邢琳

*基金項(xiàng)目：河南省教育廳人文社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目《宋代地方官“能動(dòng)司法”的社會(huì)價(jià)值研究》（2014-gh-021）。

摘要：宋代以法律明確規(guī)定了各級(jí)政府及所屬各部門官員的法定職權(quán)和責(zé)任，對(duì)違法失職行為進(jìn)行監(jiān)督和責(zé)任追究；其基層縣級(jí)官員問責(zé)建立了問責(zé)主體明確、問責(zé)內(nèi)容詳細(xì)具體，問責(zé)方法多樣的機(jī)制，且依據(jù)責(zé)任大小、輕重劃分為：以限制人身自由的編管、羈管等；以剝奪或黜降官職和爵位的除名、勒停等；以經(jīng)濟(jì)處罰為主的罰俸、贖銅（罰金）等責(zé)任形式，這樣就形成了事前預(yù)防、事中監(jiān)督、事后升遷或黜降的制度體系。

關(guān)鍵詞：宋代；基層官員；問責(zé)制

中圖分類號(hào)：K244文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1003-0751(2014)07-0125-05

宋代基層縣級(jí)官員問責(zé)制，學(xué)術(shù)界雖有所涉及，①但都未能對(duì)縣級(jí)官員的問責(zé)制作系統(tǒng)地分析和論述，本文試圖對(duì)宋代縣級(jí)官員問責(zé)作初步探討。

一、宋代縣級(jí)官員問責(zé)制的基本內(nèi)容

宋代縣級(jí)官員問責(zé)制度內(nèi)容十分豐富，歸納起來有以下方面。

1.人口減少、荒田不墾之責(zé)

宋王朝開國(guó)之初，將經(jīng)濟(jì)發(fā)展作為州縣官員政績(jī)考核的主要內(nèi)容。建隆三年（962）十一月規(guī)定：“州縣官撫育有方，戶口增益者，各準(zhǔn)見戶每十分加一分，刺史、縣令各進(jìn)考一等。其州戶不滿五千，縣戶不滿五百，各準(zhǔn)五千五百戶法以為分。若撫養(yǎng)乖方，戶口減毫，各準(zhǔn)增戶法亦減一分，降考一等?！雹谕瑫r(shí)還視情節(jié)輕重予以懲處。

田畝數(shù)的多寡與國(guó)家財(cái)政密切相關(guān)，因此，宋政府十分重視荒田的開墾，乾德四年（966）詔“所在長(zhǎng)吏諭民，有能廣植桑棗、墾辟荒田者，止輸舊租；縣令、佐能招徠勸課，致戶口增羨、野無曠土者，議賞?！雹厶跁r(shí)規(guī)定“所墾田即為永業(yè)，官不取其租”，或“凡州縣曠土，許民請(qǐng)佃為永業(yè)，蠲三歲租，三歲外，輸三分之一”致“官吏勸民墾田，悉書于印紙，以俟旌賞”。④南宋高宗時(shí)，特制定守令歲考增虧格法，“知縣、縣令到任之后，開墾拋荒田者，五百頃承務(wù)郎以上轉(zhuǎn)一官；四百頃承務(wù)郎以上減磨勘三年；三百頃承務(wù)郎以上減磨勘二年；二百頃承務(wù)郎以上減磨勘一年”。知縣、縣令到任之后，耕種田不因?yàn)?zāi)傷而致，拋荒者一百頃展磨勘一年，每及百頃依此；五十頃降三季名次，三十頃降半年名次。⑤并對(duì)有貧瘠土地的縣令、佐提出“能勸誘民戶開耕收刈苗稼者，三傾，升半年名次；七頃，升一年名次；十頃，減磨勘（推遲）一年，二十頃，減磨勘二年，三十頃，減磨勘三年。⑥宋政府對(duì)州縣官吏開墾荒地，所實(shí)行的升官、降官、推遲轉(zhuǎn)官獎(jiǎng)懲措施的同時(shí)，也要求州縣官吏不得與豪強(qiáng)勾結(jié)隱田畝數(shù)，以防減少國(guó)家稅收，一旦發(fā)現(xiàn)官吏與豪強(qiáng)勾結(jié)有隱田情況，必予嚴(yán)懲。如建隆二年四月館陶縣令程迪“括隱田萬五千余畝”，被“杖流海南島”，商河令李瑤被杖死。⑦

2.賦稅征收違法、差役不均之責(zé)

