馬臣文，彭洲文

(江蘇省司法警官高等職業(yè)學(xué)校，江蘇 鎮(zhèn)江212003)

一、循證矯正效果評價(jià)釋義

在循證矯正中，“準(zhǔn)確詳細(xì)建檔的案件信息以及正式有效的結(jié)果評估機(jī)制，是循證實(shí)踐的基礎(chǔ)。如果要保證矯正服務(wù)措施有效，矯正機(jī)構(gòu)就必須定期評估罪犯的認(rèn)知變化、定期評估罪犯的技能發(fā)展變化、定期評估罪犯的重新犯罪風(fēng)險(xiǎn)。除此之外，對工作人員的業(yè)務(wù)也應(yīng)該進(jìn)行定期評估”〔1〕。循證矯正效果評價(jià)側(cè)重于從結(jié)果審視的角度來看待矯正干預(yù)措施，是一般評估理念在動(dòng)態(tài)矯正過程中的應(yīng)用，具有檢測和衡量矯正技術(shù)、矯正機(jī)制和矯正方案是否有效的功能。但不同于通常意義的矯正評估的地方在于，它不是完全的統(tǒng)計(jì)檢測和數(shù)據(jù)分析，效果評價(jià)更為明確地體現(xiàn)了研究者和矯正對象的價(jià)值追求，具有一定的文化因子和價(jià)值考量。因此，可以將循證矯正的效果評價(jià)定義為:為了明確相關(guān)干預(yù)措施是否需要作出調(diào)整以及產(chǎn)生了何種效果，矯正機(jī)構(gòu)在參照矯正目標(biāo)和利益相關(guān)方作用的基礎(chǔ)上，對矯正技術(shù)、矯正項(xiàng)目和矯正系統(tǒng)的有效性、實(shí)用性和影響予以分析的過程。該定義需要從以下幾個(gè)方面進(jìn)行理解:

(一)循證矯正效果評價(jià)的主體是矯正機(jī)構(gòu)

所謂的矯正機(jī)構(gòu)，是指矯正方案的制定者和矯正項(xiàng)目、矯正技術(shù)的實(shí)施者。矯正機(jī)構(gòu)包括監(jiān)獄、社區(qū)矯正機(jī)關(guān)以及其他刑事主體。因?yàn)檠C矯正是刑事一體化的產(chǎn)物，因此其實(shí)施主體和評價(jià)主體必然是多元的。即使我國當(dāng)前尚處于探索和建設(shè)階段，對于矯正主體的界定和制度設(shè)計(jì)也必須采納一體化和多元性的視角，以為日后多機(jī)構(gòu)協(xié)作矯正奠定良好的基礎(chǔ)。同理，在項(xiàng)目和技術(shù)的具體適用對象中，也有必要籠統(tǒng)地將矯正措施承受者稱為“矯正對象”，而不宜直接將其定義為“罪犯”。

(二)矯正機(jī)構(gòu)進(jìn)行效果評價(jià)的動(dòng)因是效用和后果

矯正機(jī)構(gòu)進(jìn)行效果評價(jià)的動(dòng)因在于了解相關(guān)干預(yù)措施的效用和后果，以服務(wù)于實(shí)踐和推進(jìn)的目的。循證矯正對于證據(jù)的重視和全面利用，是其自身的優(yōu)勢和精髓所在。這種證據(jù)著眼于現(xiàn)有資源的充分利用和現(xiàn)有證據(jù)的最優(yōu)評定，因此必須在動(dòng)態(tài)視角中不斷檢視和更新最佳證據(jù)，以確?！俺C正干預(yù)的實(shí)踐和決策應(yīng)盡量以客觀的研究結(jié)果為依據(jù)。對罪犯采取干預(yù)措施，制定康復(fù)矯正方案以及政府決策，都應(yīng)根據(jù)現(xiàn)有的最好的研究結(jié)果來進(jìn)行?！钣行ёC據(jù)’包括矯正研究本身的發(fā)展和成長”〔2〕。這里面包括了矯正機(jī)構(gòu)的角色定位轉(zhuǎn)變問題。正是由于循證矯正對于以往矯正機(jī)構(gòu)與矯正對象的二元主體格局的突破，在效果評價(jià)的定位和分析中，矯正機(jī)構(gòu)才能夠從具體實(shí)施者和管理者的角色換位為矯正研究者的角色，科學(xué)客觀地評價(jià)和重構(gòu)矯正方案和矯正項(xiàng)目?？梢哉f，循證矯正賦予了矯正機(jī)構(gòu)進(jìn)行自我評價(jià)和自我反省的權(quán)限和職能，促使矯正參與各方都以一種客觀分析證據(jù)和現(xiàn)狀的心態(tài)來面對矯正工作。

