王 鋒

一、引 言

經(jīng)濟(jì)高速增長與結(jié)構(gòu)失衡并存是當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中的顯著特征[1]，若不改變產(chǎn)業(yè)發(fā)展不均衡的現(xiàn)狀，伴隨結(jié)構(gòu)失衡而持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長最終會因資源利用效益低下而終止。在當(dāng)前市場經(jīng)濟(jì)體制下，市場是實現(xiàn)資源配置的主要手段，它借助價值規(guī)律的作用，在參與者追逐剩余價值的博弈過程中實現(xiàn)納什均衡[2]。遵從市場價值規(guī)律而實現(xiàn)資源配置優(yōu)化在理論上是完美的，在現(xiàn)實中卻往往因市場自發(fā)調(diào)節(jié)的盲目、低效而頻發(fā)周期性的經(jīng)濟(jì)波動。作為彌補(bǔ)市場失靈手段的政府調(diào)控就應(yīng)運(yùn)而生，協(xié)調(diào)各產(chǎn)業(yè)發(fā)展速度、實現(xiàn)整體經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)發(fā)展是政府必須履行的重要經(jīng)濟(jì)職能，在優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的過程中也就必然需要政府的有效作為。

平衡各產(chǎn)業(yè)間的發(fā)展速度、優(yōu)化資源配置、實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高效發(fā)展既有助于市場經(jīng)濟(jì)體制的成熟完善，也有助于提升居民生活水平、維持社會穩(wěn)定發(fā)展，這是中央政府與地方政府都力求實現(xiàn)的目標(biāo)。在這個過程中，“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)同樣適用于政府，政府像其他經(jīng)濟(jì)主體一樣，在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中有自身經(jīng)濟(jì)利益的追求。地方政府作為本地區(qū)經(jīng)濟(jì)利益代表和實現(xiàn)主體的身份得以明確和強(qiáng)化，因而其追求自身利益并實現(xiàn)地區(qū)發(fā)展目標(biāo)的行為動機(jī)就凸顯出來。如果其與中央政府以及其他主體之間的經(jīng)濟(jì)利益出現(xiàn)矛盾，就為博弈行為的產(chǎn)生提供了可能。從政府行為的角度看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整涉及中央政府和地方政府追求自身利益而進(jìn)行的相互博弈；因而，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的過程就表現(xiàn)為一種復(fù)雜的博弈。

二、政府間博弈模型分析

(一)基本假設(shè)條件

為了將政府間的博弈過程展現(xiàn)得更加清晰，特做如下假設(shè)：

(二) 效用函數(shù)的構(gòu)建

1.中央政府的效用函數(shù)

經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的實現(xiàn)具體到政府工作中通常表現(xiàn)為發(fā)展戰(zhàn)略的制定和實施，在平衡各產(chǎn)業(yè)發(fā)展速度的過程中，政府會通過對經(jīng)濟(jì)制度、經(jīng)濟(jì)體制、經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略以及具體產(chǎn)業(yè)政策等一系列政策的支持或限制達(dá)到結(jié)構(gòu)調(diào)整的目的，可以說中央政府在很大程度上決定了一個國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的方向和路徑。然而，政策的制定者為自然人，這就容易將情感因素、個人偏好、思想意識、學(xué)識修養(yǎng)等因素的影響混入政策制定過程中，使政府行為帶有一定的偏好性和非理性[3](P67)， 而如果逐利本性影響了中央政府對經(jīng)濟(jì)利益的重視程度，則將直接影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展在效益函數(shù)中的比重[4]。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整涉及資源的重新分配，將使中央政府效用水平發(fā)生變化：通過對三大產(chǎn)業(yè)發(fā)展速度和模式的規(guī)劃實現(xiàn)資源利用率最大化，這必將使參與其中的企業(yè)獲得更多的利潤；通過對市場經(jīng)濟(jì)體制的完善實現(xiàn)政府調(diào)節(jié)功能，這必將使經(jīng)濟(jì)活動參與者在遵循價值規(guī)律的過程中獲得更多的經(jīng)濟(jì)自由。微觀經(jīng)濟(jì)主體行為的釋放與利潤的增長，必將為政府贏得更多的支持與配合，在實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)發(fā)展的過程中同時實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的正效用。因此，可以認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對中央政府帶來的效用為正，以UE表示，則：

除了追求經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)增長，中央政府的另一個重要偏好就是社會和自身政權(quán)的穩(wěn)定。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整雖然有利于提高資源利用率、獲取更多的超額利潤，但產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整往往伴隨產(chǎn)業(yè)的發(fā)展轉(zhuǎn)型和技術(shù)升級，不可避免地會觸及原有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中的利益集團(tuán)而增加調(diào)整風(fēng)險，降低中央政府的效用水平。