縣級(jí)長(zhǎng)官對(duì)督征賦稅有著不可推卸的責(zé)任。太平興國(guó)八年（983）三月詔“自今諸縣令、佐凡歷三年，收賦稅并得依限齊足者，超資任以大縣；歷二年，違限不足者，降資授以小縣”⑧。熙寧二年（1069）又提出了“賦稅及時(shí)了辦，不煩追擾”⑨等條令。據(jù)《慶元條法事類》卷五《考課·考課格》載，“獄訟無冤，催科不擾”仍為南宋縣級(jí)長(zhǎng)官的治事之最。賦役征收不均或非法加收及輸稅違期等都不利于社會(huì)的穩(wěn)定，因此《宋刑統(tǒng)》規(guī)定“諸差科賦役違法及不均平，杖六十。若非法而擅賦斂，及以法賦斂而擅加益”，其非法所得，“入官者，計(jì)所擅坐贓論，入私者，以枉法論，致死者加役流”。同時(shí)還督促地方政府征斂的錢糧，應(yīng)及時(shí)繳納國(guó)庫(kù)，“違期不充者，以十分論，一分笞四十，一分加一等”。且追究“州縣皆以長(zhǎng)官為首，佐職以下節(jié)級(jí)連坐”的行政責(zé)任。⑩

3．水利不修、農(nóng)桑不墾之責(zé)

“農(nóng)桑墾殖，野無曠土，水利興修，民賴其用”是縣級(jí)長(zhǎng)官的首要職責(zé)，且以功績(jī)大小來決定官員的升遷或罷黜。慶歷四年（1044）正月詔：“自今州縣官，有能興水利、課農(nóng)桑、辟田疇、增戶口，凡有利于有農(nóng)者，當(dāng)議量功績(jī)大小，比附優(yōu)劣，與改轉(zhuǎn)或升陟差遣，或循資家便，等第酬獎(jiǎng)。即須設(shè)法勸課，不得卻致擾民。其或陂池不修，桑棗不植，戶口流亡之處，亦當(dāng)檢察，別行降黜?！?/p>

4．防災(zāi)、賑災(zāi)之責(zé)

宋法規(guī)定，發(fā)生災(zāi)害時(shí)官員應(yīng)及時(shí)上奏并組織救災(zāi)，否則，要給予處罰。景德二年（1005）十月詔：“沿河官吏雖秩滿，須水落受代。知州、通判每月一巡堤，縣令、佐官迭巡，轉(zhuǎn)運(yùn)使勿委以他職。”天圣五年（1027）七月規(guī)定“京東轉(zhuǎn)運(yùn)、提點(diǎn)刑獄司察被水縣令佐老疾罷懦不勝任者以聞”?！稇c元條法事類》規(guī)定：“諸水旱，監(jiān)司、帥臣奏聞不實(shí)或隱蔽者，并以違制論?！彼未蚓葹?zāi)不力懲處的官吏，并不乏其人。如元祐五年（1090）十一月壬申，知縣王岐、主簿王瓬，縣民數(shù)千詣縣訴水災(zāi)不接收，受到?jīng)_替的處罰。

5.長(zhǎng)官不躬親之責(zé)

宋代規(guī)定縣級(jí)長(zhǎng)官既負(fù)責(zé)行政事務(wù)，又要親自審判刑、民案件（刑案：處理杖以下罪的判決），否則承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。例如乾興元年（1022）十一月規(guī)定：諸路州縣長(zhǎng)吏，“凡勘斷公事，并須躬親閱實(shí)，無令枉濫淹延”。天圣八年五月又規(guī)定：“大辟公事，自今令長(zhǎng)吏躬親問逐，然后押下所司點(diǎn)檢勘鞠，無致偏曲出入人罪?！被兆跁r(shí)強(qiáng)調(diào)：“州縣不親聽囚而使吏鞠審者，徒二年”。

6.民事審理超越期限之責(zé)