(三)循證矯正效果評價(jià)的目的

循證矯正效果評價(jià)的直接目的是了解干預(yù)措施是否有用、有多大的作用和是否產(chǎn)生了意料之外的后果。效果評價(jià)是干預(yù)措施的后續(xù)程序，也是干預(yù)措施循證性的內(nèi)在要求。如果不對干預(yù)措施的作用后果進(jìn)行全面分析，我們不僅無法知道矯正對象是否因矯正干預(yù)發(fā)生變化，而且連整個(gè)矯正機(jī)制和流程是否存在問題也無法覺察，甚至那些因矯正干預(yù)而處于不利狀況的人或制度也很難進(jìn)入我們的視野。這就直接導(dǎo)致矯正效果的不理想和矯正資源的浪費(fèi)。久而久之，矯正領(lǐng)域最為基本的安全問題也會因此滋生。效果評價(jià)思維和機(jī)制為避免這些問題提供了有益的方法。矯正技術(shù)、矯正項(xiàng)目和矯正機(jī)制構(gòu)成的矯正干預(yù)體系可以在效果評價(jià)過程和反饋結(jié)果中，實(shí)現(xiàn)與矯正對象的一起成長。因此，矯正機(jī)構(gòu)進(jìn)行循證矯正效果評價(jià)的根本目的在于進(jìn)一步推進(jìn)實(shí)踐的有效開展，讓循證實(shí)踐確實(shí)能夠與最新的現(xiàn)實(shí)情況和最優(yōu)的證據(jù)保持持久的聯(lián)系。

(四)循證矯正效果評價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)

循證矯正效果評價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)必須始終與矯正目標(biāo)的內(nèi)容保持一致，并且考量利益相關(guān)方的合理需要。之所以進(jìn)行效果評價(jià)，就是為了通過評價(jià)來影響正在進(jìn)行的實(shí)踐和已經(jīng)確定了的方案和計(jì)劃。任何評價(jià)都是一種價(jià)值考量和價(jià)值認(rèn)定，我們所能做到的是使評價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)盡可能地科學(xué)、客觀和公正。但是由于循證矯正的基本理念就是在最佳證據(jù)的基礎(chǔ)上優(yōu)化資源的使用等級，因此在評價(jià)過程中不可避免地會面對很多利益糾葛。同時(shí)無法忽視的是，也許影響效果評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)客觀性和科學(xué)性的主體，就是矯正工作的推動(dòng)者和資源投入者。這里涉及的問題與市場領(lǐng)域的相關(guān)問題較為相似，即如何協(xié)調(diào)客戶要求和專業(yè)水準(zhǔn)以及社會公正的關(guān)系。不過由于循證矯正的公共屬性和政治屬性較為明確，效果評價(jià)中的負(fù)面影響會相對較小。然而，作為矯正機(jī)構(gòu)必須現(xiàn)實(shí)地將利益相關(guān)方的要求——哪怕是國家和相應(yīng)機(jī)關(guān)的政策導(dǎo)向——納入到評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)體系中，這樣才能最大限度地發(fā)揮循證矯正的優(yōu)勢。

當(dāng)然，從理論上講，效果評價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)以矯正目標(biāo)體系為依據(jù)。在循證實(shí)踐初始，即應(yīng)明確矯正的總體目標(biāo)和階段目標(biāo)，以此設(shè)定矯正方案和矯正計(jì)劃，并落實(shí)到矯正項(xiàng)目和矯正流程的制訂中。效果評價(jià)很大程度上是為了驗(yàn)證這些目標(biāo)是否以及在多大程度上得到了實(shí)現(xiàn)，同時(shí)也要關(guān)注已經(jīng)進(jìn)行的實(shí)踐能夠在多大程度上實(shí)現(xiàn)矯正目標(biāo)。效果評價(jià)最大的實(shí)踐功能就是，將那些無助于矯正目標(biāo)的工作內(nèi)容和制度形式剔除，從而將資源最充分、最優(yōu)化地加以利用。在這個(gè)過程中，評價(jià)方也要反思矯正目標(biāo)是否合理。循證矯正效果評價(jià)也是實(shí)踐作用于理論的過程。以效果評價(jià)的反饋結(jié)果來修訂矯正目標(biāo)的內(nèi)容，再根據(jù)更合理的矯正目標(biāo)指導(dǎo)下一階段的實(shí)踐，這本身就是一個(gè)重要的循證應(yīng)用。

