趙書虹

（1.中國(guó)社會(huì)科學(xué)院 哲學(xué)研究所博士后流動(dòng)站，北京 100732；2.云南大學(xué) 工商管理與旅游管理學(xué)院，昆明 650091）

0 引言

對(duì)于比較優(yōu)勢(shì)理論的研究在西方是開始于18世紀(jì)70年代。最早是由亞當(dāng)斯密在其著作《國(guó)富論》中提到的。他認(rèn)為各國(guó)應(yīng)該根據(jù)各自的優(yōu)勢(shì)進(jìn)行國(guó)際分工，通過國(guó)際貿(mào)易互相獲得利益。之后，大衛(wèi).李嘉圖提出了著名的比較優(yōu)勢(shì)理論，認(rèn)為一國(guó)與其他國(guó)家相比，生產(chǎn)各種產(chǎn)品的相對(duì)成本不同，那么該國(guó)仍然可以通過生產(chǎn)相對(duì)成本較低的產(chǎn)品并出口來換取它生產(chǎn)中相對(duì)成本較高的產(chǎn)品以獲利。此后，隨著國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展，理論界又出現(xiàn)了動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)、內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)理論等，其中，奧尼奇和尤加瓦(Oniki·H and Uzawa·H，1965)將比較優(yōu)勢(shì)理論和新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論結(jié)合起來，建立了一個(gè)動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)模型，該模型詳細(xì)地分析了資本積累對(duì)貿(mào)易格局的影響，論述了比較優(yōu)勢(shì)的長(zhǎng)期變化趨勢(shì)?？唆敻衤?1987)首次將動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)與技術(shù)進(jìn)步同時(shí)內(nèi)生化，他認(rèn)為部門特定積累起來的生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)決定著比較優(yōu)勢(shì)和貿(mào)易模式，而這些生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)的積累是通過“干中學(xué)”實(shí)現(xiàn)的。

在國(guó)外學(xué)者深入研究比較優(yōu)勢(shì)理論的同時(shí)，國(guó)內(nèi)的一些學(xué)者在中國(guó)實(shí)際情況的基礎(chǔ)上深入研究比較優(yōu)勢(shì)理論。其中，林毅夫等（1999）發(fā)展了比較優(yōu)勢(shì)理論，他們將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)結(jié)構(gòu)的升級(jí)內(nèi)生化了，認(rèn)為一國(guó)最具競(jìng)爭(zhēng)能力的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)結(jié)構(gòu)是由其要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的。張幼文(2005)認(rèn)為，勞動(dòng)力資源是中國(guó)參與經(jīng)濟(jì)全球化的要素優(yōu)勢(shì)，廉價(jià)的幾近無限供給的勞動(dòng)力資源既是中國(guó)參與經(jīng)濟(jì)全球化的優(yōu)勢(shì)，也是中國(guó)在經(jīng)濟(jì)全球化中利益分配不利性的原因。

本文在充分吸收了上述理論精髓的基礎(chǔ)上，將比較優(yōu)勢(shì)理論與中國(guó)經(jīng)濟(jì)的實(shí)際情況結(jié)合起來，通過對(duì)制造業(yè)比較優(yōu)勢(shì)現(xiàn)狀分析，探析制造業(yè)產(chǎn)業(yè)間要素稟賦的特征，為中國(guó)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)提供建議和對(duì)策。

1 制造業(yè)比較優(yōu)勢(shì)要素稟賦理論模型建構(gòu)

目前理論界直接用來分析比較優(yōu)勢(shì)的理論模型還是不多，通常的做法就是將比較優(yōu)勢(shì)指標(biāo)值與產(chǎn)出聯(lián)系起來，然后通過分析產(chǎn)出的影響因素，來分析比較優(yōu)勢(shì)指標(biāo)的影響因素。比較不錯(cuò)的理論模型是柯布道格拉斯函數(shù)。由于外資的引入對(duì)制造業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)提升具有明顯的作用，同時(shí)，技術(shù)因素是一個(gè)非常重要的影響因素，因此，在分析制造業(yè)比較優(yōu)勢(shì)的要素稟賦問題時(shí)，我們將外資以及技術(shù)因素，引入到柯布道格拉斯函數(shù)中進(jìn)行分析，具體形式如下：