宋代要求有關(guān)農(nóng)務(wù)的民訟案件，在規(guī)定的期限內(nèi)審理結(jié)案，目的怕影響當(dāng)事人的生活和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，但涉及田地被豪強(qiáng)侵奪者不受此限?！端涡探y(tǒng)》規(guī)定“所有論競(jìng)田宅，婚姻，債負(fù)之類，取十月一日以后，許官司受理，至正月三十日住接詞狀，三月三十日以前斷遣完畢。如未畢，具停滯刑獄事由聞奏”。即受理民訴限定在十月一日至次年正月三十日，三月三十日前必須結(jié)案。但兩種情況例外：一是當(dāng)事人不是農(nóng)戶者，“如是交相侵奪及諸般詞訟，但不干田農(nóng)人戶者，所在官司隨時(shí)受理斷遣，不拘上件月日之限”。二是“應(yīng)婚田之訴，有下戶為豪強(qiáng)侵奪者，不得以務(wù)限為拘，如違，許人戶越訴”。南宋對(duì)典賣田宅之糾紛規(guī)定，陳訴期限一年之內(nèi)，超越該期限，不予受理?！睂?duì)“詞訟，在州縣半年之內(nèi)未結(jié)案者，悉許監(jiān)司受理”。如果審判官違背上述斷案時(shí)限，推拖遷延，稽留淹滯案卷，就要對(duì)州縣級(jí)主審官劾奏“糾舉”，甚至降級(jí)懲處。如真宗時(shí)，眉州大姓孫延世偽造證券，侵占族人田產(chǎn)，九隴知縣章頻按治，逾期未能結(jié)案，責(zé)降監(jiān)慶州酒。

二、宋代縣級(jí)官員問責(zé)制的特征

1.問責(zé)范圍明確、標(biāo)準(zhǔn)具體，便于操作

為了防止官員腐敗墮落，政府建立了一整套的問責(zé)制度體系：一是在職權(quán)范圍上以法律的形式予以規(guī)定，如前所述。二是通過考課（考核）制度來決定官員的升遷、降級(jí)與罷黜。這是對(duì)官員行政作為的肯定，也即責(zé)任的追究。宋代對(duì)州縣官的考課內(nèi)容豐富，鄧小南、苗書梅等先生對(duì)此有專門的研究和總結(jié)。宋代考課制度在唐代成熟的基礎(chǔ)上又進(jìn)而發(fā)展和完善。

宋代在考課法律中，明確了官吏的職責(zé)，確立了官吏的主體地位。對(duì)州縣官的考課，在任內(nèi)和任期滿后都有較具體的考課內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，如熙寧二年，對(duì)監(jiān)司、州縣官的考課標(biāo)準(zhǔn)，從品德、才干、業(yè)績(jī)?nèi)矫孢M(jìn)行考核，即“四善三最”標(biāo)準(zhǔn)，南宋時(shí)期，州縣官的考課標(biāo)準(zhǔn)為“四善四最”，再如“諸縣任滿，任內(nèi)種植林木虧三分，降半年名次，五分降一年，八分降一資（承務(wù)郎（京官）以上，展二年磨勘）”。真正建立了“凡職皆有課，凡課皆責(zé)實(shí)”的考課法律體系，為行政責(zé)任追究提供更為全面系統(tǒng)的法律依據(jù)。

宋代與考課制度相結(jié)合的還有磨勘制度（磨勘本意為核實(shí)、比校）。磨勘在宋初只是作為一種比勘、校核的方法，而不是官吏遷階轉(zhuǎn)官的制度，到真宗時(shí)，磨勘制度才逐漸形成官吏遷階轉(zhuǎn)官的制度。宋代的磨勘內(nèi)容很復(fù)雜，限于篇幅，這里不再詳述。

當(dāng)然，宋代考課和磨勘制度在運(yùn)行中出現(xiàn)了這樣和那樣的不足，特別是北宋末期和南宋出現(xiàn)了重資歷、重簿書，輕實(shí)績(jī)、輕才能等缺陷，結(jié)果走上“論資排輩”的老路，但是宋代關(guān)于考課和磨勘的責(zé)任追究制度也在運(yùn)作中不斷地調(diào)整和加強(qiáng)，從而形成一個(gè)考課、磨勘責(zé)任追究的體系，并成為整個(gè)官吏選任追責(zé)制度的重要組成部分。

2.問責(zé)主體多元化

宋代建立多種渠道的監(jiān)察體系，從制度上制約縣級(jí)官員權(quán)力的行使。宋代的縣級(jí)官員不但受監(jiān)司、通判的監(jiān)察，而且也受郡守的監(jiān)察。宋代的路級(jí)監(jiān)察機(jī)構(gòu)，包括轉(zhuǎn)運(yùn)司、提點(diǎn)刑獄司、提舉常平司等，統(tǒng)稱監(jiān)司。

