代 吉 林,衛(wèi)功兵

(1. 復(fù)旦大學(xué)社會(huì)發(fā)展與公共政策學(xué)院， 上海 20043;2.安慶師范學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院， 安徽 安慶 246013;3.安慶師范學(xué)院人事處， 安徽 安慶 246133)

平衡治理機(jī)制與家族企業(yè)可持續(xù)成長(zhǎng)的關(guān)系研究

代 吉 林1,2,衛(wèi)功兵3

(1. 復(fù)旦大學(xué)社會(huì)發(fā)展與公共政策學(xué)院， 上海 20043;2.安慶師范學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院， 安徽 安慶 246013;3.安慶師范學(xué)院人事處， 安徽 安慶 246133)

家族企業(yè)的二元性質(zhì)使得家族企業(yè)成長(zhǎng)難以跳出“富不過(guò)三代”的怪圈，但依然有很多企業(yè)成就了百年基業(yè)，其差異就在于如何在“家族”和“企業(yè)”間尋求平衡，即實(shí)現(xiàn)家族平衡企業(yè)平衡治理。盡管現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)家族企業(yè)平衡治理問(wèn)題進(jìn)行了研究，但仍缺乏有效的整合和歸納，“平衡治理”與家族企業(yè)可持續(xù)成長(zhǎng)之間的關(guān)系路徑也依然不清晰，有進(jìn)一步研究和探討的空間。

家族企業(yè)；平衡治理；可持續(xù)成長(zhǎng)

家族企業(yè)“富不過(guò)三代(from shirtsleeves to shirtsleeves in three generations)”成為一種較為常見(jiàn)的現(xiàn)象。Ward(1987)、Kets de Vries(1993)等文獻(xiàn)認(rèn)為，家族企業(yè)中特有的裙帶主義、利他型機(jī)會(huì)主義、家族沖突、管理能力低下是其可持續(xù)成長(zhǎng)的瓶頸。但在現(xiàn)實(shí)中，依然有很多家族企業(yè)建立了百年基業(yè)，傳承多代。這種現(xiàn)象與家族企業(yè)二元系統(tǒng)性質(zhì)以及對(duì)二元系統(tǒng)的平衡治理(balanced governance)能力是密切相關(guān)的。從文獻(xiàn)研究和現(xiàn)實(shí)案例來(lái)看，只有那些能夠較好地實(shí)施平衡治理的家族企業(yè)才能夠擺脫家族企業(yè)的負(fù)面性，充分發(fā)揮家族資源優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)成長(zhǎng)。但家族企業(yè)平衡治理機(jī)制包括哪些內(nèi)容？又通過(guò)何種路徑影響家族企業(yè)發(fā)展？現(xiàn)有文獻(xiàn)雖有所涉及，但依然缺乏有效的歸納。本文嘗試進(jìn)行這方面的研究。

一、家族企業(yè)二元性與家族企業(yè)類型

Lansberg[1]、Kepner[2]認(rèn)為，家族企業(yè)包括家族系統(tǒng)和企業(yè)系統(tǒng)兩個(gè)基本單元，是一個(gè)“二元系統(tǒng)”(meta-system)。其中，家族系統(tǒng)以長(zhǎng)幼有序的權(quán)力結(jié)構(gòu)和情感連接(包括血緣、姻緣與撫養(yǎng)關(guān)系)為運(yùn)作邏輯(Swartz,1989；Kepner,1991；Distelberg and Sorenson,2009；俞金堯,2004；金一虹,2010)，以維持家族的正常運(yùn)轉(zhuǎn)；企業(yè)系統(tǒng)以“能力/效率”為經(jīng)營(yíng)邏輯(Davis and Stern,1988；Swartz,1989；Penrose,1959；Barney,2002)，以保持適應(yīng)力和競(jìng)爭(zhēng)力。

研究家族企業(yè)的系統(tǒng)學(xué)派(system approachs)認(rèn)為,家族系統(tǒng)是個(gè)非理性系統(tǒng)(nonrational component)或情感系統(tǒng)(emotional systems)(Bowen,1985)，企業(yè)系統(tǒng)是個(gè)理性系統(tǒng)(rational componnent)(Hollander and Elman,1988；Swartz,1989)。這兩個(gè)系統(tǒng)的結(jié)合構(gòu)成了家族企業(yè)系統(tǒng)(family business system)[3]，進(jìn)而使“家族的非理性”與“企業(yè)的理性”在家族企業(yè)系統(tǒng)的平臺(tái)上糾結(jié)在一起，由此形成了家族企業(yè)獨(dú)特的、復(fù)雜的結(jié)構(gòu)，也使得家族企業(yè)的成長(zhǎng)常常在“家族利益”、“企業(yè)利益”、“家族企業(yè)共同利益”之間不斷搖擺，進(jìn)而影響到家族企業(yè)的成敗命運(yùn)。

