王 蒙

(西南政法大學(xué)，中國重慶 401120)

物證技術(shù)基礎(chǔ)理論是物證技術(shù)學(xué)研究的核心內(nèi)容之一。要研究物證技術(shù)，首先要理解物證技術(shù)賴以支撐的基礎(chǔ)理論。那么物證技術(shù)基礎(chǔ)理論到底是什么?具體包括哪些理論?這些理論又是如何對(duì)物證技術(shù)方法進(jìn)行指導(dǎo)的?我們先從物證技術(shù)基礎(chǔ)理論的邏輯認(rèn)識(shí)入手來進(jìn)行分析。

一、對(duì)物證技術(shù)基礎(chǔ)理論的邏輯認(rèn)識(shí)

物證技術(shù)的研究對(duì)象是物證，而物證是犯罪人實(shí)施犯罪時(shí)在犯罪現(xiàn)場上留下的痕跡、物質(zhì)、物品和文書等實(shí)物。這些實(shí)物是如何產(chǎn)生的呢?根據(jù)馬克思主義哲學(xué)的認(rèn)識(shí)，“運(yùn)動(dòng)是事物的本質(zhì)屬性”，一切物體都處于運(yùn)動(dòng)之中，并且“事物之間存在著普遍聯(lián)系”，“世界上的萬事萬物都處于普遍聯(lián)系之中”。那么，客體物在一定的時(shí)間空間內(nèi)以一定的方式運(yùn)動(dòng)，由于客體物與承受體之間的相互作用和聯(lián)系，必然會(huì)出現(xiàn)一定的反映體。這個(gè)反映體是原客體物的客觀表現(xiàn)物，它能夠反映出原客體物的一些基本信息情況，因此又可被稱為信息事實(shí)。這個(gè)信息事實(shí)在刑事案件中又會(huì)以痕跡、物品、物質(zhì)、電子數(shù)據(jù)、視頻資料等為載體表現(xiàn)出來，這也就是我們物證技術(shù)中物證的來源。

在上述的客體物轉(zhuǎn)化為物證的過程中，根據(jù)物質(zhì)交換理論和信息交換與轉(zhuǎn)移理論，客體物通過運(yùn)動(dòng)形成特征反映體，而反映體又會(huì)表現(xiàn)一定的信息事實(shí)，這個(gè)順次的邏輯過程存在著客觀的聯(lián)系，這種聯(lián)系使得此時(shí)存在的物證是以直接的方式固定而成的，也是最接近原客體物本身的，這就意味著獲取這種反映體或者信息事實(shí)，便可了解原客體物的特性、特征。這屬于一種直接的證明方式。

而在刑事案件的偵查過程中，這種信息事實(shí)往往以痕跡、物品、物質(zhì)、電子數(shù)據(jù)、視頻資料等形式表現(xiàn)出來，雖然這些實(shí)物都具有物質(zhì)性和客觀性，但是它仍然是對(duì)反映體和信息事實(shí)的再反映，在對(duì)這些痕跡、物品、物質(zhì)、電子數(shù)據(jù)、視頻資料等實(shí)物進(jìn)行溯源的過程中就需要進(jìn)行一種同一判斷，以確定客體反映的唯一性，這是間接地依據(jù)反映體特性與特征所做的“推論”，由此又產(chǎn)生出同一認(rèn)定理論。

從上述的邏輯推演過程中，就可以得到物證技術(shù)原理的三種理論和兩種證明的方式。下面就詳細(xì)闡述這些理論和證明方式。

二、物證技術(shù)基礎(chǔ)理論的構(gòu)成

物證形成的過程中三種理論共同構(gòu)筑了物證技術(shù)學(xué)的理論體系。它們在各自的領(lǐng)域內(nèi)發(fā)揮著極其重要的作用，同時(shí)又相互聯(lián)系形成兩種證據(jù)證明方式，構(gòu)成了物證技術(shù)的基礎(chǔ)。