第一，強(qiáng)化市場配置功能，協(xié)調(diào)農(nóng)業(yè)、工業(yè)與第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，進(jìn)行國際貿(mào)易轉(zhuǎn)型等一系列具體的政策措施將直接改變現(xiàn)有利益結(jié)構(gòu)，在扶植新興受惠經(jīng)濟(jì)主體時若不能同時安撫原有的利益集團(tuán)，則可能導(dǎo)致原利益集團(tuán)的抵制而對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整形成阻力。新舊利益集團(tuán)間的矛盾越尖銳，所形成的的阻力就越大，對中央政府而言所產(chǎn)生的的負(fù)效用就越明顯，假定UP為利益結(jié)構(gòu)變化給中央政府帶來的效用，則：

第二，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動的實質(zhì)是通過勞動、資本和其他生產(chǎn)要素從低生產(chǎn)率部門向高生產(chǎn)率部門轉(zhuǎn)移和流動的資源再配置效應(yīng)，加速經(jīng)濟(jì)增長[5]。這意味著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整必須在健全政府宏觀調(diào)控手段的同時，充分發(fā)揮市場對經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的積極作用，這是對純粹以政府為主導(dǎo)的計劃經(jīng)濟(jì)體制認(rèn)識的揚(yáng)棄。對經(jīng)濟(jì)增長方式認(rèn)識的改變一定程度上削弱了中央政府的權(quán)威，對統(tǒng)治階層而言會產(chǎn)生一定的抵觸情緒，為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變帶來一定的負(fù)效用，但這認(rèn)知水平的負(fù)效應(yīng)可以通過再學(xué)習(xí)而逐步減弱，假定U1為意識形態(tài)變化給中央政府帶來的效用，則：

UI=-Clogdθi

第三，產(chǎn)業(yè)調(diào)整的最終目的是實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)、長期發(fā)展，對于高能耗低效率產(chǎn)業(yè)的摒棄是發(fā)展的必然結(jié)果，隨著工業(yè)化的實現(xiàn)，將最終完成機(jī)器對人力、科技對簡單勞動的替代，而這必然導(dǎo)致一段時期內(nèi)的高失業(yè)率，由此而產(chǎn)生的社會安定與居民保障問題也就成為政府產(chǎn)業(yè)調(diào)整過程中所必須解決的障礙。假定UW為產(chǎn)業(yè)升級為中央政府帶來的效應(yīng)，則：

最后，為緩解新舊利益集團(tuán)間的矛盾、安撫由于產(chǎn)業(yè)升級而造成的失業(yè)者，以及完成對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的試點、規(guī)劃、監(jiān)督和引導(dǎo)工作，中央政府必然要投入一定的成本。假定UC為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整成本為中央政府帶來的效應(yīng)，則：

基于以上效應(yīng)公式，中央政府最終的效用函數(shù)可表示為：

2.地方政府的效用函數(shù)

作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整直接參與者的地方政府主要通過具體政策的制定和實施，來實現(xiàn)生產(chǎn)要素的流通與轉(zhuǎn)移，其行為目標(biāo)更為明確：通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整實現(xiàn)所在地區(qū)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展以及地方財政收入的增長；通過所管轄區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展獲得上級政府的肯定以及所在地居民的擁戴?？梢?，同中央政府一樣，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整帶來的經(jīng)濟(jì)發(fā)展是地方政府行動的主要動因。假定UL為經(jīng)濟(jì)發(fā)展給地方政府帶來的效用，則：

作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的參與者，地方政府具有利己的本性，但不同于一般自然人決策的自由和對本性的遵從，政府還要肩負(fù)相當(dāng)?shù)纳鐣?zé)任，在追求自身利益最大化的過程中，面臨著兩個需要協(xié)調(diào)的關(guān)系：地方政府與中央政府、地方政府彼此之間。協(xié)調(diào)的實質(zhì)就是實現(xiàn)利益的共同最大化，雙方均要做出一定的利益讓步，這一過程必然為地方政府帶來負(fù)效用：

其次，地方政府進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，必然涉及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的試點、規(guī)劃、監(jiān)督和引導(dǎo)工作，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的實施也要付出一定成本：

