張丹青 張誠 蘇利 陳海貝 趙壯壯

【摘 要】本文旨在對工程變更與索賠的預(yù)控進行闡述，對當(dāng)今國內(nèi)施工項目索賠管理中存在的問題進行分析，并提出了相應(yīng)的對策與措施，著力營造健康有序的建筑市場環(huán)境。如何對正、反索賠預(yù)控，結(jié)合某工程實例，進行深入研究。

【關(guān)鍵詞】土建工程索賠;現(xiàn)狀及其分析;成功索賠措施;合同管理

索賠是工程合同管理重要而又相對薄弱的環(huán)節(jié)，索賠是合同執(zhí)行階段規(guī)避風(fēng)險的方法、最后手段，成功的工程索賠能全面提高企業(yè)威信。本文結(jié)合睢寧二站工程，闡述了在土建工程索賠及其管理方面存在的問題與對策，探討了工程索賠的對策。

1 目前建筑市場存在的主要問題

1.1 法律意識淡薄、索賠認識不足、人情關(guān)系嚴(yán)重

由于看重人情關(guān)系，即使產(chǎn)生糾紛，也不善于運用法律手段解決，往往對依法賠償、懲罰區(qū)分不清，很難進行科學(xué)索賠。

1.2 缺乏索賠專才與通才，實踐經(jīng)驗貧乏

工程項目管理的核心關(guān)鍵是索賠管理。索賠是一門科學(xué)，更具藝術(shù)性，目前大部分企業(yè)缺乏“T”型人或“金字塔”型人才，企業(yè)內(nèi)部知識結(jié)構(gòu)不合理、知識素質(zhì)不高;甚缺同時懂工程、經(jīng)濟管理的人才。

1.3 企業(yè)內(nèi)部索賠管理方面存在問題

部分企業(yè)內(nèi)部合同管理制度不能有效落實，合同管理也混亂，對合同的訂立、履行過程缺乏有效控制、監(jiān)督與管理，不利于以后索賠工作的進一步實施。

1.4 客觀上，法律尚不健全，建筑市場有待進一步提高

目前我國建筑市場競爭過分激烈，業(yè)主在合同中經(jīng)常會提出很苛刻條件，但是承包商迫于生計，往往接受。使得承包商面臨十分不利合同簽訂、實施環(huán)境，在合同的簽訂和執(zhí)行過程中，雙方的非理性行為惡化著工程承包市場環(huán)境。

2 建筑市場索賠策略與技巧

2.1 定位合理

2.1.1 確定目標(biāo)

工程經(jīng)驗豐富的承包商會，對自己的損失如實掌握，合理分析可以讓步的索賠因素，可以達到索賠成功的因素，做到進退有余地，不至于引起對方的反索賠。

2.1.2 要有前瞻性

收集資料要有超前性，索賠證據(jù)的收集應(yīng)具有前瞻性[1]。睢寧二站工程中的做法是，將索賠證據(jù)的收集與施工過程資料文件的檔案管理有機結(jié)合起來。

2.1.3 談判技巧

有經(jīng)驗承包商一定會把握談判技巧，會深刻認識到復(fù)雜工程談判的長期性、需要持久性的工作，做到有理有利有節(jié)。力爭單項索賠，單項解決，盡量不把簡單問題復(fù)雜化[2]。

2.2 對重點及難點處理

2.2.1 不利現(xiàn)場條件

正確處理不利現(xiàn)場條件索賠的難點是索賠費用和工期的計算，這方面也很容易產(chǎn)生分歧。睢寧二站工程，進度分析時，將沒有遇到不利現(xiàn)場條件情況下達到的施工速度和其他實際達到的施工速度進行比較。當(dāng)缺少承包人投標(biāo)原始數(shù)據(jù)或資料，或承包人投標(biāo)的效率數(shù)據(jù)低估時，這種做法不失為一種參考[3]。

2.2.2 工效降低索賠

在睢寧二站合同管理過程中，對于工程量較小和施工項目相對單一的工效降低費用計算，采取了實際費用價差補償?shù)姆椒?。如，開挖工程，因業(yè)主原因?qū)е绿峁┻\輸材料的施工道路和施工平臺不能使用，期間施工單位必須采用人工進行材料二次轉(zhuǎn)運，施工方提出人員、施工機械效率降低的索賠。在保證正常施工情況下，由現(xiàn)場監(jiān)理工程師對影響時段內(nèi)受影響部位投入的人工、機械資源進行簽認。索賠事件結(jié)束后，計算出實際投入的人工機械費用。工效降低索賠費用=（索賠時段內(nèi)實際投入的人工機械費-索賠時段內(nèi)合同結(jié)算金額中的人工機械費）×稅費。因為這種方法要求對每天現(xiàn)場施工投入情況進行簽認，并且受施工組織管理水平影響較大，所以不適合長時間、大規(guī)模的工效降低索賠費用的計算。建議在合同中嘗試引入“工效降低”的相關(guān)條款，提前對其含義、原因、責(zé)任劃分、延期計算、計價方法等做出詳細的規(guī)定[4]。

