張麗娟

摘要：馬克思和恩格斯作為馬克思主義民族理論的創(chuàng)立者，他們對(duì)民族形成問(wèn)題的相關(guān)論述，是馬克思主義民族理論的重要組成部分?；诖?，從民族形成的基本條件、一般時(shí)間、一般過(guò)程、一般途徑、一般規(guī)律及特殊途徑等方面，對(duì)馬克思、恩格斯的民族形成理論進(jìn)行梳理和總結(jié)。

關(guān)鍵詞：馬克思；恩格斯；民族形成；基本觀點(diǎn)

中圖分類號(hào)：A81文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1001-7836（2014）09-0197-02

馬克思和恩格斯在19世紀(jì)40年代提出了民族形成理論，并依據(jù)后來(lái)的研究成果不斷加以完善。馬克思和恩格斯對(duì)民族形成問(wèn)題的論述，涉及到了民族形成的時(shí)間、條件、一般規(guī)律， 民族形成與家庭、私有制、國(guó)家的起源的關(guān)系，野蠻時(shí)代向文明時(shí)代過(guò)渡時(shí)期形成的民族、歐洲中世紀(jì)形成的一些大民族、資本主義時(shí)期形成的民族等。

一、民族形成的基本條件

從氏族、部落解體到民族的形成，是一個(gè)漫長(zhǎng)而復(fù)雜的社會(huì)過(guò)程。在原始社會(huì)基本矛盾運(yùn)動(dòng)過(guò)程中，到原始社會(huì)末期，在社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展的基礎(chǔ)上，先后發(fā)生了兩次社會(huì)大分工。分工又促進(jìn)了社會(huì)生產(chǎn)的發(fā)展，同時(shí)帶來(lái)了巨大的后果——私有制、產(chǎn)品交換、階級(jí)分化開(kāi)始出現(xiàn)。這一切加速了氏族制度的瓦解，為部落發(fā)展成民族（和國(guó)家）創(chuàng)造了必要的經(jīng)濟(jì)條件和政治條件[1]。

民族的產(chǎn)生和存在是與社會(huì)生產(chǎn)力有了一定的發(fā)展，但又未達(dá)到很高的程度有關(guān)。社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展、私有制的出現(xiàn)、產(chǎn)品交換的發(fā)展，是民族形成的內(nèi)在條件，戰(zhàn)爭(zhēng)、軍事沖突等是民族形成的外在條件[2]。社會(huì)生產(chǎn)的發(fā)展及其帶來(lái)的結(jié)果，促進(jìn)了民族的形成。

二、民族形成的一般時(shí)間

馬克思和恩格斯在《德意志意識(shí)形態(tài)》中指出：“物質(zhì)勞動(dòng)和精神勞動(dòng)的最大的一次分工，就是城市和鄉(xiāng)村的分離，城鄉(xiāng)之間的對(duì)立是隨著野蠻向文明的過(guò)渡、部落制度向國(guó)家的過(guò)渡、地方局限性向民族的過(guò)渡而開(kāi)始的?！边@就是說(shuō)，城鄉(xiāng)的分離和對(duì)立是與野蠻時(shí)代、部落制度、部落的地方局限性向文明時(shí)代、國(guó)家、民族的過(guò)渡而開(kāi)始的。部落制度、部落的地方局限性是與野蠻時(shí)代聯(lián)系在一起的，國(guó)家、民族是與部落制度、部落共同體的發(fā)展有關(guān)聯(lián)的，是與文明時(shí)代聯(lián)系在一起的，城鄉(xiāng)對(duì)立是物質(zhì)勞動(dòng)和精神勞動(dòng)的分工的必然結(jié)果[3]。而城市的出現(xiàn)并與鄉(xiāng)村分離是在野蠻時(shí)代的哪個(gè)階段呢？人類社會(huì)發(fā)展史上的兩次社會(huì)大分工，特別是野蠻時(shí)代高級(jí)階段發(fā)生的第二次大分工為城市的出現(xiàn)創(chuàng)造了必要的條件。也就是說(shuō)，社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展， 促進(jìn)了人口的迅速增長(zhǎng)，促進(jìn)了人口的集中，同時(shí)也為集中的人口的物質(zhì)生活資料的供給提供了條件，這樣城市便出現(xiàn)了，并與鄉(xiāng)村分離和對(duì)立了。因此，野蠻時(shí)代高級(jí)階段，即原始社會(huì)末期，是部落的地方局限性向民族過(guò)渡的開(kāi)始，也是民族開(kāi)始形成的起點(diǎn)。所以，民族是原始社會(huì)末期（野蠻時(shí)代高級(jí)階段）到進(jìn)入階級(jí)社會(huì)時(shí)形成的。

