文 魁，劉小暢

(首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，北京 100070)

一、三螺旋創(chuàng)新理論

(一)三螺旋創(chuàng)新理論的提出

三螺旋創(chuàng)新理論，是由美國(guó)學(xué)者亨利·埃茨科維茲(Henry Etzkowitz)和荷蘭研究人員勞伊特·雷德斯多夫(Loet Ley-desdorff)共同創(chuàng)立的。該理論以大學(xué)—企業(yè)—政府間的相互合作為基礎(chǔ)，研究創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)對(duì)創(chuàng)新的推動(dòng)作用,是創(chuàng)新理論體系的重要發(fā)展。三螺旋模型將大學(xué)—企業(yè)—政府之間的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)模式發(fā)展推廣，形成三者根據(jù)內(nèi)外環(huán)境的不斷變化來選擇作用方式的新進(jìn)化模型。他們認(rèn)為，假如兩種相互作用的選擇機(jī)制可以形成某種軌跡，那么三者的環(huán)境選擇則能夠生成一種制度。當(dāng)涉及到雙邊和三邊關(guān)系的相互作用的時(shí)候，就會(huì)出現(xiàn)更復(fù)雜的動(dòng)力學(xué)模式，即三螺旋模式。這種模式產(chǎn)生企業(yè)財(cái)富創(chuàng)造、大學(xué)知識(shí)創(chuàng)新以及政府公共調(diào)控的功能。它降低了在非線性動(dòng)力學(xué)的歷史條件下，大學(xué)、企業(yè)、政府三者關(guān)系的復(fù)雜性，將重點(diǎn)放在三大功能之間的權(quán)衡上，形成局部穩(wěn)定的軌道[1]。

1995年，亨利·埃茨科維茲(Henry Etzkowitz)和勞伊特·雷德斯多夫(Loet Ley-desdorff)共同出版了《大學(xué)和全球知識(shí)經(jīng)濟(jì):大學(xué)一產(chǎn)業(yè)一政府關(guān)系的三重螺旋》論文集。同年，他們又發(fā)表《三重螺旋——大學(xué)、產(chǎn)業(yè)、政府關(guān)系：以知識(shí)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)驗(yàn)室》的文章，引起了學(xué)界的廣泛關(guān)注。隨著學(xué)者們不斷的理論研究和經(jīng)驗(yàn)研究，1996年在荷蘭阿姆斯特丹第一屆三重螺旋國(guó)際會(huì)議順利召開。此后，國(guó)際會(huì)議的主題也隨著三螺旋理論的研究更加細(xì)致和專業(yè)化，三螺旋模型已經(jīng)成為創(chuàng)新理論集群中的一個(gè)重要分支。

(二)三螺旋創(chuàng)新理論的運(yùn)行機(jī)制

三螺旋創(chuàng)新系統(tǒng)的運(yùn)行機(jī)制，是指維持整個(gè)創(chuàng)新系統(tǒng)生存和發(fā)展的內(nèi)在工作方式和運(yùn)行機(jī)能。它貫穿于大學(xué)、企業(yè)和政府的協(xié)同創(chuàng)新之中，使創(chuàng)新主體按照一定的原則相互組合、相互作用，確保創(chuàng)新系統(tǒng)目標(biāo)真正得以實(shí)現(xiàn)。三螺旋創(chuàng)新系統(tǒng)的運(yùn)行機(jī)制不斷推進(jìn)微觀層次相互運(yùn)動(dòng)促使其更快升級(jí)為宏觀的定向運(yùn)動(dòng)[2]。良好的運(yùn)行機(jī)制能夠使創(chuàng)新系統(tǒng)的創(chuàng)新活動(dòng)協(xié)調(diào)、有序地進(jìn)行，不僅增強(qiáng)了創(chuàng)新活動(dòng)的內(nèi)在活力，同時(shí)還提高了對(duì)外部環(huán)境的應(yīng)變能力。三螺旋創(chuàng)新系統(tǒng)有以下三種運(yùn)行機(jī)制:

1.動(dòng)力機(jī)制

動(dòng)力機(jī)制是保障主體要素能夠有效利用外部資源的供給，同時(shí)能夠發(fā)揮自身資源的優(yōu)勢(shì)，從而耦合成具有特殊網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新過程。三螺旋創(chuàng)新理論的動(dòng)力機(jī)制包括外部動(dòng)力機(jī)制和內(nèi)部動(dòng)力機(jī)制。

外部動(dòng)力機(jī)制主要是市場(chǎng)的不確定和政策引導(dǎo)下產(chǎn)生的科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力。對(duì)于企業(yè)而言，可以享受政府提供的公共基礎(chǔ)設(shè)施和稅收優(yōu)惠等支持性政策，直接利用大學(xué)提供的科研人才、設(shè)備和成果，以便獲取更大利益。對(duì)于政府而言，競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)的企業(yè)能夠吸引更多外資，科研實(shí)力雄厚的大學(xué)也更容易留住優(yōu)秀人才，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。對(duì)于高校而言，從政府獲得資金支持，參與國(guó)家科研項(xiàng)目，提升整個(gè)學(xué)校的科研能力，企業(yè)同時(shí)也為在校生提供實(shí)習(xí)及就業(yè)機(jī)會(huì)。外部市場(chǎng)的不確定性要求大學(xué)、企業(yè)和政府組織聯(lián)合開展創(chuàng)新活動(dòng)，共同提升對(duì)抗外部風(fēng)險(xiǎn)的承受能力。