Ward[4]依據(jù)家族價(jià)值觀導(dǎo)向的差異性將家族企業(yè)分為“家族至上型”(family-first)、“企業(yè)至上型”(business-first)，以及“家族-企業(yè)平衡型”(family-business balanced)三種類型。其中，“家族至上型”家族企業(yè)以家族利益為核心導(dǎo)向，將企業(yè)當(dāng)作家族的財(cái)富資源中心。其企業(yè)績(jī)效或可持續(xù)發(fā)展受到家族利益的影響或限制(Daily and Dollinger,1992)，即把家族事務(wù)凌駕(優(yōu)先)于行政需要?！捌髽I(yè)至上型”家族企業(yè)以企業(yè)發(fā)展為基本導(dǎo)向，將家族作為企業(yè)發(fā)展的資源平臺(tái)，企業(yè)的成長(zhǎng)通常以家族利益為代價(jià)，即“置企業(yè)利益于家族利益之上”?！凹易?企業(yè)平衡型”家族企業(yè)將家族利益和企業(yè)利益擺在同等重要的地位，從系統(tǒng)觀或整體觀(holistically)的角度來(lái)看待家族企業(yè)成長(zhǎng)問(wèn)題，將家族發(fā)展和企業(yè)成長(zhǎng)看成是一種良性互動(dòng)和動(dòng)態(tài)平衡，追求家族利益和企業(yè)績(jī)效的協(xié)調(diào)、共存和共贏。Donnelley(1964，P97)指出，成功的家族企業(yè)是那些“能夠在個(gè)人和組織的競(jìng)爭(zhēng)性價(jià)值中實(shí)現(xiàn)優(yōu)秀和諧的企業(yè)”(rare harmony is achieved between the normally competing values within the individual and organization.)。Donnelley顯然認(rèn)為，在上述三種類型中，“家族-企業(yè)平衡型”家族企業(yè)更有可能實(shí)現(xiàn)家族企業(yè)的績(jī)效目標(biāo)，并成為值得倡導(dǎo)的一種家族企業(yè)類型。Distelberg and Sorenson(2009)也提出，實(shí)現(xiàn)家族系統(tǒng)和企業(yè)系統(tǒng)彼此平衡的家族企業(yè)才是健康、可持續(xù)的。

現(xiàn)實(shí)中的企業(yè)案例提供了正反兩方面的例證。一些家族企業(yè)發(fā)展到一定階段時(shí)，或者“因家敗企”(如中國(guó)的胡志標(biāo)家族創(chuàng)辦的愛(ài)多VCD，加拿大Southan家族所擁有的“the Southan newspaper chain”，意大利的Agnelli’s公司，早期的美國(guó)福特公司)，或者“因企廢家”(如中國(guó)的蔡達(dá)標(biāo)創(chuàng)辦的真功夫餐飲集團(tuán)，加拿大的McCains公司，美國(guó)的Pritzkers公司)。這都給家族、企業(yè)、利益相關(guān)者(股東、債權(quán)人、員工、社區(qū))帶來(lái)了極大的負(fù)面影響。然而，也有一些成功的家族企業(yè)實(shí)現(xiàn)了“家企共興”的良性循環(huán)。譬如，歷時(shí)200多年的美國(guó)杜邦公司以及歷經(jīng)四代、120余年歷史的香港李錦記集團(tuán)。這些家族企業(yè)不僅實(shí)現(xiàn)了家族富裕，保持著企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，同時(shí)也為社會(huì)創(chuàng)造了龐大的就業(yè)機(jī)會(huì)和巨大的物質(zhì)財(cái)富。

盡管現(xiàn)有文獻(xiàn)中指明了家族企業(yè)平衡治理的重要性，不少現(xiàn)實(shí)案例也對(duì)此提供了正反兩方面的佐證，但家族企業(yè)平衡治理機(jī)制究竟包括哪些內(nèi)容，其與家族企業(yè)可持續(xù)成長(zhǎng)之間存在何種路徑，這些問(wèn)題雖然在現(xiàn)有文獻(xiàn)中有所涉及，卻依然缺乏整合、歸納。接下來(lái)，本文對(duì)此進(jìn)行闡述。

