馬衛(wèi)寰+趙曉芬

摘要：通過對河南省科技成果轉(zhuǎn)化能力的實地調(diào)研數(shù)據(jù)進行分析、研究發(fā)現(xiàn)，河南省科技成果研發(fā)能力和轉(zhuǎn)化能力相對偏低，而科技成果轉(zhuǎn)化效果較高。本文從建立科技成果產(chǎn)業(yè)化的評估機制、完善科技中介服務(wù)機構(gòu)、轉(zhuǎn)變政府科技管理與服務(wù)職能等方面提出相應(yīng)對策，加速河南經(jīng)濟創(chuàng)新發(fā)展。

關(guān)鍵詞：科技成果 轉(zhuǎn)化能力 創(chuàng)新發(fā)展

加速科技產(chǎn)業(yè)化進程，努力提高科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的速率，進而不斷增強本國經(jīng)濟實力和綜合國力，成為各國政府的重要目標。目前，在全球經(jīng)濟持續(xù)低迷、中國經(jīng)濟增長面臨巨大下行壓力的背景下，針對加快河南科技成果轉(zhuǎn)化問題進行專題研究，對支持鄭州航空港經(jīng)濟實驗區(qū)建設(shè)和中原經(jīng)濟區(qū)建設(shè)，促進河南經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，實現(xiàn)創(chuàng)新型河南具有重要的現(xiàn)實意義。

一、科技成果轉(zhuǎn)化

科技成果轉(zhuǎn)化具有連續(xù)性、風險性、資金密集性、高收益性等特點，轉(zhuǎn)化主體包括企業(yè)、科研院所及高校、政府、中介機構(gòu)等部門和機構(gòu)，是一個集技術(shù)、人才、資金、設(shè)備、信息、管理等多個要素共同作用的系統(tǒng)過程，只有協(xié)調(diào)各個要素，使得各要素在轉(zhuǎn)化過程中綜合地發(fā)揮有效作用，才有可能產(chǎn)生理想的轉(zhuǎn)化效果。我國科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的模式，主要有自行投產(chǎn)模式、技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式、產(chǎn)學研聯(lián)合三種模式。自行投產(chǎn)模式轉(zhuǎn)化效率高，一般適合于完善的創(chuàng)業(yè)環(huán)境地區(qū)；技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式其成果源與吸收體分離，雙方以一次交易為主，無緊密合作關(guān)系，因此需要通過科技中介實現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化，該種轉(zhuǎn)化模式轉(zhuǎn)化效率相對較低，但在我國目前科技、經(jīng)濟仍缺乏有機聯(lián)系的情況下，仍不失為一種有效的轉(zhuǎn)化模式；產(chǎn)學研聯(lián)合模式科技成果轉(zhuǎn)化效率適中，其成果源與吸收體之間保持長期、連續(xù)、緊密的合作關(guān)系，且合作各方風險共擔、利益共享、協(xié)同發(fā)展，這種模式在當前我國科技轉(zhuǎn)化資金短缺、環(huán)境不完善的情況下，采取這種模式的局限性多，而且類型也多種多樣，如委托開發(fā)、合作開發(fā)、建立聯(lián)合實體等。

促進科技成果轉(zhuǎn)化，加速科技成果產(chǎn)業(yè)化，已經(jīng)成為目前世界各國科技政策的新趨勢。綜觀各國科技成果轉(zhuǎn)化的途徑，主要有科技成果物化為產(chǎn)業(yè)技術(shù)裝備、轉(zhuǎn)化為勞動者的知識結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)技能、轉(zhuǎn)化為消費資料、擴大勞動對象、轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)組織管理手段等多種形式。

二、河南省科技成果轉(zhuǎn)化能力現(xiàn)狀分析

科技成果轉(zhuǎn)化的主要領(lǐng)域在于企業(yè)，幾乎所有科研成果的轉(zhuǎn)化基本上都要在企業(yè)完成。因此，要衡量科技成果的轉(zhuǎn)化情況，必須以企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化情況為基礎(chǔ)。2010—2012年河南省科技成果轉(zhuǎn)化的統(tǒng)計結(jié)果如表1：

