陳 卓

國外學(xué)者關(guān)于 “社會資本”的研究始于20世紀(jì)80年代，布爾迪厄 （P.Bourdieu）、 科爾曼 （J.Coleman）、 帕特南 （R.Putnam）、 福山 （F.Fukuyama） 和林南 （N.Lin） 等幾位社會學(xué)家通過各自獨(dú)立的研究，先后從不同角度提出了有關(guān)“社會資本”的定義，從而引起了學(xué)術(shù)界廣泛的關(guān)注。國內(nèi)許多學(xué)者如李培林、劉少杰、趙延?xùn)|、邊燕杰、鐘宇平等開展了豐富的理論探索與實(shí)證研究。相對于在社會、經(jīng)濟(jì)、政治、文化等領(lǐng)域，教育領(lǐng)域的相關(guān)研究起步較晚，研究也存在一些問題。

一、概念泛化：社會資本與非社會資本

社會資本，不管在概念上的分歧有多大，其特征卻是顯著的：首先，作為團(tuán)體或網(wǎng)絡(luò)資產(chǎn)，社會資本具有集體而不是個人特征；其次，利用得越多，社會資本價值就越大，而不是減少；第三，雖然社會資本是隨著時間而 “慢慢地”產(chǎn)生的，但它可以很快地失去；最后，信任和合作關(guān)系這些社會資本要素自身具有的內(nèi)在價值與其優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)果的能力有很大不同。在社會資本中，信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)通常都發(fā)揮著重要的作用?！?〕對于受教育者而言，隨著結(jié)識人員的總量和異質(zhì)性增加，社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)規(guī)模也會不斷擴(kuò)大；越接受高層次的教育，所結(jié)交的社會關(guān)系的層次越高，擁有的社會關(guān)系資源的質(zhì)量越是不斷提高。社會資本的累積可以為個人的發(fā)展提供更廣闊的空間和機(jī)遇，是重要的無形資產(chǎn)。

基于社會關(guān)系、共享的規(guī)范、價值觀和信任能夠促進(jìn)個人或者群體之間的合作的認(rèn)識，有關(guān)社會資本的研究日益增多。在龐休克斯 （S.Ponthieux）看來，這一觀點(diǎn)并不新鮮。 “真正新穎的地方在于，將社會性和社團(tuán)性參與、規(guī)范、共享價值觀與信任看作在宏觀社會層面上的一種資本，而且將這些看做能夠解釋多種經(jīng)濟(jì)和社會現(xiàn)象的獨(dú)特的原則?！薄?〕這種新觀點(diǎn)正是建立在之前的理論 “共性”基礎(chǔ)之上的，即：這是對信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)的進(jìn)一步繼承和發(fā)展，而不是對它們的背離。

沿著這樣的思路，在準(zhǔn)確把握概念內(nèi)涵的基礎(chǔ)上，以社會資本視野審視當(dāng)今中國教育問題，可以進(jìn)行多方面的探索。但有的研究并未把握住社會資本概念的基本特點(diǎn)，而是從各自研究需要出發(fā)，重新界定社會資本的涵義，將 “社會資本”等同于 “社會因素”，甚至出現(xiàn)將經(jīng)濟(jì)因素、文化因素并入社會資本范疇的現(xiàn)象，從而呈現(xiàn)出 “社會資本”泛化的趨勢，抹殺了 “社會資本”與 “非社會資本”的界限。如有的研究將家庭所在地、父母職業(yè)、學(xué)歷、家庭收入等因素作為自變量，〔3〕把經(jīng)濟(jì)資本、社會資本、文化資本 （甚至是一切資本）都裝在 “社會資本”的筐里，這就不利于問題的澄清，反而會導(dǎo)致研究結(jié)論的隨意，等等。

概念不清晰會直接產(chǎn)生邏輯上的自相矛盾。如胡永遠(yuǎn)等人將 “學(xué)校類型”、 “家庭所在地”、 “父母最高文化程度”、 “父親的工作性質(zhì)”、 “是否是黨員”列入社會資本因素，通過對調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn) “學(xué)校類型”和“家庭所在地”兩項(xiàng)對初始工資有顯著正影響。如 “211重點(diǎn)院?！钡漠厴I(yè)生找到工作后的工資比一般畢業(yè)生要高大約30.8%， “普通本科院校”的畢業(yè)生也要高出約16%。但是為了論證 “社會資本對大學(xué)畢業(yè)生初始工資的正影響不顯著”的結(jié)論，他們解釋道： “‘學(xué)校類型’是一個雙重的因素，既是社會資本因素，又是非社會資本因素，這些學(xué)校的學(xué)生能夠獲得高工資，既是他們利用校友資源獲得的，更多的是學(xué)校聲望和學(xué)生自身能力的體現(xiàn)?！薄?〕這樣就導(dǎo)致了邏輯上的矛盾。

