李國俊　邱小花　肖明

摘要 國外高校強制性開放獲取政策的實施為開放獲取的發(fā)展注入了強大動力。在調研國外十幾所一流高校實施強制性開放獲取政策情況的基礎上，分析政策內容，總結其強制性開放獲取的特點，最后對國內高校實施強制性開放獲取政策提出建議。

關鍵詞 強制性 開放獲取政策 國外高校

1 引言

自開放獲取運動開展以來，出現了一批開放獲取期刊和開放機構知識庫，大大方便了全世界的學者快速獲取文獻，推動了全球的學術交流合作。根據最新的研究顯示，2011年發(fā)表的論文已經有50%可以通過開放獲取的方式獲取，開放獲取運動達到了一個新的階段。它的迅速發(fā)展離不開相關政策，特別是強制性開放獲取政策的支持。國外很多研究機構、基金以及大學都實施了強制性的開放獲取政策，讓全世界的研究人員以及公眾都可以通過網絡免費獲取研究論文，在一定程度上助推了國外開放獲取期刊、機構知識庫、開放獲取出版等形式的繁榮。反觀國內，雖然不少大學都積極開展機構知識庫的建設，但是由于缺乏相關政策的支持，其建設質量普遍不高，如存在無法獲取全文等問題。因此，筆者通過分析國外大學強制性開放獲取政策的內容以及實施情況，希望能為進一步建設高校機構知識庫提供參考，為國內高校實施強制性開放獲取政策提供意見和建議。

2 國內外實施強制性開放獲取政策的概況

開放獲取知識庫強制性存儲政策登記系統(tǒng)（Registry of Open Access Repositories MandatoryArchiving Policies，ROARMAP）是一個實施了強制性開放獲取政策的機構知識庫的登記平臺。ROARMAP將實施強制性開放獲取政策的情況分為五類，如表1所示。其中，子機構實施強制性開放獲取政策是指所屬的上級機構沒有實施強制性政策，而子機構自己制定了相關政策，如哈佛大學沒有出臺強制性的開放獲取政策，但是其法學院、商學院等子機構實施了該政策。多機構實施強制性開放獲取政策是指一些研究性學會要求所屬的成員機構實施統(tǒng)一的強制性開放獲取政策，比如印度農業(yè)研究理事會、歐洲海洋聯盟等。

目前共有46個國家實施了強制性的開放獲取政策，具體數量如表2所示。美國是實施強制性開放獲取政策最多的國家，其中實施強制性政策的基金有31個（有2個是計劃實施的），整個機構實施強制性政策的有28個（有3個是計劃實施的），31個子機構實施了強制性開放獲取政策（有2個是計劃實施的），25所大學實施了學位論文強制性政策，另外多機構實施強制性開放獲取政策的數量為1；排在第二位的是英國，其中基金強制性政策的有17個（有1個是計劃實施的），整個機構實施強制性政策的有29個（有1個是計劃實施的），4個子機構實施了強制性開放獲取政策，10所大學實施了學位論文強制性政策。美國和英國仍然是開放獲取的領頭羊，是推動國際開放獲取運動的主要力量。

如表3所示，中國共有5個機構實施強制性開放獲取政策，而大陸僅有國家科學圖書館一家，并且中國還沒有實施強制性開放獲取政策的基金，這在一定程度上說明了國內開放獲取的深度還不夠，對開放獲取的認識還沒達成廣泛的共識。雖然最近兩年中科院國家科學圖書館在積極推進中國大陸的開放獲取運動，獲得了很大的反響，但是能夠實施開放獲取相關政策的機構依然比較少，還需要更多的機構和人員理解并接受開放獲取，需要相關科研機構和政府部門的政策支持。

3 高校強制性開放獲取政策的內容分析

目前全球已經有超過百所大學實施了強制性的開放獲取政策，這大大促進了開放獲取運動在高校的深入發(fā)展，為高校機構知識庫的建設提供了充足的文獻資源保障，也為其他高校開展強制性的開放獲取政策提供了參考。筆者從中選擇一些有代表性的大學及所屬機構（見表4），分析其強制性開放獲取政策的內容，供其他高校參考。