針對上述調(diào)研資料，經(jīng)建立數(shù)學模型進行統(tǒng)計分析發(fā)現(xiàn)， 2010—2012 年河南省企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化能力的統(tǒng)計值分別為49.4535%、49.601%、49.5643%，處于較低水平。統(tǒng)計結(jié)果顯示，河南省連續(xù)三年出現(xiàn)科技成果研發(fā)能力低而科技成果轉(zhuǎn)化效果較高的情況，說明河南省各企業(yè)和科研機構(gòu)、高校等單位的科研潛力還有待發(fā)揮。政府、企業(yè)、科研機構(gòu)、高校等相關(guān)部門，應(yīng)采取多種舉措，加大科研力度，提高科研水平，加速河南創(chuàng)新發(fā)展。

三、多策并舉，提高科技成果轉(zhuǎn)化能力，加速河南經(jīng)濟創(chuàng)新發(fā)展

（一）加快建立科技成果可產(chǎn)業(yè)化的評估機制

科技成果可產(chǎn)業(yè)化必須建立在成果可產(chǎn)品化、可市場化的基礎(chǔ)之上，這就要求必須建立完善科技成果風險評估機制，在科技計劃編制活動的前期、中期和后期對科技成果轉(zhuǎn)化項目進行全面充分地評估；建立多種形式的科技成果轉(zhuǎn)化風險基金，控制投資風險，提高風險基金利用效率?？萍汲晒D(zhuǎn)化風險基金可以通過股份的形式既可以吸納國家資本，也可以吸納企業(yè)資本、個人資本甚至國外資本，科技成果轉(zhuǎn)化風險共同承擔，科技成果轉(zhuǎn)化所帶來的收益共同分享，加快科技成果轉(zhuǎn)化的速度。同時，政府也要加大投入力度，在重視科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，更加重視成果的轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化，綜合運用無償資助、償還性資助、創(chuàng)業(yè)投資以及后補助、貸款貼息、稅收減免、財政補貼、低息貸款、信用擔保等多種方式，加強對金融資本的正確引導，吸引更多的社會資本進入科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)過程中，改變企業(yè)和科研機構(gòu)之間利益分配不合理機制，掃除科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化過程中的技術(shù)不成熟、資金短缺與服務(wù)匱乏等障礙，不斷創(chuàng)造良好的政策環(huán)境，保障科技成果轉(zhuǎn)化的順利實現(xiàn)。加大對科技企業(yè)的培育，支持科技企業(yè)改制上市與并購，推動全國場外交易市場建設(shè)，拓寬科技企業(yè)在資本市場的融資渠道。

（二）創(chuàng)新科技成果轉(zhuǎn)化助推體系

外部硬環(huán)境的改善對于內(nèi)部環(huán)境有著重要的推動作用。一方面，要完善科技成果轉(zhuǎn)化的法律法規(guī)建設(shè)，通過分析目前科技成果轉(zhuǎn)化過程中暴露出的問題，對相關(guān)法律、法規(guī)加以修改和完善。另一方面，要改進科研成果評價和激勵機制，在設(shè)定評價指標時，要以經(jīng)濟評價為主，加大市場需求性、經(jīng)濟效益、社會效益等指標的比重，降低成果理論價值的分值。河南省應(yīng)盡快改革科技成果受益分配方式，提高專利發(fā)明和技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入中成果持有人的收益分配比例，增強科研人員轉(zhuǎn)化成果的積極性。

另外，政府作為科技成果轉(zhuǎn)化的宏觀調(diào)控者、領(lǐng)導者和管理者，要積極搭建科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺，將知識流、信息流和資金流有效結(jié)合、使其順利流動，加速科技成果轉(zhuǎn)化過程。搭建科技成果轉(zhuǎn)化知識平臺和信息平臺。使其成為集信息檢索、申請、評估、審批、交易、投資、融資、招聘、評估于一體的科技成果轉(zhuǎn)化信息服務(wù)平臺，加強科技成果轉(zhuǎn)化各方的信息共享。

（三）借鑒國內(nèi)外先進經(jīng)驗，完善科技中介服務(wù)機構(gòu)