三、民族形成的一般過(guò)程

馬克思和恩格斯對(duì)自己收集到的資料和摩爾根等人提供的實(shí)際材料，進(jìn)行深入研究后，把“從部落發(fā)展成了民族和國(guó)家”這一民族形成的一般規(guī)律更加具體化，即部落（血族部落—地區(qū)部落）—民族和國(guó)家。

在雅典，到克利斯提尼時(shí)撇開(kāi)了以氏族和部落為基礎(chǔ)的四個(gè)血族部落，以居住地區(qū)來(lái)劃分公民的辦法為基礎(chǔ)，設(shè)立了十個(gè)地區(qū)部落。在羅馬人那里也和雅典一樣，撇開(kāi)了三個(gè)舊的血族部落而設(shè)立了四個(gè)新的地區(qū)部落。這樣，舊的血緣親屬團(tuán)體便日益遭到排斥，這一過(guò)程是血緣關(guān)系逐漸減弱，地緣關(guān)系逐漸產(chǎn)生并增強(qiáng)的一個(gè)過(guò)程。從血族部落到地區(qū)部落，再發(fā)展成民族和國(guó)家的過(guò)程，更明確地展現(xiàn)了“部落—民族和國(guó)家”的具體過(guò)程，以及這一發(fā)展過(guò)程中事物發(fā)生質(zhì)的變化的情況。

恩格斯在分析易洛魁人、希臘人、羅馬人、德意志人等的史前時(shí)代的情祝時(shí)指出，氏族、胞族、部落、部落聯(lián)盟是有機(jī)的序列。部落聯(lián)盟也可能不是到處都成立的，但它是比部落更發(fā)展一步的組織，“同它所產(chǎn)生的社會(huì)條件完全適應(yīng)”，是“這些條件所特有的、自然長(zhǎng)成的結(jié)構(gòu)。”“親屬部落間的聯(lián)盟，常因暫時(shí)的緊急需要而結(jié)成，隨著這一需要的消失即告解散。但在個(gè)別地方，最初本是親屬部落的一些部落從分散狀態(tài)中又重新團(tuán)結(jié)為永久的聯(lián)盟，這樣就朝民族的形成跨出了第一步。”此，恩格斯就把從部落發(fā)展成民族這一民族形成的一般過(guò)程更，加具體化為中間經(jīng)過(guò)部落聯(lián)盟的階段。