其一，監(jiān)司對(duì)州縣官員的監(jiān)察。宋政府多次強(qiáng)調(diào)監(jiān)司要按察所部州縣官的行為。太平興國(guó)六年三月詔：諸路轉(zhuǎn)運(yùn)使察部下官吏，“有罷軟不勝任、怠慢不親事及瀆貨擾民者，條其事狀以聞”。寶元二年（1039）八月詔轉(zhuǎn)運(yùn)副使、提點(diǎn)刑獄至所部百日，如果部下有犯贓者，則“坐失按舉之罪”。熙寧四年三月詔：“河北、京東轉(zhuǎn)運(yùn)提點(diǎn)刑獄司“察所部知州、通判、都監(jiān)、監(jiān)押、巡檢、知縣、縣令不職者以聞。”紹熙二年(1191)十一月南郊赦道：“催科自有省限，州縣往往不遵條法，先期預(yù)借，重疊催納?！庇械纳踔痢氨都佣访妫抢硗藫Q”，“仰監(jiān)司嚴(yán)加覺察，如有違戾，按劾聞奏”。《慶元條法事類》也規(guī)定：“諸監(jiān)司每歲點(diǎn)檢州縣禁囚，淹留不決，或有怨濫者，具當(dāng)職官、職位、姓名，按劾以聞。”

其二，州縣長(zhǎng)官對(duì)屬官的監(jiān)察。知州、通判對(duì)屬下及縣級(jí)官員，負(fù)監(jiān)察之責(zé)。景祐四年（1037）十二月詔：“知州、軍通判，自今按察所部官，須實(shí)狀以聞?！敝菀灿斜O(jiān)察縣令的職能。知縣對(duì)其部下負(fù)監(jiān)察之責(zé)，“知縣專按察簿、尉及縣界內(nèi)官吏”。同時(shí)宋政府強(qiáng)調(diào)，各級(jí)按察官“若有失察覺，別致因事彰露，其監(jiān)司降知、州軍，知州降通判，通判各降一資，知縣降監(jiān)當(dāng)”。乾道四年（1168）六月二十六日詔：“今后守臣有罪狀顯著，或職事不舉，而監(jiān)司不即按劾，卻因他事發(fā)覺，三省具姓名取旨。守臣不按知縣，亦如之?！庇纱丝芍?，宋代縣級(jí)官員的問責(zé)主體監(jiān)司、通判、知州負(fù)有對(duì)其下屬違法失職要依法舉劾，不舉劾的要追究責(zé)任，這足以說明，宋代縣級(jí)官員問責(zé)制度是有章可循的，且具有一定的科學(xué)性和有效性。

3．責(zé)任追究方法多樣性

責(zé)任追究方法以行政處罰為主，觸犯刑罰的附帶刑事責(zé)任。宋代對(duì)州縣官的行政處罰方法有：編管、杖脊、刺配、除名、勒停、沖替(差替、放罷)、追官（為論述的方便，后文解釋）、免官、贖銅（罰金）、展磨勘等。這些問責(zé)方法反映出來的信息如下。

第一，對(duì)貪贓官吏懲處較重。正如李心傳所云，“自祖宗開基，首嚴(yán)贓吏之禁，重者輒棄市。真宗以后，稍從寬貸，然亦終身不用。建炎二年春，高宗復(fù)詔贓罪明白一者，不許堂除及親民差遣，一旦犯枉法、自盜，罪至死者大籍其貨。四年秋，詔自今犯贓免死者，杖脊流配”。如建隆二年四月，“館陶縣令程迪，括田不均（隱田畝數(shù)）決杖流海南島”，商河縣令李瑤，杖死，坐贓。大中祥符九年（1016）八月，南安軍上猶縣尉汲濟(jì)，驗(yàn)尸受吏請(qǐng)求，杖脊、配道州。高宗紹興五年四月，貴池縣丞黃大本，杖脊、刺配，坐枉法贓?？梢?，宋代對(duì)嚴(yán)重失職瀆職，危害統(tǒng)治秩序的違法行為的官吏，不惜運(yùn)用刑事責(zé)任方式追究行政責(zé)任，說明宋代對(duì)各級(jí)違法官吏處罰的重視和責(zé)罰的加強(qiáng)。