內(nèi)部動(dòng)力機(jī)制主要基于自身發(fā)展壓力的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力。企業(yè)必須提高生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)能力，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，及時(shí)調(diào)整企業(yè)策略以增強(qiáng)自身競(jìng)爭(zhēng)力。大學(xué)必須了解社會(huì)需求方向，制定學(xué)生培養(yǎng)計(jì)劃，加強(qiáng)科研團(tuán)隊(duì)建設(shè)。地方政府因?yàn)槌袚?dān)著促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展，為居民創(chuàng)造更好生活環(huán)境的巨大壓力，就必須通過靈活的政策提供公共服務(wù)和基礎(chǔ)設(shè)施。三方基于各自發(fā)展的壓力而形成維系三螺旋良性運(yùn)轉(zhuǎn)的紐帶[3]。

2.互動(dòng)機(jī)制

由于創(chuàng)新主體各自的特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)區(qū)別明顯，大學(xué)偏重科研能力、企業(yè)市場(chǎng)信息捕捉能力強(qiáng)、政府注重制定引導(dǎo)政策。為了各自的生存發(fā)展，三個(gè)主體都必須與周圍的環(huán)境進(jìn)行資源交換，這種獲取資源的需求迫使其對(duì)外部環(huán)境產(chǎn)生無法擺脫的依賴感。整個(gè)創(chuàng)新過程中，大學(xué)、企業(yè)和政府因?yàn)閷?duì)彼此資源的依賴性而形成互動(dòng)機(jī)制?？萍紕?chuàng)新合作互動(dòng)效益的最大化收益是通過技術(shù)、知識(shí)等資源在創(chuàng)新主體間的流動(dòng)和使用來實(shí)現(xiàn)的。三螺旋創(chuàng)新系統(tǒng)整合社會(huì)最廣泛資源，包括大學(xué)提供的人才資源、知識(shí)、創(chuàng)新能力，企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)投資、發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新需求和市場(chǎng)需求等方面的經(jīng)驗(yàn)，以及政府中的政策資源、資金資源和稅收資源等，通過不同資源的反復(fù)循環(huán)，自發(fā)地制定產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、提供創(chuàng)新環(huán)境、研發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)品，最終實(shí)現(xiàn)整個(gè)系統(tǒng)的互利互惠[4]。創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部主體由于彼此的合作與競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，在實(shí)現(xiàn)共同利益及各自利益的目標(biāo)基礎(chǔ)上形成的互動(dòng)機(jī)制，在系統(tǒng)中表現(xiàn)出特定的規(guī)律性。

3.約束機(jī)制

創(chuàng)新系統(tǒng)的各個(gè)子系統(tǒng)之間需要自身約束和外部環(huán)境約束，以實(shí)現(xiàn)合作的良好有序循環(huán)。政府的結(jié)構(gòu)功能使得它必須承擔(dān)政策制定者的角色，企業(yè)的結(jié)構(gòu)功能決定了在受到政策約束條件下的產(chǎn)業(yè)鏈位置，大學(xué)的結(jié)構(gòu)功能決定其為合作提供科研成果和人才。同時(shí)，三螺旋創(chuàng)新主體為了在整個(gè)系統(tǒng)中獲取更大利益提升自身價(jià)值，要節(jié)約創(chuàng)新開發(fā)成本，在避免較少付出成本的情況下獲得最大優(yōu)勢(shì)資源。但如果主體在利益分配上存在分歧，系統(tǒng)的穩(wěn)定就會(huì)受到一定的影響。

二、北京科技創(chuàng)新系統(tǒng)效率實(shí)證研究

(一)北京市各區(qū)縣科技創(chuàng)新系統(tǒng)效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

本文運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)法(Data Envelopment Analysis，DEA)來研究北京市科技創(chuàng)新系統(tǒng)效率。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法以凸分析、相對(duì)效率和線性規(guī)劃等知識(shí)為依托，憑借數(shù)學(xué)規(guī)劃模型計(jì)算并比較決策單元之間的相對(duì)效率，以便對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象做出決策。1978年由查理斯庫伯(Charnes Cooper)、羅德(Rhodes)提出的CCR(規(guī)模報(bào)酬不變)模型和1984年班克(Banker)、查理斯庫伯(Charnes Cooper)提出的BCC(規(guī)模報(bào)酬可變)模型，是目前為止應(yīng)用最為廣泛的兩個(gè)模型。本文的實(shí)證部分結(jié)合這兩種模型進(jìn)行效率評(píng)價(jià)，可以同時(shí)獲得決策單元的綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率，能夠更好地對(duì)整個(gè)系統(tǒng)的績(jī)效做出決策。

本文數(shù)據(jù)來源于2011年和2012年的《北京統(tǒng)計(jì)年鑒》以及各區(qū)縣統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站等發(fā)布的數(shù)據(jù)資料。由于各區(qū)縣數(shù)據(jù)按照大學(xué)、企業(yè)、政府的不同主體的投入分類尋找較為困難，本文選取3項(xiàng)相對(duì)有代表性的科技創(chuàng)新投入指標(biāo)，3項(xiàng)能夠客觀反映科技創(chuàng)新成果的產(chǎn)出指標(biāo)。限于篇幅，具體數(shù)據(jù)略。