其中，RCA、L、K、F、P分別代表比較優(yōu)勢(shì)指標(biāo)值、勞動(dòng)投入量、資本投入量、外資的引入以及技術(shù)因素。i表示制造業(yè)各行業(yè),i=1,2,3……n,t表示時(shí)間，A為常數(shù)，α|β|γ|δ分別表示勞動(dòng)、資本、外資以及技術(shù)相對(duì)于比較優(yōu)勢(shì)的彈性，λt表示時(shí)間效應(yīng),代表技術(shù)變化率。μi表示非觀測(cè)個(gè)體效應(yīng),是指每個(gè)產(chǎn)業(yè)所特有的不隨時(shí)間而變化的未觀測(cè)到的影響生產(chǎn)率的因素。εit為隨機(jī)誤差項(xiàng)。對(duì)公式（1）兩邊取對(duì)數(shù)，可以得到

其中，rca、a、l、k、f、p分別代表相應(yīng)變量的對(duì)數(shù)形式。

從要素稟賦角度看，中國(guó)制造業(yè)各行業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)仍然表現(xiàn)在勞動(dòng)要素上，但是，近些年來，隨著中國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和升級(jí)的開展，資本要素在比較優(yōu)勢(shì)中起到的作用也越來越大。下面，我們就利用模型，結(jié)合中國(guó)制造業(yè)的具體數(shù)據(jù)，對(duì)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)間比較優(yōu)勢(shì)要素稟賦進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。

2 數(shù)據(jù)說明與檢驗(yàn)

2.1 數(shù)據(jù)說明

為了更好地研究中國(guó)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)間比較優(yōu)勢(shì)要素稟賦，本文收集相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析。

首先，為了處理數(shù)據(jù)方便，我們對(duì)26個(gè)制造業(yè)各行業(yè)賦予不同符號(hào)。其中，農(nóng)副產(chǎn)品加工業(yè)（NF）、食品制造業(yè)（SP）、飲料制造業(yè)（YL）、紡織業(yè)（FZ）、紡織服裝、鞋帽制造業(yè)（FX）、皮革、毛皮。羽毛制品業(yè)（PG）、木材加工（MC）、家具制造業(yè)（JJ）、造紙及紙制品業(yè)（ZZ）、印刷業(yè)和記錄媒介的復(fù)制（YS）、文教體育用品制造業(yè)（WJ）、化學(xué)原料及化學(xué)制品（HX）、醫(yī)藥制造業(yè)（YY）、化學(xué)纖維制造業(yè)（HQ）、橡膠制品業(yè)（XJ）、塑料制品業(yè)（SL）、非金屬礦物制品業(yè)（FJ）、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)（HJ）、金屬制品業(yè)（JS）、通用設(shè)備制造業(yè)（TY）、專用設(shè)備制造業(yè)（ZY）、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)（JT）、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)（DQ）、通訊設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)（TX）、儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)（YQ）、工藝品及其他制造業(yè)（GY）。

（1）RCA:顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)指標(biāo)，顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)（Revealed Comparative Advantage Index,簡(jiǎn)稱RCA指數(shù)）是由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家巴拉薩在1965年提出了。它是衡量一國(guó)產(chǎn)品或產(chǎn)業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力最具說服力的指標(biāo)之一。 顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)則是指一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的某種商品出口額占其出口總值的比重與世界出口總額中該類商品出口額比重的比率，用公式（3）表示為：

其中，RCAij表示i國(guó)j類產(chǎn)品的顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)；Xij表示i國(guó)j類產(chǎn)品的出口額；i表示不同國(guó)家，i=1，2，……，m；j表示不同類別產(chǎn)品，j=1，2，……，n。

一般而言，若RCA值大于1，表示該國(guó)產(chǎn)品在本國(guó)出口比重大于世界出口比重，則該國(guó)的此產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上具有比較優(yōu)勢(shì)。中國(guó)制造業(yè)各行業(yè)的RCA數(shù)值是我們利用2005～2010年中國(guó)制造業(yè)各行業(yè)的相關(guān)數(shù)值計(jì)算而得。