二、概念移植：國際化與本土化

在引入國外社會理論時，不可避免地要面臨本土化的問題。西方 “社會資本”概念被引入中國以來，在學(xué)術(shù)圈、政界和民間多種話語體系的綜合運(yùn)用下，逐漸形成了一套“中國化社會資本”話語體系，體現(xiàn)出鮮明的 “中國特色”。

眾所周知，關(guān)于社會資本的研究，從一開始就伴隨著爭議。在帕特南將社會資本概念與公民組織和志愿組織對政治參與和有效治理聯(lián)系在一起時，為了論證社會資本并不像帕特南說的那樣有那么積極的效果，波茨 （A.Portes）提出了 “消極社會資本”的概念，并認(rèn)為社會資本至少有四個消極后果：排斥圈外人、對團(tuán)體成員要求過多、限制個人自由以及用規(guī)范消除差異?！?〕波茨詳細(xì)論證說，過于親密的社會網(wǎng)絡(luò)具有封閉性，這樣的社會資本為網(wǎng)絡(luò)成員帶來強(qiáng)大利益的同時，也限制了網(wǎng)絡(luò)外成員進(jìn)入并獲得社會資本的機(jī)會。不僅如此，也造成對團(tuán)體成員本身要求過多、限制過多、阻礙了他們的創(chuàng)新精神等消極的方面。然而，我們可以看到，波茨關(guān)于 “消極社會資本”的批評雖然是針對 “積極”、 “正面”意義上的 “社會資本”而言，而且極具社會現(xiàn)實(shí)針對性，但是，這一批評的邏輯起點(diǎn)仍然是建立在信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)之上的。

就中國社會狀況和研究狀況而言， “社會資本”概念伴隨著本土化過程，呈現(xiàn)出不僅與帕特南的 “社會資本”概念大相徑庭，而且與波茨的 “消極社會資本”概念內(nèi)涵也迥異的特點(diǎn)。孫立平較早地對此問題進(jìn)行研究，提出了 “總體性資本”的概念。翟學(xué)偉從國人熟悉的 “關(guān)系”概念入手，對“社會資本”與 “關(guān)系”兩者的關(guān)系進(jìn)行了辨析，指出中國人想在關(guān)系中所做的投入和收益在社會資本理論中是看不到的，或者會被忽略，至少在研究網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、信任、規(guī)范、合作、互惠和參與等方面不足以解釋這些現(xiàn)象?！?〕

在教育研究領(lǐng)域，劉宏偉等人在分析大學(xué)生 “動用家庭關(guān)系”找工作 （“大學(xué)生動用家庭社會資本”）時，列舉福建屏南縣財政局為某官員女兒量身定做招聘條件一事，作為佐證材料?！?〕實(shí)際上，這種 “拼爹”現(xiàn)象已經(jīng)超越了社會資本本身的涵義，在使用過程中發(fā)生了異化，因?yàn)樯鐣Y本是在一定道德規(guī)范、習(xí)俗制度的影響和制約下形成的，這里的所謂社會資本實(shí)際上已經(jīng)將道德稀釋掉了。相比之下，周國平的研究很具有代表性。他指出，由于尚處在轉(zhuǎn)型期，我國的資源整合與分配制度還很不完善。為獲得生存和發(fā)展所需要的各種體制資源，民辦高校普遍進(jìn)行了社會資本運(yùn)作，其策略歸納起來有 “變通”、 “表達(dá)”、“財務(wù)刺激”三種。最有意思的是 “財務(wù)刺激”策略。主要方式為送禮和請客。他談到， “根據(jù)互惠原則，作為受托方的政府官員自然也就會給予回報，作為請托方的民辦高校最終整合到體制資源也就順理成章了”。 “訪談中發(fā)現(xiàn)，一些民辦高校高層會利用逢年過節(jié)、婚喪嫁娶等機(jī)會給政府官員送一些禮品來加強(qiáng)與政府官員的關(guān)系，也會在日常利用共同消費(fèi)等形式與政府官員聯(lián)絡(luò)感情。通過這些 ‘潤物細(xì)無聲式的投資’，民辦高校與體制資源的擁有者建立了良好的私人關(guān)系，從而為獲得其整合體制資源打下了基礎(chǔ)?！薄?〕無論是 “財務(wù)刺激” 還是 “潤物細(xì)無聲式的投資”，這種行為實(shí)質(zhì)上就是行賄受賄權(quán)錢交易。這已經(jīng)大大違背了 “社會資本”的原有含義。