第二，行政處罰刑罰化。這樣的責(zé)任追究方式，是古代行政和司法合于一體的反映。《宋刑統(tǒng)》所載除名、免官、左降官等處罰，雖形式上是行政上的處罰，但實(shí)質(zhì)上又多具有刑事處罰的性質(zhì)，且處罰特嚴(yán)，如宋仁宗時(shí)規(guī)定：“獄官有失入人罪者，終身不復(fù)進(jìn)用。”皇祐五年（1054）八月，知江陰縣陳合，因復(fù)審時(shí)誤斷杖刑，受到勒停處分，還有看是較輕的勒停、沖替（差替、放罷）等行政責(zé)罰，表面上責(zé)罰的是官資，而實(shí)質(zhì)上減少的也是俸祿，因?yàn)樗未?、職、差遣中的官，主要是用來寓俸祿的。況且，宋代往往是先除去官職，奪取俸祿后，再給予刑罰懲處，如杖脊、刺配等。

第三，根據(jù)責(zé)任的大小和輕重區(qū)別對(duì)待，凸顯層次性。一是以限制人身自由的編管、羈管等。如慶歷四年正月，“清流縣尉符衡，追見任官通州編管，全椒縣尉吳元卿，追見任官海州編管，來安縣尉羅茅孫，追見任官海州編管，坐軍賊王倫入境，怯懦故也”。這類方法被責(zé)罰者強(qiáng)制移居異地，生活限制在特定區(qū)域，接受官府的監(jiān)督和管理，且剝奪政治權(quán)利，限制人身自由，達(dá)到行政責(zé)任追究的目的。二是以罷免或降官職及爵位為主的責(zé)任形式。如除名、勒停、沖替（差替、放罷）、追官、降差遣、展磨勘等。這類責(zé)任方式又可分為三種責(zé)任形式：其一，影響仕途發(fā)展的“撤職和剝奪”實(shí)權(quán)的除名、勒停。如天圣九年四月，“隴安縣尉董元亨，除名配廣州衙前，坐誤入人死”。慶歷四年正月，全椒縣令安節(jié)來安縣令李陽，軍賊王倫入境，由于懦弱未能及時(shí)抓捕，受追見任官、勒停懲處。其二，官爵降級(jí)使用的，如追官、降差遣。紹興十八年五月，“監(jiān)南雄州保昌縣溪塘鎮(zhèn)周芾，特追三官昭州編管，以上書論事狂妄也”。其三，延長(zhǎng)或推遲晉升官爵時(shí)間的，如展磨勘、降名次等。熙寧十年正月，魚臺(tái)縣知縣李衆(zhòng)，因檢保明開鄧艾口新河不當(dāng)，受到展二年磨勘的懲處。這樣的問責(zé)方式既有操作性，又可避免“一棒子”全盤否定，更好地保護(hù)一些問責(zé)官員的工作積極性。

第四，經(jīng)濟(jì)處罰與官職剝奪相結(jié)合。如罰俸、贖銅（罰金）等，元豐四年六月，韋城知縣、縣丞、主簿、尉、監(jiān)驛使臣14人，坐失計(jì)置遼使路驛亭，給予了罰銅的處罰?？梢娝未×藲v史上單純的經(jīng)濟(jì)處罰效果不理想的教訓(xùn)，改為剝奪官職和經(jīng)濟(jì)處罰相結(jié)合的方法。因?yàn)閱渭兊慕?jīng)濟(jì)處罰，官吏違法成本較低，只要有官位，今天被罰去的，明天就有可能撈回來，這也是貪官污吏橫行的根本原因所在。可見，宋代各類責(zé)任方式既有區(qū)別，也有聯(lián)系，同時(shí)還實(shí)行直接的結(jié)合方式，從而形成一個(gè)較為緊密的責(zé)任方式體系。這些足以說明宋代的問責(zé)方法成熟的程度也已超過了以往任何時(shí)代。

4.剛?cè)嵯酀?jì)的問責(zé)方法

宋代對(duì)縣級(jí)官員的問責(zé)方法既有剛性行政問責(zé)方法，如各種處罰制度，還有規(guī)勸告誡，對(duì)官吏進(jìn)行為官?gòu)恼乃枷氲赖陆逃?，即柔性行政問?zé)方法。如四善中的德義有聞、清謹(jǐn)明著，通過考課法展現(xiàn)出來對(duì)官吏的道德要求。官員在為官?gòu)恼乃枷氲赖陆逃拈L(zhǎng)期影響下，通過內(nèi)在反省、自察、互相監(jiān)督等柔性問責(zé)方法提高自身的道德責(zé)任感。如真德秀“律己以廉、撫民以仁、存心以公、蒞事以勤”，陳襄的“有實(shí)必有名，虛譽(yù)暴集，則毀言隨至矣”。因此，剛?cè)嵯酀?jì)的問責(zé)方法既強(qiáng)化了行政問責(zé)法律法規(guī)的權(quán)威，也使柔性行政問責(zé)方法的作用得到充分發(fā)揮。

