朱 軍

一、問題的提出

在經(jīng)濟(jì)全球化、區(qū)域一體化的發(fā)展形勢(shì)下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為保障國家安全與發(fā)展的戰(zhàn)略性資源，成為提升國家國際競(jìng)爭(zhēng)力的決定性要素。2008年6月5日，中國發(fā)布了《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，、表明中國已把知識(shí)產(chǎn)權(quán)提升到國家戰(zhàn)略的高度加以推進(jìn)。應(yīng)該說，鼓勵(lì)創(chuàng)新、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)既是中國當(dāng)前經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的內(nèi)在要求，也是未來建設(shè)創(chuàng)新型國家的客觀需要。但是，在把科技進(jìn)步和創(chuàng)新作為加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的重要支撐的同時(shí)，還須進(jìn)一步完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和管理。

2004年以來，中國政府不斷建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)體系逐步健全，通過持續(xù)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)專項(xiàng)行動(dòng)，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的力度不斷加大。但是，改革開放以后在我國發(fā)生的侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪，從一開始就有很多與國際貿(mào)易活動(dòng)緊密相隨。在跨國侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪過程中，中方涉案企業(yè)主要從事侵權(quán)產(chǎn)品的生產(chǎn)制造，訂單大多來自于國際侵權(quán)犯罪相關(guān)組織和人員。在這種情況下，如何實(shí)現(xiàn)跨國打擊侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪的有效性就成為一項(xiàng)重要的研究課題。

二、有效性檢驗(yàn)

盡管世界上許多國家由于政治、經(jīng)濟(jì)和文化背景的差異，誕生出不同的司法制度。但是打擊犯罪的目標(biāo)高度一致。針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪國際化、跨境化的特點(diǎn)， 2003年以來，中國公安機(jī)關(guān)和美國移民和海關(guān)執(zhí)法局（ICE）等國外相關(guān)執(zhí)法部門，連續(xù)開展了一系列個(gè)案的聯(lián)合行動(dòng)，試圖通過對(duì)個(gè)案的聯(lián)合執(zhí)法，來探索合作的途徑、合作的形式，同時(shí)也來檢驗(yàn)國際執(zhí)法合作的效果。見表1。

表1 跨國打擊侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪典型案件

一般來說，有效的跨國執(zhí)法合作至少應(yīng)該具有以下四性：

1．資源的協(xié)調(diào)性。資源的協(xié)調(diào)性主要指合作各方都明確和接受了各自的責(zé)任，對(duì)合作過程中警務(wù)資源的需求數(shù)量、質(zhì)量、需求時(shí)間有清晰定義，最終實(shí)現(xiàn)了人員相互配合、共同協(xié)調(diào)的機(jī)制和方式。

2．計(jì)劃的控制性。對(duì)一項(xiàng)跨國執(zhí)法合作來說，計(jì)劃與變化就像一個(gè)硬幣的正反兩面，缺一不可。組建穩(wěn)定的合作組織架構(gòu)，就會(huì)減少在合作執(zhí)行過程中由于變化所造成的損失。在嚴(yán)格的合作組織架構(gòu)基礎(chǔ)上的有限自由度是控制合作項(xiàng)目需求變化的基本原則。由于執(zhí)法合作過程中存在諸多不確定性，一個(gè)沒有彈性的合作計(jì)劃是無效的。執(zhí)法合作計(jì)劃的剛性與彈性的結(jié)合方式有以下幾種：警務(wù)資源到位的時(shí)間允許有彈性，但是警務(wù)資源被占用的時(shí)間則是剛性的；非關(guān)鍵警務(wù)資源的到位時(shí)間是彈性的，關(guān)鍵警務(wù)資源的到位時(shí)間則是剛性的；一般執(zhí)法活動(dòng)的變更控制是彈性的，關(guān)鍵執(zhí)法活動(dòng)的變更控制則是剛性的。

3．問題的預(yù)見性。合作計(jì)劃實(shí)施過程中會(huì)出現(xiàn)很多問題，在執(zhí)法合作過程中首先要有系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、處置和監(jiān)控方法；其次要清晰定義風(fēng)險(xiǎn)的觸發(fā)機(jī)制，追溯問題發(fā)生的原因，及時(shí)查找原因的流程和方法，以保證同樣的問題不再重復(fù)出現(xiàn)。