實踐證明，科技中介服務(wù)是實現(xiàn)科技成果產(chǎn)業(yè)化的渠道之一，對于科技成果的轉(zhuǎn)移、推廣有重要的促進作用，確保了科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化二者的交替循環(huán)。國外科技中介組織都有良好的運行機制，如美國聯(lián)邦實驗室技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)合體和國家技術(shù)轉(zhuǎn)讓中心通過聯(lián)邦政府資助的研究項目推向工業(yè)界，順利實現(xiàn)成果的轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。河南省可以借鑒國內(nèi)外成功的科技中介機構(gòu)所采取的經(jīng)營機制，完善科技中介服務(wù)機構(gòu)的法律法規(guī)體系，創(chuàng)造公平發(fā)展的社會環(huán)境，采用股份制和合伙制等多種形式建立科技中介組織，通過成果拍賣、成果轉(zhuǎn)讓等多種方式，活躍和促進科技成果的創(chuàng)新、擴散和運用，促進科技成果的轉(zhuǎn)移和推廣，加快促進成果轉(zhuǎn)化，促進科技成果商品化，實現(xiàn)科技成果產(chǎn)業(yè)化，

（四）轉(zhuǎn)變政府科技管理與服務(wù)職能

相關(guān)科技部門需要切實轉(zhuǎn)變職能，科學地對政府科技管理部門與科技中介服務(wù)組織進行職能劃分，明確界定政府管理部門和科技中介服務(wù)組織的邊界，努力將完善科技服務(wù)作為一項重要內(nèi)容?？萍脊芾聿块T需要不斷簡化紛繁復雜的程序，對于科技中介而言服務(wù)機構(gòu)能夠承擔的、帶服務(wù)性的如科技計劃評審、科技項目招標、科技統(tǒng)計與分析、技術(shù)合同認定等工作，簡政放權(quán)，類似于面向各類中小型企業(yè)的科技創(chuàng)新計劃、先進的技術(shù)推廣工作以及扶持政策工作的落實，全力委托有條件的中介服務(wù)機構(gòu)進行組織協(xié)調(diào)。另一方面，在辦好創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心、科技企業(yè)孵化器的基礎(chǔ)上，選擇一批有互補功能的科技中介服務(wù)機構(gòu)與其建立緊密的業(yè)務(wù)關(guān)系，促使其成為科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)功能的有效延伸與擴展，實現(xiàn)高效的管理以及優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。

參考文獻：

[1]黃偉.我國科技成果轉(zhuǎn)化績效評價、影響因素分析及對策研究[D].吉林：吉林大學，2013

[2]訾艷霞.重慶市科技成果轉(zhuǎn)化評價指標體系研究[D].重慶：重慶大學，2009

[3]谷德斌，尹航，楊貴彬.高?？萍汲晒D(zhuǎn)化驅(qū)動模式研究[J].科技進步與對策，2012（7）：93

〔本文系河南省軟科學研究計劃項目“科技成果轉(zhuǎn)化機理及轉(zhuǎn)化能力評價體系研究”（項目編號：13240041

0087）階段性成果〕

（馬衛(wèi)寰，1966年生， 河南南陽人，河南財政稅務(wù)高等?？茖W校教授。研究方向：區(qū)域經(jīng)濟學。趙曉芬，1980年生，河南臨潁人，博士，河南財政稅務(wù)高等?？茖W校講師。研究方向：統(tǒng)計學）

摘要：通過對河南省科技成果轉(zhuǎn)化能力的實地調(diào)研數(shù)據(jù)進行分析、研究發(fā)現(xiàn)，河南省科技成果研發(fā)能力和轉(zhuǎn)化能力相對偏低，而科技成果轉(zhuǎn)化效果較高。本文從建立科技成果產(chǎn)業(yè)化的評估機制、完善科技中介服務(wù)機構(gòu)、轉(zhuǎn)變政府科技管理與服務(wù)職能等方面提出相應(yīng)對策，加速河南經(jīng)濟創(chuàng)新發(fā)展。

關(guān)鍵詞：科技成果 轉(zhuǎn)化能力 創(chuàng)新發(fā)展

加速科技產(chǎn)業(yè)化進程，努力提高科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的速率，進而不斷增強本國經(jīng)濟實力和綜合國力，成為各國政府的重要目標。目前，在全球經(jīng)濟持續(xù)低迷、中國經(jīng)濟增長面臨巨大下行壓力的背景下，針對加快河南科技成果轉(zhuǎn)化問題進行專題研究，對支持鄭州航空港經(jīng)濟實驗區(qū)建設(shè)和中原經(jīng)濟區(qū)建設(shè)，促進河南經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，實現(xiàn)創(chuàng)新型河南具有重要的現(xiàn)實意義。