總之，宋代懲罰性的問責(zé)形式，根據(jù)責(zé)任的輕重多半是圍繞著官爵及其利益展開的，其懲罰性的責(zé)任形式能起到一定的補(bǔ)救和警戒作用，只是缺少積極而專門的補(bǔ)救性的責(zé)任形式，因?yàn)椋未男姓C(jī)構(gòu)是有職責(zé)而無責(zé)任，各政府機(jī)構(gòu)的責(zé)任是由各級(jí)政府官吏來承擔(dān)的。

三、結(jié)語

宋代縣級(jí)官員的問責(zé)制度從本質(zhì)上說是專制集權(quán)的附屬工具，因而必然存在著唯皇權(quán)是從，行政權(quán)、監(jiān)督權(quán)與司法權(quán)混淆等弊端。盡管如此，其問責(zé)思想和制度設(shè)計(jì)，都為我們提供了有益的歷史借鑒。

第一，配套的監(jiān)督機(jī)制是問責(zé)制度有效運(yùn)行的保證。宋代建立了中央御史、諫官監(jiān)督監(jiān)司，監(jiān)司監(jiān)督州縣官，且對(duì)每一個(gè)層級(jí)都有配套的規(guī)章制度。形成了事前預(yù)防、事中監(jiān)督和事后監(jiān)督較完整的監(jiān)察體系。從法律層面上規(guī)定官員應(yīng)履行的職責(zé)，再通過《考課令》制度，決定官員是否升遷、罷黜，其間還有監(jiān)司巡歷制度，正是宋代建立了嚴(yán)密的監(jiān)察制度體系，問責(zé)制度才得以有效運(yùn)行。

第二，主體權(quán)責(zé)明確，具有操作性。宋代政府以法律的形式明確規(guī)定了問責(zé)主體的權(quán)力和責(zé)任。如監(jiān)司在巡歷州縣時(shí)規(guī)定：“監(jiān)司出巡，必須將所屬州縣巡視一遍，并將巡視的時(shí)間申報(bào)尚書省，若不遍者，杖一百；遍而不申，減二等?！薄爸T州縣公吏，因監(jiān)司巡歷點(diǎn)檢，輒逃避者，杖一百。因追呼整會(huì)事節(jié)者，加一等，并勒停，永不收敘，諸按察官體量所部官，各以實(shí)犯罪狀舉奏，諸司不許互相關(guān)白。其被旨體量，雖先失按舉，但事得實(shí)者，除其罪?！蓖瑫r(shí)對(duì)監(jiān)司官巡歷時(shí)間也明確規(guī)定：“每歲分定下半年巡按州縣，具平反冤訟、搜訪利害及薦舉循吏、按劾奸贓以聞。”在巡歷過程中如發(fā)現(xiàn)不法行為，須在30日內(nèi)，將事情原委及當(dāng)事人狀況寫成報(bào)告，每縣擬成正、副二份文狀，正本上奏皇帝，副本申送上書省刑部。由此可見，宋代從問責(zé)主體到問責(zé)對(duì)象都有相配套的制度規(guī)定，對(duì)提高監(jiān)察效能具有重要意義。

