何鈺子

摘 要：中國（上海）自由貿(mào)易區(qū)是在面臨國際國內(nèi)兩大背景下形成的國家自由貿(mào)易試驗區(qū)，該自貿(mào)區(qū)不同于以往其他特區(qū)的"政策洼地"，而是本著"可復(fù)制、可推行"的目標，為國家的國際戰(zhàn)略、和國內(nèi)經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)型做好各方面的準備。

關(guān)鍵詞：國際貿(mào)易新格局；開放倒逼發(fā)展；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；服務(wù)業(yè)

0 前言

中國（上海）自由貿(mào)易區(qū)是在面臨國際國內(nèi)兩大背景下形成的國家自由貿(mào)易試驗區(qū)，其目的是開辟一個獨立的區(qū)域，以便在區(qū)內(nèi)實施與國內(nèi)不同的更為開放的政策，并本著"可復(fù)制、可推廣"的目的，希望在未來兩三年內(nèi)把相關(guān)政策推行至全國。本文將結(jié)合國際與國內(nèi)的相關(guān)背景，分析自貿(mào)區(qū)的定位以及目標。

1 中國（上海）自貿(mào)區(qū)的定位

在全球化經(jīng)濟的背景之下，第一，全球新經(jīng)濟格局日趨形成，中國要參與其中，避免二次入世，就要積極應(yīng)對并使自己適應(yīng)、符合相應(yīng)的國際貿(mào)易協(xié)議框架以及相關(guān)的國際準則，以達到相互談判的基礎(chǔ)；第二，人民幣已經(jīng)成為全球第二大經(jīng)濟體，目前是全球外匯市場的第八大活躍的交易幣種；第三，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)亟待優(yōu)化、經(jīng)濟增長方式亟需轉(zhuǎn)型。在國際、國內(nèi)的雙重壓力下，中國政府決定開辟一個獨立區(qū)域，作為政策、法律以及各項規(guī)則都相對獨立的區(qū)域，進行"先行先試"，其目標是在一年內(nèi)得出"可復(fù)制、可推廣"的運作經(jīng)驗以及政策措施。

上海作為我國的經(jīng)濟、金融、貿(mào)易和航運中心，其服務(wù)業(yè)在全國處于領(lǐng)先地位，同時由于地理位置、產(chǎn)業(yè)集聚、人才集聚等方面的優(yōu)勢，被國家指定建設(shè)為中國的第一個自由貿(mào)易試驗區(qū)。

自從1979年國家成立"深圳特區(qū)"標志著中國改革開放以來，中國共成立了五個經(jīng)濟特區(qū)以及十五個保稅區(qū)，但是中國（上海）自由貿(mào)易區(qū)卻有異于這些經(jīng)濟特區(qū)，它并非靠政策來吸引人才、企業(yè)的"政策洼地"，企業(yè)一旦離開這些特區(qū)就難以存活，它是中國主動開放自主建立的改革開放區(qū)域，偏重制度創(chuàng)新，它不是一個特區(qū)，而是一個試驗區(qū)。在這個試驗區(qū)內(nèi)所實行的政策、法規(guī)都本著試驗?zāi)康模坏┰谛》秶鷥?nèi)能夠運行成功，國家便把這些政策逐步地推廣到上海，乃至全國各地。

2 中國（上海）自貿(mào)區(qū)成立的目標

上海自貿(mào)區(qū)的成立，承載著中國政府兩大發(fā)展目標。第一，通過對開放政策的"先行先試"，提前適應(yīng)國際規(guī)范，主動適應(yīng)全球化的新經(jīng)濟格局，并主動參與引領(lǐng)規(guī)則制定；第二，通過開放倒逼改革，通過投資、貿(mào)易、金融等開放，引進先進的服務(wù)理念、科學(xué)技術(shù)、各類人才等，以促進行業(yè)的深化改革，并優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