2.2.3 人工、材料價差調(diào)整

睢寧二站土建工程施工合同規(guī)定，人工費不調(diào)差。由于近年來人工價格大幅上漲，2010年～2012年市場人工工資上漲達50%。工程所用的鋼筋由發(fā)包人供應(yīng)，不需要調(diào)整價差。合同規(guī)定可調(diào)差的材料為水泥、柴油，其他材料不調(diào)差。材料價差采用建設(shè)工程造價管理站發(fā)布的建材信息價進行計算，調(diào)差公式為價差=當(dāng)期完成的工程量×工程量清單中該材料含量×（當(dāng)期該材料的建設(shè)工程材料信息價格-2011年4季度該材料的建設(shè)工程材料信息價格）。從執(zhí)行情況來看，建材信息價與市場價相比有所滯后，但基本上反映了市場價格波動情況。合同規(guī)定除鋼材、水泥、柴油外，其他材料價格上漲的風(fēng)險由承包人承擔(dān)，但近年來物價波動異常，建設(shè)工程人工、材料價格出現(xiàn)持續(xù)大幅度的漲落，引發(fā)工程造價變動較大，超出了發(fā)包人、承包人能夠正常預(yù)見的范圍和能夠承擔(dān)的風(fēng)險，為合理確定和有效控制工程造價，確保工程質(zhì)量與安全，目前國家南水北調(diào)辦公室以及針對人工和材料進行了相關(guān)調(diào)研工作，相應(yīng)的調(diào)差政策正在制定中。

2.2.4 承包商的道義索賠

施工合同規(guī)定，人工費不調(diào)差。由于近年來人工價格大幅上漲，2010年～2012年市場人工工資上漲達50%。遠遠超過一個有經(jīng)驗的承包商應(yīng)當(dāng)可以預(yù)見的程度。按一般理解，這是承包商應(yīng)承擔(dān)的經(jīng)營風(fēng)險[5-6]，但在實踐中，基于“雙贏”和道義的考慮，可以肯請業(yè)主酌情給予補償。

2.3 實例分析

新建睢寧二站，安裝4臺立式液壓全調(diào)節(jié)混流泵（含1套備機），單機設(shè)計流量20.2m3/s，總裝機功率12000kW。泵站采用肘型進水流道，虹吸管出水流道，真空斷流閥斷流。工程總投資2.41億元，土建合同造價8227.99萬元，合同工期22個月。施工期間，發(fā)生如下索賠事件：

（1）招標(biāo)文件規(guī)定的開工日期為2011年2月28日，由于拆遷工作進展緩慢，實際監(jiān)理工程師開工令的日期為2011年4月10日。在目前水電行業(yè)買方市場的情況下，發(fā)包方本著協(xié)商解決、表達誠意的理念，同意提出索賠。

（2）土方開挖過程中，為協(xié)調(diào)解決地方拆遷小區(qū)缺土的問題，建設(shè)處指示將部分土方外運，土方運距增加。根據(jù)現(xiàn)場照片、監(jiān)理工程師指示單、現(xiàn)場工程量簽證單，確認該項工程為新增項目，補償所發(fā)生的費用。

（3）進場道路施工過程中，由于拆遷工作遲遲未完成，當(dāng)?shù)厝罕姸啻巫韫?，進場道路施工滯后，出現(xiàn)人員、機械窩工現(xiàn)象。在窩工費的確定中，存在窩工效率降低多少的問題，窩工發(fā)生的原因主次責(zé)任的確認和分擔(dān)。在本例中，窩工主要是由于建設(shè)單位征地拆遷不及時，以及施工過程圖紙變更較多等原因，造成人員、設(shè)備不能發(fā)揮應(yīng)有的效率。建設(shè)單位反索賠考慮施工單位施工組織效率、人員、設(shè)備使用率完好率的問題，在索賠費用計算中事先分析、予以考慮。

（4）2011年8月29日凌晨突降暴雨，從0時至12時雨量達180.1mm，睢寧二站施工現(xiàn)場多處損毀，為此，進行工程保險索賠。由于及時對現(xiàn)場進行拍攝，對保險報案電話錄音，加之建設(shè)及監(jiān)理單位通知，為索賠留存了索賠舉證資料，追加了造成的損失。睢寧二站主體工程施工前，業(yè)主和承包商聯(lián)合投保了工程保險和第三者責(zé)任險，發(fā)生險情時，在24小時以內(nèi)向保險公司報案，同時上報監(jiān)理、業(yè)主單位，并停止現(xiàn)場施工，等待保險公司現(xiàn)場踏勘?，F(xiàn)場踏勘完畢，即向保險公司發(fā)出《出險通知書》，按要求填寫相關(guān)材料。

3 結(jié)語

通過對現(xiàn)階段索賠存在的情況分析，提出解決問題方案和措施。并通過睢寧二站工程中存在的工程索賠問題，進行對施工索賠的分析研究，提出了具體做法，深入探究了土建工程索賠及其管理方面存在的問題與對策。

【參考文獻】

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[2]黃維華，陳敏.國際水電工程承包商的索賠策略與技巧[J].人民黃河，2006.

[3]李太成，余奎.水電工程施工合同難點問題的探討[J].水力發(fā)電，2010.

[4]程曉君，華夏，簡秋霞.監(jiān)理工程師在水電工程合同管理中的作用[J].人民長江，2011.

[5]雷進生，易光輝，樊永華.大型水利水電工程承包商施工索賠實踐[J].水運工程，2009.

[6]彭少林，余建生.惠州抽水蓄能電站工程施工合同管理實踐經(jīng)驗[J].水力發(fā)電，2010.

[責(zé)任編輯：楊玉潔]