整個(gè)指標(biāo)體系可分類為創(chuàng)新投入指標(biāo)和創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)兩部分：

1.投入指標(biāo)

政府資金投入(X1單位：萬元)：反映各區(qū)縣地方政府用于研究開發(fā)的全部實(shí)際支出，是政府對(duì)開展科技創(chuàng)新活動(dòng)支持程度的最直觀反映。

企業(yè)資金投入(X2單位：萬元)：企業(yè)在研發(fā)活動(dòng)中的資金投入很大程度上代表企業(yè)對(duì)科技創(chuàng)新的重視程度。

本科以上在校參與科研人員(X3單位：人)：反應(yīng)各區(qū)縣高校培養(yǎng)的優(yōu)秀人才直接參與科技創(chuàng)新活動(dòng)的程度。

2.產(chǎn)出指標(biāo)

專利申請(qǐng)量(Y1單位：件)：表示整個(gè)地區(qū)知識(shí)創(chuàng)新成果的數(shù)量，是衡量科技創(chuàng)新的重要指標(biāo)。

技術(shù)合同成交項(xiàng)數(shù)(Y2單位：項(xiàng))：技術(shù)合同成交數(shù)量體現(xiàn)著北京鼓勵(lì)科技創(chuàng)新效果顯著。

技術(shù)合同成交金額(Y3單位：萬元)：客觀反應(yīng)了科技創(chuàng)新活動(dòng)帶來的創(chuàng)新收益狀況，更能體現(xiàn)市場(chǎng)對(duì)科技創(chuàng)新的接受程度。

(二)北京市各區(qū)縣的科技創(chuàng)新系統(tǒng)效率評(píng)價(jià)

1.DEA有效性分析

基于北京各個(gè)區(qū)縣的不同情況，綜合運(yùn)用BCC模型和CCR模型，以北京16個(gè)區(qū)縣投入產(chǎn)出值為依據(jù)，比較各區(qū)縣的創(chuàng)新綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率，判斷規(guī)模收益情況，同時(shí)也從投入松弛變量數(shù)值和產(chǎn)出剩余變量數(shù)值來分析北京市科技創(chuàng)新狀況。

表1 北京市16區(qū)縣的科技創(chuàng)新系統(tǒng)效率值表

續(xù)表

綜合技術(shù)效率表示的是在對(duì)決策單位(DMU)的資源配置能力以及資源使用效率進(jìn)行充分計(jì)量后所產(chǎn)生的綜合評(píng)價(jià)。從綜合技術(shù)效率結(jié)果來看，整個(gè)北京市的綜合技術(shù)效率值為0.643，處于中等水平。東城區(qū)、西城區(qū)、豐臺(tái)區(qū)、大興區(qū)、懷柔區(qū)和密云縣的綜合技術(shù)效率值為1，從CCR模型的評(píng)價(jià)中可以看出，這6個(gè)區(qū)縣是處于有效狀態(tài)，即不存在純技術(shù)無效率，也不存在規(guī)模無效率，它們位于CCR模型所設(shè)定的有效生產(chǎn)前沿面上。其他區(qū)縣則均存在不同程度的綜合技術(shù)無效率狀態(tài)，尤其是石景山區(qū)、門頭溝區(qū)、房山區(qū)、昌平區(qū)和延慶縣這5個(gè)區(qū)縣的綜合技術(shù)效率值均小于0.3，表明其科技創(chuàng)新效率處于一個(gè)非常低的水平。

純技術(shù)效率是指在管理水平和技術(shù)水平等因素的影響下的生產(chǎn)效率。具體反映每一個(gè)決策單元在創(chuàng)新資源要素投入之后能否高效率生產(chǎn)的狀況，結(jié)果越小表示創(chuàng)新產(chǎn)出的太少或者相對(duì)投入的過多。從純技術(shù)效率來看，除石景山區(qū)、門頭溝區(qū)、房山區(qū)、通州區(qū)、順義區(qū)和昌平區(qū)這6城區(qū)之外的其他區(qū)縣結(jié)果均顯示1，表明剩余的10個(gè)區(qū)縣均位于BCC模型的有效邊界上，也就是說這些地區(qū)的資源可以在大學(xué)、企業(yè)和政府之間合理配置和流動(dòng)，創(chuàng)新運(yùn)作及其管理水平、制度安排等方面同樣處于優(yōu)良狀態(tài)。同時(shí)表明朝陽區(qū)、海淀區(qū)、平谷區(qū)和延慶縣這4個(gè)地區(qū)綜合技術(shù)無效率的根源主要在于規(guī)模無效率，即造成該地區(qū)科技創(chuàng)新無效的主要原因是創(chuàng)新資源的投入結(jié)構(gòu)不合理，而想要改善這些地區(qū)的科技創(chuàng)新效率就必須依靠規(guī)模效率的提升。

規(guī)模效率則主要用來反映要素組合結(jié)構(gòu)以及規(guī)模大小的合理性程度。其經(jīng)濟(jì)意義可理解為一個(gè)地區(qū)在創(chuàng)新資源要素投入與產(chǎn)出比例方面的效率狀態(tài)，結(jié)果越大代表經(jīng)濟(jì)規(guī)模越適當(dāng)合理。上表顯示只有東城區(qū)、西城區(qū)、豐臺(tái)區(qū)、大興區(qū)、懷柔區(qū)和密云縣的科技創(chuàng)新規(guī)模效率結(jié)果為1。石景山區(qū)、通州區(qū)和順義區(qū)的規(guī)模效率在0.9以上，相對(duì)較高。其中石景山區(qū)、房山區(qū)和順義區(qū)的規(guī)模效率遠(yuǎn)高于純技術(shù)效率，說明這三個(gè)城區(qū)的綜合技術(shù)無效率主要是純技術(shù)無效率造成的，此時(shí)只能依靠提升純技術(shù)效率來改善綜合效率狀況。此外，昌平區(qū)和延慶縣的規(guī)模效率相對(duì)較低，效率值均小于0.3。