一、科技成果轉(zhuǎn)化

科技成果轉(zhuǎn)化具有連續(xù)性、風險性、資金密集性、高收益性等特點，轉(zhuǎn)化主體包括企業(yè)、科研院所及高校、政府、中介機構(gòu)等部門和機構(gòu)，是一個集技術(shù)、人才、資金、設(shè)備、信息、管理等多個要素共同作用的系統(tǒng)過程，只有協(xié)調(diào)各個要素，使得各要素在轉(zhuǎn)化過程中綜合地發(fā)揮有效作用，才有可能產(chǎn)生理想的轉(zhuǎn)化效果。我國科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的模式，主要有自行投產(chǎn)模式、技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式、產(chǎn)學研聯(lián)合三種模式。自行投產(chǎn)模式轉(zhuǎn)化效率高，一般適合于完善的創(chuàng)業(yè)環(huán)境地區(qū)；技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式其成果源與吸收體分離，雙方以一次交易為主，無緊密合作關(guān)系，因此需要通過科技中介實現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化，該種轉(zhuǎn)化模式轉(zhuǎn)化效率相對較低，但在我國目前科技、經(jīng)濟仍缺乏有機聯(lián)系的情況下，仍不失為一種有效的轉(zhuǎn)化模式；產(chǎn)學研聯(lián)合模式科技成果轉(zhuǎn)化效率適中，其成果源與吸收體之間保持長期、連續(xù)、緊密的合作關(guān)系，且合作各方風險共擔、利益共享、協(xié)同發(fā)展，這種模式在當前我國科技轉(zhuǎn)化資金短缺、環(huán)境不完善的情況下，采取這種模式的局限性多，而且類型也多種多樣，如委托開發(fā)、合作開發(fā)、建立聯(lián)合實體等。

促進科技成果轉(zhuǎn)化，加速科技成果產(chǎn)業(yè)化，已經(jīng)成為目前世界各國科技政策的新趨勢。綜觀各國科技成果轉(zhuǎn)化的途徑，主要有科技成果物化為產(chǎn)業(yè)技術(shù)裝備、轉(zhuǎn)化為勞動者的知識結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)技能、轉(zhuǎn)化為消費資料、擴大勞動對象、轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)組織管理手段等多種形式。

二、河南省科技成果轉(zhuǎn)化能力現(xiàn)狀分析

科技成果轉(zhuǎn)化的主要領(lǐng)域在于企業(yè)，幾乎所有科研成果的轉(zhuǎn)化基本上都要在企業(yè)完成。因此，要衡量科技成果的轉(zhuǎn)化情況，必須以企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化情況為基礎(chǔ)。2010—2012年河南省科技成果轉(zhuǎn)化的統(tǒng)計結(jié)果如表1：

針對上述調(diào)研資料，經(jīng)建立數(shù)學模型進行統(tǒng)計分析發(fā)現(xiàn)， 2010—2012 年河南省企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化能力的統(tǒng)計值分別為49.4535%、49.601%、49.5643%，處于較低水平。統(tǒng)計結(jié)果顯示，河南省連續(xù)三年出現(xiàn)科技成果研發(fā)能力低而科技成果轉(zhuǎn)化效果較高的情況，說明河南省各企業(yè)和科研機構(gòu)、高校等單位的科研潛力還有待發(fā)揮。政府、企業(yè)、科研機構(gòu)、高校等相關(guān)部門，應(yīng)采取多種舉措，加大科研力度，提高科研水平，加速河南創(chuàng)新發(fā)展。