(一)物質(zhì)交換理論

1．概述

物質(zhì)交換理論，也稱為洛卡德理論，是由法國刑事偵查學(xué)家、法庭科學(xué)家埃德蒙·洛卡德(Edmond rocard)于1910年提出的。它的基本內(nèi)容是“凡兩個(gè)物體接觸，必會(huì)產(chǎn)生物質(zhì)轉(zhuǎn)移現(xiàn)象。既會(huì)帶走一些東西，亦會(huì)留下一些東西”。由物質(zhì)交換理論可知，犯罪的過程實(shí)際上就是一個(gè)物質(zhì)交換的過程，犯罪人作為一個(gè)物質(zhì)實(shí)體與被害人或者犯罪現(xiàn)場發(fā)生接觸，進(jìn)而，他們之間會(huì)產(chǎn)生物質(zhì)交換的聯(lián)系。在刑事案件中，物質(zhì)交換是犯罪行為的伴生體，這是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的客觀規(guī)律。因此，只要存在犯罪行為，就必然會(huì)產(chǎn)生物證，這些物證也恰恰說明了犯罪人與被害人和犯罪現(xiàn)場之間的關(guān)系，成為證明案件事實(shí)的重要證據(jù)。

但是需要我們注意的是，在刑事案件的現(xiàn)場勘查中，如果沒有發(fā)現(xiàn)犯罪人留下的痕跡物證，只能說明是限于偵查人員的認(rèn)識(shí)能力沒有發(fā)現(xiàn)，而不能認(rèn)為現(xiàn)場上就沒有痕跡物證。正如洛卡德所說:他站過的所有角落，他碰過的所有器物，他留下的所有東西，即使他毫無意識(shí)，也會(huì)留下一個(gè)對(duì)抗他的沉默證人。這些種種或者更多，都支撐著對(duì)抗他的沉默見證。這些證據(jù)不會(huì)被忘記，不會(huì)被某一時(shí)刻刺激而變得渾濁，不會(huì)因?yàn)槿俗C而消失。它是事實(shí)存在的證據(jù)。物理性證據(jù)是不會(huì)有差錯(cuò)的，它不會(huì)作偽證，它不會(huì)完全消失。

2．表現(xiàn)形式

物質(zhì)交換可分為痕跡性物質(zhì)交換和實(shí)物性物質(zhì)交換［1］。前者是指人體、工具等客體物與另一物體接觸后發(fā)生的物體表面形態(tài)結(jié)構(gòu)變化的物質(zhì)交換。例如犯罪人在實(shí)施犯罪時(shí)遺留在現(xiàn)場的指印、足印，破壞妨礙物時(shí)產(chǎn)生的各類工具痕跡，與被害人廝打時(shí)留下的撓痕、抓痕、掐痕等。后者是指兩種客體物由于接觸而發(fā)生的物質(zhì)互換。例如犯罪現(xiàn)場上足印中遺留的泥沙，被勒死尸體脖子溝痕中的繩索纖維、手印中附著的血跡和犯罪人的遺留物如煙頭、飲料瓶、報(bào)紙等以及帶離物如財(cái)物、字畫等。

3．意義

物質(zhì)交換理論是偵查學(xué)的基本原理之一。物質(zhì)交換原理有著深厚的科學(xué)基礎(chǔ)，它反映了客觀事物因果聯(lián)系的規(guī)律，體現(xiàn)了自然界的能量轉(zhuǎn)化、物質(zhì)不滅的規(guī)律［2］。這一原理不僅解釋了許多物證的形成機(jī)理，也為物證的具體檢驗(yàn)方法提供了理論依據(jù)，是研究微量物證的科學(xué)基礎(chǔ)。由相互接觸而形成的微觀物證的交換對(duì)偵查實(shí)踐活動(dòng)也發(fā)揮了重要作用，物質(zhì)的交換和轉(zhuǎn)移現(xiàn)象是進(jìn)行現(xiàn)場勘查的基礎(chǔ)，是收集痕跡物證的基礎(chǔ)，是確定偵查方向和制定偵查計(jì)劃的科學(xué)依據(jù)［3］。物質(zhì)交換理論還可以指引偵查人員尋找痕跡物證并使其充分認(rèn)識(shí)保護(hù)現(xiàn)場的重要性，在現(xiàn)場勘查時(shí)更要求偵查人員提高偵查效率，及時(shí)有效地收集證據(jù)，重視物證，并用物證核實(shí)印證口供等證據(jù)。