規(guī)模收益遞增，是指如果所有的投入要素都以相同的百分比投入增加，會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)出增加的百分比大于投入的比例。規(guī)模收益遞減，是指如果所有投入要素均增加相同百分比的數(shù)量，但產(chǎn)出增加的百分比卻小于該投入百分比數(shù)。如上表所示，6個(gè)區(qū)縣的規(guī)模效率為1，表示其處于規(guī)模報(bào)酬不變的狀態(tài)，意味著在此投入下，科技產(chǎn)出規(guī)模已經(jīng)達(dá)到最大。在其他城區(qū)中，朝陽區(qū)、海淀區(qū)和昌平區(qū)的規(guī)模效益遞減，表明有很多科技投入存在著浪費(fèi)或者管理不善等問題，相應(yīng)地可以減少科技投入，提高利用效率。其余區(qū)縣都處于規(guī)模報(bào)酬遞增的狀態(tài)，表明這些區(qū)縣適當(dāng)增加科技投入會(huì)獲得更高比例的產(chǎn)出。同時(shí)，這些城區(qū)在增大現(xiàn)有科技投入規(guī)模的基礎(chǔ)上，還應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)科技資源投入的管理力度，這樣才可能增加產(chǎn)出效率。

根據(jù)DEA分析結(jié)果，我們可以得到各決策單元的投入松弛變量和產(chǎn)出剩余變量。投入松弛變量的值是指，在對(duì)比其他決策單元的基礎(chǔ)上，要想繼續(xù)保持創(chuàng)新輸出的結(jié)果不變，此決策單元的要素輸入可以減少的數(shù)量，即三個(gè)投入要素需要減少的數(shù)量。同理，產(chǎn)出剩余變量的大小是指，在對(duì)比其他決策單元的基礎(chǔ)上，要想繼續(xù)保持創(chuàng)新輸入的投入不變，此決策單元的要素輸出可能增加的數(shù)量。表中對(duì)應(yīng)的是創(chuàng)新產(chǎn)出可能增加的數(shù)量。

表2 各決策單元的松弛變量和剩余變量

觀察各決策單元的投入松弛變量和產(chǎn)出剩余變量，我們可以發(fā)現(xiàn)，對(duì)于投入要素指標(biāo)，政府資金投入指標(biāo)中有3項(xiàng)結(jié)果不為0，企業(yè)資金投入指標(biāo)中有2項(xiàng)結(jié)果不為0，本科以上在校參與科研人員指標(biāo)中有一項(xiàng)結(jié)果不為0。對(duì)于產(chǎn)出要素指標(biāo)，專利申請(qǐng)量指標(biāo)中有2項(xiàng)結(jié)果不為0，技術(shù)合同成交數(shù)指標(biāo)中，有4項(xiàng)結(jié)果不為0，技術(shù)合同成交金額指標(biāo)中，有4項(xiàng)結(jié)果不為0。

投入松弛數(shù)值不為0意味著決策單元應(yīng)適當(dāng)減少投入。從表中可以看出，石景山區(qū)、通州區(qū)和順義區(qū)在政府資金支持方面應(yīng)當(dāng)有所減緩。通州區(qū)和昌平區(qū)可以適當(dāng)降低企業(yè)對(duì)于科技創(chuàng)新的投入力度，提高企業(yè)的科研效率。同時(shí)，昌平區(qū)也需要減少高校研究人員的投入。

產(chǎn)出剩余值不為0意味著決策單元應(yīng)適當(dāng)提升產(chǎn)出效率。從表中可以看出，門頭溝區(qū)和房山區(qū)需要集中增加專利發(fā)明成果。門頭溝區(qū)、通州區(qū)、順義區(qū)和昌平區(qū)技術(shù)合同成交數(shù)額明顯不足。同時(shí)，門頭溝區(qū)、房山區(qū)、順義區(qū)和昌平區(qū)的技術(shù)成交金額也普遍偏低。

2.各區(qū)縣科技創(chuàng)新投影分析

根據(jù)DEA方法顯示的效率結(jié)果進(jìn)行計(jì)算，對(duì)于那些非DEA有效的城區(qū)，我們可以先列出其創(chuàng)新投入冗余率和創(chuàng)新產(chǎn)出不足率，然后進(jìn)行分析，探討各決策單元相對(duì)無效性背后的原因。在進(jìn)行生產(chǎn)前沿面投影分析之后，目標(biāo)投入和目標(biāo)產(chǎn)出是根據(jù)結(jié)果調(diào)整計(jì)算得出的。計(jì)算公式如下：