（一）主動參與全球經(jīng)濟貿(mào)易新格局的形成

目前我國正在與美國進行第十三輪的雙面貿(mào)易投資談判（BIT），而在2013年，國務(wù)院副總理汪洋在談判中，曾經(jīng)承諾在三年內(nèi)實現(xiàn)"負面清單"管理，以及準入前國民待遇。這意味著中國將會放開外國投資者的門檻，保證投資者擁有平等的準入權(quán)利。并以"負面清單"的形式來管理國內(nèi)外投資者的權(quán)限，以此來激發(fā)企業(yè)主體的活力，開拓各種新的商業(yè)模式和服務(wù)模式，優(yōu)化市場的資源配置。

與此同時，以美歐日為主導(dǎo)的FTA正在日益發(fā)展，并有可能改變世界經(jīng)濟格局。WTO注重的是關(guān)稅互惠和市場準入，涉及的是產(chǎn)業(yè)層面。參與FTA談判的國家，成員國之間的協(xié)定大多參照雙邊貿(mào)易談判的條文為范本，該范本觸碰到更深層次的經(jīng)濟制度、行政管理體制、甚至是法律法規(guī)層面，還涉及到外資管理體制改革和投資領(lǐng)域的對外開放，以及要求開放的領(lǐng)域更加廣闊。例如，TPP要求非關(guān)稅壁壘的改變，這無疑是要改變國內(nèi)許多不同領(lǐng)域的制度和規(guī)則，并且賦予外國公司擁有與本國居民有同樣的權(quán)利進入本國市場，甚至要廢除不同領(lǐng)域的相關(guān)法律以降低這些領(lǐng)域的準入。

為了順應(yīng)全球經(jīng)濟發(fā)展形勢，一方面，雖然全面的開放、降低準入無疑會影響我國正在成長的、以及缺乏核心競爭力的企業(yè)；另一方面，我國應(yīng)該對此采取積極應(yīng)對的措施，認清我們的底線，爭取在談判中占據(jù)主動地位。正因如此，國家設(shè)立自貿(mào)區(qū)的用意是，先開放境內(nèi)一個隔離的區(qū)域，并且嘗試在該區(qū)域里率先試行BIT協(xié)議框架里面涉及的政策，主要在貿(mào)易、投資、金融、航運等領(lǐng)域。在自貿(mào)區(qū)內(nèi)，并非完全按照BIT的協(xié)議實行其中的政策，而是根據(jù)國家的實情，有條不紊、成熟一項推行一項的節(jié)奏來實行對外開放，如果在局部區(qū)域可以順利運行，再將之向更大范圍推廣，最終形成"可推廣、可復(fù)制"的政策推行至全國。

其中，自由貿(mào)易賬戶就是一個"可推廣、可復(fù)制"的政策。為了打開境內(nèi)境外的資金流動，同時對出入境的資金實行嚴格的監(jiān)管。上海自貿(mào)區(qū)參照國際標準建立了一種資金運行的賬戶--自由貿(mào)易賬戶（FT賬戶），它是一個載體，一種工具，能夠使得境內(nèi)境外資金實行雙向互通。這就為資本賬戶下的人民幣可兌換以及境內(nèi)外的融資服務(wù)更加便捷，更重要的是能幫助國家有效地對資金的進出境進行監(jiān)管。這正是金融業(yè)的升級，使其能更好地適應(yīng)國際化、法制化以及市場化的資產(chǎn)管理和風(fēng)險管理體系。

（二）利用開放倒逼改革，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

為了促進經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，可以通過開放反過來倒逼改革。經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型升級，需要國內(nèi)、國際市場一起聯(lián)動。

從我國的制造業(yè)貿(mào)易來看。我國的制造業(yè)處在全球產(chǎn)業(yè)價值鏈低端，GDP的增長源于廉價勞動力、土地等生產(chǎn)要素，經(jīng)過一段時間的發(fā)展，這種模式由于其逐漸消失的土地、勞動力等生產(chǎn)要素的比較優(yōu)勢逐漸消失，以及其低質(zhì)量、低效率以及較低產(chǎn)品附加值的粗放型發(fā)展方式，已被證明其不可持續(xù)性。