在評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與矯正目標(biāo)結(jié)合方面，應(yīng)注意二者之間的區(qū)別和聯(lián)系。效果評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)需要根據(jù)矯正目標(biāo)體系編制，它是矯正目標(biāo)體系在評價(jià)層面的細(xì)化和轉(zhuǎn)化。切忌將矯正目標(biāo)直接作為效果評價(jià)目標(biāo)來使用。因?yàn)殡m然在價(jià)值追求上能夠滿足效果評價(jià)的要求，但是在具體操作層面，循證矯正效果評價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)出更強(qiáng)的專業(yè)性和與具體評價(jià)對象的妥切性。但在效果評價(jià)中，衡量矯正措施是否有效的根本標(biāo)準(zhǔn)就是看矯正是否實(shí)現(xiàn)了其總體目標(biāo)，即消除矯正對象的現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)和再犯可能。一個(gè)具體的技術(shù)、項(xiàng)目或制度，如果能夠?qū)⒊C正對象的危險(xiǎn)性降低或者最大限度地降低再犯可能，該干預(yù)措施在總體上就滿足了矯正的要求。否則，就應(yīng)當(dāng)被刪除或重組改造。

(五)循證矯正效果評價(jià)的方法

效果評價(jià)的循證過程是結(jié)合了定性與定量兩大方法，融合了多方屬性的科學(xué)結(jié)構(gòu)。在相應(yīng)的英文著作中，評價(jià)/評估都是同一個(gè)詞語“evaluation”，或者也會使用“assessment”一詞。但在中文語境下，經(jīng)過分析，筆者發(fā)現(xiàn)在我們的理論和實(shí)踐領(lǐng)域，已經(jīng)出現(xiàn)了一種誤讀的趨勢，即往往是把“評估”理解為建立在量表應(yīng)用和實(shí)證分析基礎(chǔ)上的一種客觀檢驗(yàn)手段。雖然我們在相對規(guī)范的層面，明確地將評估方法定義為包括定性和定量兩種方法，可在價(jià)值前提上卻暗示了定量方法的重要性和客觀性。由于循證矯正的一大特征在于充分考慮矯正對象的價(jià)值觀、偏好和要求，因此在整個(gè)效果審視過程中，我們必須始終關(guān)注矯正對象主觀要素的變化和現(xiàn)狀，以此來確保最優(yōu)證據(jù)的獲取。在循證矯正的視野下，以往所說的將“罪犯也作為矯正主體”等觀點(diǎn)才有了相對明確的制度顯現(xiàn)。因?yàn)槿绻豢紤]以罪犯為代表的矯正對象的價(jià)值觀、偏好和要求，即使使用了大量的矯正資源，也會得出干預(yù)措施“毫無效用”的悲觀觀點(diǎn)。所以，使用“效果評價(jià)”而不是“效果評估”，就是為了突出這種價(jià)值層面的循證特色，避免將效果評價(jià)僅僅理解為是一種刻板地套用問卷或者模型進(jìn)行科學(xué)檢驗(yàn)的操作過程。循證矯正的效果評價(jià)是客觀評估與主觀評價(jià)的結(jié)合，是研究者、管理者、矯正者和矯正對象都參與其中的互動(dòng)過程，其中所滲透的觀念互動(dòng)、行為互動(dòng)、動(dòng)機(jī)調(diào)整等反而是試圖超越實(shí)踐中刻板管理的一種創(chuàng)新。因此，雖然在有的語境中我們?nèi)圆粎^(qū)分“效果評價(jià)”和“效果評估”的不同，但我們應(yīng)盡量地提倡使用前者，以避免出現(xiàn)過于迷信定量方法和樣本檢測的不良趨勢。其實(shí)，對于定性設(shè)計(jì)與定量設(shè)計(jì)的認(rèn)識，現(xiàn)代社會科學(xué)已經(jīng)不再過于偏重一方，而是將其看作各有作用的研究方式。因此，即使是在融合了大量定量設(shè)計(jì)和實(shí)證思維的循證矯正新思想中，我們也應(yīng)當(dāng)充分關(guān)注定性與定量的一致性和互補(bǔ)作用。在探索性和描述性的過程中，充分利用定性方法的長處;在解釋性、預(yù)測性和控制性的循證分析中，充分利用定量設(shè)計(jì)的優(yōu)勢。二者的關(guān)系可參見下圖:

圖1 評價(jià)方法的連續(xù)性

二、循證矯正效果評價(jià)基本架構(gòu)

從專業(yè)的評估層面分析，循證矯正效果評價(jià)包含了過程評價(jià)、結(jié)果評價(jià)和影響評價(jià)三方面的內(nèi)容。其中，過程評價(jià)側(cè)重于形式方面的評價(jià)，即對循證矯正本身的制度設(shè)計(jì)和程序結(jié)構(gòu)的合理性、科學(xué)性和效用效度進(jìn)行評價(jià)。結(jié)果評價(jià)側(cè)重于評估循證矯正措施對矯正對象的作用和效果，即初始問題和矯正方案所描述和設(shè)定的方向是否實(shí)現(xiàn)以及在多大程度上得到了實(shí)現(xiàn)。影響評價(jià)則側(cè)重于考量循證矯正干預(yù)措施產(chǎn)生的最終效果和長期效果，其中主要是通過大量的現(xiàn)代統(tǒng)計(jì)技術(shù)和評估技術(shù)對循證矯正的外部性進(jìn)行科學(xué)分析和檢驗(yàn)。因此，從原理層面上講，循證矯正效果評價(jià)應(yīng)該同時(shí)涵蓋過程評價(jià)、結(jié)果評價(jià)和影響評價(jià)的內(nèi)容，而且嚴(yán)格按照循證原則的要求，在效果評價(jià)方面必須涵蓋大量如Meta 分析、掙值管理、里程碑進(jìn)度分析、蒙特卡羅分析以及敏感度分析等社會實(shí)證分析的現(xiàn)代工具。不過，本文還是采納了符合現(xiàn)實(shí)和循序漸進(jìn)的思路，僅僅嘗試將循證矯正效果評價(jià)在循證研究的具體層面予以引進(jìn)，著重在效果評價(jià)的內(nèi)容構(gòu)成和推進(jìn)方法層面進(jìn)行探索。

作為一種實(shí)踐模式，循證活動(dòng)在世界范圍內(nèi)剛從醫(yī)學(xué)、心理學(xué)等臨床屬性明顯的學(xué)科走向諸如社會工作、教育學(xué)、管理學(xué)等社會科學(xué)的一般領(lǐng)域。在國際矯正領(lǐng)域，循證模式的發(fā)展和應(yīng)用同樣正處于初步探索和構(gòu)建完善階段。在我國的傳統(tǒng)文化和現(xiàn)實(shí)中，重思辨、輕實(shí)證的理念一直影響著各個(gè)領(lǐng)域的理論和實(shí)踐發(fā)展。尤其是在社會科學(xué)領(lǐng)域，除了實(shí)證性較強(qiáng)的應(yīng)用社會學(xué)、應(yīng)用心理學(xué)外，在政治學(xué)、法學(xué)等學(xué)科中，研究成果大多仍是定性研究和抽象理論分析。在與矯正領(lǐng)域密切相關(guān)的監(jiān)獄學(xué)、犯罪學(xué)、社區(qū)矯正和社會工作等領(lǐng)域，實(shí)證分析更是少之又少。因此，在我國開展循證矯正理論研究和循證實(shí)踐，具有重大的理論意義和現(xiàn)實(shí)價(jià)值。但是我們必須清醒地看到，對于缺乏文化因子、制度架構(gòu)、專業(yè)隊(duì)伍和專業(yè)工具的我國矯正領(lǐng)域，必須有步驟地、謹(jǐn)慎地探索循證矯正的理論和實(shí)踐。既不盲目地照搬照抄國外的東西，也不能忽視對一般矯正規(guī)律和循證規(guī)律的合理移植。就循證矯正的效果評價(jià)而言，如果一味地追求科學(xué)性和前沿性，將所有該領(lǐng)域的技術(shù)、工具、模式和方法引入到我國矯正實(shí)踐中，必然會在應(yīng)用性和推廣性方面受到制約。效果評價(jià)的現(xiàn)實(shí)建構(gòu)必須考慮到循證矯正中的回應(yīng)原則。沒有組織回應(yīng)和制度回應(yīng)，再好的效果評價(jià)理論和機(jī)制也是空中樓閣。