產(chǎn)出不足率

續(xù)表

對(duì)于非DEA有效的區(qū)縣，根據(jù)上表顯示的投入冗余率和產(chǎn)出不足率可以分析其投入產(chǎn)出效率低下的原因，有助于各地采取相應(yīng)的策略來提高當(dāng)?shù)乜萍紕?chuàng)新效率。東城區(qū)、西城區(qū)、朝陽區(qū)、豐臺(tái)區(qū)、海淀區(qū)、大興區(qū)、懷柔區(qū)、平谷區(qū)、密云縣和延慶縣不存在任何冗余或者不足，說明其大學(xué)、企業(yè)和政府三方的創(chuàng)新資源投入合理配置，沒有出現(xiàn)資源浪費(fèi)，產(chǎn)出成果效率低下的問題，科技創(chuàng)新效率已經(jīng)達(dá)到較高水平。

通過對(duì)北京市各區(qū)縣的科技創(chuàng)新體系效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，能夠發(fā)現(xiàn)北京市各城區(qū)之間存在發(fā)展失衡現(xiàn)象，效率水平也有一定的差距。結(jié)合北京實(shí)際情況來看，有些區(qū)縣存在產(chǎn)業(yè)基地或科技園，其系統(tǒng)創(chuàng)新能力明顯較高，例如中關(guān)村科技園區(qū)海淀園、豐臺(tái)園，豐臺(tái)區(qū)企業(yè)孵化器集群，還有大興區(qū)的亦莊都對(duì)科技創(chuàng)新效率有很大影響。從產(chǎn)出指標(biāo)不足率看，技術(shù)合同成交數(shù)量和技術(shù)合同成交金額存在部分產(chǎn)出不足的現(xiàn)象，其中，門頭溝區(qū)、房山區(qū)和順義區(qū)較為嚴(yán)重。從投入指標(biāo)冗余率上看，石景山區(qū)、門頭溝區(qū)、房山區(qū)、通州區(qū)、順義區(qū)和昌平區(qū)表現(xiàn)為現(xiàn)有產(chǎn)出水平下投入過剩，這里的投入過剩并不是數(shù)量上的絕對(duì)過剩，而是由于投入結(jié)構(gòu)不合理所造成的資源的相對(duì)冗余。

三、提升北京市科技創(chuàng)新系統(tǒng)效率的對(duì)策建議

(一)北京市科技創(chuàng)新存在的問題

1.首都科技創(chuàng)新環(huán)境有待改善

根據(jù)三螺旋創(chuàng)新理論,政府、企業(yè)和大學(xué)以及科研機(jī)構(gòu)應(yīng)該相互合作,以達(dá)到創(chuàng)新的目的。盡管北京市科技創(chuàng)新資源十分豐富，但是創(chuàng)新環(huán)境并不完善，很多企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)都面臨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序混亂、市場(chǎng)法律法規(guī)不健全的問題，這些都是企業(yè)和大學(xué)無法通過自身去解決的。只有政府盡快出面，側(cè)重解決公共性問題，同時(shí)配合市場(chǎng)這只看不見的手來相互補(bǔ)充發(fā)揮作用。

對(duì)創(chuàng)新人才的吸收和激勵(lì)機(jī)制不健全。眾所周知，北京高校資源優(yōu)勢(shì)明顯，每年有大量的畢業(yè)生，再加上海外歸國(guó)人員，以及工作經(jīng)驗(yàn)豐富的企業(yè)人才，整個(gè)就業(yè)市場(chǎng)規(guī)模巨大。但是在供過于求的現(xiàn)實(shí)中，多數(shù)用人單位片面追求知名院校背景，追求海歸學(xué)歷，使得大量科技創(chuàng)新人才流失。此外，用人單位采用片面單一的高薪激勵(lì)手段早已不能滿足員工需求，導(dǎo)致職員歸屬感不足，更難以培養(yǎng)員工忠誠(chéng)度。企業(yè)應(yīng)該提供多種差異化激勵(lì)方式，更多關(guān)注科技創(chuàng)新環(huán)境的改善和提供更多培訓(xùn)成長(zhǎng)機(jī)會(huì)，使北京市的人力資源得到充分利用。

部分行業(yè)壟斷現(xiàn)象嚴(yán)重，中小企業(yè)難以進(jìn)入市場(chǎng)與之抗衡，長(zhǎng)期缺少競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手導(dǎo)致壟斷企業(yè)科技創(chuàng)新動(dòng)力嚴(yán)重不足。因此必須要營(yíng)造公平有序的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，制定統(tǒng)一的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和稅收政策，并且對(duì)部分自主研發(fā)產(chǎn)品的中小企業(yè)給予適當(dāng)補(bǔ)貼和支持。以互聯(lián)網(wǎng)為基礎(chǔ)建立公開信息平臺(tái)，及時(shí)將市場(chǎng)信息反映給所有企業(yè)，發(fā)布科技創(chuàng)新發(fā)展趨勢(shì)，幫助企業(yè)制定戰(zhàn)略規(guī)劃，實(shí)現(xiàn)資源共享，提升科技創(chuàng)新能力。