二、家族企業(yè)平衡治理機(jī)制研究

“家族-企業(yè)平衡型”是一種值得倡導(dǎo)的家族企業(yè)類型。這意味著，在家族企業(yè)的發(fā)展過(guò)程中，任何治理機(jī)制及有關(guān)管理措施的選擇及采用都應(yīng)該在上述兩個(gè)系統(tǒng)中尋求一種平衡(banlance)，即采用一種“平衡治理機(jī)制”(balanced governance)(Donnelley,1988)。然而，正如Miller,Fitzgerald,Winter and Paul(1999)所說(shuō)的，“對(duì)于如何實(shí)現(xiàn)家族目標(biāo)和企業(yè)目標(biāo)之間的平衡(trade-offs)，(我們)依然缺乏了解(p.253)”。Stafford and Tews(2009)也指出，家族企業(yè)背景下的有關(guān)“平衡”的研究還是非常稀缺的。因此，如果能對(duì)已有家族企業(yè)平衡治理研究現(xiàn)狀進(jìn)行歸納，并在此基礎(chǔ)上揭示家族企業(yè)平衡治理機(jī)制的內(nèi)容，對(duì)于推進(jìn)家族企業(yè)研究將是非常有意義的。

1．家族企業(yè)平衡治理思想的演進(jìn)

家族企業(yè)平衡治理的思想觀點(diǎn)很早就出現(xiàn)在有關(guān)文獻(xiàn)中，但可能是因?yàn)檫@種研究涉及家族系統(tǒng)和企業(yè)系統(tǒng)兩個(gè)部分及其重疊區(qū)域，從而使社會(huì)學(xué)或人類學(xué)學(xué)者、經(jīng)濟(jì)學(xué)或管理學(xué)學(xué)者都陷入比較尷尬的境地，雙方很難跨出自己的專業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行交叉學(xué)科的研究，進(jìn)而導(dǎo)致家族企業(yè)平衡治理的研究呈現(xiàn)“起步早、進(jìn)展緩、理論弱、實(shí)證缺、案例少”的特點(diǎn)。

1)起步早、進(jìn)展緩

家族企業(yè)研究的早期文獻(xiàn)中就已經(jīng)閃現(xiàn)出“平衡治理”的思想火花。譬如Ward(1987)、Hollander and Elman(1988)、Donnelley(1988)、Alderfer(1988)、McCollom(1990)、Kepner(1991)、Whiteside and Brown(1991)等的研究。Ward[4]指出，只有對(duì)家族系統(tǒng)和企業(yè)系統(tǒng)之間的平衡以及重疊部分有充分的了解，才能夠真正理解什么是家族企業(yè)。Hollander and Elman[3]認(rèn)為應(yīng)該從“整體的”(holistic)角度來(lái)看待家族企業(yè)。Kepner[2]則提出要從“共同演化的視角”(coevolutionary perspective)來(lái)研究家族企業(yè)。還有一些學(xué)者提出，在家族企業(yè)發(fā)展過(guò)程中要注意“利益平衡(Donnelley,1988)、角色平衡(Barnes,1988)、情感平衡(Sonnenfeld and Spence,1989)、管理方法平衡(Dyer,1989)”等等。這些觀點(diǎn)都極大豐富了家族企業(yè)平衡思想。盡管起步早，但有關(guān)的研究進(jìn)展卻非常緩慢。翻閱美國(guó)《家族企業(yè)評(píng)論》(Family Business Review)前后25年的文獻(xiàn)(1988—2012)，研究“平衡”(balance)、“整體”(holistic)、“系統(tǒng)”(systematic)、“共同演化”(coevolutionary)的文獻(xiàn)屈指可數(shù)，其他期刊更是如此。

2)理論弱、實(shí)證缺、案例少。

延續(xù)早期的家族企業(yè)平衡治理思想，后來(lái)的研究在家族企業(yè)平衡治理方面進(jìn)行了有益的探索，如Davis and Harveston(1999)、Sorenson(1999)、James(1999)、Stafford,Duncan,Dane and Winter(1999)、Doud,Hausner(2000)、Basco and Pérez Rodríguez(2009)、Distelberg and Sorenson(2009)，但這些文獻(xiàn)的一個(gè)共同特點(diǎn)在于沒(méi)能清晰、系統(tǒng)地構(gòu)建家族企業(yè)平衡治理的目標(biāo)和機(jī)制。這種理論研究上的缺失使相關(guān)實(shí)證檢驗(yàn)和案例分析缺乏理論支撐，導(dǎo)致有關(guān)家族企業(yè)平衡治理的實(shí)證檢驗(yàn)的文獻(xiàn)寥寥無(wú)幾，相關(guān)的案例分析也非常稀少。

當(dāng)前有關(guān)家族企業(yè)平衡治理的研究已經(jīng)具有一定的基礎(chǔ)，也出現(xiàn)了很多真知灼見(jiàn)，但總體來(lái)看，該研究還基本停留在思想觀點(diǎn)的構(gòu)建層面，散落于各類文獻(xiàn)之中，缺乏系統(tǒng)性、缺乏有效的整合。這也成為家族企業(yè)研究進(jìn)一步拓展的瓶頸。因此，不論從家族企業(yè)理論研究角度，還是從家族企業(yè)經(jīng)營(yíng)實(shí)踐角度，都有必要對(duì)家族企業(yè)平衡治理機(jī)制的內(nèi)容進(jìn)行探索。