三、多策并舉，提高科技成果轉(zhuǎn)化能力，加速河南經(jīng)濟創(chuàng)新發(fā)展

（一）加快建立科技成果可產(chǎn)業(yè)化的評估機制

科技成果可產(chǎn)業(yè)化必須建立在成果可產(chǎn)品化、可市場化的基礎(chǔ)之上，這就要求必須建立完善科技成果風險評估機制，在科技計劃編制活動的前期、中期和后期對科技成果轉(zhuǎn)化項目進行全面充分地評估；建立多種形式的科技成果轉(zhuǎn)化風險基金，控制投資風險，提高風險基金利用效率?？萍汲晒D(zhuǎn)化風險基金可以通過股份的形式既可以吸納國家資本，也可以吸納企業(yè)資本、個人資本甚至國外資本，科技成果轉(zhuǎn)化風險共同承擔，科技成果轉(zhuǎn)化所帶來的收益共同分享，加快科技成果轉(zhuǎn)化的速度。同時，政府也要加大投入力度，在重視科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，更加重視成果的轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化，綜合運用無償資助、償還性資助、創(chuàng)業(yè)投資以及后補助、貸款貼息、稅收減免、財政補貼、低息貸款、信用擔保等多種方式，加強對金融資本的正確引導，吸引更多的社會資本進入科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)過程中，改變企業(yè)和科研機構(gòu)之間利益分配不合理機制，掃除科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化過程中的技術(shù)不成熟、資金短缺與服務(wù)匱乏等障礙，不斷創(chuàng)造良好的政策環(huán)境，保障科技成果轉(zhuǎn)化的順利實現(xiàn)。加大對科技企業(yè)的培育，支持科技企業(yè)改制上市與并購，推動全國場外交易市場建設(shè)，拓寬科技企業(yè)在資本市場的融資渠道。

（二）創(chuàng)新科技成果轉(zhuǎn)化助推體系

外部硬環(huán)境的改善對于內(nèi)部環(huán)境有著重要的推動作用。一方面，要完善科技成果轉(zhuǎn)化的法律法規(guī)建設(shè)，通過分析目前科技成果轉(zhuǎn)化過程中暴露出的問題，對相關(guān)法律、法規(guī)加以修改和完善。另一方面，要改進科研成果評價和激勵機制，在設(shè)定評價指標時，要以經(jīng)濟評價為主，加大市場需求性、經(jīng)濟效益、社會效益等指標的比重，降低成果理論價值的分值。河南省應(yīng)盡快改革科技成果受益分配方式，提高專利發(fā)明和技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入中成果持有人的收益分配比例，增強科研人員轉(zhuǎn)化成果的積極性。

另外，政府作為科技成果轉(zhuǎn)化的宏觀調(diào)控者、領(lǐng)導者和管理者，要積極搭建科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺，將知識流、信息流和資金流有效結(jié)合、使其順利流動，加速科技成果轉(zhuǎn)化過程。搭建科技成果轉(zhuǎn)化知識平臺和信息平臺。使其成為集信息檢索、申請、評估、審批、交易、投資、融資、招聘、評估于一體的科技成果轉(zhuǎn)化信息服務(wù)平臺，加強科技成果轉(zhuǎn)化各方的信息共享。

（三）借鑒國內(nèi)外先進經(jīng)驗，完善科技中介服務(wù)機構(gòu)

實踐證明，科技中介服務(wù)是實現(xiàn)科技成果產(chǎn)業(yè)化的渠道之一，對于科技成果的轉(zhuǎn)移、推廣有重要的促進作用，確保了科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化二者的交替循環(huán)。國外科技中介組織都有良好的運行機制，如美國聯(lián)邦實驗室技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)合體和國家技術(shù)轉(zhuǎn)讓中心通過聯(lián)邦政府資助的研究項目推向工業(yè)界，順利實現(xiàn)成果的轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。河南省可以借鑒國內(nèi)外成功的科技中介機構(gòu)所采取的經(jīng)營機制，完善科技中介服務(wù)機構(gòu)的法律法規(guī)體系，創(chuàng)造公平發(fā)展的社會環(huán)境，采用股份制和合伙制等多種形式建立科技中介組織，通過成果拍賣、成果轉(zhuǎn)讓等多種方式，活躍和促進科技成果的創(chuàng)新、擴散和運用，促進科技成果的轉(zhuǎn)移和推廣，加快促進成果轉(zhuǎn)化，促進科技成果商品化，實現(xiàn)科技成果產(chǎn)業(yè)化，

