李 霞

（西北民族大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，蘭州 730030）

1 問題的提出

目前，中國已是僅次于美國的第二大煤炭消耗國，以煤為主的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)使得我國二氧化碳排放量于2007年超過美國，達(dá)到6538.37百萬噸，成為世界上二氧化碳排放量最大的國家。因而，在氣候公約談判中讓中國承諾本不屬于發(fā)展中國家義務(wù)的減排目標(biāo)成為美國的始終追求，中國面臨巨大的國際減排壓力。隨著科學(xué)發(fā)展觀的提出，節(jié)能減排也已經(jīng)成為中國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式不可或缺的組成部分和內(nèi)在動力。[1]因此，正確評價我國節(jié)能減排績效特別是我國省域節(jié)能減排績效差異，尋找未來幾十年重要機(jī)遇期能夠縮小省域節(jié)能減排績效差異的最優(yōu)節(jié)能減排政策是一個十分現(xiàn)實(shí)和緊迫的問題。本文以我國30個省、自治區(qū)、直轄市為分析對象，運(yùn)用因子分析方法，重點(diǎn)考察各省、自治區(qū)、直轄市的能源節(jié)約、污染排放以及節(jié)能減排綜合績效指數(shù)，試圖揭示我國省域節(jié)能減排綜合績效差異，以達(dá)到針對不同省域制定適合本省實(shí)情的節(jié)能減排政策方針目的。本研究對節(jié)能減排政策制定具有理論與現(xiàn)實(shí)意義。

表1 衡量節(jié)能減排成效的尺度

2 指標(biāo)選取與實(shí)證分析

2.1 指標(biāo)選取

表1的節(jié)能減排評價指標(biāo)體系是一個能夠較為全面地反映節(jié)能減排特征的指標(biāo)變量系統(tǒng)。其由2個二級指標(biāo)、7個三級指標(biāo)和26個變量因素所構(gòu)成。

2.2 數(shù)據(jù)來源

本文所使用的數(shù)據(jù)為2010年我國30個主要省、自治區(qū)和直轄市的面板數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)主要來源于歷年《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》、《中國能源統(tǒng)計年鑒》、《2010年分省區(qū)市萬元地區(qū)生產(chǎn)總值（GDP）能耗等指標(biāo)公報》和《2010年度全國主要污染物減排情況》。因?yàn)槲鞑?、中國香港、中國澳門和中國臺灣有關(guān)各項(xiàng)指標(biāo)數(shù)據(jù)不全，本文在選擇觀測樣本時將以上省區(qū)刪除。通過分析各指標(biāo)變量的性質(zhì)，有9個指標(biāo)為逆向指標(biāo)，分別為由于單位GDP能耗、單位GDP電耗、單位GDP用水量、單位工業(yè)增加值用水量、單位GDP二氧化碳排放量、單位GDP化學(xué)需氧量排放量、單位GDP氨氮排放量、單位GDP二氧化硫排放量和單位GDP氮氧化物排放量，其余21個指標(biāo)都是正向指標(biāo)，因此，對上述9個指標(biāo)做同趨勢化處理，即取其倒數(shù)。為了避免數(shù)據(jù)中的異方差，本文對各個變量進(jìn)行了Z-Score轉(zhuǎn)換處理，消除各指標(biāo)量綱影響。

另外，本文中關(guān)于中國區(qū)域的劃分采用傳統(tǒng)的東、中、西部三大地區(qū)的劃分標(biāo)準(zhǔn)。其中，東部地區(qū)包括北京、天津、河北、遼寧、吉林、黑龍江、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、海南；中部地區(qū)包括山西、安徽、江西、河南、湖北、湖南；西部地區(qū)包括內(nèi)蒙古、廣西、重慶、四川、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆。

2.3 評價結(jié)果分析

2.3.1 因子分析過程

本文采用SPSS19.0 for Windows軟件系統(tǒng)，運(yùn)用因子分析法，分別對能源節(jié)約和污染減排2個子系統(tǒng)進(jìn)行因子分析，取累計貢獻(xiàn)率達(dá)到80%以上的公共因子。首先來計算我國各地區(qū)能源節(jié)約系統(tǒng)各項(xiàng)指標(biāo)。