2．家族企業(yè)平衡治理機(jī)制的內(nèi)容

根據(jù)《辭?！飞系慕忉?，所謂機(jī)制是指機(jī)器的構(gòu)造和動(dòng)作原理。對(duì)于一個(gè)組織而言，機(jī)制包括組織目標(biāo)、組織內(nèi)構(gòu)成要素及其功能，以及各要素之間彼此聯(lián)系、相互作用的關(guān)系。因此，家族企業(yè)平衡治理機(jī)制應(yīng)包括構(gòu)成要素及其功能、目標(biāo)、結(jié)構(gòu)以及相互關(guān)系等內(nèi)容。

1)構(gòu)成要素及其功能

二元性質(zhì)決定了家族企業(yè)包括“家族、企業(yè)、家族與企業(yè)重疊區(qū)域”三個(gè)部分。其中，家族是依靠血緣、姻緣及撫養(yǎng)關(guān)系建立起來(lái)的，用于滿足成員各種需要的社會(huì)組織。這種關(guān)系使得家族治理主要依靠情感和長(zhǎng)序權(quán)威，從而使家族治理更傾向于使用非理性方法。在一個(gè)家族企業(yè)中，家族一方面扮演著企業(yè)創(chuàng)業(yè)和成長(zhǎng)資源庫(kù)的角色，另一方面也利用非理性的方法干預(yù)著企業(yè)制度化的完善。因此其角色和作用常常是多重、復(fù)雜和正反兩面的。

企業(yè)是基于所有權(quán)、以分工合作為基礎(chǔ)、以雇傭關(guān)系為鏈接、以追求效率和效益為目標(biāo)的組織。因此，企業(yè)治理主要依靠所有權(quán)及其衍生的管理架構(gòu)。理性的運(yùn)營(yíng)制度由此成為維系企業(yè)發(fā)展的主要工具。在一個(gè)家族企業(yè)中，企業(yè)通常是家族的財(cái)富來(lái)源、家族成員的工作安置所、創(chuàng)業(yè)者創(chuàng)業(yè)夢(mèng)想的試驗(yàn)場(chǎng)。

當(dāng)家族系統(tǒng)和企業(yè)系統(tǒng)交織在一起的時(shí)候，就形成了家族與企業(yè)的重疊區(qū)域。這個(gè)區(qū)域既是家族的一部分，也是企業(yè)的一部分，但又不等同于家族(因?yàn)椴⒉皇撬械募易遒Y源都成為企業(yè)資源，比如不在企業(yè)工作的員工或不屬于企業(yè)的家庭存款)，同時(shí)也不等同于企業(yè)(因?yàn)槠髽I(yè)資源也并不一定都是家族資源，比如非家族成員員工)。該區(qū)域是家族資源和企業(yè)資源、家族治理和企業(yè)治理交會(huì)重合地帶，是資源轉(zhuǎn)換地帶，也是矛盾多發(fā)地帶，因而也是需要家族參與、企業(yè)參與的共同治理地帶，并由此形成獨(dú)特的家族企業(yè)共同治理形式。因此，家族企業(yè)平衡治理機(jī)制的構(gòu)成要素包括家族治理、企業(yè)治理、家族企業(yè)共同治理三種。

2)目標(biāo)

根據(jù)對(duì)Davis and Harveston(1999)、Doud,Hausner(2000)、Basco and Pérez Rodríguez(2009)、Distelberg and Sorenson(2009)等文獻(xiàn)的研究，家族企業(yè)平衡治理的目標(biāo)可以歸納如下：在家族企業(yè)的成長(zhǎng)過(guò)程中，通過(guò)一系列正式及非正式制度(包括家族制度、企業(yè)制度等)來(lái)協(xié)調(diào)解決家族系統(tǒng)與企業(yè)系統(tǒng)之間在價(jià)值觀、目標(biāo)、利益、決策、資源、角色、傳承等方面的沖突，通過(guò)尋求二元系統(tǒng)之間的動(dòng)態(tài)平衡來(lái)實(shí)現(xiàn)家族繁榮和企業(yè)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)家族企業(yè)的健康可持續(xù)成長(zhǎng)。