（四）轉(zhuǎn)變政府科技管理與服務(wù)職能

相關(guān)科技部門需要切實轉(zhuǎn)變職能，科學地對政府科技管理部門與科技中介服務(wù)組織進行職能劃分，明確界定政府管理部門和科技中介服務(wù)組織的邊界，努力將完善科技服務(wù)作為一項重要內(nèi)容。科技管理部門需要不斷簡化紛繁復雜的程序，對于科技中介而言服務(wù)機構(gòu)能夠承擔的、帶服務(wù)性的如科技計劃評審、科技項目招標、科技統(tǒng)計與分析、技術(shù)合同認定等工作，簡政放權(quán)，類似于面向各類中小型企業(yè)的科技創(chuàng)新計劃、先進的技術(shù)推廣工作以及扶持政策工作的落實，全力委托有條件的中介服務(wù)機構(gòu)進行組織協(xié)調(diào)。另一方面，在辦好創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心、科技企業(yè)孵化器的基礎(chǔ)上，選擇一批有互補功能的科技中介服務(wù)機構(gòu)與其建立緊密的業(yè)務(wù)關(guān)系，促使其成為科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)功能的有效延伸與擴展，實現(xiàn)高效的管理以及優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。

參考文獻：

[1]黃偉.我國科技成果轉(zhuǎn)化績效評價、影響因素分析及對策研究[D].吉林：吉林大學，2013

[2]訾艷霞.重慶市科技成果轉(zhuǎn)化評價指標體系研究[D].重慶：重慶大學，2009

[3]谷德斌，尹航，楊貴彬.高?？萍汲晒D(zhuǎn)化驅(qū)動模式研究[J].科技進步與對策，2012（7）：93

〔本文系河南省軟科學研究計劃項目“科技成果轉(zhuǎn)化機理及轉(zhuǎn)化能力評價體系研究”（項目編號：13240041

0087）階段性成果〕

（馬衛(wèi)寰，1966年生， 河南南陽人，河南財政稅務(wù)高等?？茖W校教授。研究方向：區(qū)域經(jīng)濟學。趙曉芬，1980年生，河南臨潁人，博士，河南財政稅務(wù)高等?？茖W校講師。研究方向：統(tǒng)計學）

摘要：通過對河南省科技成果轉(zhuǎn)化能力的實地調(diào)研數(shù)據(jù)進行分析、研究發(fā)現(xiàn)，河南省科技成果研發(fā)能力和轉(zhuǎn)化能力相對偏低，而科技成果轉(zhuǎn)化效果較高。本文從建立科技成果產(chǎn)業(yè)化的評估機制、完善科技中介服務(wù)機構(gòu)、轉(zhuǎn)變政府科技管理與服務(wù)職能等方面提出相應(yīng)對策，加速河南經(jīng)濟創(chuàng)新發(fā)展。

關(guān)鍵詞：科技成果 轉(zhuǎn)化能力 創(chuàng)新發(fā)展

加速科技產(chǎn)業(yè)化進程，努力提高科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的速率，進而不斷增強本國經(jīng)濟實力和綜合國力，成為各國政府的重要目標。目前，在全球經(jīng)濟持續(xù)低迷、中國經(jīng)濟增長面臨巨大下行壓力的背景下，針對加快河南科技成果轉(zhuǎn)化問題進行專題研究，對支持鄭州航空港經(jīng)濟實驗區(qū)建設(shè)和中原經(jīng)濟區(qū)建設(shè)，促進河南經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，實現(xiàn)創(chuàng)新型河南具有重要的現(xiàn)實意義。

一、科技成果轉(zhuǎn)化

科技成果轉(zhuǎn)化具有連續(xù)性、風險性、資金密集性、高收益性等特點，轉(zhuǎn)化主體包括企業(yè)、科研院所及高校、政府、中介機構(gòu)等部門和機構(gòu)，是一個集技術(shù)、人才、資金、設(shè)備、信息、管理等多個要素共同作用的系統(tǒng)過程，只有協(xié)調(diào)各個要素，使得各要素在轉(zhuǎn)化過程中綜合地發(fā)揮有效作用，才有可能產(chǎn)生理想的轉(zhuǎn)化效果。我國科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的模式，主要有自行投產(chǎn)模式、技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式、產(chǎn)學研聯(lián)合三種模式。自行投產(chǎn)模式轉(zhuǎn)化效率高，一般適合于完善的創(chuàng)業(yè)環(huán)境地區(qū)；技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式其成果源與吸收體分離，雙方以一次交易為主，無緊密合作關(guān)系，因此需要通過科技中介實現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化，該種轉(zhuǎn)化模式轉(zhuǎn)化效率相對較低，但在我國目前科技、經(jīng)濟仍缺乏有機聯(lián)系的情況下，仍不失為一種有效的轉(zhuǎn)化模式；產(chǎn)學研聯(lián)合模式科技成果轉(zhuǎn)化效率適中，其成果源與吸收體之間保持長期、連續(xù)、緊密的合作關(guān)系，且合作各方風險共擔、利益共享、協(xié)同發(fā)展，這種模式在當前我國科技轉(zhuǎn)化資金短缺、環(huán)境不完善的情況下，采取這種模式的局限性多，而且類型也多種多樣，如委托開發(fā)、合作開發(fā)、建立聯(lián)合實體等。