（2）資本要素指標(biāo)（K）。資本要素指標(biāo)K=（各行業(yè)資產(chǎn)值/各行業(yè)資產(chǎn)值之和）*100。資產(chǎn)數(shù)據(jù)使用2005～2010年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》按行業(yè)分全部國(guó)有及規(guī)模以上非國(guó)有工業(yè)企業(yè)資產(chǎn)總計(jì)統(tǒng)計(jì)值。

（3）勞動(dòng)要素指標(biāo)（L）。勞動(dòng)要素指標(biāo)=（各行業(yè)職工人數(shù)值/各行業(yè)職工人數(shù)值之和）*100。職工人數(shù)數(shù)據(jù)使用2005～2010年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》工業(yè)分行業(yè)職工人數(shù)統(tǒng)計(jì)值。

（4）外資比重指標(biāo)（F）。外商比重指標(biāo)可以表示成“三資”企業(yè)比重*100。“三資”企業(yè)比重是指按行業(yè)分“三資”工業(yè)企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值占按行業(yè)分全部國(guó)有及規(guī)模以上非國(guó)有工業(yè)企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值的比重，“三資”企業(yè)是指港、澳、臺(tái)商投資企業(yè)和外資企業(yè)。相關(guān)數(shù)據(jù)來自2005～2010年度《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》統(tǒng)計(jì)值。

（5）技術(shù)指標(biāo)（P）。技術(shù)指標(biāo)使用全員勞動(dòng)生產(chǎn)率數(shù)據(jù)表示。全員勞動(dòng)生產(chǎn)率數(shù)據(jù)使用2005～2010年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》按行業(yè)分全部國(guó)有及規(guī)模以上非國(guó)有工業(yè)企業(yè)全員勞動(dòng)生產(chǎn)率統(tǒng)計(jì)值。

上述所有這些數(shù)據(jù)我們都使用對(duì)數(shù)加以處理，本文利用中國(guó)制造業(yè)各行業(yè)2005～2010年的面板數(shù)據(jù)，全面分析中國(guó)制造業(yè)各行業(yè)比較優(yōu)勢(shì)要素稟賦的情況。基本的面板模型如下：

其中i為中國(guó)制造業(yè)各行業(yè)，t=1,2,3……6為年份。所有數(shù)據(jù)均來源于歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、黃埔海關(guān)、UN COMTRADE數(shù)據(jù)庫及其相關(guān)資料，所有數(shù)據(jù)均使用eviews6.0加以處理。

2.2 變量檢驗(yàn)

在進(jìn)行協(xié)整分析之前，我們采用ADF檢驗(yàn)對(duì)上述變量進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)。經(jīng)過檢驗(yàn)，我們發(fā)現(xiàn)各變量序列存在著單位根，且為I(1)序列（一階差分都在1%的顯著水平下拒絕了單位根假設(shè)）。

3 模型檢驗(yàn)與估計(jì)

3.1 模型設(shè)定形式檢驗(yàn)

面板數(shù)據(jù)模型的設(shè)定形式是否正確，直接關(guān)系到估計(jì)結(jié)果是否與經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)一致。因此，我們需要檢驗(yàn)被解釋變量CRA的參數(shù)是否對(duì)所有個(gè)體樣本點(diǎn)和時(shí)間都是常數(shù)，即檢驗(yàn)樣本數(shù)據(jù)究竟符合哪種面板模型形式，從而避免模型設(shè)定的偏差，改進(jìn)參數(shù)估計(jì)的有效性。根據(jù)高鐵梅（2006）提供的模型形式設(shè)定檢驗(yàn)方法，我們分別計(jì)算兩個(gè)F統(tǒng)計(jì)量：

其中，N表示橫截面?zhèn)€體的個(gè)數(shù)（26）。K表示解釋變量的個(gè)數(shù)（4），T表示時(shí)間序列的長(zhǎng)度（6），S1表示變系數(shù)模型的殘差平方和，S2表示變截距模型的殘差平方和，S3表示無個(gè)體影響的不變系數(shù)模型的殘差平方和。根據(jù)上述公式計(jì)算，我們可以得到兩個(gè)F統(tǒng)計(jì)量的值分別為：