四、民族形成的基本途徑

從部落發(fā)展成民族的過(guò)程，恩格斯曾在《家庭、私有制和國(guó)家起源》，一書(shū)中指出了具有典型意義的三種民族形成的途徑，即希臘人、羅馬人、德意志人式的途徑。希臘人是“由于地產(chǎn)的買(mǎi)賣，由于各生產(chǎn)部門(mén)——農(nóng)業(yè)、手工業(yè)（內(nèi)有無(wú)數(shù)行業(yè)）、商業(yè)、航海業(yè)等之間的分工日益充分的發(fā)展，以及貿(mào)易交換的進(jìn)一步發(fā)展，氏族、胞族和部落的成員很快就雜居起來(lái)。而且在氏族和部落的地區(qū)內(nèi)移來(lái)了很多不屬于這個(gè)團(tuán)體的外地人，當(dāng)時(shí)居民依其職業(yè)分成了相當(dāng)穩(wěn)定的集團(tuán)，其中每個(gè)集團(tuán)都有很多新的共同的利益”。當(dāng)舊的血緣團(tuán)體由于私有財(cái)產(chǎn)、不同利益集團(tuán)、外地人等全新的因素遭到排斥后，氏族部落無(wú)論作為人們共同體還是作為社會(huì)組織，已不相適應(yīng)了，它便開(kāi)始向民族和國(guó)家過(guò)渡。在羅馬，人數(shù)眾多的、站在羅馬氏族社會(huì)之外的、沒(méi)有權(quán)利只有義務(wù)的平民取得了勝利，他們開(kāi)始炸毀以血緣關(guān)系為基礎(chǔ)的舊的氏族制度，代之而起的是一個(gè)新的真正的國(guó)家制度；氏族和平民不久便完全溶化而形成一個(gè)新的人們共同體——羅馬民族來(lái)了。德意志人在4世紀(jì)末到6世紀(jì)初的民族大遷徙中，對(duì)奴隸制的羅馬帝國(guó)進(jìn)行了武力征服，征服外國(guó)廣大領(lǐng)土的直接結(jié)果就是國(guó)家的產(chǎn)生。民族大遷徙的另一個(gè)結(jié)果就是德意志人和羅馬人的混雜居住，他們之間開(kāi)始逐漸相互融合，親屬性質(zhì)的聯(lián)系逐漸讓位于地區(qū)性質(zhì)的聯(lián)系。正如恩格斯指出的：“不論這四百年看起來(lái)多么像白白度過(guò)?？墒橇粝铝艘粋€(gè)重大的成果，這就是一些現(xiàn)代的民族（moderne Nationalitaten〕，亦即西歐人類為了未來(lái)的歷史而實(shí)現(xiàn)的新的形成和新的組合。德意志人確實(shí)重新使歐洲有了生氣?！边@就是德意志人通過(guò)征服、與被征服民族的溶合而形成新的民族的情況。endprint

五、民族形成的一般規(guī)律

馬克思和恩格斯在《德意志意識(shí)形態(tài)》中提出“三個(gè)過(guò)渡”理論，即野蠻向文明過(guò)渡、部落制度向國(guó)家過(guò)渡、地方局限性向民族過(guò)渡后，又在《自然辯證法·勞動(dòng)在從猿到人的轉(zhuǎn)變過(guò)程中的作用》中指出：“勞動(dòng)本身一代一代地變得更加不同、更加完善和更加多方面。除打獵和畜牧外，又有了農(nóng)業(yè)，農(nóng)業(yè)以后又有了紡紗、織布、冶金、制陶器和航行。同商業(yè)和手工業(yè)一起，最后出現(xiàn)了藝術(shù)和科學(xué)；從部落發(fā)展成了民族和國(guó)家?！边@兩處論述的基本思想是一致的，而且后一處論述中的“從部落發(fā)展成了民族和國(guó)家”，是對(duì)前一處論述的觀點(diǎn)的更簡(jiǎn)煉地概括，是對(duì)民族形成的一般規(guī)律的扼要的、準(zhǔn)確地說(shuō)明。馬克思、恩格斯在一年期間寫(xiě)的《摩爾根〈古代社會(huì)〉一書(shū)摘要》、《法蘭克時(shí)代》、《馬爾克》、《論日耳曼人的古代歷史》、《家庭、私有制和國(guó)家的起源》等書(shū)中有關(guān)民族形成問(wèn)題的論述，也都和這個(gè)觀點(diǎn)的精神相一致。他們?cè)谶@些著作的論述中堅(jiān)持從部落發(fā)展成民族的觀點(diǎn)，同時(shí)把這個(gè)發(fā)展過(guò)程更加具體化為中間經(jīng)過(guò)部落聯(lián)盟的階段——這是由血緣部落發(fā)展到地區(qū)部落的過(guò)程，血緣關(guān)系逐漸減弱，地緣關(guān)系逐漸增強(qiáng)的過(guò)程。

