趙 志 強(qiáng)

(鐵道警察學(xué)院招生就業(yè)辦公室， 河南鄭州 450053)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在協(xié)同機(jī)制研究*

趙 志 強(qiáng)

(鐵道警察學(xué)院招生就業(yè)辦公室， 河南鄭州 450053)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)二者內(nèi)在協(xié)同、關(guān)系密切。技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的源泉，它擴(kuò)張知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的保護(hù)范圍，促進(jìn)保護(hù)的整體性，同時(shí)促進(jìn)制度創(chuàng)新，推動(dòng)其地位提升。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度下的創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制、創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制、利益平衡機(jī)制和技術(shù)擴(kuò)散機(jī)制為技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供了有力保障。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)； 技術(shù)創(chuàng)新； 企業(yè)； 保障機(jī)制

當(dāng)今社會(huì)，經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展對(duì)知識(shí)的創(chuàng)造、應(yīng)用與擴(kuò)散的依賴(lài)比以往任何社會(huì)都要強(qiáng)，新技術(shù)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展不可或缺的重要生產(chǎn)要素，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)是增強(qiáng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵，同時(shí)也是知識(shí)的創(chuàng)造、應(yīng)用與傳播的重要結(jié)果，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度則為創(chuàng)新成果的權(quán)利歸屬、權(quán)利保障提供了可能，可以說(shuō)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的源泉。企業(yè)要促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)力的提升，就必須充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的保障作用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度以鼓勵(lì)與保護(hù)創(chuàng)新成果為意旨，這使得其在社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中具有充分的正當(dāng)性。[1]《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》第 38條明確規(guī)定：“企業(yè)應(yīng)當(dāng)不斷提高運(yùn)用、保護(hù)和管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)的能力，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力?！敝R(shí)產(chǎn)權(quán)制度與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)之間存在著密切的良性互動(dòng)關(guān)系，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的發(fā)展對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度變革和完善有著重要的影響，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度也為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供了有力的保障。

一、技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的影響

縱觀世界科技發(fā)展史，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)科技進(jìn)步推動(dòng)功不可沒(méi)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歷史性貢獻(xiàn)不能為其提供永恒的合理性基礎(chǔ)。[2]“社會(huì)的需要”才是其產(chǎn)生和發(fā)展的合理性基礎(chǔ)。技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)作為一種“社會(huì)的需要”是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度產(chǎn)生和發(fā)展的源泉，然而，這也決定知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)相比有滯后性，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度要滿足這種“社會(huì)的需要”，就要和技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的發(fā)展俱進(jìn)。

1．技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的源泉

技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)是企業(yè)獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的前提和重要源泉，同時(shí)也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度內(nèi)涵和外延不斷拓展的基礎(chǔ)與動(dòng)力。在經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，技術(shù)創(chuàng)新作為一種經(jīng)濟(jì)技術(shù)活動(dòng)，其結(jié)果就是形成技術(shù)創(chuàng)新成果并通過(guò)商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化形式實(shí)現(xiàn)其價(jià)值。然而，技術(shù)創(chuàng)新成果本身卻是具有非競(jìng)爭(zhēng)性、非排他性的公共產(chǎn)品，在技術(shù)創(chuàng)新成果缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)情形下，技術(shù)創(chuàng)新主體就難以從技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中獲取預(yù)期的收益。因此技術(shù)創(chuàng)新成果需要賦予其知識(shí)產(chǎn)權(quán)，以其壟斷權(quán)利保障技術(shù)創(chuàng)新主體的經(jīng)濟(jì)收益，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度為技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供堅(jiān)實(shí)的法律保障。技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值創(chuàng)造、形成和實(shí)現(xiàn)中都具有基礎(chǔ)性的作用，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度下技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)表現(xiàn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的確立和運(yùn)行過(guò)程，可以說(shuō)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程本身也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用和保護(hù)的過(guò)程。

2．技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)擴(kuò)張知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的保護(hù)范圍，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的整體性發(fā)展

