào)易之后發(fā)展起來(lái)正是因?yàn)榕c國(guó)內(nèi)貿(mào)易相比，國(guó)際貿(mào)易有一些額外的交易費(fèi)用。2001年，他們又對(duì)主流貿(mào)易理論的四大命題（比較優(yōu)勢(shì)說(shuō)、要素價(jià)格均等說(shuō)、SS定理、羅賓辛斯基定理）的予以否定，認(rèn)為這些理論的假定條件不符合現(xiàn)實(shí)，只能在特定條件下成立，而新興古典貿(mào)易理論卻具有廣泛的適用性。

楊小凱新興古典貿(mào)易理論使人們開(kāi)始重新思考斯密的古典貿(mào)易理論，故有學(xué)者稱新興古典貿(mào)易理論堪稱是貿(mào)易理論領(lǐng)域的一次革命。

2.3國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論

20世紀(jì)末，波特提出了著名的“鉆石模型”。他認(rèn)為，在當(dāng)今的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中，國(guó)家才是企業(yè)最基本的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，影響一個(gè)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的因素包括四個(gè)關(guān)鍵因素和兩個(gè)變數(shù)：①生產(chǎn)要素，即后天創(chuàng)造的專(zhuān)業(yè)化或高級(jí)生產(chǎn)要素，一個(gè)國(guó)家要想獲得持續(xù)成功，必須持續(xù)創(chuàng)造生產(chǎn)要素，并在生產(chǎn)要素上擁有持續(xù)的優(yōu)勢(shì)。②需求條件，即國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的質(zhì)量，它不僅是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的動(dòng)力，而且會(huì)促進(jìn)企業(yè)發(fā)展、持續(xù)投資和創(chuàng)新。③相關(guān)及支持產(chǎn)業(yè)，即一國(guó)的企業(yè)會(huì)因?yàn)樗南嚓P(guān)產(chǎn)業(yè)而具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)而擁有潛在優(yōu)勢(shì)。④企業(yè)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，波特提出，各個(gè)企業(yè)的戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)會(huì)因產(chǎn)業(yè)和國(guó)情的差異而不同，國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)就是各種差異條件的最佳組合，國(guó)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手是創(chuàng)造和維持產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的最大關(guān)聯(lián)因素。

兩個(gè)變數(shù)指機(jī)會(huì)和政府。機(jī)會(huì)無(wú)法被控制或影響，只能通過(guò)創(chuàng)新、外部環(huán)境突然變化等來(lái)引發(fā)。政府與生產(chǎn)要素則是相互影響的，因此政府應(yīng)扮演好它的角色，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的提高。

競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論創(chuàng)立了一個(gè)新的理論框架和研究范式，學(xué)者們普遍認(rèn)為該理論比傳統(tǒng)貿(mào)易理論更全面、深入，但也有人認(rèn)為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論尚未經(jīng)過(guò)實(shí)證檢驗(yàn)。

2.4新新貿(mào)易理論

20世紀(jì)90年代以后，伯納德和詹森等學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，雖然各國(guó)的出口額占貿(mào)易總額的比例很大，但出口企業(yè)所占比例卻很小，選擇進(jìn)出口的一般都是規(guī)模大、生產(chǎn)效率高、技術(shù)和資本密集型的企業(yè)，且出口額僅占企業(yè)產(chǎn)量的很小一部分。由于以前的貿(mào)易理論是以國(guó)家或產(chǎn)業(yè)為研究單位，假設(shè)企業(yè)都是同質(zhì)的，隱含假定了所有的企業(yè)都會(huì)選擇參與國(guó)際貿(mào)易，故無(wú)法解釋這一現(xiàn)象。在這種背景下，梅里茲等學(xué)者將企業(yè)的異質(zhì)性、內(nèi)部邊界、沉沒(méi)成本等概念引入國(guó)際貿(mào)易分析中，建立異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易模型，形成了新新貿(mào)易理論。

2003年，梅里茲將一般均衡框架下的Hopenhayn動(dòng)態(tài)產(chǎn)業(yè)模型運(yùn)用到壟斷競(jìng)爭(zhēng)中，通過(guò)引入企業(yè)間生產(chǎn)率的差異，拓展了克魯格曼的貿(mào)易模型，探討了國(guó)際貿(mào)易中企業(yè)生產(chǎn)率的差異及其對(duì)出口決策的影響，并說(shuō)明微觀的企業(yè)異質(zhì)性會(huì)影響到整個(gè)行業(yè)的產(chǎn)出。他的基本邏輯是：由于存在進(jìn)入成本，自由貿(mào)易使得只有生產(chǎn)效率高的企業(yè)才能進(jìn)入出口市場(chǎng)，生產(chǎn)效率最低的企業(yè)將退出市場(chǎng)，由于企業(yè)存在異質(zhì)性，貿(mào)易會(huì)引起資源和市場(chǎng)份額在產(chǎn)業(yè)內(nèi)的重新分配，并且是偏向生產(chǎn)率高的企業(yè)，這種重新配置又會(huì)帶來(lái)整個(gè)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率的提高，從而促進(jìn)福利的增長(zhǎng)。

近年來(lái)，學(xué)者們又從不同方面對(duì)梅里茲模型進(jìn)行了拓展。梅里茲和奧塔維亞諾建立了一個(gè)企業(yè)異質(zhì)性和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度內(nèi)生差異的壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型，分析了不同規(guī)模大小的市場(chǎng)中這些特點(diǎn)的差異以及不同貿(mào)易自由化政策的影響。?？藸柕葎t提出了一種新的多產(chǎn)品企業(yè)和柔性生產(chǎn)的模型，并將其運(yùn)用到部分和一般均衡框架下，分析多產(chǎn)品企業(yè)如何適應(yīng)單一產(chǎn)品企業(yè)的存在和異質(zhì)化行業(yè)，結(jié)果證明了多產(chǎn)品企業(yè)和柔性生產(chǎn)在國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)品多樣化方面發(fā)揮著重要作用。

新新貿(mào)易理論從全新的研究視角，立足于微觀的企業(yè)和產(chǎn)品層面，并假定企業(yè)存在異質(zhì)性，從企業(yè)生產(chǎn)效率的差異來(lái)解釋國(guó)際貿(mào)易的新現(xiàn)象，進(jìn)一步完善了國(guó)際貿(mào)易理論。

3總結(jié)

國(guó)際貿(mào)易理論歷經(jīng)200多年的演變，孕育了一大批優(yōu)秀成果。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，國(guó)際貿(mào)易的重要性日益突出，學(xué)者們不斷從新的視角去研究國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題，并取得了很多有價(jià)值的成果，為貿(mào)易的展開(kāi)和政策的制定提供了有效的理論指導(dǎo)。但現(xiàn)有的理論大多是從某個(gè)角度來(lái)解釋貿(mào)易現(xiàn)象，或只是對(duì)前人理論的修正，因此，未來(lái)需要更多解釋范圍更廣、更綜合的貿(mào)易理論。同時(shí)，絕大多數(shù)國(guó)際貿(mào)易理論是立足于西方社會(huì)，忽視了發(fā)展中國(guó)家的利益。事實(shí)上，發(fā)展中國(guó)家已經(jīng)逐漸參與到國(guó)際貿(mào)易中，并占據(jù)了相當(dāng)大的比例，因此，這方面的理論空白也有待填補(bǔ)。

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