采用因子分析法對以上能源節(jié)約指標(biāo)的10個變量進(jìn)行統(tǒng)計分析，首先要檢驗(yàn)因子分析的適用性。通常認(rèn)為，KMO大于0.7的數(shù)據(jù)適于做因子分析。統(tǒng)計分析得到樣本的KMO測試系數(shù)為0.72，大于0.7，達(dá)到因子分析的可行性標(biāo)準(zhǔn)。利用軟件求得公共因子的特征值和貢獻(xiàn)率（見表2），抽取平方和載入欄為根據(jù)特征值大于0.8的原則抽取的4個因子的特征值、占方差百分?jǐn)?shù)及其累加值。這4個因子解釋的方差占總方差的83.15%，能比較全面地反映所有信息。

表2 能源節(jié)約指標(biāo)公因子的特征值和貢獻(xiàn)率（解釋的總方差）

求出因子載荷矩陣，采用方差最大法對初始因子載荷矩陣實(shí)施正交旋轉(zhuǎn)處理，并采用回歸法估計因子得分系數(shù)矩陣，輸出因子得分系數(shù)，如表3所示。

表3 能源節(jié)約指標(biāo)因子得分系數(shù)矩陣（成份得分系數(shù)矩陣）

再根據(jù)因子得分系數(shù)矩陣求出綜合因子得分，計算公式為：

式中：

SEI——能源節(jié)約子系統(tǒng)綜合因子得分，稱為能源節(jié)約指數(shù)（SEI）；

λi——Yi對應(yīng)的特征值；

F——公共因子特征值之和，；

Yi——所提取的公共因子。

本文用同樣的方法計算出污染減排（RPI）指數(shù)，再按按等權(quán)重處理計算節(jié)能減排綜合績效指數(shù)（SERPPI），并按其大小排序。

2.3.2 評價結(jié)果分析

采用上述因子分析法得到節(jié)能減排綜合績效指數(shù)及其排名（表4）。節(jié)能減排綜合績效指數(shù)越高，排名越靠前，表明該地區(qū)的節(jié)能減排績效越好，能源節(jié)約、污染減排2個系統(tǒng)的協(xié)調(diào)度也越高。

為了更直觀反映2011年我國各省區(qū)、直轄市的節(jié)能減排績效差異，在能源節(jié)約方面，我國30個省、自治區(qū)、直轄市得分區(qū)間為[-1.1182，1.4227]，為反映不同地區(qū)的差別，將該區(qū)間按照SEI由低到高平均劃分為五個等級，分別表示不同的能源節(jié)約績效，即：SEI∈[-1.1182，-0.6000)表示低節(jié)能，SEI∈[-0.6000，-0.0819)表示較低節(jié)能，SEI∈[-0.0819，0.4364)表示中節(jié)能，SEI∈[0.4364，0.9545)表示較高節(jié)能，SEI∈[0.9545，1.4227]表示高節(jié)能；在污染排放方面，我國30個省區(qū)市得分區(qū)間為[-0.1963，0.8475]，將該區(qū)間按照SEI由低到高平均劃分為五個等級，分別表示不同的能源節(jié)約績效，即：SEI∈[-1.1963，0.0125)表示低減排，SEI∈[0.0125，0.2212)表示較低減排，SEI∈[0.2212，0.4300)表示中減排，SEI∈[0.4300，0.6387)表示較高減排，SEI∈[0.6387，0.8475]表示高減排；我國30個省區(qū)市節(jié)能減排綜合績效指數(shù)得分區(qū)間為[-0.6086，0.9139]，為反映不同地區(qū)的差別，將該區(qū)間按照SERPPI由低到高平均劃分為五個等級，分別表示不同的節(jié)能減排綜合績效，即：SEI∈[-0.6086，-0.3041)表示節(jié)能減排綜合績效指數(shù)差，SEI∈[-0.3041，0.0004)表示節(jié)能減排綜合績效指數(shù)較差，SEI∈[0.0004，0.3049)表示節(jié)能減排綜合績效指數(shù)中等，SEI∈[0.3049，0.6094)表示節(jié)能減排綜合績效指數(shù)較好；SEI∈[0.6094，0.9139]表示節(jié)能減排綜合績效指數(shù)好。能源節(jié)約、污染減排、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和鍵能減排綜合績效指數(shù)由低到高所劃分的等級，都依次由V、IV、III、II、I表示（見表4）。