查F分布表，在給定5%的顯著水平下，得到相應(yīng)的臨界值為

由于F2＞1.7466，所以我們拒絕原假設(shè)，不能采取無個(gè)體影響的不變系數(shù)形式，又由于F1＜1.7599，所以我們接受原假設(shè)，采取變截距形式，因此，模型采取變截距形式。

變系數(shù)面板模型根據(jù)截距項(xiàng)個(gè)體影響的不同，可以分為隨機(jī)效應(yīng)和固定效應(yīng)兩種情況，我們使用Hausman檢驗(yàn)來對(duì)變量進(jìn)行處理。Hausman檢驗(yàn)原假設(shè)認(rèn)為應(yīng)該建立隨機(jī)效應(yīng)模型，而備擇假設(shè)是建立固定效應(yīng)模型。我們利用上述變量進(jìn)行Hausman檢驗(yàn)，結(jié)果如表1所示。

表1 模型影響效果的Hausman檢驗(yàn)

從上表中，我們可以發(fā)現(xiàn)，該模型的P值為0，小于0.05，我們拒絕原假設(shè)，應(yīng)建立固定效應(yīng)模型。

綜合上述檢驗(yàn)，本文回歸模型就采取固定效應(yīng)變截距面板模型。

3.2 模型估計(jì)

本文將采用固定效應(yīng)的變截距面板模型，對(duì)所有變量進(jìn)行回歸分析。在回歸時(shí)，由于橫截面?zhèn)€數(shù)與時(shí)間序列個(gè)數(shù)相差不大，這樣不同截面可能存在著異方差現(xiàn)象，因此，在權(quán)數(shù)的選擇上，我們使用按截面加權(quán)的方式。在估計(jì)方法上，我們采用面板校正標(biāo)準(zhǔn)誤（PCSE）方法。結(jié)果如表2所示。

4 結(jié)論與建議

從表2計(jì)量分析結(jié)果中，我們可以得出以下結(jié)論：

（1）制造業(yè)各行業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)與勞動(dòng)、外資正相關(guān)，而與資本負(fù)相關(guān)，與技術(shù)水平負(fù)相關(guān)，但是不是很顯著。

制造業(yè)各行業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)與勞動(dòng)的投入正相關(guān)，勞動(dòng)投入每增長(zhǎng)1%，各行業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)就增長(zhǎng)將近3.4個(gè)百分點(diǎn)，這表明勞動(dòng)要素優(yōu)勢(shì)仍是中國(guó)制造業(yè)當(dāng)前參與國(guó)際分工的基礎(chǔ)，勞動(dòng)密集型行業(yè)仍是制造業(yè)中的比較優(yōu)勢(shì)行業(yè)。

與勞動(dòng)要素對(duì)比較優(yōu)勢(shì)顯著相關(guān)相比，資本在對(duì)制造業(yè)各行業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)中所起的作用卻不是很顯著，而且方向也為負(fù)。26個(gè)行業(yè)的總資本規(guī)模每增長(zhǎng)1個(gè)百分點(diǎn)，就會(huì)導(dǎo)致RCA降低0.57個(gè)百分點(diǎn)。這與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論不太符合，究其原因，我們認(rèn)為，由于國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全、產(chǎn)業(yè)特征以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃等因素影響，行業(yè)資本積累的規(guī)模與行業(yè)出口貿(mào)易額之間存在著一定的錯(cuò)位，這種錯(cuò)位在很大程度上導(dǎo)致了各行業(yè)資本積累對(duì)行業(yè)RCA影響不顯著且方向?yàn)樨?fù)。