注釋

①陳駿程、張其凡：《宋朝懲治官員之原因初探》，《蘭州學(xué)刊》2006年第11期。李俊清：《宋代對(duì)政府官員的法律監(jiān)督》，《中國(guó)行政管理》1998年第3期。鞏富文：《中國(guó)古代法官責(zé)任制度的基本內(nèi)容與現(xiàn)實(shí)借鑒》，《中國(guó)法學(xué)》2002年第4期。肖建新：《宋代行政責(zé)任追究制度的基本問題研究》，2009年河北大學(xué)博士論文，劉曉滿：《中國(guó)封建社會(huì)的行政問責(zé)機(jī)制》，《鄭州大學(xué)學(xué)報(bào)》2012年第1期。②李燾：《續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編》卷三，建隆三年十一月丁巳，中華書局，2004年，第74—75頁。③脫脫：《宋史·食貨上》卷一百七十三，中華書局，1977年，第4163頁（以下版本同）。④脫脫：《宋史·食貨上》卷一百七十三，第4158—4159頁。⑤徐松輯《宋會(huì)要輯稿·食貨》六一之八二，原文衍一“卻”字）中華書局，1957年，第5914頁（以下版本同）。⑥謝深甫著，戴建國(guó)點(diǎn)?！稇c元條法事類》卷四十九，黑龍江人民出版社，2002，第682頁。⑦王珪：《華陽集·程坦神道碑》，商務(wù)印書館，1935年，第30頁。⑧李燾：《續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編》卷二十四，太平興國(guó)八年三月乙酉，第542頁。⑨徐松輯《宋會(huì)要輯稿·職官》五九之二〇，第3727頁。⑩竇儀撰，薛梅卿點(diǎn)校《宋刑統(tǒng)》卷十三《戶婚律》，法律出版社，1999年，第227—228、233、233頁。徐松輯《宋會(huì)要輯稿·職官》五九之一一，第3722頁。徐松輯《宋會(huì)要輯稿·食貨》六三之一七九至一八〇，第6076頁。李燾：《續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編》卷六十一，景德二年十月已卯1369頁。李燾：《續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編》卷一百〇五，天圣五年七月丁巳，第2444頁。謝深甫著，戴建國(guó)點(diǎn)校《慶元條法事類》卷四《職制門一》，黑龍江人民出版社，2002年，第38頁。李燾：《續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編》卷四五〇，第10816頁。李燾：《續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編》卷九九，乾興元年十一月戊寅，第2303頁。徐松輯《宋會(huì)要輯稿·刑法》六之五四，第6720頁。馬端臨：《文獻(xiàn)通考》卷一百六十七《刑六》，中華書局，2011年，第5011頁。徐松輯《宋會(huì)要輯稿·刑法》三之四八，第6601頁。徐松輯《宋會(huì)輯稿要·刑法》三之三二，第6593頁。脫脫：《宋史》卷三百〇一《章頻傳》，第9992頁。鄧小南：《宋代文官選任制度諸層面》第三章“循名責(zé)實(shí)”與“歲月序遷”考課法在宋代的施行，河北教育出版社1993年；苗書梅：《宋代官員選任和管理制度》第四章第一節(jié)考課制度，河南大學(xué)出版社，1996年?！翱际亓钜陨谱睿旱铝x有聞、清謹(jǐn)明著、公平可稱、恪勤匪懈為四善；獄訟無冤、催科不擾為治事之最，農(nóng)桑墾殖、水利興修為勸課之最，屏除奸盜，人獲安處、賑恤困窮、不致流移為撫養(yǎng)之最?！彼纳埔辣彼闻f制。四最為：一生齒之最：民籍增益，進(jìn)丁入老；批注收落，不失其實(shí)。二治事之最：獄訟無冤，催科不擾；三勸課之最：農(nóng)桑墾殖，水利興修；四養(yǎng)葬之最：屏除奸盜，人獲安居，賑恤困窮，不致流移；雖有流移，而能招誘復(fù)業(yè)，城野遺骸，無不掩葬。將考課等級(jí)分為了四個(gè)：“每守令替移，令諸監(jiān)司參考其任內(nèi)課績(jī)，以定優(yōu)、上、中、下之等。優(yōu)上者有賞，其下者有罰。謝深甫著，戴建國(guó)點(diǎn)?！稇c元條法事類》，黑龍江人民出版社，2002年，第685頁。馬端臨：《文獻(xiàn)通考》卷三九《選舉一二》，中華書局，2011年，第1157頁。李燾：《續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編》卷二二，太平興國(guó)六年三月癸丑，第490頁。李燾：《續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編》卷一二四，寶元二年八月丙寅，第2920頁。李燾：《續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編》卷二二一，熙寧四年三月丙申，第5378—5379頁。