表4 我國各省、自治區(qū)、直轄市2010年節(jié)能減排綜合績效指數(shù)、排名和級別

從表4可以看到，2011年我國各行政區(qū)域中沒有一個省、自治區(qū)、直轄市能源節(jié)約、污染排放和節(jié)能減排綜合績效都為I級。北京、天津是有2項(xiàng)指數(shù)為I級的地區(qū)，構(gòu)成了我國節(jié)能減排績效的前沿面。天津能源節(jié)約指數(shù)、節(jié)能減排綜合績效指數(shù)都為全國最高值，雖然污染排放指數(shù)在全國的排名第4位，但仍與排名第1位的北京相差甚遠(yuǎn)僅達(dá)到III級減排。說明天津在節(jié)約能源消耗量的同時，要實(shí)現(xiàn)減排，除了對存量進(jìn)行無害化處理外，還要控制污染物增量，減少增量便意味著要減少包括能源在內(nèi)的各種資源要素的投入數(shù)量。北京污染減排指數(shù)為全國最高值，能源節(jié)約指數(shù)、節(jié)能減排綜合績效指數(shù)僅次于天津，這說明北京市節(jié)能減排績效在全國處于較高水平。北京市在保持限制污染排放的同時，應(yīng)加大對提高能源節(jié)約績效的能力，切實(shí)提高能源利用率。

海南省污染排放指數(shù)達(dá)到I級，這是海南省以旅游服務(wù)業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)所決定的。應(yīng)該注意到，上海市能源節(jié)約、污染排放和節(jié)能減排綜合績效指數(shù)都為III級，在全國處于較低水平，尤其是能源節(jié)約指數(shù)，在全國排16位。能源節(jié)約、污染排放和節(jié)能減排綜合績效指數(shù)都為V級的三個行政區(qū)域?yàn)橘F州、青海和新疆，其能源節(jié)約、污染排放和節(jié)能減排綜合績效指數(shù)分別處于全國最低水平，其中，新疆自治區(qū)能源節(jié)約指數(shù)和節(jié)能減排綜合績效指數(shù)均為全國最低值，而污染排放指數(shù)也位居26位，該地區(qū)面臨能源浪費(fèi)、能源利用率低、環(huán)境污染嚴(yán)重、經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式粗放、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理等諸多問題。

此外，國內(nèi)的其余省份能源節(jié)約、污染排放、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和節(jié)能減排綜合績效均為II、III、IV水平，也就是說這些行政區(qū)域如果對加大力度更進(jìn)一步推進(jìn)節(jié)能減排工作，都將取得更好地節(jié)能減排績效；同時我們也應(yīng)該看到這些各指標(biāo)呈居中水平的省份節(jié)能技術(shù)的運(yùn)用與推廣都處于較低水平，因此這些省份應(yīng)該通過提高節(jié)能技術(shù)水平來實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排績效的提高。

2.3.3 東、中、西部地區(qū)節(jié)能減排效率比較

從表4可以看出，東部省份的節(jié)能減排綜合績效指數(shù)排名均處在比較靠前的位置，中部省份則均處于中間的位置，而西部省份處于比較靠后的位置。這樣的結(jié)果也是比較符合我國東、中、西部的實(shí)際經(jīng)濟(jì)情況的。東部沿海地區(qū)發(fā)展較早，相較于內(nèi)陸地區(qū)在經(jīng)濟(jì)輸出、人才儲備和資源配置等方面都存在較大的優(yōu)勢；而中西部地區(qū)雖然在能源儲備量上有一定的優(yōu)勢，但在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、采用科學(xué)技術(shù)提高能源配置效率等方面相較于東部地區(qū)還存在較大差距。