3)功能以及相互作用

家族治理主要通過(guò)長(zhǎng)幼有序的權(quán)力結(jié)構(gòu)和情感連接對(duì)家族系統(tǒng)進(jìn)行治理，兼顧家族成員利益和家族總體利益，維持家族成員之間的和諧關(guān)系、維護(hù)家族系統(tǒng)的正常運(yùn)行，其形式包括家族會(huì)議、家族憲章、規(guī)則等。企業(yè)治理主要涉及股權(quán)、董事會(huì)規(guī)模、結(jié)構(gòu)等要素，用以確保企業(yè)戰(zhàn)略決策的正確性、平衡各方利益。

家族企業(yè)共同治理用于解決家族和企業(yè)共同面臨的問(wèn)題(如資源如何相互轉(zhuǎn)移、傳承、家族成員的聘用等)，大致包括 “財(cái)產(chǎn)關(guān)系界定、資源轉(zhuǎn)換、合作治理”三種方式[5]。其中“財(cái)產(chǎn)界定關(guān)系”主要用以規(guī)定家族資產(chǎn)和企業(yè)資產(chǎn)的邊界，從而規(guī)范家族治理和企業(yè)治理的影響邊界，減少兩種不同治理方式的跨界管理行為，減少因家企不分所導(dǎo)致的沖突?！百Y源轉(zhuǎn)換”主要規(guī)定家族資源如何進(jìn)入企業(yè)，企業(yè)資源如何回流家族。通過(guò)這種機(jī)制確保家族以合理的方式和渠道從企業(yè)獲得財(cái)富，確保企業(yè)能夠高效地使用家族資源?！昂献髦卫怼北硎緸榧骖櫢鞣N利益相關(guān)者(如家族成員、企業(yè)管理者、非家族員工等)而建立的制度平臺(tái)和管理平臺(tái)，從而對(duì)家族和企業(yè)的行為進(jìn)行引導(dǎo)及規(guī)范，保護(hù)各方的正當(dāng)利益，確保家族企業(yè)的協(xié)調(diào)運(yùn)行。

家族治理、企業(yè)治理和家族企業(yè)共同治理在家族企業(yè)發(fā)展中都起著舉足輕重的作用，缺一不可。其中，家族治理能夠使家族在情感連接和長(zhǎng)幼有序的規(guī)則下和諧健康運(yùn)行，增強(qiáng)家族內(nèi)部的信任程度，提高整個(gè)家族的凝聚力和向心力，形成“慈、恩、孝、悌”共存的良好文化氛圍。通過(guò)減少家族內(nèi)部不良沖突，達(dá)到“家和”的境界?！凹液汀笨梢詾槠髽I(yè)發(fā)展帶來(lái)充足的資源，減少裙帶主義的負(fù)面影響，進(jìn)而為“萬(wàn)事興”提供前提基礎(chǔ)。家族治理良好的家族能夠降低家族非理性的一面，尊重維系企業(yè)運(yùn)行的治理規(guī)則，并盡量減少通過(guò)家族手段或力量對(duì)企業(yè)正常運(yùn)營(yíng)的非理性干涉。企業(yè)治理是確保企業(yè)良性運(yùn)轉(zhuǎn)的基本手段。通過(guò)在企業(yè)中形成完善的治理結(jié)構(gòu)、高效的運(yùn)營(yíng)結(jié)構(gòu)、科學(xué)的決策機(jī)制能夠提高企業(yè)的對(duì)市場(chǎng)的反應(yīng)力、適應(yīng)力，提升競(jìng)爭(zhēng)力。良好、規(guī)范的企業(yè)治理能夠有效制衡家族的不良影響，對(duì)于不良家族資源的進(jìn)入以及不正當(dāng)?shù)募易逍枨缶哂幸欢ǖ钠帘魏偷种菩Ч＜易迤髽I(yè)共同治理則是在家族和企業(yè)重疊的區(qū)域，一方面可以通過(guò)家族治理和企業(yè)治理之間的相互支持來(lái)充分發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì)(譬如讓更優(yōu)質(zhì)的家族資源進(jìn)入企業(yè)，讓企業(yè)資源以規(guī)范的方式支持家族成長(zhǎng))，另一方面通過(guò)相互制衡來(lái)抑制、降低家族非理性和減少企業(yè)損害家族利益的現(xiàn)象，從而為家族和企業(yè)的和諧共振發(fā)展提供平臺(tái)。

建立家族企業(yè)平衡治理機(jī)制的目的在于實(shí)現(xiàn)“家企共興”，避免或減少“因家廢棄”、“因企廢家”等不良結(jié)果的出現(xiàn)，避免對(duì)各種利益相關(guān)者利益的損害。但家族企業(yè)平衡治理機(jī)制究竟如何影響家族企業(yè)可持續(xù)成長(zhǎng)，現(xiàn)有文獻(xiàn)并沒(méi)有提供清晰的路徑框架。因此，需要從理論層面來(lái)構(gòu)建家族企業(yè)平衡治理機(jī)制與家族企業(yè)可持續(xù)成長(zhǎng)之間的關(guān)系路徑，探索家族治理、企業(yè)治理、家族企業(yè)共同治理三種治理方式如何來(lái)影響家族企業(yè)績(jī)效。