4．局限性

物質(zhì)交換理論是專門針對(duì)物質(zhì)性如物證、書證等實(shí)物證據(jù)而言的，它不適用于主觀意識(shí)類內(nèi)容，如被害人陳述、證人證言、犯罪嫌疑人、被告人的供述和辯解等言詞證據(jù)，因此，它的適用范圍受到一定的限制。特別是犯罪心理痕跡分析、犯罪記憶重建等都不適用，對(duì)案件的偵查工作也產(chǎn)生一定的不利影響。此外，隨著信息化時(shí)代的到來，計(jì)算機(jī)以及虛擬網(wǎng)絡(luò)中電子數(shù)據(jù)的交換，如QQ、微信聊天記錄、微博、手機(jī)短信、通話記錄等也會(huì)留下“電子痕跡”，但這些都不宜通過傳統(tǒng)的物質(zhì)交換原理來加以解釋。為了順應(yīng)刑事犯罪的發(fā)展情勢，信息交換與轉(zhuǎn)移理論就產(chǎn)生了。

(二)信息交換與轉(zhuǎn)移理論

1．概述

信息交換與轉(zhuǎn)移理論是以傳統(tǒng)物質(zhì)交換理論為基礎(chǔ)的理論，它將信息論的方法用于分析犯罪過程中的信息現(xiàn)象與規(guī)律，并在此基礎(chǔ)上提出了偵查的信息分析模式。它更加強(qiáng)調(diào)犯罪過程中各種信息事實(shí)轉(zhuǎn)移的不可避免性。從信息論的角度出發(fā)，犯罪過程實(shí)際上是一個(gè)信息傳遞的過程，犯罪人在實(shí)施犯罪的過程中必然會(huì)同被害人、犯罪現(xiàn)場或犯罪環(huán)境之間發(fā)生信息的聯(lián)通，例如犯罪人在實(shí)施犯罪前使用手機(jī)給同伙發(fā)信息，即使這些短信隨后被刪除，也可以依據(jù)信息軌跡查到手機(jī)的使用軌跡，以確定偵查范圍。犯罪過程中信息轉(zhuǎn)移現(xiàn)象是廣泛存在的，它也是犯罪行為的伴生體，是不以犯罪人的主觀意志為轉(zhuǎn)移的客觀規(guī)律。

2．理論結(jié)構(gòu)

刑事偵查活動(dòng)是一個(gè)信息傳遞的過程:犯罪行為是信源，偵查人員是信宿，偵查措施和偵查活動(dòng)是信道，這樣就構(gòu)成一個(gè)完整的信息系統(tǒng)。犯罪人實(shí)施犯罪行為后，在犯罪現(xiàn)場會(huì)留下各種各樣的信息，偵查人員通過及時(shí)有效的偵查活動(dòng)，采取一定的偵查措施來獲得有用的信息，提高對(duì)案件的認(rèn)識(shí)。犯罪過程中傳遞和轉(zhuǎn)移的信息是案件事實(shí)信息，即刑事案件的準(zhǔn)備、發(fā)生、發(fā)展、結(jié)果及其犯罪后的各種表征狀態(tài)。它最大的價(jià)值就在于能為偵查人員排除現(xiàn)場上的不確定因素，獲得有助于破案的信息。這種信息依照其內(nèi)容的不同可以分為犯罪信息與偵查信息。依照其寓存形式的不同可以分為物質(zhì)性信息與意識(shí)性信息。在此不再贅述。