4．目標(biāo)的達(dá)成性。一項(xiàng)跨國執(zhí)法行動(dòng)，首先要得到各國利益相關(guān)方一致的理解和認(rèn)同。因此，執(zhí)法目標(biāo)需要考慮到不同利益相關(guān)方的立場(chǎng)、考慮到可能產(chǎn)生的歧義和沖突。只有在消除了歧義和沖突之后得到的目標(biāo)才能是一個(gè)有效的目標(biāo)。

下面以“夏至”行動(dòng)的偵辦經(jīng)過和結(jié)果為例來檢驗(yàn)執(zhí)法合作的有效性。

案件來源：2006年初，公安部經(jīng)濟(jì)犯罪偵查局獲悉一名為馬某的人在上海市從事販賣盜版光盤犯罪活動(dòng)，隨即指令上海市公安機(jī)關(guān)立案?jìng)赊k。上海市公安局經(jīng)偵總隊(duì)經(jīng)過數(shù)月的縝密偵查，查明馬某團(tuán)伙的全部成員及其活動(dòng)情況，同時(shí)發(fā)現(xiàn)此團(tuán)伙與美國等國家境內(nèi)犯罪嫌疑人密切勾結(jié)，形成了一個(gè)跨地區(qū)、跨國家的犯罪集團(tuán)。

執(zhí)法合作的接洽：2006年6月，公安部致函ICE駐北京辦公室，向美方通報(bào)了案件的基本情況和詳細(xì)線索，請(qǐng)求美方開展聯(lián)合調(diào)查。2006年10月，美國ICE向中國公安部反映，美聯(lián)邦調(diào)查局洛杉磯辦公室在調(diào)查美國內(nèi)一盜版犯罪集團(tuán)的過程中，發(fā)現(xiàn)我國廣東深圳王某、車某等人涉嫌大量生產(chǎn)、銷售盜版軟件，請(qǐng)求中方予以協(xié)助。

資源的協(xié)調(diào)性：根據(jù)公安部經(jīng)偵局的命令，廣東省公安廳經(jīng)偵總隊(duì)、深圳市公安局經(jīng)偵支隊(duì)開始對(duì)王某、車某團(tuán)伙的盜版犯罪活動(dòng)進(jìn)行偵查。2007年3月，為加強(qiáng)中美執(zhí)法合作，中國公安部派代表團(tuán)訪問美國司法部，決定采取聯(lián)合執(zhí)法行動(dòng)等方式，并將馬某團(tuán)伙案、王某車某團(tuán)伙案列為雙方合作的重點(diǎn)案件。在雙方駐對(duì)方聯(lián)絡(luò)官的大力協(xié)助下，雙方偵查員就上述兩案開展了更為密切的合作，相互提供了大量情報(bào)信息和犯罪證據(jù)。6月，美國聯(lián)邦調(diào)查局派探員來華，與公安部經(jīng)濟(jì)犯罪偵查局、上海市、廣東省公安機(jī)關(guān)召開會(huì)議，再次就馬某團(tuán)伙和王某車某團(tuán)伙兩案交換了情報(bào)和證據(jù)，商定聯(lián)合行動(dòng)計(jì)劃。

目標(biāo)的達(dá)成性：7月6日至16日，在公安部的統(tǒng)一指揮下，“夏至”行動(dòng)在中國上海、廣東、北京等地同時(shí)展開。廣東省公安廳、深圳市公安局、東莞市公安局協(xié)同行動(dòng)，抓獲王某、車某、肖某等14名主要犯罪嫌疑人，查處盜版光盤生產(chǎn)、包裝、銷售窩點(diǎn)6處。經(jīng)鑒定、清點(diǎn)，行動(dòng)中共繳獲22張盜版軟件母盤（其中盜版微軟公司軟件的母盤11張，其中8張每張正品母盤價(jià)值約1560萬元人民幣），盜版美國微軟公司的Vista、Windows XP、Office2007等軟件光盤70386張，軟件真品證書（COA）235934份、說明書、包裝盒、防偽標(biāo)簽6萬余件，以及盜版設(shè)備、原材料一批。①《中美警方聯(lián)手開展代號(hào)為“夏至”的打擊盜版行動(dòng)》， http://www.gov.cn/zfjg/content_697285.htm.