計算東、中、西部地區(qū)平均能源節(jié)約指數(shù)、污染減排指數(shù)以及節(jié)能減排綜合績效指數(shù)如表5所示。

表5 2011年我國東、中、西部節(jié)能減排評價表

從表5可以看出，東部地區(qū)在能源節(jié)約指數(shù)、污染減排指數(shù)以及節(jié)能減排綜合績效指數(shù)上都遠(yuǎn)超過中部、西部地區(qū)以及全國平均水平。

東部地區(qū)從能源節(jié)約指數(shù)上看，大大超過了全國平均水平，處于領(lǐng)先地位，這與處于能源節(jié)約前沿面的北京市、天津市密不可分。但我們也應(yīng)看到，在13個東部省份中，在能源節(jié)約、污染排放方面，河北省、吉林省、黑龍江省三省能源節(jié)約、污染排放指數(shù)均低于全國平均水平。遼寧省污染排放指數(shù)為-0.1061，在全國排名第27位，遠(yuǎn)于全國平均水平，造成這一現(xiàn)象的原因主要是由于遼寧省位于我國東北老工業(yè)基地，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中工業(yè)占比重大，因此遼寧省急切需要通過調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來擺脫粗放型的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，提高能源使用效率，繼而提高節(jié)能減排績效。而污染排放指數(shù)（除遼寧?。┒几哂谌珖骄?，說明這幾個省份存在能源消耗量大、能源消耗增長率快的現(xiàn)象，因此現(xiàn)階段東部省份應(yīng)該減少能源的規(guī)模消耗，改為提高能源利用的技術(shù)效率，從而取代“粗放型”的能源需求模式。

中部地區(qū)的污染排放指數(shù)、節(jié)能減排綜合績效指數(shù)均低于全國平均水平，能源節(jié)約指數(shù)高于全國平均水平，這說明中部地區(qū)對污染物增量控制、對存量進(jìn)行無害化處理力度不夠。江西、安徽節(jié)能減排綜合績效指數(shù)略高于全國平均水平，分別為II級和III級；河南、湖北、湖南節(jié)能減排綜合績效指數(shù)略低于全國平均水平，都為III級，其中河南、湖南污染排放指數(shù)都為V級；而山西能源節(jié)約指數(shù)和節(jié)能減排綜合績效指數(shù)都為V級，污染排放指數(shù)為IV級。中部省份在能源儲備上存在一定的優(yōu)勢，如山西省的煤炭資源、湖北省的長江三峽水力發(fā)電站等，但是中部省份人口眾多，水土富饒，農(nóng)業(yè)發(fā)展較好，工業(yè)發(fā)展相對落后，第三產(chǎn)業(yè)占GDP比重較低，這些現(xiàn)狀都制約了資源的有利配置，造成了浪費(fèi)和不足，導(dǎo)致了中部地區(qū)在能源利用效率上的落后，從而使得整體節(jié)能減排效果不明顯。

西部地區(qū)各項(xiàng)指數(shù)都明顯低于全國平均水平。西部地區(qū)處于內(nèi)陸深處，交通不便利，導(dǎo)致人才儲備較低、科學(xué)技術(shù)投入較為落后，但從表4中我們也看到西部地區(qū)在污染減排指數(shù)上略高于中部地區(qū)，說明近年來我國加大西部建設(shè)、引導(dǎo)人才到西部去的工作取得了一定的進(jìn)展。陜西節(jié)能減排綜合績效指數(shù)在全國排第4位，達(dá)到II級，能源節(jié)約指數(shù)僅次于北京、天津，而污染排放指數(shù)卻位于全國中等水平。此外，我們看到雖然西部地區(qū)的能源節(jié)約指數(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于全國平均水平，是東、中、西三個地區(qū)中最低的，說明現(xiàn)階段提高西部地區(qū)能源利用效率是提高西部地區(qū)節(jié)能減排績效的關(guān)鍵所在。