“弱關(guān)系的力量”與 “強(qiáng)關(guān)系的力量”假設(shè)就是國外理論本土化研究的一個典型。馬克·格蘭諾維特 （M.Granovetter）在研究社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系對經(jīng)濟(jì)行動的影響時，提出了著名的 “弱關(guān)系的力量”假設(shè) （hypothesis about the strength of weak ties），他認(rèn)為在個人的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系中，能夠提供有重要意義的信息和幫助的關(guān)系并不是那些親密或熟悉的人 （強(qiáng)關(guān)系），而是那些關(guān)系較疏遠(yuǎn)的人 （弱關(guān)系）。〔9〕針對格蘭諾維特的 “弱關(guān)系力量假設(shè)”，邊燕杰等人提出了 “強(qiáng)關(guān)系力量假設(shè)”?！?0〕就這兩種似乎針鋒相對的假設(shè)，目前國內(nèi)不少研究者進(jìn)行了討論，得出了不同的結(jié)論。

然而，問題的關(guān)鍵不在于理論本身的邏輯性，而在于理論對現(xiàn)實(shí)的解釋力。格蘭諾維特的解釋是強(qiáng)關(guān)系代表著同質(zhì)性，在同質(zhì)性強(qiáng)的網(wǎng)絡(luò)中，流動的信息有較大的重復(fù)性和剩余度，故對個人的幫助不大。而弱關(guān)系對應(yīng)的是異質(zhì)性，它可以起到不同社會群體之間的 “關(guān)系橋”的作用，為個體提供更豐富、更有價值的信息。 “弱關(guān)系”雖然從關(guān)系性質(zhì)上看是弱的，但從它能夠使個人得到更多異質(zhì)性的信息和資源的意義上說，它又是 “強(qiáng)有力”的。在中國，沒有關(guān)系強(qiáng)的決策人施加影響，求職者有可能得不到理想的工作。在工作分配的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，人的關(guān)系強(qiáng)弱差異十分明顯。但對于多數(shù)人來說，他們并不能和主管分配的決策人建立直接的強(qiáng)關(guān)系，必須通過中間人建立關(guān)系，而中間人與求職者和最終幫助者雙方都是強(qiáng)關(guān)系。如果中間人與雙方的關(guān)系弱，中間人和最終幫助者未必能提供最大限度的幫助。因此，強(qiáng)關(guān)系而非弱關(guān)系可以充當(dāng)沒有聯(lián)系的個人之間的網(wǎng)絡(luò)橋梁。沿著 “強(qiáng)關(guān)系”與 “弱關(guān)系”的比較深入研究下去，可以挖掘出更多中國化社會資本的內(nèi)涵與運(yùn)作方式，這也是今后研究的一個生長點(diǎn)。

三、視角統(tǒng)一：理性系統(tǒng)與自然系統(tǒng)

組織通常主張?zhí)囟ǖ哪繕?biāo)，但是其參與者的行為往往并不考慮這些目標(biāo)，而且這些目標(biāo)也不總是能夠正確地預(yù)測組織的行動。與此類似，盡管組織里可能制定了正式的角色定義和書面規(guī)則，但是這些定義和規(guī)則對成員行為毫無影響或影響甚微的情形屢見不鮮。因此，如果考慮的是行為結(jié)構(gòu)而不是規(guī)范結(jié)構(gòu)，即如果關(guān)注點(diǎn)是參與者的實(shí)際行為而不是對他們行為的期待，那么對組織的研究就會大不相同?；诖耍箍铺?（W.Scott）區(qū)分了理性系統(tǒng)視角下的組織與自然系統(tǒng)視角下的組織，并試圖用一種開放系統(tǒng)視角將其整合?！?1〕目前國內(nèi)關(guān)于社會資本視野下的教育研究，大多數(shù)在不區(qū)分理性系統(tǒng)和自然系統(tǒng)的前提下進(jìn)行的，對斯科特理論的應(yīng)用則更少。