3．意義

信息交換與轉(zhuǎn)移理論，絕對(duì)不是對(duì)物質(zhì)交換原理的徹底否定，而是對(duì)該原理進(jìn)行橫向擴(kuò)展和縱向深化，是對(duì)物質(zhì)交換理論的立體延伸。信息交換與轉(zhuǎn)移原理更廣泛地應(yīng)用于偵查學(xué)，它適應(yīng)了現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)和偵查實(shí)踐的發(fā)展趨勢，可以解決傳統(tǒng)理論所無法解決的諸多問題，更好地指導(dǎo)實(shí)踐。這一點(diǎn)在計(jì)算機(jī)犯罪、網(wǎng)絡(luò)犯罪的偵查中體現(xiàn)得尤為明顯。信息交換與轉(zhuǎn)移原理還能夠指導(dǎo)偵查人員有效地利用各方面信息開展偵查。刑事案件發(fā)生后，必然會(huì)出現(xiàn)大量的信息，其中既有表現(xiàn)為痕跡、物證的物質(zhì)性信息;又有表現(xiàn)為被害人陳述、證人證言的意識(shí)性信息，既有反映犯罪事實(shí)的犯罪信息，又夾雜有大量的反偵查信息和其他關(guān)聯(lián)信息。偵查人員應(yīng)從不同的方面去收集信息，然后研究各種信息的原始狀態(tài)，研究它們是如何轉(zhuǎn)移的，相互之間能否印證等，為我所用。信息交換轉(zhuǎn)移原理更要求人們科學(xué)地看待偵查和鑒定。犯罪活動(dòng)中，信息的轉(zhuǎn)移是不可避免的，但這種轉(zhuǎn)移不一定是對(duì)稱的，且不具有守衡性，再加之人們對(duì)于信息的認(rèn)識(shí)能力不同，轉(zhuǎn)移過程中任何意外因素都有可能造成信息的缺失。而偵查與鑒定都是建立在獲取信息的基礎(chǔ)上的專門活動(dòng)，因此必須發(fā)揮偵查人員的主觀能動(dòng)性，盡可能地重現(xiàn)信息轉(zhuǎn)移的情況。只具有相對(duì)的真理性和科學(xué)性，同樣有可能出錯(cuò)。

(三)同一認(rèn)定理論

1．概述

同一認(rèn)定是指具有專門知識(shí)的人或熟悉客體物某些特征的人，在研究和比較先后出現(xiàn)的兩個(gè)反映形象特征的基礎(chǔ)上對(duì)其是否出自一個(gè)或是否原屬于同一整體物所做出的判斷［4］。同一認(rèn)定理論是物質(zhì)交換理論和信息交換與轉(zhuǎn)移理論在物證技術(shù)領(lǐng)域的延展。就物證技術(shù)而言，客體的第一次出現(xiàn)往往是與所要認(rèn)定的案件事實(shí)相聯(lián)系，且留下了可供檢驗(yàn)的特征反映體。所謂特征反映體就是以一定形式反映客體特征的實(shí)體?？腕w物的第二次出現(xiàn)一般是某種偵查或調(diào)查活動(dòng)的結(jié)果。若某客體物僅在人們的認(rèn)識(shí)過程中出現(xiàn)一次，那么同一認(rèn)定就無法進(jìn)行。

2．類型

同一認(rèn)定理論，從認(rèn)定的主體來看，可分為鑒定型同一認(rèn)定和非鑒定型同一認(rèn)定;從被認(rèn)定同一客體物看，可分為人身同一認(rèn)定、物體同一認(rèn)定和場所同一認(rèn)定;從同一認(rèn)定的依據(jù)來看，可分為依據(jù)客體的形象特征進(jìn)行的同一認(rèn)定和依據(jù)客體的動(dòng)作習(xí)慣進(jìn)行的同一認(rèn)定;從同一認(rèn)定的結(jié)論來看，可分為肯定性同一認(rèn)定和否定性同一認(rèn)定［5］，在此不再贅述。

3．意義

同一認(rèn)定理論是偵查學(xué)原理中最基礎(chǔ)的理論。它為刑事案件中證據(jù)的收集證明提供了理論支撐。在刑事案件發(fā)生之后，偵查人員須迅速對(duì)現(xiàn)場進(jìn)行勘驗(yàn)檢查，勘查時(shí)要特別注意發(fā)現(xiàn)嫌疑物品，收集相關(guān)的犯罪證據(jù)。這就要求偵查人員特別是現(xiàn)場勘查技術(shù)人員掌握同一認(rèn)定的基本理論，收集對(duì)訴訟證明有意義的證據(jù)，提高證據(jù)的證明力。同時(shí)由專家根據(jù)同一認(rèn)定理論做出的鑒定意見，經(jīng)過查證屬實(shí)，可以作為定案的依據(jù)，為認(rèn)定案件事實(shí)和確定犯罪嫌疑人提供可靠的依據(jù)。