2.知識(shí)鏈和產(chǎn)業(yè)鏈存在脫節(jié)，科技成果產(chǎn)業(yè)化不足

從三螺旋理論創(chuàng)新主體來看，大學(xué)和企業(yè)的科技成果無法根據(jù)市場(chǎng)的需求迅速產(chǎn)業(yè)化，導(dǎo)致整個(gè)市場(chǎng)的需求和供給不能很好地匹配，造成嚴(yán)重的資源浪費(fèi)。從上節(jié)實(shí)證研究中可以發(fā)現(xiàn)，技術(shù)合同成交項(xiàng)和成交總額存在產(chǎn)出不足的情況，這與大學(xué)和企業(yè)對(duì)成果轉(zhuǎn)化缺乏熱情動(dòng)力有很大關(guān)系。長(zhǎng)期以來，在部分高校和科研機(jī)構(gòu)中形成了重學(xué)術(shù)輕實(shí)用，重理論輕實(shí)踐的不良風(fēng)氣，大學(xué)科研人員的績(jī)效考核往往與論文發(fā)表數(shù)量、著作出版數(shù)量相掛鉤，過分強(qiáng)調(diào)理論水平和完成項(xiàng)目，缺乏其對(duì)社會(huì)效益的考量，這就加劇了大量科研成果束之高閣的現(xiàn)象，科研人員成果對(duì)轉(zhuǎn)化率的考慮不夠。

很多企業(yè)只重視眼前效益，認(rèn)為在科技創(chuàng)新中投入大量人力物力短期內(nèi)得不到收益，這導(dǎo)致無法結(jié)合自身需要去研發(fā)核心技術(shù)，企業(yè)技術(shù)力量薄弱，通常只能單純依靠引進(jìn)科技成果提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，不能形成真正的創(chuàng)新增值體系，也存在科學(xué)技術(shù)缺乏適應(yīng)性而無法真正投入生產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)。

3.科技創(chuàng)新中介服務(wù)體系結(jié)構(gòu)不合理、發(fā)展不平衡、服務(wù)能力不足

科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)在科學(xué)技術(shù)成為第一生產(chǎn)力的背景下迅速發(fā)展，在各創(chuàng)新主體之間起到紐帶和橋梁的作用?？萍贾薪榉?wù)體系是衡量技術(shù)市場(chǎng)成熟與否的重要標(biāo)志，是整個(gè)社會(huì)科技創(chuàng)新活動(dòng)必不可少的組成部分。北京市科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)就目前來看，科技產(chǎn)業(yè)園區(qū)、專業(yè)孵化器等發(fā)展很快，但是產(chǎn)權(quán)評(píng)估事務(wù)所、創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)等卻發(fā)展很慢，發(fā)展上的不平衡導(dǎo)致市場(chǎng)調(diào)節(jié)功能無法正常發(fā)揮，不利于提供創(chuàng)新主體所需要的信息、資金等專業(yè)性的服務(wù)，降低了社會(huì)資源與服務(wù)的有效分配。想要建立和完善科技中介服務(wù)體系，必須營(yíng)造更好的創(chuàng)新環(huán)境，提供更大的發(fā)展空間，引導(dǎo)中介機(jī)構(gòu)向著專業(yè)化和規(guī)范化發(fā)展，并且建立中間轉(zhuǎn)化渠道，加速科技成果商業(yè)化，使它們?cè)缛粘袚?dān)起應(yīng)盡的社會(huì)責(zé)任。

(二)提升北京市科技創(chuàng)新系統(tǒng)效率的對(duì)策與建議

1.加快政府職能轉(zhuǎn)變

(1)加強(qiáng)宏觀調(diào)控能力

在宏觀引導(dǎo)的基礎(chǔ)上做好政策扶持工作，將三螺旋科技創(chuàng)新體系歸入北京創(chuàng)新發(fā)展體系，北京市政府要站在國(guó)家的高度上，明確重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵技術(shù)，通過金融財(cái)政等經(jīng)濟(jì)手段、行政手段和法律手段保證首都科技創(chuàng)新活動(dòng)的迅速開展。把握好重點(diǎn)突出與和諧發(fā)展兩個(gè)原則，重點(diǎn)發(fā)展支柱性產(chǎn)業(yè)、選擇有前景的幼小產(chǎn)業(yè)進(jìn)行扶持，定期在平臺(tái)上發(fā)布對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有重大作用的關(guān)鍵性技術(shù)和共性技術(shù)，同時(shí)給予資金和政策上的支持，監(jiān)督和干預(yù)高科技產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，制定能夠代表產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)和共性技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)，定期主動(dòng)淘汰市場(chǎng)中落后的生產(chǎn)工藝和設(shè)備，制定一系列配套政策措施，以實(shí)現(xiàn)從科技成果的開發(fā)到科技產(chǎn)品商業(yè)化的發(fā)展，更好地推動(dòng)和支持技術(shù)的開發(fā)與轉(zhuǎn)化。

(2)營(yíng)造良好的科技創(chuàng)新環(huán)境

①建立和諧有序的科技創(chuàng)新環(huán)境，加強(qiáng)創(chuàng)新型人才隊(duì)伍建設(shè)。北京市高校資源豐富，擁有強(qiáng)大的創(chuàng)新人員儲(chǔ)備力量，因此可以利用資源優(yōu)勢(shì)，針對(duì)不同層次、不同行業(yè)和不同年齡實(shí)施高校人才差異化培養(yǎng)，將人才培養(yǎng)與科技創(chuàng)新牢牢結(jié)合，堅(jiān)持培養(yǎng)與使用并重的原則。與此同時(shí)，依托產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、創(chuàng)新基地等重大項(xiàng)目，進(jìn)一步落實(shí)國(guó)家“千人計(jì)劃”、北京市“海聚工程”等高層次海外人員引進(jìn)模式，健全完善人才引進(jìn)機(jī)制，為高層次的海外人才提供政策支持，拓寬創(chuàng)業(yè)平臺(tái)吸引優(yōu)秀海外人員回國(guó)。建立以戰(zhàn)略性科技人才為重點(diǎn)的人才信息庫，完善信息共享機(jī)制，促進(jìn)科技創(chuàng)新人才在不同創(chuàng)新主體中的自由流動(dòng)，健全科技人才信息管理體系。