在“夏至”行動(dòng)的聯(lián)合偵破過程中，盡管我們尚無法從執(zhí)法合作計(jì)劃的控制性和問題的預(yù)見性兩個(gè)角度來驗(yàn)證跨國執(zhí)法合作的有效性，但是單從資源的協(xié)調(diào)性和目標(biāo)的達(dá)成性上就不得不說這次行動(dòng)是中美執(zhí)法機(jī)構(gòu)在打擊侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪領(lǐng)域一次成功的聯(lián)合執(zhí)法行動(dòng)，為各國執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)跨國侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪實(shí)施“精確打擊、全程打擊”提供了一個(gè)新的范例。①李可、高洪艷、劉強(qiáng)：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)：中國制造的“難言之隱”》，《中國貿(mào)易報(bào)》2007年8月7日第3版。

侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪是世界各國共同面臨的問題，不同國家的犯罪分子通過事先通謀，進(jìn)行跨國跨境侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪，體現(xiàn)出侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪全球化和專業(yè)化的特點(diǎn)。特別是伴隨著互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用的進(jìn)一步升級(jí)，利用網(wǎng)絡(luò)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的犯罪活動(dòng)更具隱蔽性，對(duì)各國聯(lián)合執(zhí)法行動(dòng)提出了更大的挑戰(zhàn)。近年來，我國政府和公安機(jī)關(guān)從保護(hù)各國知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的合法權(quán)利和利益出發(fā)，通過與世界多個(gè)國際和地區(qū)的執(zhí)法機(jī)構(gòu)的通力合作，對(duì)跨國侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪活動(dòng)實(shí)施了多個(gè)專項(xiàng)行動(dòng)，為維護(hù)世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的正常秩序發(fā)揮了一定的作用。但是，從我國公安機(jī)關(guān)破獲的侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪案件來看，跨國犯罪案件是兩頭在外，由國際犯罪集團(tuán)和跨國犯罪集團(tuán)直接提供技術(shù)、資金，甚至原材料，并包銷產(chǎn)品。有的是直接在中國設(shè)立企業(yè)或加工廠從事侵權(quán)違法犯罪活動(dòng)。針對(duì)這種局面，中國的執(zhí)法部門還必須大力加強(qiáng)國際合作，建立公安機(jī)關(guān)和海關(guān)以及相關(guān)執(zhí)法部門協(xié)作上的機(jī)制，從生產(chǎn)、運(yùn)輸、銷售到進(jìn)出口、零售等各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行全程監(jiān)控、全程打擊，形成打擊上的合力。

三、中美打擊侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪執(zhí)法合作機(jī)制的思考

根據(jù)美國國土安全局官方網(wǎng)站公布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，美方查獲來自中國的假冒商品比率從2007年起在逐年下降，充分說明中國公安機(jī)關(guān)近年來的打假成效。與此同時(shí)，面對(duì)日益猖獗的跨國侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪案件，中美雙方只有不斷加強(qiáng)執(zhí)法合作，進(jìn)一步健全合作運(yùn)行機(jī)制，才有可能徹底鏟除跨國侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪網(wǎng)絡(luò)。

1．選準(zhǔn)利益契合點(diǎn)，深化跨境執(zhí)法合作。中美作為生產(chǎn)和消費(fèi)大國，雙方都致力于可持續(xù)發(fā)展和創(chuàng)新社會(huì)環(huán)境，同時(shí)雙方也都是侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪受害方，聯(lián)合加強(qiáng)打擊跨境侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪勢(shì)在必行。2007年3月，為應(yīng)對(duì)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪的國際化趨勢(shì)，加強(qiáng)中美雙方打擊侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪合作，中美兩國正式建立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事執(zhí)法工作組②《中國聯(lián)手FBI 破獲特大跨國盜版案》，http://law.icxo.com/htmlnews/2007/07/25/1168162_0.htm, 2011-03-12.，工作組以個(gè)案合作為抓手，開辟打假斗爭(zhēng)新戰(zhàn)場(chǎng)，促進(jìn)執(zhí)法合作水平不斷上臺(tái)階，充分體現(xiàn)了雙方利益契合點(diǎn)。