三、家族企業(yè)平衡治理機(jī)制與家族企業(yè)可持續(xù)成長(zhǎng)關(guān)系的研究

現(xiàn)在的研究普遍認(rèn)為，家族企業(yè)平衡治理是實(shí)現(xiàn)家族企業(yè)健康和可持續(xù)成長(zhǎng)的重要機(jī)制(Donnelley,1964,1988；Ward,1987；Stafford,Duncan,Dane and Winter,1999；Poza,Hanlon and Kishida,2004；Litz,2008；Danes,Lee,Stafford and Heck,2008；Distelberg and Sorenson,2009)。但家族企業(yè)平衡治理機(jī)制對(duì)家族企業(yè)績(jī)效的影響路徑并不清晰。根據(jù)委托—代理理論、資源理論、戰(zhàn)略決策理論，結(jié)合已有文獻(xiàn)，我們選擇“代理成本、決策效能、人力資源質(zhì)量”為中間變量構(gòu)建家族企業(yè)平衡治理與家族企業(yè)績(jī)效關(guān)系的結(jié)構(gòu)模型。

1.家族治理→代理成本/決策效能→家族企業(yè)績(jī)效

家族治理就是在家族權(quán)力結(jié)構(gòu)和情感基礎(chǔ)上，通過(guò)家族文化、各種溝通機(jī)制來(lái)實(shí)現(xiàn)家族和諧、團(tuán)結(jié)，家族成員彼此信任、相互關(guān)愛(ài)，并在經(jīng)濟(jì)、情感、身心上都得到滿足，家族能夠不斷延續(xù)(Swartz,1989;Kepner,1991;Distelberg and Sorenson,2009)。

良好的家族治理能夠造就健康家族，實(shí)現(xiàn)家族和諧(family harmony)與家族團(tuán)結(jié)(family unity)。而健康家族與家族企業(yè)的存續(xù)之間有著密切的關(guān)系，即所謂“家和萬(wàn)事興”。Churchill and Hatten[6]認(rèn)為，家族成員關(guān)系高度和諧的家族企業(yè)往往生存的更久。健康家族在面對(duì)各種矛盾沖突時(shí)，由于擁有共同信仰，其成員發(fā)生機(jī)會(huì)主義行為的概率較低；而且由于健康家族擁有良好的溝通機(jī)制(如家庭會(huì)議，family meeting)，因此在面臨沖突時(shí)，家族成員可以通過(guò)良性和高效的溝通尋求合理的解決辦法、形成共同認(rèn)知，更容易在沖突中選擇“合作”來(lái)達(dá)成共識(shí)并統(tǒng)一行動(dòng)、提高決策效能[7]。

2.企業(yè)治理→代理成本/決策效能→家族企業(yè)績(jī)效

良好的企業(yè)治理(如治理結(jié)構(gòu)和機(jī)制)能夠明確不同企業(yè)利益相關(guān)者的權(quán)力和責(zé)任，形成制衡與合作，通過(guò)適當(dāng)?shù)募?lì)與約束機(jī)制，在降低機(jī)會(huì)主義行為的同時(shí)提高企業(yè)戰(zhàn)略決策能力，維護(hù)各方主體的利益并使企業(yè)可持續(xù)成長(zhǎng)(Miller,1995; Shleifer and Vishny,1997；Daily,Dalton and Cannella,2003;李維安,2000)。當(dāng)然，不良的企業(yè)治理會(huì)導(dǎo)致代理成本的上升并影響家族企業(yè)績(jī)效。Martínez et al.[8]，認(rèn)為，家族所有權(quán)有時(shí)會(huì)在家族企業(yè)管理層中任命不稱職的家族成員，造成對(duì)企業(yè)績(jī)效的負(fù)效應(yīng)。Kowalewski et al.[9]，為家族所有權(quán)和企業(yè)績(jī)效之間不是簡(jiǎn)單的直線關(guān)系而是一種倒U型關(guān)系，即當(dāng)家族所有權(quán)超過(guò)某一個(gè)臨界點(diǎn)時(shí)，家族所有權(quán)和企業(yè)績(jī)效成負(fù)相關(guān)性。這是因?yàn)楫?dāng)企業(yè)所有權(quán)過(guò)度集中于家族時(shí)，家族為應(yīng)付不可預(yù)測(cè)的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)會(huì)采取隧道行為(entrenchment)侵犯企業(yè)利益(Barclay and Holderness,1989)。可見(jiàn)，對(duì)于家族企業(yè)而言，建立何種企業(yè)治理模式直接關(guān)系其可持續(xù)成長(zhǎng)。類似的研究還有如Anerson and Reed(2003,2004)、Carney(2005)、Bettinelli(2009;2011)、Jaskiewicz and Klein(2007)、Lam and Lee(2008)、Sacristán-Navarro et al.(2011)，等等。