基于以上理由，在尊重我國罪犯矯正和社會矯正以及其他相關(guān)領(lǐng)域?qū)嵺`和理論的基礎(chǔ)上，筆者認(rèn)為，我國的循證矯正效果評價(jià)基本架構(gòu)應(yīng)包括過程評價(jià)和結(jié)果評價(jià)兩個(gè)維度，同時(shí)將務(wù)實(shí)的評價(jià)步驟和評價(jià)方式納入到基本框架中。這樣就形成了“過程評價(jià)——結(jié)果評價(jià)——步驟方式建構(gòu)”的動(dòng)靜結(jié)合的三要素模式。這樣的基本架構(gòu)也符合國外矯正領(lǐng)域的主流理論，即:“為了檢查矯正方案的各個(gè)方面，兩大類評估性研究應(yīng)該到位:形式(程序)評估和效益評估。形式評估研究被用來驗(yàn)證現(xiàn)行矯正干預(yù)是否運(yùn)行良好，以及怎樣改進(jìn)，但是，此種評估只提供了關(guān)于設(shè)計(jì)良好和實(shí)施良好的矯正干預(yù)的部分信息。要了解全面的情況，就要求進(jìn)行效益評估。效益評估研究是要確定矯正干預(yù)是否成功解決了罪犯的犯因性因素，那些因素的變化是否與戒毒等預(yù)期效果相關(guān)，以及是否減少了再犯?！薄?〕其中“形式(程序)評估和效益評估”即分別對應(yīng)于“過程評價(jià)和結(jié)果評價(jià)”。

具體而言，過程評價(jià)是對于矯正干預(yù)措施中的矯正機(jī)制建設(shè)和運(yùn)行情況進(jìn)行的分析驗(yàn)證，它關(guān)心的是循證矯正效果評價(jià)的工作程序。此類內(nèi)容本文籠統(tǒng)地稱其為“矯正系統(tǒng)效果評價(jià)”，包括了協(xié)調(diào)性評價(jià)、精細(xì)性評價(jià)、規(guī)范性評價(jià)、實(shí)證性評價(jià)和開放性評價(jià)五大維度的具體評價(jià)內(nèi)容。結(jié)果評價(jià)側(cè)重于評價(jià)循證矯正推進(jìn)中的矯正技術(shù)運(yùn)用和矯正項(xiàng)目干預(yù)情況，主要分析這兩方面的實(shí)踐在多大程度實(shí)現(xiàn)了矯正目標(biāo)體系設(shè)定的要求。由于矯正干預(yù)措施最終作用于矯正對象，因此矯正對象的特殊性決定了結(jié)果評價(jià)的一元化，即無論哪個(gè)層面和哪種形式的矯正措施，只要滿足了降低矯正對象現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)和再犯可能的目標(biāo)，其就是有用的和有效的。因此，本文以“矯正對象的效果評價(jià)”來具體化效果評價(jià)和結(jié)果評價(jià)層面的內(nèi)容。該層面又包括了矯正對象生理評價(jià)、心理評價(jià)和社會評價(jià)三個(gè)維度的內(nèi)容。至于“效果評價(jià)的步驟和方式”，作為一個(gè)動(dòng)態(tài)因子，是確保過程評價(jià)和結(jié)果評價(jià)有序進(jìn)行的重要組成部分，也是堅(jiān)持循證矯正回應(yīng)原則和整合要求的需要。在評價(jià)步驟中，本文將從流程化的角度對效果評價(jià)的具體部分進(jìn)行結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)。在評價(jià)方式中，本文將若干簡單通行的循證評價(jià)方法，應(yīng)用于現(xiàn)實(shí)的評價(jià)工作。以上論述所形成的循證矯正效果評價(jià)架構(gòu)圖如下:

圖2 循證矯正效果評價(jià)架構(gòu)圖

三、循證矯正效果評價(jià)的基本步驟

作為一種嶄新的矯正模式，循證矯正為我國新時(shí)期矯正工作的發(fā)展提供了契機(jī)和理論平臺。但是，面對紛繁復(fù)雜的矯正現(xiàn)實(shí)和千差萬別的矯正對象，構(gòu)建循證矯正中國之路的過程中存在著各種各樣需要我們克服的困難。通過效果評價(jià)機(jī)制反思和審視循證矯正各個(gè)方面內(nèi)容的實(shí)踐狀態(tài)，將矯正現(xiàn)實(shí)與矯正目標(biāo)科學(xué)比對，按照循證規(guī)律和矯正規(guī)律循序漸進(jìn)地增強(qiáng)矯正技術(shù)、矯正項(xiàng)目和矯正機(jī)制的合理性、科學(xué)性和應(yīng)用性，最終增強(qiáng)矯正效果，這是一條較為現(xiàn)實(shí)的循證矯正實(shí)踐路徑。效果評價(jià)的步驟涉及如何具體地進(jìn)行評價(jià)，其重要性在于將評估的類型和內(nèi)容整合到一個(gè)科學(xué)的流程，并選擇合適的操作方法和應(yīng)用手段。評價(jià)步驟的選取既與采用的理論視角和理論內(nèi)容有關(guān)，更直接決定于具體矯正實(shí)踐中的現(xiàn)狀和目標(biāo)。結(jié)合現(xiàn)代評估學(xué)知識和項(xiàng)目評估原理，依據(jù)循證實(shí)踐的要求，循證矯正效果評價(jià)可以按照確定目標(biāo)和期望結(jié)果、過程評價(jià)、結(jié)果評價(jià)和影響評價(jià)等四個(gè)步驟進(jìn)行操作。

(一)確定目標(biāo)和期望結(jié)果

效果評價(jià)必須有評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，矯正目標(biāo)就是效果評價(jià)的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。循證矯正的矯正目的是消除矯正對象的現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)和再犯可能，因此每一項(xiàng)應(yīng)用于矯正內(nèi)容的評價(jià)都必須以此為準(zhǔn)。以目標(biāo)為起點(diǎn)為評價(jià)設(shè)定了方向。不過，目標(biāo)往往是抽象的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)評價(jià)需要設(shè)定具體的期望結(jié)果。將矯正目標(biāo)予以體系化建設(shè)，并參照實(shí)踐和經(jīng)驗(yàn)，制定出各個(gè)矯正活動(dòng)所要達(dá)到的期望結(jié)果，這是效果評價(jià)的第一步。

(二)過程評價(jià)

過程評價(jià)就是描述矯正活動(dòng)要遵循的形式。這些形式構(gòu)成了矯正干預(yù)措施要做什么或怎樣做的計(jì)劃、藍(lán)圖，并因此使得目標(biāo)群體獲得恰當(dāng)?shù)某C正。過程評價(jià)可以按照各種具體的組織形式進(jìn)行，但無論采用什么樣的管理模式，過程評價(jià)圍繞的基本問題都是“誰應(yīng)該在何時(shí)對誰做什么”。因此，籠統(tǒng)地說，針對矯正工作者，過程評價(jià)中要明確:是誰在提供矯正?在什么時(shí)間和什么地點(diǎn)提供?他們需要何種類型的資質(zhì)和培訓(xùn)?什么是要求矯正工作者做的具體內(nèi)容?針對矯正對象，過程評價(jià)中要明確他們在何時(shí)何地接受矯正?矯正項(xiàng)目中所使用的語言或方法是否明確、合適?因此，過程評價(jià)致力于解決那些技術(shù)、項(xiàng)目和機(jī)制如何運(yùn)作的問題，包括干預(yù)措施和具體矯正目標(biāo)的一致程度、服務(wù)送達(dá)于干預(yù)對象的好壞、項(xiàng)目管理的績效、項(xiàng)目資源的使用情況以及其他類似方面的問題。