六、民族形成的特殊途徑——資本主義民族的形成

馬克思和恩格斯研究中世紀(jì)的情況和資本主義發(fā)展的情況時(shí)，把民族看成是發(fā)展變化的事物，揭示了在民族發(fā)展過(guò)程中民族分化、同化、組合形成新的民族的特殊現(xiàn)象和規(guī)律。恩格斯在《論封建制度的瓦解和民族國(guó)家的產(chǎn)生》、《路德維?！べM(fèi)爾巴哈和德國(guó)古典哲學(xué)的終結(jié)》等文章中指出：“從中世紀(jì)早期的各族人民混合中，逐漸發(fā)展起新的民族〔Nation alitaten〕。”講到德意志民族時(shí)說(shuō)：“不論這四百年看起來(lái)多么像白白度過(guò)，可是卻留下了一個(gè)重大的成果：這就是一些現(xiàn)代的民族〔moderne Nationalitaten〕，亦即西歐人類為了未來(lái)的歷史而實(shí)現(xiàn)的新的形成和新的組合?！庇终f(shuō)，中世紀(jì)的混亂狀態(tài)中，王權(quán)是進(jìn)步的因素，“王權(quán)在混亂中代表著秩序，代表著正在形成的民族（nation）而與分裂成叛亂的各附庸國(guó)的狀態(tài)對(duì)抗。”恩格斯又從語(yǔ)言的角度說(shuō)：“一旦劃分為語(yǔ)族……很自然，這些語(yǔ)族就成了建立國(guó)家的一定基礎(chǔ)，民族〔Nationalitaten〕開(kāi)始向民族〔nation〕發(fā)展……日益明顯、日益自覺(jué)地體現(xiàn)出建立民族國(guó)家〔Nationalestaation〕的趨向，是中世紀(jì)進(jìn)步的最重要的杠桿之一?！?/p>

除此之外，恩格斯和馬克思早在《共產(chǎn)黨宣言》一書(shū)中，就提出了民族是從部落發(fā)展而成的，在發(fā)展到資本主義階段時(shí)，由于經(jīng)濟(jì)和政治的多方面原因形成了資產(chǎn)階級(jí)民族的論述。他們指出：“資產(chǎn)階級(jí)，由于一切生產(chǎn)工具的迅速改進(jìn)，由于交通的極其便利，把一切民族甚至最野蠻的民族卷到文明中來(lái)了?！仁挂磺忻褡濉绻幌霚缤龅脑挕捎觅Y產(chǎn)階級(jí)的生產(chǎn)方式；它迫使他們?cè)谧约耗抢锿菩兴^的文明制度，即變成資產(chǎn)者。一句話，它按照自己的面貌為自己創(chuàng)造出一個(gè)世界。”資產(chǎn)階級(jí)也使“各自獨(dú)立的、幾乎只有同盟關(guān)系的，各有不同利益、不同法律、不同政府、不同關(guān)稅的各個(gè)地區(qū)，現(xiàn)在已經(jīng)結(jié)合為一個(gè)擁有統(tǒng)一的政府、統(tǒng)一的法律、統(tǒng)一的民族階級(jí)利益和統(tǒng)一的關(guān)稅的國(guó)家了?！蓖ㄟ^(guò)這種方式，資產(chǎn)階級(jí)民族作為沒(méi)落的封建階級(jí)與上升著的、革命的資產(chǎn)階級(jí)之間斗爭(zhēng)的必然結(jié)果和產(chǎn)物，隨著資本主義商品經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn)和發(fā)展以至最后取得對(duì)封建經(jīng)濟(jì)的勝利，資本主義制度的確立，資本主義民族也就形成了。

參考文獻(xiàn)：

[1]中共中央馬列編譯局.馬克思恩格斯選集（1-4卷）[M].北京：人民出版社，1972.

[2]中共中央馬列編譯局.馬克思恩格斯全集》，第3、21卷[M].北京：人民出版社，1965.

[3]金炳鎬.民族理論通論（修訂本）[M].北京：中央民族大學(xué)出版社，2007.2014年9月1endprint