基于以上效應(yīng)公式，地方政府最終的效用函數(shù)可表示為：

-n(θi-θi-1)μ-p(θi-θi-1)β

(三)政府間博弈分析

1.地方政府與中央政府之間的博弈。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中，中央政府采取的產(chǎn)業(yè)政策比較接近現(xiàn)實，一般中央政府會在地方政府實施行動之前發(fā)布產(chǎn)業(yè)政策。對中央政府來說，只有當(dāng)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定程度時，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整才有了必要的基礎(chǔ)，也才能為經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展起到推動作用。我國經(jīng)過多年改革，中央政府自身對于領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的認(rèn)識更為準(zhǔn)確，因此來自于意識形態(tài)的負(fù)效用很小，已由是否進(jìn)行調(diào)整變?yōu)閷?jīng)濟(jì)發(fā)展正效應(yīng)與社會失業(yè)及不穩(wěn)定負(fù)效用的權(quán)衡。此時中央政府要進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整需滿足以下條件：

此時中央政府必須從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中獲得足夠的經(jīng)濟(jì)效用，以補(bǔ)償調(diào)整過程中為平衡新舊利益集團(tuán)額外支付的費(fèi)用、解決安撫失業(yè)民眾增加的公共支出，以及支付試點、監(jiān)督等成本。此時中央政府的效用函數(shù)的一階條件為：

對上式整理可得：

通過分析可知，在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)一定時，政府是否進(jìn)行調(diào)整將取決于τ,t,φ這三個變量，只有同時滿足(t-τ)>0、(φ-τ)>0，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對中央政府的經(jīng)濟(jì)效用達(dá)到最大，中央政府才可能在一定范圍內(nèi)采取行動。如產(chǎn)業(yè)調(diào)整對政府產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)無法彌補(bǔ)因承擔(dān)風(fēng)險、支付成本而產(chǎn)生的負(fù)效應(yīng)，則中央政府就會推遲進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整?？梢?，中央政府即使在市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的初始階段能發(fā)動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，但中央政府所能推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的范圍受產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)率的影響。

對地方政府來說，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整會帶來一定的社會問題，如職工下崗、社會不穩(wěn)定以及地方政府的一部分利益喪失。從地方政府的效用函數(shù)來看，若中央政府已經(jīng)做出調(diào)整的決定，則地方政府只要在中央的引導(dǎo)下進(jìn)行具體的規(guī)劃和決策，就沒有政治風(fēng)險，即：

-n(i-θi-1)μ=0

在中央政府不斷推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的情況下，地方政府進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整將主要受實施成本的制約，地方政府的效用函數(shù)的一階條件為：

整理得：

可見，地方政府是否積極響應(yīng)中央政府的號召，是否在戰(zhàn)略規(guī)劃導(dǎo)向下制定具體的產(chǎn)業(yè)調(diào)整措施，主要取決于地方政府推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的幅度，以及地方政府產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整目標(biāo)與中央政府短期目標(biāo)間的差異。如果中央推行力度過大，超過地方政府目前所能承受的范圍，使其行動產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益無法彌補(bǔ)必要的成本投入，或者無法贏得當(dāng)?shù)鼐用竦恼J(rèn)可，則地方政府會選擇放棄?？梢哉f中央政府和地方政府所推進(jìn)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整幅度負(fù)相關(guān)，中央對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的具體措施或政策限定得越細(xì)致，地方政府的調(diào)整行為就越受束縛，所能進(jìn)行的具體活動就越有限，參與的積極性就越低。因此，在中央政府政策引導(dǎo)和限定下的地方政府在進(jìn)行決策時會選擇的博弈策略是：預(yù)期的或者說理想的調(diào)整幅度越大，面臨中央政府處罰的程度越低，則地方政府選擇參與的動機(jī)越大，自身調(diào)整的幅度也會越大。

2.不完全信息條件下地方政府與地方政府之間的博弈

假如地方政府已決定參與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，在這一過程中政府需要通過對要素的橫向流動和縱向轉(zhuǎn)移來完成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。對于有限資源的爭奪將使政府在進(jìn)行決策時考慮對方可能做出的反應(yīng)，然后做出理性選擇以實現(xiàn)納什均衡。為了深入研究地方政府的博弈行為，在此引入帶熵博弈模型。

在完全信息條件下，對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的不同方案所帶來的利潤回報率各地方政府雖有充分了解，但無法獲悉彼此間會作何選擇，選擇各方案的概率為多大，若彼此間完全無合作，則根據(jù)極大熵原理，每個局中人要明確其他局中人究竟使用什么策略所需要的信息(即 Shannon 信息熵)最大，即每個局中人不知道其他局中人策略選擇的“不知道”程度達(dá)到最大[7](P136)。各地方政府均希望自己成為博弈中最大的獲益者，而對方所獲利益最小，為達(dá)到此目的，政府在決策時會盡可能封鎖消息，使對方無法獲知自己的決策，此時策略的信息熵最大。這樣每個局中人都判斷其他局中人會使用信息熵最大的策略。那么在追求地區(qū)利益的情況下，對于利高稅大的產(chǎn)業(yè)各地方政府都將展開爭奪，各地方政府選擇同一產(chǎn)業(yè)調(diào)整策略的概率最大。若各地方政府(特別是相鄰區(qū)域)間存在一定程度的合作，則在進(jìn)行決策時對于自身信息的隱瞞程度會有所降低，此時為了滿足本地區(qū)生產(chǎn)和消費(fèi)的需求，地方政府勢必會建立“大而全”“小而全”的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)體系。根據(jù)規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論，一定程度上的資本集聚會產(chǎn)生外部經(jīng)濟(jì)或規(guī)模經(jīng)濟(jì)的效應(yīng)，即資本在空間或行業(yè)上的相對集中會使投資更經(jīng)濟(jì)、合理和有效，但超過合理界限，過度的資本集聚所產(chǎn)生的負(fù)效益將逐漸抵消之前獲得的正效益。