(三)結(jié)果評價(jià)

結(jié)果評價(jià)主要著眼于矯正項(xiàng)目的短期和中期效果，矯正活動(dòng)的最終效果屬于影響評價(jià)的范疇。結(jié)果評價(jià)首先要求準(zhǔn)確地描述和界定結(jié)果，也就是說，矯正機(jī)構(gòu)和矯正工作者需要在結(jié)果評價(jià)中觀察和研究:發(fā)生在矯正對象身上的變化哪些屬于“結(jié)果”?如何將其準(zhǔn)確地描述出來?這些結(jié)果與期望結(jié)果的對比如何?這些結(jié)果是否偏離了矯正目標(biāo)?結(jié)果評價(jià)的具體操作需要充分考慮現(xiàn)實(shí)情況，在矯正對象分類分級基礎(chǔ)上，以科學(xué)的手段評估矯正對象的危險(xiǎn)性變化和再犯可能性變化。此處需要大量借鑒目標(biāo)管理的現(xiàn)代管理方法，將矯正目標(biāo)合理地體系化，并結(jié)合矯正對象的個(gè)案分析情況，全方面地進(jìn)行矯正結(jié)果衡量和認(rèn)定。結(jié)果評價(jià)結(jié)果可以直接為選取有效的矯正技術(shù)、矯正方法和矯正項(xiàng)目提供證據(jù)，并且影響矯正系統(tǒng)的運(yùn)行方向。

(四)影響評價(jià)

在社會科學(xué)中，影響評價(jià)/評估，“有時(shí)也稱為產(chǎn)出評估，用來評價(jià)在一定社會環(huán)境中的項(xiàng)目產(chǎn)生了哪些預(yù)先設(shè)想的對環(huán)境的改進(jìn)。影響評估的基本問題涉及如下內(nèi)容:是否獲得了預(yù)期的產(chǎn)出，項(xiàng)目對社會環(huán)境的干預(yù)是否發(fā)生了作用，項(xiàng)目影響中是否包含意想不到的效果”〔4〕。影響評價(jià)是對于循證矯正長遠(yuǎn)結(jié)果的評價(jià)，側(cè)重于外部性評價(jià)。對于循證活動(dòng)而言，影響評價(jià)包括了成本分析、效率分析和可應(yīng)用性分析。成本分析著眼于資源的優(yōu)化使用情況。循證實(shí)踐興起的動(dòng)因之一就是資源分配的不合理，在循證矯正中也應(yīng)力求克服資源的低效利用。投入到循證矯正活動(dòng)的人財(cái)物狀況與矯正效果必須保持適當(dāng)?shù)谋壤?。雖然矯正目標(biāo)較為抽象，但消除現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)與再犯可能的矯正總目標(biāo)可以經(jīng)過技術(shù)處理量化為具體的可檢驗(yàn)指標(biāo)，并以此來監(jiān)督、指導(dǎo)和控制循證矯正的運(yùn)行。效率分析突破了經(jīng)濟(jì)貨幣的分析層面，更多地使用績效分析的方法來檢測循證活動(dòng)的效果。這里面大量地要通過考察項(xiàng)目的次生效果以及機(jī)會成本來衡量，也就是考察經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的外部性。這也涉及了可應(yīng)用性的評價(jià)維度。如果項(xiàng)目成本和投入花費(fèi)在非目標(biāo)人群身上的效果不明顯，或者矯正措施對于矯正機(jī)構(gòu)之外的負(fù)面作用較大，則要考慮修改矯正方案或矯正系統(tǒng)的運(yùn)行方式，或者將矯正措施限制在一定的范圍內(nèi)。

〔1〕郭?。绹C矯正的實(shí)踐及基本原則〔J〕．犯罪與改造研究，2012(7)．

〔2〕張桂榮．美國循證矯正實(shí)踐的概念及基本特征〔J〕．犯罪與改造研究，2012(6)．

〔3〕楊誠，王平．罪犯風(fēng)險(xiǎn)評估與管理:加拿大刑事司法的視角〔M〕．北京:知識產(chǎn)權(quán)出版社，2009．31．

〔4〕〔美〕彼得·羅希．評估:方法與技術(shù)〔M〕．邱澤奇等譯．重慶:重慶大學(xué)出版社，2007．42，43．