②建立完善的服務(wù)平臺(tái)，激發(fā)中小企業(yè)的創(chuàng)新活力。隨著創(chuàng)新方式的不斷增進(jìn)深化，中小企業(yè)毋庸置疑已經(jīng)成為科技創(chuàng)新的源泉和希望。但是伴隨著全球經(jīng)濟(jì)不景氣，市場(chǎng)外部需求持續(xù)下降，資金的投入支持力度不足，中小企業(yè)的生存壓力驟增，科技創(chuàng)新能力更是無法得到真正施展，切實(shí)解決中小企業(yè)融資難的問題成為政府工作的重中之重。已經(jīng)實(shí)施的各項(xiàng)稅收減免優(yōu)惠政策、中小企業(yè)信用擔(dān)保體系等卻無法完全改變現(xiàn)狀，中國(guó)還急須構(gòu)建并出臺(tái)面向中小企業(yè)的完善金融體系。擁有了健全的金融體系，銀行等金融部門才能夠給擁有良好信譽(yù)的科技型中小企業(yè)提供資金支持，然而這些都必須依賴于政府部門的積極作用。另一方面，在某些領(lǐng)域還存在不同程度的壟斷行為，這些壟斷企業(yè)一旦出現(xiàn)產(chǎn)品傾銷或者降價(jià)等行為，將嚴(yán)重?fù)p害中小企業(yè)的利益。地方政府需要建立公平有序的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，形成中小企業(yè)創(chuàng)新集群，以點(diǎn)帶面輻射帶動(dòng)技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

③加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度。知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有量的增長(zhǎng)快慢標(biāo)志著一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)科學(xué)技術(shù)水平的發(fā)展速度。只有授予知識(shí)產(chǎn)權(quán)專利之后，科技創(chuàng)新成果發(fā)明者的權(quán)益才能獲得保證保障，才有繼續(xù)科研工作的動(dòng)力。因此要鼓勵(lì)大學(xué)、企業(yè)建立促進(jìn)科技人員創(chuàng)造知識(shí)產(chǎn)權(quán)的激勵(lì)機(jī)制，加大對(duì)申報(bào)高質(zhì)量專利單位支持力度，對(duì)在國(guó)外申請(qǐng)專利單位給予重點(diǎn)支持。進(jìn)一步督促政府建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息公眾平臺(tái)，增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平，激發(fā)主體的創(chuàng)新積極性，在不斷的研究實(shí)踐中提高創(chuàng)新效率。

④提升整個(gè)社會(huì)在公共領(lǐng)域的科技創(chuàng)新能力。雖然企業(yè)和高?？梢源龠M(jìn)整個(gè)社會(huì)的科技創(chuàng)新能力，但在能源與資源節(jié)約、生態(tài)環(huán)境建設(shè)、循環(huán)經(jīng)濟(jì)和國(guó)防等方面，因?yàn)槿鄙偌?lì)和利潤(rùn)追求的驅(qū)動(dòng)，企業(yè)和高校的科技創(chuàng)新效果是有限的。因此這部分必須由北京市政府作為主導(dǎo)，堅(jiān)持“以人為本”的發(fā)展理念，促進(jìn)首都文化、科技、教育等優(yōu)勢(shì)資源整合，著力發(fā)揮科技在改善民生中的支持作用，組織開展前瞻性研究，確定在公共領(lǐng)域方面的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)與關(guān)鍵技術(shù)，集中資金投入重大項(xiàng)目的研究，使科技產(chǎn)業(yè)得到迅速發(fā)展，增進(jìn)公益性科技創(chuàng)新能力，使科技發(fā)展的成果惠及更多人民。

2.增強(qiáng)企業(yè)對(duì)科技創(chuàng)新的主導(dǎo)性

(1)重點(diǎn)關(guān)注以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向的科技創(chuàng)新活動(dòng)，提升科技成果的產(chǎn)業(yè)化及規(guī)模化能力

市場(chǎng)既是科技創(chuàng)新的誘發(fā)點(diǎn)，也是科技成果商業(yè)化的最終吸收?qǐng)鏊Ｆ髽I(yè)處于生產(chǎn)的第一線，環(huán)境瞬息萬變，在日益激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，不進(jìn)行有效的科技創(chuàng)新，就有可能面臨倒閉和破產(chǎn)。因此不斷提升自身科技創(chuàng)新能力是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的客觀要求和獲取利潤(rùn)的主觀意愿共同決定的。利用企業(yè)直接面對(duì)市場(chǎng)的特性，企業(yè)直接與消費(fèi)者溝通聯(lián)系，充分接觸了解客戶偏好，通過調(diào)查研究可以針對(duì)市場(chǎng)需求開發(fā)新技術(shù)，以市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力作為判斷標(biāo)準(zhǔn)，避免了科研和產(chǎn)品生產(chǎn)方向不一致。企業(yè)可以提前判斷有發(fā)展前景的科研成果，對(duì)高校和科研機(jī)構(gòu)發(fā)出明確的需求信號(hào)，規(guī)避了高校單純追求科學(xué)技術(shù)的前沿知識(shí)，一味熱衷學(xué)術(shù)文章發(fā)表而浪費(fèi)時(shí)間精力的風(fēng)險(xiǎn)。