中國(guó)利用外資的數(shù)額與各行業(yè)RCA的提升具有非常顯著的影響。各行業(yè)利用外資每增加1個(gè)百分點(diǎn)，就會(huì)導(dǎo)致RCA提升1.24%，這表明了外資的注入對(duì)于中國(guó)這種出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)具有非常重要的提升作用，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展這么多年，外資的利用無疑具有很重要的作用，因此，在未來中國(guó)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的過程中，應(yīng)該進(jìn)一步利用外資，發(fā)揮外資在實(shí)現(xiàn)資本積累的作用，但是也要看到，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的不斷轉(zhuǎn)型，外資在某些行業(yè)對(duì)內(nèi)資的擠出效應(yīng)也在加大，如何充分利用外資的基礎(chǔ)上盡可能地限制外資的擠出效應(yīng)將是中國(guó)在未來幾年內(nèi)要考慮的問題。

表2 模型估計(jì)結(jié)果

與資本不顯著一樣，技術(shù)因素對(duì)中國(guó)制造業(yè)各行業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)的影響是負(fù)的，而且是不顯著的。這可能與中國(guó)三來一補(bǔ)的加工貿(mào)易模式有關(guān)。眾所周知，加工貿(mào)易主要依靠低廉的勞動(dòng)力生產(chǎn)低附加值的產(chǎn)品，在產(chǎn)業(yè)鏈條上處于末端，從本質(zhì)上講，這些產(chǎn)品的技術(shù)含量比較低，因此，技術(shù)因素對(duì)各行業(yè)比較優(yōu)勢(shì)不顯著也是情理之中，未來中國(guó)應(yīng)該在產(chǎn)品的技術(shù)含量上多做文章，歸根結(jié)底就是要實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。

（2）各行業(yè)對(duì)比較優(yōu)勢(shì)具有不同的固定影響，但是差異很大。

從各行業(yè)對(duì)比較優(yōu)勢(shì)的固定影響中，我們可以看到，制造業(yè)不同行業(yè)的固定影響是不同的，差異比較大，其中，通訊設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)影響最大，其次是電氣機(jī)械及器材制造業(yè)，可以看到，這兩個(gè)行業(yè)也是中國(guó)制造業(yè)出口比較大的兩個(gè)行業(yè)。行業(yè)因素影響最小的是農(nóng)副產(chǎn)品加工業(yè)。因此，為了維持中國(guó)制造業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)，中國(guó)未來的發(fā)展應(yīng)該是在原有比較優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上，改造如紡織服裝、家具、文教體育用品、造紙及紙制品、食品、飲料、化學(xué)原料及化學(xué)制品等傳統(tǒng)的制造業(yè)，大力發(fā)展諸如了金屬制品業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)、通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)和儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)等先進(jìn)制造業(yè)。

（3）金融海嘯對(duì)中國(guó)制造業(yè)各行業(yè)比較優(yōu)勢(shì)的影響也很大。

從時(shí)期的固定影響中，我們可以看到，從2005年中國(guó)實(shí)施科技中國(guó)工程，大力提倡轉(zhuǎn)型升級(jí)以來，每年的比較優(yōu)勢(shì)都有提升，從2005年的0.26提升到2008年的0.31。但是，自從2009年源自美國(guó)的金融海嘯對(duì)中國(guó)的影響是非常大的，從而影響了中國(guó)各行業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)，從2009年的-0.48就可以看出來，2010年，雖然金融海嘯已經(jīng)過去，但是世界經(jīng)濟(jì)仍然處于低位，中國(guó)這種出口導(dǎo)向的發(fā)展模式仍然受到影響，2010年時(shí)期影響雖然較2009年有所提升，但是仍然是負(fù)的。時(shí)期影響表明，中國(guó)這種加工貿(mào)易發(fā)展模式非常容易受外來經(jīng)濟(jì)的影響和沖擊，為了提升自身實(shí)力，防止金融危機(jī)，維護(hù)自身經(jīng)濟(jì)的安全，確保經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，中國(guó)經(jīng)濟(jì)特別是中國(guó)制造業(yè)各行業(yè)應(yīng)該加快轉(zhuǎn)型升級(jí)。

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[6]余劍,谷克鑒.開放條件下的要素供給優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)貿(mào)易結(jié)構(gòu)變革—基于比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略的中國(guó)改革開放實(shí)踐的考察[J].國(guó)際貿(mào)易問題,2005,(11).