技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的發(fā)展不斷擴(kuò)張知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的保護(hù)范圍，其實(shí)質(zhì)就是技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)的利益挑戰(zhàn)先前的既得利益，由此重新獲取利益平衡的過(guò)程。法律制度在一定時(shí)期內(nèi)的穩(wěn)定性是其特有的性質(zhì)，但新知識(shí)的不斷涌現(xiàn)，新技術(shù)的不斷革新超出法律制度原來(lái)規(guī)定的保護(hù)范圍，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的發(fā)展不斷超越制度建立者的想象，結(jié)果導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的“稀缺”，最后的結(jié)果就是技術(shù)創(chuàng)新者的利益保護(hù)無(wú)處訴求，所以知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的保護(hù)范圍要隨著技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的發(fā)展而擴(kuò)張?，F(xiàn)代分工的愈加精細(xì)使技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)具有很大的交叉性和復(fù)雜性，創(chuàng)新成果可能會(huì)涉及多個(gè)不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，這樣一來(lái)就要把創(chuàng)新成果涉及到的多個(gè)不同知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一個(gè)有機(jī)的整體進(jìn)行保護(hù)。也就是說(shuō)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)擴(kuò)張知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的保護(hù)范圍、促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)的整體性具有重要影響。

3．技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度地位提升

從知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展史看，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的廣度和深度很大程度上決定知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度變革的范圍。從其促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)層面來(lái)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度應(yīng)符合技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的發(fā)展規(guī)律。當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度運(yùn)行中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的保護(hù)機(jī)制還推動(dòng)了制度創(chuàng)新的發(fā)展，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介機(jī)制、知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資機(jī)制、產(chǎn)學(xué)研合作轉(zhuǎn)化機(jī)制等。當(dāng)前經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展使技術(shù)創(chuàng)新突破國(guó)界限制，這樣創(chuàng)新成果要得到保護(hù)就需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)法保護(hù)也要突破國(guó)界。伴隨國(guó)際貿(mào)易的快速發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易占有的份額越來(lái)越大，發(fā)達(dá)國(guó)家為在國(guó)際貿(mào)易中謀取巨額收益，極力要求在國(guó)際上建立高標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保障體系，為其壟斷新技術(shù)、增強(qiáng)國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、實(shí)行貿(mào)易保護(hù)提供工具。發(fā)達(dá)國(guó)家的行為在客觀上推進(jìn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)的國(guó)際化和其地位的提升。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的保障機(jī)制

根據(jù)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與土地、勞動(dòng)和資本三大生產(chǎn)要素的投入量密切相關(guān)。二戰(zhàn)以來(lái)世界經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的情況證實(shí)資源稟賦條件好的國(guó)家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度未必較快，然而一些資源稟賦條件較差的國(guó)家和地區(qū)反而取得了舉世矚目的經(jīng)濟(jì)成就。通過(guò)研究不難發(fā)展，資源稟賦條件差但經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度快的國(guó)家和地區(qū)都有一個(gè)共同特征就是它們的產(chǎn)權(quán)制度清晰明確，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系完備。環(huán)境是影響和制約經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重要因素之一，經(jīng)濟(jì)行為都要在一定的環(huán)境中進(jìn)行，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)也是在由硬環(huán)境和軟環(huán)境形成的整體中進(jìn)行，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度就是軟環(huán)境中的重要組成部分。[3](P.24)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度主要是通過(guò)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制、創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制、利益平衡機(jī)制和技術(shù)擴(kuò)散機(jī)制對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行有效激勵(lì)和保障，實(shí)現(xiàn)其對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的影響(如圖1)。

圖1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的保障機(jī)制

1．知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度下的創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制，推動(dòng)創(chuàng)新活動(dòng)的產(chǎn)生，促進(jìn)創(chuàng)新成果的出現(xiàn)