促進科技成果轉(zhuǎn)化，加速科技成果產(chǎn)業(yè)化，已經(jīng)成為目前世界各國科技政策的新趨勢。綜觀各國科技成果轉(zhuǎn)化的途徑，主要有科技成果物化為產(chǎn)業(yè)技術(shù)裝備、轉(zhuǎn)化為勞動者的知識結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)技能、轉(zhuǎn)化為消費資料、擴大勞動對象、轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)組織管理手段等多種形式。

二、河南省科技成果轉(zhuǎn)化能力現(xiàn)狀分析

科技成果轉(zhuǎn)化的主要領(lǐng)域在于企業(yè)，幾乎所有科研成果的轉(zhuǎn)化基本上都要在企業(yè)完成。因此，要衡量科技成果的轉(zhuǎn)化情況，必須以企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化情況為基礎(chǔ)。2010—2012年河南省科技成果轉(zhuǎn)化的統(tǒng)計結(jié)果如表1：

針對上述調(diào)研資料，經(jīng)建立數(shù)學模型進行統(tǒng)計分析發(fā)現(xiàn)， 2010—2012 年河南省企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化能力的統(tǒng)計值分別為49.4535%、49.601%、49.5643%，處于較低水平。統(tǒng)計結(jié)果顯示，河南省連續(xù)三年出現(xiàn)科技成果研發(fā)能力低而科技成果轉(zhuǎn)化效果較高的情況，說明河南省各企業(yè)和科研機構(gòu)、高校等單位的科研潛力還有待發(fā)揮。政府、企業(yè)、科研機構(gòu)、高校等相關(guān)部門，應(yīng)采取多種舉措，加大科研力度，提高科研水平，加速河南創(chuàng)新發(fā)展。

三、多策并舉，提高科技成果轉(zhuǎn)化能力，加速河南經(jīng)濟創(chuàng)新發(fā)展

（一）加快建立科技成果可產(chǎn)業(yè)化的評估機制

科技成果可產(chǎn)業(yè)化必須建立在成果可產(chǎn)品化、可市場化的基礎(chǔ)之上，這就要求必須建立完善科技成果風險評估機制，在科技計劃編制活動的前期、中期和后期對科技成果轉(zhuǎn)化項目進行全面充分地評估；建立多種形式的科技成果轉(zhuǎn)化風險基金，控制投資風險，提高風險基金利用效率。科技成果轉(zhuǎn)化風險基金可以通過股份的形式既可以吸納國家資本，也可以吸納企業(yè)資本、個人資本甚至國外資本，科技成果轉(zhuǎn)化風險共同承擔，科技成果轉(zhuǎn)化所帶來的收益共同分享，加快科技成果轉(zhuǎn)化的速度。同時，政府也要加大投入力度，在重視科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，更加重視成果的轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化，綜合運用無償資助、償還性資助、創(chuàng)業(yè)投資以及后補助、貸款貼息、稅收減免、財政補貼、低息貸款、信用擔保等多種方式，加強對金融資本的正確引導，吸引更多的社會資本進入科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)過程中，改變企業(yè)和科研機構(gòu)之間利益分配不合理機制，掃除科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化過程中的技術(shù)不成熟、資金短缺與服務(wù)匱乏等障礙，不斷創(chuàng)造良好的政策環(huán)境，保障科技成果轉(zhuǎn)化的順利實現(xiàn)。加大對科技企業(yè)的培育，支持科技企業(yè)改制上市與并購，推動全國場外交易市場建設(shè)，拓寬科技企業(yè)在資本市場的融資渠道。