(四)物證的兩種證明方式

通過對(duì)物證技術(shù)基礎(chǔ)理論的邏輯分析，可以將物證的證明方式劃分為直接的證明和間接的證明。

直接的證明是指證據(jù)以直接的方式固定下來的、能夠直接單獨(dú)證明案件事實(shí)的證明方式。例如盜車案件中對(duì)于盜搶車輛的查獲，犯罪現(xiàn)場上遺留下的沾有血跡的木棒等。直接的證明方式是最接近案件事實(shí)本身的，也是最客觀的，是對(duì)案件事實(shí)最好的證明方式。但是這種證明方式證明的不是案件事實(shí)的全部，而是各個(gè)案件事實(shí)的片段。在運(yùn)用這種證明方式時(shí)，要特別注意證據(jù)之間的印證和關(guān)聯(lián)性，要從整體上對(duì)證據(jù)進(jìn)行組合與分析評(píng)斷。

間接的證明方式是指客體物在轉(zhuǎn)化成反映物，進(jìn)而形成信息事實(shí)，最終以痕跡、物品、物質(zhì)、電子數(shù)據(jù)、視頻資料等形式表現(xiàn)出來的證據(jù)證明方式。犯罪人在實(shí)施犯罪的過程中，為了隱藏自己的犯罪行為，逃避偵查，往往會(huì)故意抹去自己的犯罪痕跡或者在犯罪現(xiàn)場上布置種種假象，迷惑偵查人員，所以就需要我們對(duì)收集到的痕跡物證進(jìn)行辨認(rèn)、鑒定和偵查實(shí)驗(yàn)，以獲得能夠證明案件事實(shí)的客觀可靠的證據(jù)。雖然經(jīng)過間接的方式得到證明的證據(jù)也具有客觀性，但是它仍然是對(duì)反映體和信息事實(shí)的再反映，在對(duì)其進(jìn)行溯源的過程中就需要進(jìn)行同一判斷，以確定客體反映的唯一性，這是間接地依據(jù)反映體特性與特征所做的“推論”。古代的神明裁判、水審、火審、刑訊逼供等都是在沒有獲得能夠直接證明案件事實(shí)的證據(jù)時(shí)迫不得已的選擇，因?yàn)楣糯狈茖W(xué)認(rèn)知，也就是缺乏間接“推論”的一種同一判斷。

三、結(jié)語

物證技術(shù)是一門古老的學(xué)科，也是一門新興的科學(xué)。我國秦代的《封診式》中已有對(duì)刑事案件進(jìn)行調(diào)查、勘驗(yàn)、查封等方面的規(guī)定和案例的記載。宋代宋慈的《洗冤集錄》更是把當(dāng)時(shí)居于世界領(lǐng)先地位的中醫(yī)藥學(xué)應(yīng)用于刑獄檢驗(yàn)，并對(duì)先秦以來歷代官府刑獄檢驗(yàn)的實(shí)際經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行了全面的總結(jié)，其中就包含了法醫(yī)學(xué)、勘驗(yàn)檢查、偵查實(shí)驗(yàn)等技術(shù)的記載。

當(dāng)今世界，物證技術(shù)的發(fā)展要適應(yīng)犯罪形勢的變化，適應(yīng)證據(jù)形式和證明方式的發(fā)展。這種發(fā)展不僅需要依靠先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)，也需要從理論的高度上進(jìn)行深層次的分析研究和拓展，將自然科學(xué)技術(shù)的原理運(yùn)用到物證技術(shù)領(lǐng)域，開辟物證技術(shù)發(fā)展的新道路，使物證技術(shù)獲得更好更快的發(fā)展，為訴訟提供科學(xué)依據(jù)。

［1］任克勤．試論刑事偵查學(xué)的物質(zhì)交換原理［J］．公安大學(xué)學(xué)報(bào)，1990，(5)．

［2］邵鳴利．刑事犯罪中的物質(zhì)交換原理［J］．中國人民公安大學(xué)學(xué)報(bào)，2006，(2)．

［3］劉品新．論偵查學(xué)的基本原理［J］．法學(xué)家，2002，(1)．

［4］［5］任慧華．偵查學(xué)原理［M］．北京:法律出版社，2002:249，254 ～257．