許玉明+柯昌波+袁偉

摘要：盡管我國科技體制市場化改革不斷深入，但是由于政府采購科技成果背離市場原則以及依然非市場化配置科技資源給予企業(yè)和應(yīng)用性科研機(jī)構(gòu)，打亂了政府、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)之間資源配置的市場化體制與機(jī)制。應(yīng)確立“科技事業(yè)管理”與“應(yīng)用技術(shù)市場”雙軌運(yùn)行機(jī)制：在科技事業(yè)管理中，重點(diǎn)推進(jìn)“事業(yè)撥款”和“合同采購”雙軌并行機(jī)制，糾正合同采購中的事業(yè)經(jīng)費(fèi)審核制度；在應(yīng)用科技市場中，要建立和完善市場化配置資源的運(yùn)行機(jī)制。

關(guān)鍵詞：市場化配置資源；科技資源；科技體制改革；科技事業(yè)管理；應(yīng)用科技市場；科技資產(chǎn)化；知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化；科技創(chuàng)新服務(wù)體系

中圖分類號(hào)：F121；F124.3文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：16748131（2014）04004406

1985年3月《中共中央關(guān)于科技體制改革的決定》實(shí)施以來，我國科技體制市場化改革經(jīng)歷了30年的歷程。雖然我國科技管理體制市場化改革從經(jīng)費(fèi)管理、人才管理、科研機(jī)構(gòu)體制等方面全面展開，但是，一方面，由于科技分解為科技事業(yè)和科技市場兩個(gè)領(lǐng)域，存在公益性配置資源、市場性配置資源兩種運(yùn)行機(jī)制，并且存在資本等其他要素配置給科技創(chuàng)新活動(dòng)和科技資源（及成果）配置給經(jīng)濟(jì)兩個(gè)領(lǐng)域，科技管理中兩種機(jī)制混合運(yùn)行，導(dǎo)致政府對(duì)科技資源的配置機(jī)制不合理，也干擾了市場資源與科技資源配套的市場機(jī)制的形成。另一方面，在市場經(jīng)濟(jì)管理中，作為經(jīng)濟(jì)要素的科技資源在評(píng)價(jià)、統(tǒng)計(jì)、稅收、金融服務(wù)等方面管理制度缺失或不健全，科技和知識(shí)產(chǎn)權(quán)沒有得到市場的最終確認(rèn)，也無法在市場經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮應(yīng)有的作用，科技與其他經(jīng)濟(jì)要素的匹配機(jī)制和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場化流動(dòng)機(jī)制構(gòu)建不充分，導(dǎo)致了科技創(chuàng)新能力受到約束。

一、中國科技體制市場化改革進(jìn)程概述

第一階段（1978—1984年）：科技體制改革醞釀階段。1980年12月25日至1981年1月5日，國家科委召開全國科技工作會(huì)議，提出了《關(guān)于我國科學(xué)技術(shù)發(fā)展方針的匯報(bào)提綱》，其要點(diǎn)是明確技術(shù)經(jīng)濟(jì)關(guān)系和技術(shù)發(fā)展路徑。1984年4月，國家科委、國家體改委發(fā)布了《關(guān)于開發(fā)研究單位由事業(yè)費(fèi)開支改為有償合同制的改革試點(diǎn)意見》，把有償合同制推向了全國科技系統(tǒng)。

第二階段（1985—1998年）：科技體制市場化改革啟動(dòng)階段。1985年3月，中共中央頒布《中共中央關(guān)于改革科學(xué)技術(shù)體制的決定》，對(duì)科技管理組織機(jī)制進(jìn)行改革，主要內(nèi)容有：一是改革撥款制度。對(duì)科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行分類撥款管理，即對(duì)科研單位按照技術(shù)開發(fā)類的科研機(jī)構(gòu)、基礎(chǔ)類的科研機(jī)構(gòu)、公益類的科研機(jī)構(gòu)、綜合類的科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行分類管理。二是開放技術(shù)市場。在政策和法律上承認(rèn)技術(shù)成果也是商品，建立按照價(jià)值規(guī)律有償轉(zhuǎn)讓的機(jī)制。國家先后頒布了《專利法》《技術(shù)合同法》及相應(yīng)的實(shí)施條例，為技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等各種技術(shù)交易制定了基本規(guī)則。三是改革科研管理模式和組織結(jié)構(gòu)。對(duì)科研機(jī)構(gòu)的管理實(shí)行政研職責(zé)分開，科研機(jī)構(gòu)全面實(shí)行所長負(fù)責(zé)制，逐步實(shí)行所有權(quán)與經(jīng)營管理權(quán)的分離，擴(kuò)大研究機(jī)構(gòu)的自主權(quán)。四是對(duì)科研人員進(jìn)行相應(yīng)的管理體制改革。同時(shí)，國家還進(jìn)行了科技計(jì)劃管理體系的強(qiáng)化，先后提出863計(jì)劃（1986年出臺(tái)，高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃）、星火計(jì)劃（1986年出臺(tái)，支持農(nóng)村地區(qū)和中小企業(yè)的技術(shù)開發(fā)與應(yīng)用）、火炬計(jì)劃（1988年出臺(tái)，主要安排先進(jìn)、成熟和適用的重點(diǎn)科技成果和技術(shù)的應(yīng)用推廣，以加速科技成果的轉(zhuǎn)化）、國家重點(diǎn)新產(chǎn)品計(jì)劃（1988年出臺(tái)），逐步形成多層次的科技計(jì)劃管理體系（白春禮，2014）。