可見，在熵最大化的狀態(tài)下從政府投資的角度出發(fā)探討地方政府博弈過程，可以發(fā)現(xiàn)在有限資源和資金約束的條件下，符合理性經(jīng)紀(jì)人特性的地方政府為實現(xiàn)自身利益最大化，均會首先考慮利潤回報率高的產(chǎn)業(yè)。而當(dāng)所有地方政府均采取這一策略時重復(fù)建設(shè)不可避免。即使地方政府間有一定的交流合作，在此狀態(tài)下滿足整體利益最大化的追求，會促使政府有限度地考慮產(chǎn)業(yè)發(fā)展的規(guī)?；?，一旦規(guī)模發(fā)展過度可能帶來負(fù)效用。因此，沒有引導(dǎo)的地方政府間博弈的均衡結(jié)果將是零和博弈，個體的理性無法實現(xiàn)集體的理性。

三、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的路徑選擇

政府在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中具有特殊的作用，它既作為活動的直接參與者會追求自身利益最大化，又作為活動開展的監(jiān)督者和指揮者要保證過程的合理性和結(jié)果的最優(yōu)化。政府在經(jīng)濟(jì)機(jī)制、法律政策、經(jīng)濟(jì)政策、公共服務(wù)方面的行為將直接刺激或抑制其區(qū)域內(nèi)的產(chǎn)業(yè)關(guān)系，影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的結(jié)果。在努力使整體經(jīng)濟(jì)運(yùn)行有序、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得到科學(xué)、合理調(diào)整的過程中，政府可以在政策、資源、信息、公共產(chǎn)品四個方面進(jìn)行改善。

首先，制定協(xié)調(diào)的政策體系，促進(jìn)區(qū)域一體化發(fā)展。經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的規(guī)范性、經(jīng)濟(jì)環(huán)境的優(yōu)良性除了遵從市場自身發(fā)展規(guī)律外，還需要政府作為監(jiān)督者進(jìn)行規(guī)制。政府的政治權(quán)力正好賦予其維持公共秩序的優(yōu)勢，可以通過構(gòu)建合理和全面的法律、法規(guī)和政策體系來規(guī)范市場競爭，可以作為全社會利益的代表，以全局觀為經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)運(yùn)行提供相對公正公平的秩序。

其次，保證充分的資源流動，提升地區(qū)資源流動的自由度。要以法律和行政管理為主要手段，對地方保護(hù)主義進(jìn)行遏制，通過構(gòu)建統(tǒng)一市場，消除地方政策的歧視性和不公平性，在完善政府監(jiān)管的同時將資源配置的主動權(quán)交給市場。

再次，搭建信息共享平臺，促進(jìn)區(qū)域內(nèi)的溝通交流和經(jīng)濟(jì)良性運(yùn)行。消除地方政府間決策趨同的關(guān)鍵在于實現(xiàn)信息的互通，降低信息熵。通過搭建信息交流平臺實現(xiàn)區(qū)域內(nèi)信息公開，可以避免在重大項目規(guī)劃方面的趨同和重復(fù)建設(shè)，使產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、空間布局規(guī)劃更加合理。

最后，完善公共產(chǎn)品和公共服務(wù)，增強(qiáng)政府對經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)發(fā)展的基礎(chǔ)保障。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整涉及國家、企業(yè)、個人三方利益，在調(diào)整過程中為避免矛盾的尖銳化并保證社會安定，政府必須增加對公共物品和公共服務(wù)的投入，即使在調(diào)整初期成本投入可能超過短期收益，也應(yīng)以長遠(yuǎn)利益為決策的出發(fā)點。要構(gòu)建現(xiàn)代基礎(chǔ)設(shè)施一體化體系，以區(qū)域內(nèi)樞紐型、功能型和網(wǎng)絡(luò)化的重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)輻射和帶動整個區(qū)域內(nèi)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，使其更為完善。