美國實施強制性開放獲取政策的高校數量位居第一，這些大學可以分為兩類：一類是整個高校全部實施強制性政策，如麻省理工學院、普林斯頓大學、杜克大學以及加州大學（包括伯克利分校、洛杉磯分校、舊金山分校、圣地亞哥分校等10所分校）等；第二類為高校的所屬學院實施了強制性政策，如哈佛大學的法學院、商學院、神學院、公共衛(wèi)生學院、設計學院、教育學院、藝術與科學學院、肯尼迪政府學院以及斯坦福大學教育學院、哥倫比亞大學圖書館等。英國實施強制性開放獲取政策的高校數量僅次于美國，筆者選取了倫敦大學學院、倫敦帝國學院等作為參考樣本。此外，還選取了瑞士聯邦理工學院、蘇黎世大學、香港理工大學等高校作為研究對象。這些高校在全世界的學術研究中名列前茅，他們實施強制性的開放獲取政策，提供其學術研究成果的免費下載，大大促進了全球的學術交流。

3.1 目的

大學的責任和使命是上述高校的強制性開放獲取政策序言中提及最多的詞語，他們認為，大學應致力于其研究成果的共享和傳播。國內高校在建設一流大學的過程中也應該考慮科研成果的開放獲取，提高國內科研成果的全球影響力。

3.2 對象

強制性開放獲取政策具有“強迫”性，因此各高校明確規(guī)定了開放獲取的對象。如表5所示，大部分高校都將開放獲取的對象定為學術性文獻，特別是經過同行評議的期刊論文和會議論文。各國高校對于開放獲取對象的規(guī)定具有相似性：如美國高校為學術性文獻，而英國和瑞士高校則為所有的研究出版物。有本校人員參與的合作成果也在強制性開發(fā)獲取的范圍之內。開放獲取的學術性文獻都應該以適當的數字格式（如PDF）存儲到所在機構指定的平臺上，然后向全球免費開放。存儲文獻的版本都規(guī)定為在同行評議的過程中作者修改后的最終版本，如果出版商或者雜志社允許，應該存儲經過編輯加工后最終出版的版本。

3.3 文獻權利

對文獻權利的界定是開放獲取政策的主要內容之一，筆者調研的這十幾所高校都強調文獻權利許可的非排他性、不可撤銷性、已付款、全世界范圍許可等。政策規(guī)定實行開放獲取的文獻所涉及的所有權限均按照上述方式授予給各自高校，并允許高校將這些權利以同樣的方式授予他人，但是必須保證這些文獻在傳播時的非盈利性，最終達到全世界都可以免費訪問文獻全文的目的。麻省理工學院還對政策中涉及到的專業(yè)術語進行了詳細解釋，非排他性許可是指作者轉讓這些權利是非排他性的，作者仍然保留所有權和版權的全部控制權，并擁有許可的優(yōu)先權。作者可以以任何方式使用自己的版權，包括將它們轉讓給出版商。不可撤銷、已付款和全世界范圍許可是指被授權的許可不能撤銷；沒有任何與授權許可相關的費用；授權許可在全世界范圍內有效。當然所有這些權利的授予都建立在符合法律規(guī)定和版權法規(guī)定的基礎之上。endprint

3.4 特點

（1）無記名投票方式通過

這十幾所高校在實施強制性開放獲取政策前，都采取全體教師無記名投票的方式，讓教師們決定是否實施該政策，這顯示了國外高校對教師意見的尊重。在進行無記名投票之前，學校的相關部門做了大量的調研，學術委員會也參與政策的制定，并將調研報告向全體教師公開，讓全體教師充分了解政策的目的、意義以及該政策對自身權利的影響。

（2）設立全校的協調機構

設置協調機構，負責該政策的解釋，解決執(zhí)行過程中遇到的問題和爭端。從調研的情況來看，一般由學校的學術委員會、校長辦公室、教務處、學術交流與出版辦公室等機構來負責。同時也有版權相關的部門參與進來，負責版權咨詢。

（3）設立退出機制

雖然實施強制性開放獲取政策有點“強迫”的意味，但是總會遇到一些例外。調研高校在實施開放獲取政策的同時都設置了退出機制：當有些文獻由于版權沖突的問題不宜公開獲取時，允許作者選擇不開放獲取。但是作者必須提交書面申請，說明不能公開獲取的理由。強制性開放獲取是默認要求，選擇不開放獲取的屬于少數。設置退出機制讓政策的執(zhí)行更加順利。