3 結(jié)論與政策建議

上述研究表明，要進(jìn)一步推進(jìn)節(jié)能減排，建立節(jié)約和環(huán)境友好社會，需要正確評價各省、自治區(qū)、直轄市節(jié)能減排績效，并結(jié)合其能源節(jié)約、污染排放兩方面具體情況，從根源上找到提高節(jié)能減排績效的路徑?；谌牡姆治?，本文得到以下啟示：

(1)我國省區(qū)之間節(jié)能減排綜合績效指數(shù)差異明顯。因此，不同省區(qū)之間可以根據(jù)該省區(qū)能源稟賦的實(shí)際特點(diǎn)，尋求促進(jìn)能源產(chǎn)品、服務(wù)與管理優(yōu)化等方面的合作方案，并不斷加速、加強(qiáng)和完善合作機(jī)制。對于能源節(jié)約高、污染排放低的區(qū)域，其在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的程度、經(jīng)濟(jì)對外開放方式以及能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)等方面所形成的先進(jìn)管理辦法和成功經(jīng)驗(yàn)，可以加強(qiáng)總結(jié)，不斷向能源節(jié)約低、污染排放高的地區(qū)推廣。政府部門要出臺政策，完善能源省區(qū)間合作的宏觀環(huán)境，建立健全有效的省區(qū)能源合作統(tǒng)籌管理等職能部門和省區(qū)能源合作的技術(shù)信息平臺，促進(jìn)不同省區(qū)在能源消耗中的深化合作與優(yōu)勢互補(bǔ)。

(2)我國僅有極少數(shù)省區(qū)節(jié)能減排績效達(dá)到較高水平。要現(xiàn)實(shí)污染物減排，需要進(jìn)一步明確和分解不同省區(qū)不同污染排放的控制目標(biāo)，運(yùn)用全國統(tǒng)一的產(chǎn)品能耗和環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格實(shí)施重大投資項(xiàng)目的節(jié)能評估和環(huán)保審核，完善排放準(zhǔn)入制度，形成項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)和備案的強(qiáng)制性市場進(jìn)入壁壘。在此基礎(chǔ)上通過有效甄別不同省區(qū)高污染能源消耗的數(shù)量和利用效率，合理選擇各省高污染能源的投入，在轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)能源消費(fèi)方式、提高傳統(tǒng)能源利用效率的基礎(chǔ)上，不斷改善能源結(jié)構(gòu)，形成以傳統(tǒng)能源和清潔能源相結(jié)合、并不斷提高清潔能源利用比重的新型能源消費(fèi)體系，從源頭上減少污染排放。

(3)部分能源節(jié)約省區(qū)是污染排放大省。這些省區(qū)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)都是以煤為主，煤炭消耗是導(dǎo)致污染排放的直接因素，工業(yè)化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展又必須消耗煤炭等化石能源，因此，現(xiàn)階段中國的能源戰(zhàn)略還必須重點(diǎn)關(guān)注煤炭資源的利用方式，將環(huán)境約束納入煤炭資源發(fā)展規(guī)劃。長期以來，中國煤炭以廉價開采為主，其社會成本沒有得到全面考慮。同時，中國的煤炭開采、轉(zhuǎn)化、發(fā)電與終端消費(fèi)等環(huán)節(jié)還存在著巨大的清潔化空間，這需要進(jìn)一步尋求最清潔的方式來獲取使用。隨著現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，我們可以通過環(huán)境友好型的生產(chǎn)技術(shù)來提高煤炭開采與利用的效率，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)低碳排放。這需要國家將煤炭資源清潔化利用的內(nèi)容納入能源戰(zhàn)略，也需要政府管理部門完善激勵政策，以促使煤炭清潔化利用為契機(jī)，提高產(chǎn)業(yè)競爭力，構(gòu)建起現(xiàn)代煤炭產(chǎn)業(yè)體系。

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