有人總結(jié)了社會資本影響大學(xué)畢業(yè)生能否在黨政機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和國企就業(yè)的四種方式：第一，幫助大學(xué)畢業(yè)生獲得招聘信息；第二，社會資本可以增進(jìn)用人單位和求職者之間的相互了解，提升彼此的信任水平；第三，大學(xué)畢業(yè)生可以得到親友的工作推薦；第四，社會資本可以提供許多非課本知識?！?2〕實(shí)際上，第四點(diǎn)所謂 “提供許多非課本知識”已經(jīng)涉及文化資本范疇，而前面三點(diǎn)關(guān)于社會資本對于大學(xué)畢業(yè)生求職的作用，均是在應(yīng)然意義上而言，并未涉及前面所言 “中國化社會資本”。然而，目前最能牽動社會神經(jīng)的，并非這些外顯作用，而是 “中國化社會資本”產(chǎn)生的潛在影響。

無論采用何種理論和方法進(jìn)行研究，要真正把握教育現(xiàn)象的本質(zhì)，都應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)理性系統(tǒng)和自然系統(tǒng)的結(jié)合，實(shí)現(xiàn)的價值判斷和事實(shí)判斷的統(tǒng)一。在 “中國化社會資本”的作用下，教育特權(quán)導(dǎo)致的教育 “腐敗”，導(dǎo)致教育機(jī)會初次分配的失衡，拉大了教育機(jī)會的不平等，影響了社會的和諧穩(wěn)定。正如有研究者指出的，對大學(xué)畢業(yè)生而言，（家庭）社會資本計量面臨諸多困境，主要是由社會資本計量本身的困難造成的?！?3〕除此之外還需要考慮的是，社會資本在目前中國社會存在異化現(xiàn)象，研究社會資本問題不能不考慮 “超/強(qiáng)社會資本”的作用。正如上文所述，西方 “社會資本”理論經(jīng)本土化后產(chǎn)生了一系列變異。社會（網(wǎng)絡(luò)）資本的作用在轉(zhuǎn)型期的中國社會表現(xiàn)得更加明顯，在這里，信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)都是十分重要的要素。這是目前國內(nèi)社會資本研究中的一條主線。但是，與這種 “應(yīng)然”狀態(tài)下的研究之相對照的，是 “實(shí)然”狀態(tài)下的社會現(xiàn)狀，那就是目前學(xué)界研究較少、或者研究較淺的中國社會資本的實(shí)際構(gòu)成和運(yùn)作情況。

要實(shí)現(xiàn)理性系統(tǒng)和自然系統(tǒng)的統(tǒng)一，從開放系統(tǒng)的視角審視社會資本與教育問題，系統(tǒng)化和多元化是必不可少的趨勢。首先，將教育場域作為一個整體目標(biāo)進(jìn)行研究。目前大部分研究都偏重于教育系統(tǒng)的 “實(shí)踐導(dǎo)向”，而非將教育系統(tǒng)、學(xué)校組織本身作為目的進(jìn)行研究。前者的目的在于改進(jìn)組織的績效，后者則強(qiáng)調(diào)創(chuàng)造出能夠?qū)Ω黝I(lǐng)域課題及其相互關(guān)系展開研究的范疇，著眼于分清權(quán)力過程、地位過程、激勵過程以及文化過程之間的區(qū)別，因?yàn)樗鼈兘豢棸l(fā)生在組織情境中。今后的研究可以立足于目前已有的實(shí)踐導(dǎo)向研究，同時將視角延伸至教育系統(tǒng)、學(xué)校組織內(nèi)部，從科層與民主、權(quán)利與責(zé)任、理性與效率、規(guī)范與自由、個人與社會等多種關(guān)系入手，結(jié)合教育場域中文化資本的特點(diǎn)，就科層制學(xué)校里社會資本的運(yùn)作過程進(jìn)行剖析；既研究社會心理層面，關(guān)注教育系統(tǒng)和學(xué)校組織內(nèi)的個體行為以及個體參與者之間的人際關(guān)系；又研究組織體層面，關(guān)注組織的結(jié)構(gòu)和過程，分析教育系統(tǒng)的各個子單位和各種要素 （如工作、信念、權(quán)力）；還要研究生態(tài)群層面，將教育系統(tǒng)、學(xué)校組織視為處于一個更大的關(guān)系體系里的實(shí)體進(jìn)行分析。