（二）創(chuàng)新科技成果轉(zhuǎn)化助推體系

外部硬環(huán)境的改善對于內(nèi)部環(huán)境有著重要的推動作用。一方面，要完善科技成果轉(zhuǎn)化的法律法規(guī)建設(shè)，通過分析目前科技成果轉(zhuǎn)化過程中暴露出的問題，對相關(guān)法律、法規(guī)加以修改和完善。另一方面，要改進科研成果評價和激勵機制，在設(shè)定評價指標時，要以經(jīng)濟評價為主，加大市場需求性、經(jīng)濟效益、社會效益等指標的比重，降低成果理論價值的分值。河南省應(yīng)盡快改革科技成果受益分配方式，提高專利發(fā)明和技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入中成果持有人的收益分配比例，增強科研人員轉(zhuǎn)化成果的積極性。

另外，政府作為科技成果轉(zhuǎn)化的宏觀調(diào)控者、領(lǐng)導者和管理者，要積極搭建科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺，將知識流、信息流和資金流有效結(jié)合、使其順利流動，加速科技成果轉(zhuǎn)化過程。搭建科技成果轉(zhuǎn)化知識平臺和信息平臺。使其成為集信息檢索、申請、評估、審批、交易、投資、融資、招聘、評估于一體的科技成果轉(zhuǎn)化信息服務(wù)平臺，加強科技成果轉(zhuǎn)化各方的信息共享。

（三）借鑒國內(nèi)外先進經(jīng)驗，完善科技中介服務(wù)機構(gòu)

實踐證明，科技中介服務(wù)是實現(xiàn)科技成果產(chǎn)業(yè)化的渠道之一，對于科技成果的轉(zhuǎn)移、推廣有重要的促進作用，確保了科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化二者的交替循環(huán)。國外科技中介組織都有良好的運行機制，如美國聯(lián)邦實驗室技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)合體和國家技術(shù)轉(zhuǎn)讓中心通過聯(lián)邦政府資助的研究項目推向工業(yè)界，順利實現(xiàn)成果的轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。河南省可以借鑒國內(nèi)外成功的科技中介機構(gòu)所采取的經(jīng)營機制，完善科技中介服務(wù)機構(gòu)的法律法規(guī)體系，創(chuàng)造公平發(fā)展的社會環(huán)境，采用股份制和合伙制等多種形式建立科技中介組織，通過成果拍賣、成果轉(zhuǎn)讓等多種方式，活躍和促進科技成果的創(chuàng)新、擴散和運用，促進科技成果的轉(zhuǎn)移和推廣，加快促進成果轉(zhuǎn)化，促進科技成果商品化，實現(xiàn)科技成果產(chǎn)業(yè)化，

（四）轉(zhuǎn)變政府科技管理與服務(wù)職能

相關(guān)科技部門需要切實轉(zhuǎn)變職能，科學地對政府科技管理部門與科技中介服務(wù)組織進行職能劃分，明確界定政府管理部門和科技中介服務(wù)組織的邊界，努力將完善科技服務(wù)作為一項重要內(nèi)容。科技管理部門需要不斷簡化紛繁復雜的程序，對于科技中介而言服務(wù)機構(gòu)能夠承擔的、帶服務(wù)性的如科技計劃評審、科技項目招標、科技統(tǒng)計與分析、技術(shù)合同認定等工作，簡政放權(quán)，類似于面向各類中小型企業(yè)的科技創(chuàng)新計劃、先進的技術(shù)推廣工作以及扶持政策工作的落實，全力委托有條件的中介服務(wù)機構(gòu)進行組織協(xié)調(diào)。另一方面，在辦好創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心、科技企業(yè)孵化器的基礎(chǔ)上，選擇一批有互補功能的科技中介服務(wù)機構(gòu)與其建立緊密的業(yè)務(wù)關(guān)系，促使其成為科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)功能的有效延伸與擴展，實現(xiàn)高效的管理以及優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。

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〔本文系河南省軟科學研究計劃項目“科技成果轉(zhuǎn)化機理及轉(zhuǎn)化能力評價體系研究”（項目編號：13240041

0087）階段性成果〕

（馬衛(wèi)寰，1966年生， 河南南陽人，河南財政稅務(wù)高等專科學校教授。研究方向：區(qū)域經(jīng)濟學。趙曉芬，1980年生，河南臨潁人，博士，河南財政稅務(wù)高等?？茖W校講師。研究方向：統(tǒng)計學）