徐松輯《宋會(huì)要輯稿·食貨》六八之一五，第6259—6260頁。謝深甫著，戴建國(guó)點(diǎn)?！稇c元條法事類》卷七《制職四》，黑龍江人民出版社，2002年，第118頁。李燾：《續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編》卷一百二十，景祐四年十二月壬申，第2840頁。司馬光：《傳家集》卷五七，《乞令監(jiān)司州縣各舉按所部官吏白札子》，《影印文淵閣四庫(kù)全書》，第1094冊(cè)，臺(tái)灣商務(wù)印書館，1986年，第510頁。徐松輯《宋會(huì)要輯稿·職官》四五之二六—二七，第3404。編管是將犯罪或違法的官吏編錄名籍進(jìn)行管制，也是宋代最嚴(yán)厲的行政責(zé)罰形式之一，即所謂“編管以上，則必除名、勒停，謂無官也。詳見苗書梅：《宋代官員選任和管理制度》，河南大學(xué)出版社，1996年，第480—482頁。宋代創(chuàng)設(shè)的一種用“決杖”代替笞、杖、徒、流四種刑罰的方法，作為常用型的代用刑，史稱“決、杖法”。這里的“決杖”是指流刑。流三千里決脊杖二十、配役一年（服勞役一年）。除名就是，在官籍除去名字，削去官爵，奪去官位和爵祿，而后發(fā)配廣州。勒停，即撤銷現(xiàn)任職務(wù)，勒令停職。沖替也就是撤銷差遣的實(shí)職，較勒停的處罰稍輕，沖替與勒停有相似之處，并有降官降爵或者殿選的內(nèi)容，沖替不是立即撤職，而是要等到權(quán)差官到任才離任。肖建新：《宋代行政責(zé)任追究制度的基本問題研究》，河北大學(xué)博士論文，第68頁。免官，免現(xiàn)任并歷任內(nèi)一高官。宋代贖金（銅）是一種替代處罰，罰金（銅）是一種本然處罰，但都在行政責(zé)任追究中廣泛運(yùn)用，也是官吏的一種法律特權(quán)。即磨勘制度中處罰或責(zé)罰官吏的一種方法，主要是延長(zhǎng)磨勘的時(shí)間，推遲官階的遷轉(zhuǎn)。李心傳撰，徐規(guī)點(diǎn)?！督ㄑ滓詠沓半s記》甲集卷六《建炎至嘉泰申嚴(yán)贓吏之禁》，中華書局，2000年，第147頁。李燾：《續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編》卷二，太祖建隆二年四月甲午、己未，第43、44頁。李燾：《續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編》卷八七，真宗大中祥符九年八月丙申，第2007頁。脫脫：《宋史》卷二八《高宗五》，第519頁。江少虞：《事實(shí)類苑》卷四《祖宗圣訓(xùn)·仁宗》，上海古籍出版社，1980年，第33頁。李燾：《續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編》卷一七五，仁宗皇祐五年八月乙丑，第4231頁。追見任官，即削奪現(xiàn)任并歷任內(nèi)一高官職。徐松輯《宋會(huì)要輯稿·職官》六四之四四，第3842頁。差替與沖替原因相似，主要是由于客觀條件所造成的原因。李燾：《續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編》卷一一〇，仁宗天圣九年四月戊寅，第2556頁。追官，又稱降官、免官。追三官指的是職事官、散官、衛(wèi)官為一官，勛官為二官，宋代有“以待文學(xué)之選”，這是宋代的一種加官，也是榮譽(yù)性的職稱。追官、降官都屬于追回或降低官銜官階的處罰。追官不單單是剝奪或減少官吏的棒祿，而且影響到官吏的政治生命和政治待遇。參見沈括《夢(mèng)溪筆一談》卷十一《官政一》，上海書店出版社，2003年，《宋刑統(tǒng)》，第26頁。李心傳：《建炎系年要錄》卷一五七，中華書局，1970年，第2557頁。肖建新：《宋代行政責(zé)任追究制度的基本問題研究》2007年，河北大學(xué)博士論文，第88頁。李燾：《續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編》卷二八〇，神宗熙寧十年春正月甲子，第6852頁。李燾：《續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編》卷三一三，元豐四年六月癸酉，第7591頁。真德秀：《西山文集》卷四十《潭州諭同官咨目》，《影印文淵閣四庫(kù)全書》，第1174冊(cè)，臺(tái)灣商務(wù)印書館，1986年，第619頁。官箴書集成編撰委員會(huì)編《官箴書集成》第1冊(cè)《州縣提綱》卷1《勿求虛譽(yù)》，黃山書社，1997年，第41頁。謝深甫著，戴建國(guó)點(diǎn)?！稇c元條法事類》卷七《職制門四》，黑龍江人民出版社，2002年，第116頁，第128、129、130頁。

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