從我國的服務(wù)貿(mào)易來看。與制造業(yè)的出口貿(mào)易相反，我國服務(wù)業(yè)貿(mào)易逆差較大。服務(wù)業(yè)的開放還存在一定差距，難以滿足廣大消費者的需要。上學(xué)難、看病難、出行難等，都說明服務(wù)業(yè)需要通過擴大開放引進更多生產(chǎn)要素來促進發(fā)展[2]。擴大開放，可以促進我國現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的發(fā)展，又可增強我國服務(wù)貿(mào)易的國際競爭力。

經(jīng)濟要轉(zhuǎn)型升級，就必須摒棄一些位于全球價值鏈低端的產(chǎn)業(yè)，發(fā)展高附加值的服務(wù)業(yè)。因此要從國內(nèi)、國際市場兩方面著手。一方面，把勞動密集型產(chǎn)業(yè)、資源密集型產(chǎn)業(yè)等粗放型產(chǎn)業(yè)逐漸向勞動力更廉價的國家轉(zhuǎn)移，另一方面，要吸引國際上發(fā)達國家的先進技術(shù)和高端產(chǎn)業(yè)，以及高科技人才進駐我國，提升我國服務(wù)業(yè)水平，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

以投資的自由化為例。自貿(mào)區(qū)實行的是"準入前國民待遇"以及"負面清單"的管理制度，除非"清單"上列明，否則區(qū)內(nèi)對內(nèi)外資均實施公平、一致的準入標準。這意味著自貿(mào)區(qū)所提及的六大領(lǐng)域全部開放--金融服務(wù)、航運服務(wù)、商貿(mào)服務(wù)、專業(yè)服務(wù)、社會服務(wù)、文化服務(wù)。這些行業(yè)會隨著對外開放的程度越深越廣，因而迫使其參與全球競爭，進而優(yōu)勝劣汰，促進服務(wù)業(yè)的發(fā)展。其中，《方案》[3]中允許符合條件的外資金融機構(gòu)設(shè)立外資銀行，以及民營資本與外資金融機構(gòu)共同設(shè)立中外合資銀行。這樣會鼓勵這些民間資本和中資銀行建立綜合交易平臺，促進產(chǎn)品創(chuàng)新。

以金融業(yè)的國際化為例。主要體現(xiàn)在金融制度的創(chuàng)新以及金融行業(yè)的發(fā)展上。自貿(mào)區(qū)試行利率市場化、匯率市場化、人民幣資本項目可兌換，以及發(fā)展離岸金融。在資本項目下的人民幣可兌換體現(xiàn)了資本項目的逐步放開，這可以使貿(mào)易區(qū)內(nèi)形成一個外匯流入，人民幣流出海外的渠道，貨幣的交易量上升后，進而產(chǎn)生人民幣對各種主要國際貨幣的以市場為基礎(chǔ)的匯率體制。發(fā)展離岸金融，可以幫助企業(yè)、個人利用好境內(nèi)境外兩種資源、兩個市場。區(qū)內(nèi)的企業(yè)可以向境外金融機構(gòu)取得貸款，而且在資金成本、時間花費方面都能大大降低，這樣能更好地實行企業(yè)的境內(nèi)外業(yè)務(wù)經(jīng)營一體化。自貿(mào)區(qū)內(nèi)實行金融業(yè)的國際化，不僅能幫助金融業(yè)深化發(fā)展積累經(jīng)驗，并且能使其更好地服務(wù)好國內(nèi)的實體經(jīng)濟。

參考文獻：

[1]邵宇.自貿(mào)區(qū)對中國意味著什么？2013.09.18 [2014.05.19]http：//www.cqn.com.cn/news/zggmsb/diqi/772825.html.

[2]朱菲娜. 上海自貿(mào)試驗區(qū)：開放促改革創(chuàng)造制度紅利[EB/OL] 2013.08.26 [2014.07.02]http：//www.cet.com.cn/wzsy/gysd/950664.shtml.

[3]《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案》http：//www.gov.cn/zwgk/2013-09/27/content_2496147.htm 中國人民共和國中央人民政府門戶網(wǎng)站.endprint