其次，從多學(xué)科的視角，采用多種方法進(jìn)行研究?！皼]有一種研究方法能揭示一切。寬闊的論述必須是多學(xué)科的，就像所有燈光都照射在舞臺上，人們的目光在整個舞臺前后漫游。”〔14〕將社會資本概念引入教育研究本身體現(xiàn)了一種新的研究方向，在這個基礎(chǔ)上，最近幾年的研究從多學(xué)科的視角，利用多種方法，大大豐富了相關(guān)問題的研究，使得研究領(lǐng)域更為寬闊。今后的研究，需要在深刻理解社會資本內(nèi)涵的基礎(chǔ)上，從政治學(xué)角度關(guān)注學(xué)校內(nèi)外的權(quán)力結(jié)構(gòu)和決策過程，從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度探討學(xué)校內(nèi)稀缺資源的獲取與分配以及效率和生產(chǎn)率方面的問題，從社會學(xué)角度分析學(xué)校內(nèi)的地位結(jié)構(gòu)、群體準(zhǔn)則、情感對行為的影響以及組織的正當(dāng)性，從管理學(xué)角度分析計劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)、控制等學(xué)校職能及其運(yùn)行過程，從心理學(xué)角度關(guān)注學(xué)校師生的知覺、認(rèn)識和動機(jī)，從歷史的、比較的視角利用社會資本概念對教育問題進(jìn)行新的解讀。

〔*本論文系2011年度教育部人文社會科學(xué)研究青年基金項(xiàng)目 “橋梁與屏障：教育影響社會分層研究” （編號：11YJC880011）階段性研究成果；2013年度杭州市哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃重點(diǎn)課題 “‘文化革新'與教育公平” （編號：A13JY02）階段性研究成果?！?/p>

注釋：

〔1〕（英）湯克斯．信任、社會資本與經(jīng)濟(jì) 〔A〕．李惠斌．全球化與公民社會 〔C〕．桂林：廣西師范大學(xué)出版社，2003：351-353．

〔2〕（美）索菲·龐休克斯．社會資本的概念：一個批判性的回顧 〔A〕．周紅云．社會資本與民主 〔C〕．北京：社會科學(xué)出版社，2011： 43．

〔3〕胡永遠(yuǎn)，馬霖，劉智勇．個人社會資本對大學(xué)生就業(yè)市場的影響 〔J〕．中國人口科學(xué)，2007（6）：63；李黎明，張順國．影響高校大學(xué)生職業(yè)選擇的因素分析：基于社會資本和人力資本的雙重考察 〔J〕 ．社會，2008（2）：165； 黃敬寶．人力資本、 社會資本對大學(xué)生就業(yè)質(zhì)量的影響 〔J〕．北京社會科學(xué)，2012（3）：53；吳次南，陳衛(wèi)洪．高考中社會資本的作用力及其運(yùn)行機(jī)制——高考與社會資本關(guān)系的實(shí)證分析 〔J〕．教育學(xué)術(shù)月刊，2013（5）：4-6．

〔4〕胡永遠(yuǎn)，馬霖，劉智勇．個人社會資本對大學(xué)生就業(yè)市場的影響 〔J〕 ．中國人口科學(xué)，2007 （6）：65．

〔5〕（美）亞歷山德羅·波茨．社會資本：在現(xiàn)代社會學(xué)中的緣起與應(yīng)用 〔A〕．李惠斌，楊雪冬，譯．社會資本與社會發(fā)展〔C〕．北京：社會科學(xué)出版社，2000：137．

〔6〕翟學(xué)偉．是 “關(guān)系”， 還是社會資本 〔J〕 ．社會，2009（1）： 114．

〔7〕劉宏偉，劉元芳．高等教育助推階層固化的社會資本分析〔J〕 ．高教探索， 2013 （4）： 126．

〔8〕周國平．民辦高校運(yùn)作社會資本整合體制資源的策略與方式 〔J〕 ．復(fù)旦教育論壇， 2011 （3）： 77-82．

〔9〕 Granovetter M．The Strength of Weak Ties： A Network Theory Revisited 〔A〕 ．Marsden P， Nan L．Social Structure and Network Analysis 〔C〕 ．London： Sage Publications， 1982： 105-130．

〔10〕 Bian， Y J， Soon A．Cuaruri Network and Job Mobility in China and Singapore 〔J〕 ．Social Force， 1997 （3）： 981-1005．

〔11〕（美）斯科特，戴維斯．組織理論：理性、自然與開放系統(tǒng)的視角 〔M〕．高俊山，譯．北京：中國人民大學(xué)出版社，2011：28．

〔12〕秦永．大學(xué)畢業(yè)生中誰端上了鐵飯碗？——基于社會資本的解釋及實(shí)證分析 〔J〕．人口與經(jīng)濟(jì)，2012（3）：34-38．

〔13〕劉進(jìn)．家庭社會資本與高等教育參與——一種間接計量的嘗試 〔J〕 ．教育科學(xué)， 2011 （3）： 49-51．

〔14〕（美）克拉克．高等教育新論： 多學(xué)科的研究 〔M〕．王承緒，徐輝，譯．杭州：浙江教育出版社，2001：2．