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)認(rèn)為，制度性因素對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用同技術(shù)性因素同樣重要。在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中，一項(xiàng)創(chuàng)新成果要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值必然需要其產(chǎn)權(quán)清晰明確，因此，激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展具有重要作用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是從西方法律文明中引進(jìn)的專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)，WTO把知識(shí)產(chǎn)權(quán)解釋為是授予人們對(duì)其思想創(chuàng)造物的的權(quán)利，它們通常賦予創(chuàng)造者在一定期限內(nèi)使用其思想創(chuàng)造物的權(quán)利。[4](P.120)知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬于制度范疇，它賦予和確認(rèn)創(chuàng)新者對(duì)創(chuàng)新成果的私有權(quán)，激勵(lì)和保護(hù)創(chuàng)新者的積極性，并試圖建構(gòu)知識(shí)共享與壟斷之間的平衡機(jī)制。它為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供一種內(nèi)在動(dòng)力源，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的發(fā)展和實(shí)現(xiàn)。技術(shù)創(chuàng)新本身具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，如果企業(yè)進(jìn)行較高的創(chuàng)新投入后不能從創(chuàng)新活動(dòng)中獲得一定的預(yù)期收益，企業(yè)的創(chuàng)新熱情就會(huì)受到打擊。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度則是通過(guò)法律規(guī)則建立了技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)領(lǐng)域的社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，它有利于降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中的不確定性。完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度為創(chuàng)新提供激勵(lì)機(jī)制，保持創(chuàng)新工作的良性循環(huán)，為創(chuàng)新提供智力資源，并實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源的有效配置。它是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的關(guān)鍵因素，能有效保護(hù)創(chuàng)新成果，創(chuàng)造一個(gè)公平有序的創(chuàng)新環(huán)境。[5]同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度通過(guò)其對(duì)專(zhuān)有權(quán)利的確認(rèn)機(jī)制，避免重復(fù)性勞動(dòng)，減少重復(fù)性活動(dòng)的幾率，促使人們?cè)诂F(xiàn)有成果的基礎(chǔ)上不斷創(chuàng)新，有利于優(yōu)化配置技術(shù)創(chuàng)新資源，提高技術(shù)創(chuàng)新效率，加快技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)程。[6](P.13)

2．知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度下的創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，提升技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)效率，加速技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)程

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的內(nèi)在動(dòng)因就是對(duì)經(jīng)濟(jì)收益的預(yù)期，如果企業(yè)無(wú)法預(yù)期到進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)后的經(jīng)濟(jì)收益，則技術(shù)創(chuàng)新是不會(huì)進(jìn)行的。然而技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)本身具有較高風(fēng)險(xiǎn)性，如果企業(yè)創(chuàng)新成果得不到知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保障，創(chuàng)新前的預(yù)期收益就可能不會(huì)實(shí)現(xiàn)，這樣企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的動(dòng)力可能會(huì)消失殆盡。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的重要作用之一就是通過(guò)降低企業(yè)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)保障創(chuàng)新主體的經(jīng)濟(jì)利益最大化，達(dá)到激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)作用表現(xiàn)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的作用下能夠使創(chuàng)新主體的個(gè)人收益率趨近社會(huì)平均收益率，這樣知識(shí)產(chǎn)權(quán)才會(huì)激勵(lì)企業(yè)提升技術(shù)創(chuàng)新能力和生產(chǎn)效率以及獲得利益的最大化。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度為企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供了較穩(wěn)定的法律預(yù)期，同時(shí)為技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供了可靠、透明的產(chǎn)權(quán)制度環(huán)境，有效地激勵(lì)其進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。[4](P.145)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度通過(guò)其以利益為核心的激勵(lì)創(chuàng)新機(jī)制保障創(chuàng)新主體對(duì)其創(chuàng)新成果的壟斷性收益，使創(chuàng)新主體形成一個(gè)創(chuàng)新——高額投資回報(bào)——再創(chuàng)新——再高額投資回報(bào)的技術(shù)創(chuàng)新良性循環(huán)機(jī)制。[7]知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度激勵(lì)和保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新成果的作用可以有力地激發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，提升技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)效率，加速技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)程，并使技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)主體獲得必要的投資回報(bào)和預(yù)期效益。可以說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度特有的激勵(lì)和保護(hù)機(jī)制是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的動(dòng)力之源。