（4）由圖書館負責具體實施和監(jiān)督

在筆者所調查的這十幾所高校中，圖書館在實施強制性開放獲取政策的過程中發(fā)揮了重要作用。大多數政策都規(guī)定了由圖書館來負責政策的執(zhí)行過程并對執(zhí)行情況進行監(jiān)督。圖書館具體負責制定相關提交流程、解決上傳系統(tǒng)的技術問題，最終讓教師方便快捷地上傳文獻。這也說明圖書館在文獻資源管理和保存方面有天然的責任，同時也有足夠的經驗和優(yōu)勢。

（5）評價政策的實施效果

政策規(guī)定負責機構應該在政策實施一段時間后向全體教師匯報實施效果，以決定是否繼續(xù)實施。時間的長短由學術委員會或者負責機構決定，一般為3年或者5年。

4 對國內實施強制性開放獲取政策的建議

4.1 擴大開放獲取在科研人員中的影響力

在實施強制性開放獲取政策之前，應讓科研人員了解開放獲取的意義，特別是對提高研究成果的影響力方面。為此，圖書館應充分利用圖書館網站、展板等形式宣傳開放獲取運動。在調研中筆者發(fā)現，這些高校的圖書館網站均在顯著位置介紹和宣傳開放獲取運動，并為開放獲取建立了專門的網頁和專題。這些專題詳細解釋了開放獲取運動的意義及其發(fā)展過程，建立了FAQ專門解答科研人員關于開放獲取的各種問題，并用事實和數據說明開放獲取對提高科研人員影響力以及學術研究的意義。

4.2 以部分學院為試點，逐個擊破

國外高校也不是全部學院都實施強制性開放獲取政策，如哈佛大學、斯坦福大學、哥倫比亞大學等高校是在部分學院實施了這一政策。國內高校可以根據各自的特點，以部分學院為試點，分步實施強制性開放獲取政策。比如選擇開放獲取認同率較高的學院、開放獲取程度較高的學科或者學校的優(yōu)勢學科等為試點，逐個擊破，最終使全校所有的機構都實施強制性開放獲取政策。

4.3 設立全校范圍內的版權協調機制

設立學術交流出版辦公室、版權咨詢中心等全校范圍內的協調機構，是國外高校順利實施強制性開放獲取政策的有力保障，主要功能包括強制性開放獲取政策的解析、開放獲取版權問題的咨詢、版權沖突時撤銷機制的協調等。國內高校少有專門進行學術交流出版和版權咨詢的部門，制約了開放獲取運動的發(fā)展。高校圖書館可以先從提供版權政策咨詢服務做起，逐步加強學術出版的能力，從而推動開放獲取深入發(fā)展。

4.4 發(fā)揮校學術委員會和教代會的作用

從國外十幾所大學的經驗來看，在實施開放獲取政策之前需要與全體教師進行溝通，使其充分了解開放獲取的意義，而且政策是在全體教職員工以無記名投票的方式表決通過后才最終實施。對國內高校來說，應該充分發(fā)揮學術委員會和教代會的作用，通過他們征求教職工對開放獲取的意見和建議，為實施強制性開放獲取政策掃清障礙。

4.5 圖書館應充分發(fā)揮數字資源管理優(yōu)勢，負責具體的實施和監(jiān)督

圖書館在管理和保存數字資源方面具有天然的責任和優(yōu)勢。此次調研的很多高校在開放獲取政策中都規(guī)定了由圖書館來負責具體政策的執(zhí)行并對執(zhí)行情況進行監(jiān)督。國內高校圖書館應當積極利用其在數字資源管理方面的經驗，推動開放獲取在國內高校的深入發(fā)展，為高校制定強制性開放獲取政策提供充分的資源支持和系統(tǒng)平臺支撐；應當充分利用開放獲取的機會，保存和管理好學校全校教師的科研成果，從而提高圖書館在學校的地位和影響力。

5 結語

隨著開放獲取理念的深入，越來越多的高校加入到實施強制性開放獲取政策的行列。國外一流高校紛紛將其科研成果向全世界免費開放，彰顯科學研究的精神和責任，為推動全球的學術交流做出了突出貢獻。國內高校在建設世界一流大學的過程中也應當積極響應開放獲取運動。高校圖書館應充分發(fā)揮在數字資源管理方面的作用，推動高校實施強制性開放獲取政策。endprint