(2)培養(yǎng)企業(yè)文化理念，樹立企業(yè)創(chuàng)新觀念指導(dǎo)創(chuàng)新行為

企業(yè)文化是企業(yè)創(chuàng)新的精神動(dòng)力，許多企業(yè)長(zhǎng)期不變革、不創(chuàng)新，過分注重追求眼前利益，只愿意投入能立竿見影的短平快項(xiàng)目，企業(yè)文化中創(chuàng)新意識(shí)嚴(yán)重薄弱。這種狹隘的企業(yè)文化讓企業(yè)家缺乏對(duì)企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略規(guī)劃，過分重市場(chǎng)化項(xiàng)目而輕科技創(chuàng)新項(xiàng)目；讓內(nèi)部職工失去創(chuàng)新動(dòng)力，對(duì)關(guān)于企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的研究項(xiàng)目漠不關(guān)心，嚴(yán)重阻礙了企業(yè)內(nèi)部科技創(chuàng)新發(fā)展，更制約北京向創(chuàng)新型城市的轉(zhuǎn)變。企業(yè)作為創(chuàng)新系統(tǒng)的重要組成，要以科技創(chuàng)新為導(dǎo)向，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，對(duì)職工的思想行為起到導(dǎo)向作用，提高企業(yè)中科技人員的社會(huì)地位，營(yíng)造企業(yè)內(nèi)部相互學(xué)習(xí)的文化氛圍，全體成員在學(xué)習(xí)中達(dá)成共識(shí)，鼓勵(lì)研究人員拓寬創(chuàng)新領(lǐng)域，勇于突破。

3.建設(shè)創(chuàng)業(yè)型大學(xué)

三螺旋創(chuàng)新模式認(rèn)為，大學(xué)在理論研究方面有著得天獨(dú)厚的優(yōu)勢(shì)，在技術(shù)實(shí)踐和成果商業(yè)化方面也有很強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力，在整個(gè)創(chuàng)新系統(tǒng)中作為強(qiáng)有力的主驅(qū)動(dòng)力，在未來經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的作用更是日益增強(qiáng)。埃茲科維茨在2002年出版的《麻省理工學(xué)院與創(chuàng)業(yè)科學(xué)的興起》中，系統(tǒng)分析了以麻省理工學(xué)院為代表的創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的起源和發(fā)展，他認(rèn)為創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的成功崛起歸結(jié)起來主要有幾個(gè)因素：擁有研究團(tuán)隊(duì)；建立有商業(yè)潛力的研究基礎(chǔ)；將研究作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移出大學(xué)的組織機(jī)制；在大學(xué)里組建公司的能力；學(xué)術(shù)要素和商業(yè)要素整合成新的組織模式，如大學(xué)——產(chǎn)業(yè)研究中心。因此我們要在與政府、企業(yè)的合作關(guān)系的基礎(chǔ)之上普及創(chuàng)業(yè)型大學(xué)，既要秉承傳統(tǒng)大學(xué)的使命，也要與時(shí)俱進(jìn)增加創(chuàng)業(yè)內(nèi)容。利用大學(xué)本身的知識(shí)創(chuàng)新成果和自身培養(yǎng)的一批優(yōu)秀的科研人才，不斷開展應(yīng)用性的科研活動(dòng)，通過創(chuàng)辦衍生企業(yè)發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)，研究關(guān)鍵性科學(xué)技術(shù)，推動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力[5]。

傳統(tǒng)高校僅僅研究知識(shí)而不發(fā)掘市場(chǎng)價(jià)值的行為模式不足以適應(yīng)當(dāng)今經(jīng)濟(jì)時(shí)代，社會(huì)要求大學(xué)也要能夠快速靈活地應(yīng)對(duì)科技創(chuàng)新的不斷發(fā)展。而創(chuàng)業(yè)型大學(xué)強(qiáng)調(diào)的正是知識(shí)生產(chǎn)直接面對(duì)市場(chǎng)的實(shí)際需求，更多的要從外部環(huán)境來考慮科研項(xiàng)目的選擇。通過定期與企業(yè)舉行會(huì)議，商討市場(chǎng)趨勢(shì)、發(fā)布最新科研成果，主動(dòng)爭(zhēng)取合作研究的機(jī)會(huì)，同時(shí)還提供合作談判和法律咨詢等服務(wù)。創(chuàng)業(yè)型大學(xué)還應(yīng)當(dāng)開展學(xué)生體驗(yàn)式創(chuàng)業(yè)教育[6]，企業(yè)為學(xué)生提供實(shí)習(xí)機(jī)會(huì)，幫助其了解商業(yè)運(yùn)作模式，以引導(dǎo)他們將來的科研朝著可商業(yè)化的目標(biāo)發(fā)展。在科技創(chuàng)新活動(dòng)中資源一旦被占用，就必須完成一定的產(chǎn)出任務(wù)，否則資源就會(huì)流向產(chǎn)出效率高的大學(xué)，激發(fā)了大學(xué)通過利用有限資源，識(shí)別盡可能多的商業(yè)機(jī)會(huì)，實(shí)施創(chuàng)業(yè)行為，將科研成果進(jìn)行實(shí)踐應(yīng)用。

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