3．知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度下的利益平衡機(jī)制，把控知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的“度”，協(xié)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中利益關(guān)系

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度本身也是一種利益平衡機(jī)制，產(chǎn)權(quán)人利益和公共利益之間的平衡是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度永恒的主題。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的重要功能之一是協(xié)調(diào)利益沖突，均衡利益關(guān)系，優(yōu)化系統(tǒng)狀態(tài)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度要調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)人和社會(huì)公眾之間的利益關(guān)系，實(shí)現(xiàn)保護(hù)私權(quán)和公共利益以促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步的目標(biāo)，保障新知識(shí)、新技術(shù)的及時(shí)廣泛傳播及利用。技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中，創(chuàng)新主體能夠憑借知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度賦予知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的專(zhuān)有權(quán)控制市場(chǎng)，獲取創(chuàng)新活動(dòng)的預(yù)期收益。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度可以減少技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的溢出效應(yīng)，使部分創(chuàng)新活動(dòng)的社會(huì)收益轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新主體的個(gè)人收益。當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平較高時(shí)，權(quán)利人可以憑知識(shí)產(chǎn)權(quán)的壟斷性獲得較高的壟斷利益，此時(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度可以有力地促進(jìn)創(chuàng)新主體從事技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的強(qiáng)度較弱時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的外溢性程度加強(qiáng)，權(quán)利人就難以阻止他人的模仿行為，創(chuàng)新主體從事技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的熱情和積極性會(huì)受到嚴(yán)重影響?？梢钥闯觯R(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的保護(hù)具有“兩面性”：一方面知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度賦予創(chuàng)新主體專(zhuān)有權(quán)利，保障其經(jīng)濟(jì)收益，激發(fā)其再創(chuàng)新的積極性；另一方面知識(shí)產(chǎn)權(quán)的壟斷性又有反競(jìng)爭(zhēng)的內(nèi)在屬性，如果壟斷失控會(huì)阻礙他人對(duì)創(chuàng)新成果的使用，這樣一來(lái)資源的優(yōu)化配置與經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益的最大化就難以實(shí)現(xiàn)。盡管知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是一種賦予知識(shí)產(chǎn)權(quán)人壟斷性專(zhuān)有權(quán)利及排除他人競(jìng)爭(zhēng)的法律制度，但卻是以有限的限制競(jìng)爭(zhēng)來(lái)達(dá)到更大程度增進(jìn)有效競(jìng)爭(zhēng)的法律制度，其本身具有確立公平競(jìng)爭(zhēng)秩序，增進(jìn)有效競(jìng)爭(zhēng)的功能，充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度特有的功能，可以建構(gòu)良好的促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的秩序。[8]

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度通過(guò)建立專(zhuān)有權(quán)利保護(hù)與權(quán)利限制、私權(quán)與公共利益的對(duì)價(jià)和平衡機(jī)制解決權(quán)利人的私權(quán)保護(hù)與公眾對(duì)新知識(shí)、新技術(shù)需求之間的矛盾。但這種平衡具有很強(qiáng)的動(dòng)態(tài)性，深受經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展水平的影響。一般發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展水平較高，與此相適應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的保護(hù)水平也較高，發(fā)展中國(guó)家恰恰相反，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平較低。最理想的狀態(tài)就是一國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平應(yīng)由其經(jīng)濟(jì)和科技文化水平所決定，并且隨著該水平的提升而逐漸提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。

4．知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度下的技術(shù)擴(kuò)散機(jī)制，推進(jìn)創(chuàng)新成果權(quán)力化、商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化