3.家族企業(yè)共同治理→代理成本/決策效能/人力資源質(zhì)量→家族企業(yè)績(jī)效

Ward[4]指出，只有充分了解家族系統(tǒng)和企業(yè)系統(tǒng)重疊部分才能真正理解家族企業(yè)的本質(zhì)。按此邏輯，只有將家族系統(tǒng)和企業(yè)系統(tǒng)重疊部分治理好，才有可能保持家族企業(yè)的持續(xù)性。家族企業(yè)共同治理(包括“財(cái)產(chǎn)關(guān)系界定、資源轉(zhuǎn)換、合作治理”)是處理“家族—企業(yè)”重疊部分的較好機(jī)制，有助于建立和諧的“家族—企業(yè)”之間關(guān)系，進(jìn)而解決家族企業(yè)所具有的代理困境、權(quán)力與決策困境以及人力資源困境，實(shí)現(xiàn)家族與企業(yè)之間在利益、角色、情感、管理方式等方面的平衡(Dorzdow,1989；Dunn,1995；Doud,Hausner,2000；Djoundourian,2006；Gagne,Wrosch and de Pontet,2011；代吉林和李新春,2012)，最終實(shí)現(xiàn)家族企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

1)清晰的財(cái)產(chǎn)關(guān)系界定能夠減少機(jī)會(huì)主義行為

在現(xiàn)實(shí)家族企業(yè)管理中，“家企不分”常常是引發(fā)家族企業(yè)矛盾沖突的一個(gè)主要原因。很多家族企業(yè)由于無(wú)法清晰界定家族和企業(yè)間的財(cái)產(chǎn)關(guān)系，難以形成“家企一體”的思想。這種財(cái)產(chǎn)邊界的模糊性為個(gè)別成員謀取家族利益或企業(yè)利益提供了空間和機(jī)會(huì)。而只有清晰界定家族和企業(yè)的財(cái)產(chǎn)關(guān)系，明確收益來(lái)源才能減少這種機(jī)會(huì)主義行為的發(fā)生。Davis and Stern[10]就曾指出，在家族系統(tǒng)和企業(yè)系統(tǒng)之間建立清晰的邊界對(duì)于解決二者之間的矛盾是至關(guān)重要的。Schulze et al.,(2001)、Gomez-Mejia et al.(2001)也強(qiáng)調(diào)了家族和企業(yè)邊界清晰的重要意義。

2)規(guī)范的資源轉(zhuǎn)換方式是提升人力資源質(zhì)量的重要手段

Landsberg[1]曾指出，出于企業(yè)管理效率，家族資源在進(jìn)入企業(yè)邊界之前，應(yīng)該對(duì)家族資源進(jìn)行企業(yè)型轉(zhuǎn)化。家族企業(yè)一般承擔(dān)著解決家族成員就業(yè)的責(zé)任，但并不是所有的家族成員都擁有成為合格企業(yè)員工的專業(yè)技能和素質(zhì)。針對(duì)這部分人員，家族應(yīng)按照企業(yè)要求出資對(duì)其進(jìn)行相關(guān)技能培訓(xùn)；當(dāng)家族人員進(jìn)入企業(yè)系統(tǒng)之后，就應(yīng)以企業(yè)員工的身份遵守企業(yè)各種規(guī)章管理，而不是簡(jiǎn)單地以所有者代表的身份進(jìn)行工作。通過(guò)這種資源轉(zhuǎn)換方式，能夠發(fā)揮家族資源的支持作用，既解決家族成員就業(yè)問(wèn)題，也能為企業(yè)正常運(yùn)行輸送高質(zhì)量的人力資源。

3)合作治理文化及組織的建立為提高決策效能提供平臺(tái)保障

合作治理是通過(guò)建立家族企業(yè)統(tǒng)一文化和類似“家族企業(yè)共同治理委員會(huì)”的組織，在家族和企業(yè)之間建立一個(gè)價(jià)值觀認(rèn)同、信息溝通和治理平臺(tái)，對(duì)家族和企業(yè)行為進(jìn)行引導(dǎo)和規(guī)范，解決涉及家族和企業(yè)利益的矛盾沖突，保護(hù)各方正當(dāng)利益。這種合作治理在獲得家族資源支持、積累社會(huì)資本、形成信任型文化、提高員工工作能力和積極性、降低機(jī)會(huì)主義行為、提高決策效能等方面都有其獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而也對(duì)家族企業(yè)的可持續(xù)成長(zhǎng)發(fā)揮至關(guān)重要的作用(Sorenson,1999；Doud and Hausner,2000；Distelberg and Sorenson,2009)。