2．借鑒美方長(zhǎng)處，不斷規(guī)范和完善執(zhí)法活動(dòng)。在執(zhí)法合作過程中，中美雖然在執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)、信息披露、犯罪防控等方面差別很大，但美國有些做法乃至細(xì)節(jié)值得借鑒。如，中方執(zhí)法小組在進(jìn)入涉案物品儲(chǔ)存扣壓倉庫前，每位成員都要在美方《不披露信息協(xié)議》上簽字，規(guī)定細(xì)致明確。反觀中方，往往因沒有相關(guān)制度規(guī)范而無所適從，給人以執(zhí)法不透明、不專業(yè)的印象。又如，對(duì)于打防互聯(lián)網(wǎng)上侵權(quán)犯罪，美方破案后不僅僅是對(duì)網(wǎng)站一關(guān)了事，而是在網(wǎng)頁上覆蓋許多警示語，避免網(wǎng)民上當(dāng)受騙。

3．實(shí)施大情報(bào)戰(zhàn)略，真正形成執(zhí)法合力。成立于2000年的美國知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)中心（IPR Center）是打擊和防范侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪的專門機(jī)構(gòu)。該中心是由美國移民和海關(guān)執(zhí)法局的國土安全調(diào)查中心、美國海關(guān)和邊境保護(hù)局、美國聯(lián)邦調(diào)查局、美國海軍罪案調(diào)查處等21個(gè)成員單位組成的協(xié)調(diào)部門，在整個(gè)執(zhí)法過程中，由成員單位分析提煉情報(bào)信息、整合情報(bào)信息引領(lǐng)決策、決策轉(zhuǎn)化為具體資源調(diào)配和戰(zhàn)略戰(zhàn)術(shù)行動(dòng)，最終改變犯罪環(huán)境，形成動(dòng)態(tài)良性循環(huán)。該機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)的比較數(shù)據(jù)系統(tǒng)，打破了部門間情報(bào)壁壘，最大程度地整合與處理不同渠道、包括美國國土安全部等派往全球幾十個(gè)機(jī)構(gòu)獲取的侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪情報(bào)信息。應(yīng)該說，這種跨國執(zhí)法合作關(guān)系將通過全球調(diào)查研究，極大地促進(jìn)打擊侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪各種資源、技能和權(quán)威的利用，完善跨境打擊知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪的執(zhí)法行動(dòng)。鑒于此，我國要實(shí)現(xiàn)對(duì)犯罪活動(dòng)的精確打擊、全程摧毀目標(biāo)，必須堅(jiān)定不移地實(shí)施大情報(bào)戰(zhàn)略，著眼構(gòu)建情報(bào)采集、研判、應(yīng)用工作體系，特別是要對(duì)接國內(nèi)各相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門的行政執(zhí)法信息，實(shí)現(xiàn)情報(bào)信息的有效整合、及時(shí)流轉(zhuǎn)、實(shí)時(shí)研判并最終發(fā)揮服務(wù)實(shí)戰(zhàn)功能，形成整體合力。

四、跨國執(zhí)法合作的發(fā)展空間

侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪是一個(gè)快速增長(zhǎng)且變化極快的刑事犯罪領(lǐng)域，給商業(yè)和社會(huì)帶來巨大的經(jīng)濟(jì)損失，通過分享智慧和最佳做法，跨國執(zhí)法合作勢(shì)必會(huì)帶來未來合作的成功。為加強(qiáng)在侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪方面的國際合作和信息共享，2012年2月，歐洲警察組織（Europol）加入了美國ICE國土安全部以調(diào)查研究為主導(dǎo)的國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利協(xié)調(diào)中心，成為其第20個(gè)伙伴機(jī)構(gòu)。Europol是歐洲的執(zhí)法機(jī)構(gòu)，其宗旨是支持歐盟成員國在預(yù)防和打擊一切形式的嚴(yán)重的跨國犯罪和恐怖主義。Europol在2002年接到打擊與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的犯罪的任務(wù)。該中心采用了一個(gè)真正的專案組模式，以優(yōu)化各成員機(jī)構(gòu)的作用和執(zhí)法力度，同時(shí)加強(qiáng)政府與業(yè)界的伙伴關(guān)系，旨在支持正在進(jìn)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法活動(dòng)。