在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)推動(dòng)企業(yè)發(fā)展具有十分重要的作用，但其更大的意義在于提升整個(gè)社會(huì)的技術(shù)創(chuàng)新水平，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)。創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)行擴(kuò)散是技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)推動(dòng)整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的必要路徑，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的重要功能不單體現(xiàn)在創(chuàng)新技術(shù)的生產(chǎn)、應(yīng)用上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的促進(jìn)還體現(xiàn)在其對(duì)創(chuàng)新成果擴(kuò)散、傳播機(jī)制上。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在保障技術(shù)創(chuàng)新主體利益的同時(shí)還保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新成果的合理擴(kuò)散。[9]技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的成果大部分都是無(wú)形資源，它自身最大的弱點(diǎn)就是很容易被用來(lái)復(fù)制。創(chuàng)新成果假如得不到知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的保護(hù)極易導(dǎo)致其在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中被肆意傳播，這樣一來(lái)技術(shù)創(chuàng)新成果的在交易過(guò)程中的價(jià)值就會(huì)下降，創(chuàng)新主體的經(jīng)濟(jì)利益會(huì)嚴(yán)重?fù)p失，嚴(yán)重打擊其創(chuàng)新的熱情和創(chuàng)新積極性。此時(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度同樣就不可缺失，表面看知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種阻礙創(chuàng)新成果傳播的法律機(jī)制，因?yàn)樗x予知識(shí)產(chǎn)權(quán)人對(duì)他人隨意使用其創(chuàng)新成果的禁止權(quán)，實(shí)質(zhì)上知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度通過(guò)權(quán)利“保護(hù)”與“限制”的對(duì)價(jià)機(jī)制在更大程度上促進(jìn)了競(jìng)爭(zhēng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度賦予創(chuàng)新主體一定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷權(quán)，在保護(hù)期內(nèi)權(quán)利人享有一定范圍內(nèi)的壟斷權(quán)，同時(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人也可以有償?shù)脑S可其他人使用，這樣有力促進(jìn)創(chuàng)新成果的擴(kuò)散和傳播，推進(jìn)創(chuàng)新成果權(quán)力化、商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化。創(chuàng)新成果的商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化是技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的終點(diǎn)，同時(shí)也是新的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的起點(diǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的技術(shù)擴(kuò)散機(jī)制促進(jìn)創(chuàng)新成果商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化，同時(shí)對(duì)鼓勵(lì)創(chuàng)新主體依法使用以及傳播創(chuàng)新成果也具有重要推動(dòng)作用，從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的良性循環(huán)。

[1]馮曉青.知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與技術(shù)創(chuàng)新之內(nèi)在聯(lián)系研究[J].時(shí)代法學(xué)，2012(2).

[2]喬磊，陳凡.科技進(jìn)步與知識(shí)產(chǎn)權(quán)變遷[J].科學(xué)學(xué)研究，2011(3).

[3]趙志強(qiáng).STS視野中企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保障機(jī)制研究[D].西安：西北大學(xué)，2012.

[4]董炳和.技術(shù)創(chuàng)新法律保障制度研究[M].北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2006.

[5]吳漢東.發(fā)揚(yáng)自主創(chuàng)新精神加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)[N].光明日?qǐng)?bào)，2005-12-19(04).

[6]陳昌柏.知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略(第2版)[M].北京：科學(xué)出版社，2009.

[7]周寄中，張黎.知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)創(chuàng)新：聯(lián)動(dòng)與效應(yīng)分析[J].研究與發(fā)展管理，2006(5).

[8]馮曉青.論知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用[J].河北學(xué)刊，2013(2).

[9]趙志強(qiáng)，楊建飛.基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)視角的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力研究[J].北華大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)，2011(5).

(責(zé)任編輯 光 翟)

河南省教育廳人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保障機(jī)制研究”(項(xiàng)目編號(hào)：2013-QN-138)。

2013-12-20

趙志強(qiáng)，男，河南安陽(yáng)人，鐵道警察學(xué)院招生就業(yè)辦公室教師。

F406

A

1671-1696(2014)04-0068-04