家族企業(yè)平衡治理機(jī)制與家族企業(yè)績(jī)效關(guān)系的結(jié)構(gòu)框架如圖1所示。

四、未來(lái)研究展望

家族企業(yè)平衡治理已成為當(dāng)前家族企業(yè)研究關(guān)注的問(wèn)題，雖然眾多學(xué)者對(duì)這個(gè)問(wèn)題進(jìn)行了廣泛而有益的探討，但進(jìn)展比較緩慢，很多文獻(xiàn)缺乏整合，因此有必要深化和完善這方面的研究。本文認(rèn)為應(yīng)在如下三個(gè)方面進(jìn)行拓展。

第一，家族企業(yè)平衡治理的研究，僅僅停留在概念構(gòu)建和機(jī)制探索上。本文將家族企業(yè)平衡治理機(jī)制分為家族治理、企業(yè)治理、家族企業(yè)共同治理三種方式，盡管家族治理和企業(yè)治理的研究已經(jīng)相對(duì)成熟，但由于家族治理屬于人類學(xué)和社會(huì)學(xué)范疇，因而還沒(méi)有被很好地整合到家族企業(yè)研究當(dāng)中。此外，家族企業(yè)共同治理的機(jī)制也還需要更多的理論依據(jù)。可見(jiàn)，若想構(gòu)建和完善家族企業(yè)平衡治理機(jī)制需要更多學(xué)科的交叉融合。

圖1 家族企業(yè)平衡治理機(jī)制與家族企業(yè)可持續(xù)成長(zhǎng)之間的關(guān)系

第二，盡管家族企業(yè)平衡治理機(jī)制對(duì)家族企業(yè)績(jī)效的積極影響得到了眾多文獻(xiàn)的支持，但仍缺乏深度的案例研究和實(shí)證檢驗(yàn)。雖然本文提出家族企業(yè)平衡治理與家族企業(yè)績(jī)效之間存在“降低代理成本、提高決策效能、改善人力資源質(zhì)量”的三條影響路徑，但是否還存在其他路徑，這也需要更為廣泛的現(xiàn)實(shí)觀察、更為深入的理論探討，以及更多的實(shí)證研究。這都是未來(lái)家族企業(yè)研究中必須予以關(guān)注的問(wèn)題。

第三，在上述兩個(gè)方面的基礎(chǔ)上，是否可以構(gòu)建家族企業(yè)平衡治理理論，進(jìn)而可以更好地解釋家族企業(yè)可持續(xù)成長(zhǎng)的來(lái)源，并為現(xiàn)實(shí)家族企業(yè)經(jīng)營(yíng)實(shí)踐提供指導(dǎo)。如果能夠構(gòu)建這種理論，那么該理論所依據(jù)的基本理論、基本目標(biāo)、基本概念、基本命題是什么？這些都還是尚待研究的議題。

[1]Lansberg,I. Managing Human Resources in Family Firms: The Problem of Institutional Overlap [J]. Organizational Dynamics,1983,12(1)：39-46.

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[4]Ward,J.L.,Keeping the family business healthy:How to plan for continuing growth,profitability,and family leadership [M].San Francisco:Jossey-Bass,1987.

[5]代吉林,張支南.家族企業(yè)成長(zhǎng)困境與解決機(jī)制探析——基于家族邏輯和企業(yè)邏輯視角 [J]，外國(guó)經(jīng)濟(jì)與管理，2010,32(11):58-65.

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[10]Davis, P.Stern,D..Adaptation, Survival,Growth of the Family Business: An Integrated Systems Perspective [J]. Family Business Review, 1988,1(Mar): 69 - 84.

責(zé)任編校：汪沛

2014-01-06

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金資助青年項(xiàng)目(11CGL038)；中國(guó)博士后科學(xué)基金面上資助項(xiàng)目(2013M541440)。

代吉林，男，安徽桐城人，安慶師范學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院副教授，中山大學(xué)管理學(xué)博士，復(fù)旦大學(xué)社會(huì)學(xué)系博士后。衛(wèi)功兵，男，安徽肥西人，安慶師范學(xué)院人事處講師，法學(xué)碩士。

時(shí)間：2014-6-17 14:29 網(wǎng)絡(luò)出版地址：http://www.cnki.net/kcms/doi/10.13757/j.cnki.cn34-1045/c.2014.03.003.html

F276.5

A

1003-4730(2014)03-0011-06