此外，為促進(jìn)世界各國知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法機(jī)構(gòu)之間的合作，在全球范圍內(nèi)共同打擊假冒與盜版行為，國際刑警組織于2012年2月26日正式建成國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪信息數(shù)據(jù)庫并投入使用。作為一個(gè)獨(dú)特的工業(yè)服務(wù)系統(tǒng)，該數(shù)據(jù)庫將為全球用戶提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪方面的信息，其主要職能之一就是保證假冒與盜版現(xiàn)狀信息的可靠性，對(duì)商標(biāo)及版權(quán)犯罪行為的性質(zhì)進(jìn)行明確界定。目前，該數(shù)據(jù)庫里面包括7500個(gè)案例，涉及到不同的工業(yè)、行業(yè)。設(shè)在法國里昂國際刑警組織總部?jī)?nèi)的機(jī)構(gòu)將對(duì)所有數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，研究不同工業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪活動(dòng)是否存在相互聯(lián)系，為刑事調(diào)查提供幫助，并撰寫知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪情況報(bào)告。

目前，中國已經(jīng)與美國、歐盟、日本、瑞士、俄羅斯和巴西等建立起知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作組交流機(jī)制，開展通報(bào)案件線索、協(xié)助調(diào)查取證、開展聯(lián)合行動(dòng)等多層面的合作。2006 年 4 月我國在上海主辦了中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事保護(hù)論壇，會(huì)議中我國與世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織、歐盟、美國、加拿大、澳大利亞、法國、德國等國家和組織的有關(guān)執(zhí)法機(jī)構(gòu)一致通過《上海宣言》，倡導(dǎo)各國執(zhí)法機(jī)構(gòu)、工商界更加緊密地聯(lián)合起來，共同制定更加適宜的合作策略和計(jì)劃，攜手應(yīng)對(duì)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪這一全球化問題。采取加強(qiáng)線索通報(bào)和情報(bào)交換，對(duì)跨國、跨地區(qū)犯罪活動(dòng)實(shí)施精確打擊和全程打擊；針對(duì)重大跨國跨境犯罪活動(dòng)，合作開展“控制下交付”戰(zhàn)略，摧毀生產(chǎn)、儲(chǔ)運(yùn)、進(jìn)出口、銷售等各個(gè)環(huán)節(jié)和整個(gè)跨國犯罪網(wǎng)絡(luò)等有力措施，共同打擊侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪。同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)可用于制造侵權(quán)商品的生產(chǎn)設(shè)備進(jìn)行跟蹤備案，從源頭上減少和杜絕侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪活動(dòng)的發(fā)生；建立各國執(zhí)法機(jī)構(gòu)之間的聯(lián)絡(luò)制度，積極開展協(xié)助調(diào)查取證、通報(bào)犯罪線索、交流信息情報(bào)、提供司法協(xié)助方面的合作與交流，打擊跨國跨境侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪。這標(biāo)志著我國以更加積極的姿態(tài)參與到打擊跨國知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪的活動(dòng)中，也很好地打消了外界對(duì)我國保護(hù)產(chǎn)權(quán)態(tài)度和力度的疑慮。①李娜：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪刑事司法協(xié)助的現(xiàn)狀和前景展望》，《未來與發(fā)展》2010年第11 期。此外，中國還與歐盟自 1996年起開始了兩期全面、綜合性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作項(xiàng)目，第三期合作項(xiàng)目的設(shè)置目前也已經(jīng)啟動(dòng)。這些合作項(xiàng)目加深了中歐在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度上的相互了解，探索出了一條互利有效的模式，成為發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域合作的典范。

從以上個(gè)案的聯(lián)合行動(dòng)中也可以看出，在與各國聯(lián)合執(zhí)法打擊知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪活動(dòng)中，以中美合作執(zhí)法部門合作最為有效。但目前與其他國家在打擊侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪領(lǐng)域的合作還有待進(jìn)一步加強(qiáng)。為此，要進(jìn)一步加強(qiáng)與其他國家在工作會(huì)晤磋商、常規(guī)部門互訪在內(nèi)的經(jīng)常性交流，在增進(jìn)雙方刑事司法制度了解的基礎(chǔ)上，在案件偵查和執(zhí)法信息共享合作上，甚至某些具體個(gè)案熱線聯(lián)系制度的建設(shè)上，更上一層樓，進(jìn)一步構(gòu)建有效國際合作的重要內(nèi)容。