許玉明，柯昌波，袁偉:市場化配置資源的科技體制改革研究第三階段（1999—2005年）：科技體制市場化改革更進(jìn)一步，即科研機(jī)構(gòu)企業(yè)化改革階段。1999年中共中央、國務(wù)院發(fā)布《中共中央 國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新 發(fā)展高科技 實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》，推動(dòng)科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行企業(yè)化改革，促進(jìn)技術(shù)根據(jù)市場需求發(fā)展。實(shí)施公益性科研機(jī)構(gòu)分類改革，即從事應(yīng)用基礎(chǔ)研究或提供公共服務(wù)、無法得到相應(yīng)經(jīng)濟(jì)回報(bào)、確需國家支持的科研機(jī)構(gòu)，仍作為事業(yè)單位，按非營利性機(jī)構(gòu)運(yùn)行和管理；有面向市場能力的科研機(jī)構(gòu)則要向企業(yè)化轉(zhuǎn)制；與政府職能關(guān)系密切的科研機(jī)構(gòu)，轉(zhuǎn)為業(yè)務(wù)類事業(yè)單位。

第四階段（2006年至今），全面推進(jìn)國家創(chuàng)新體系建設(shè)階段。2006年胡錦濤主席明確提出了用15年時(shí)間把我國建設(shè)成為創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略目標(biāo)；國務(wù)院發(fā)布了《實(shí)施〈國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）〉的若干配套政策》，從財(cái)稅、金融、產(chǎn)業(yè)、政府采購、引進(jìn)消化吸收、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等10個(gè)方面共提出60條政策措施，相應(yīng)的實(shí)施細(xì)則相繼出臺(tái)實(shí)施。2006年1月24日，科學(xué)技術(shù)部、國務(wù)院國資委和中華全國總工會(huì)決定聯(lián)合實(shí)施“技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)工程”。2008年，國務(wù)院頒布《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，修訂后的《科技進(jìn)步法》正式實(shí)施。2012年政府工作報(bào)告中著重指出，要“深化科技體制改革，推動(dòng)企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新主體，促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合。支持企業(yè)加強(qiáng)研發(fā)中心建設(shè)，承擔(dān)國家和地區(qū)重大科技項(xiàng)目?！?013年，《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》提出全面深化科技體制改革：核心是發(fā)揮市場對(duì)技術(shù)研發(fā)方向、路線選擇、要素價(jià)格、各類創(chuàng)新要素配置的導(dǎo)向作用；建立產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，建立主要由市場決定技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)分配、評(píng)價(jià)成果的機(jī)制；發(fā)展技術(shù)市場，健全技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制；改善科技型中小企業(yè)融資條件，完善風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制；創(chuàng)新商業(yè)模式，促進(jìn)科技成果資本化、產(chǎn)業(yè)化；整合科技規(guī)劃和資源，完善政府對(duì)基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性、前沿性科學(xué)研究和共性技術(shù)研究的支持機(jī)制；國家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施依照規(guī)定應(yīng)該開放的一律對(duì)社會(huì)開放；建立創(chuàng)新調(diào)查制度和創(chuàng)新報(bào)告制度，構(gòu)建公開透明的國家科研資源管理和項(xiàng)目評(píng)價(jià)機(jī)制。二、目前科技管理中非市場化配置資源的制度性缺陷中國的科技管理包括兩個(gè)內(nèi)容：一是科技事業(yè)，二是科技市場。盡管科技體制向市場化方向努力改革，但是政府依然全程參與科技市場中的技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)換，參與企業(yè)、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)等的各個(gè)環(huán)節(jié)和各個(gè)領(lǐng)域。一方面，科技事業(yè)管理中事業(yè)管理與市場采購關(guān)系模糊；另一方面，政府通過科技計(jì)劃向有關(guān)研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)非市場化配置公共資源，打亂了政府、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)之間市場化配置資源的體制與機(jī)制。

1．科技事業(yè)管理運(yùn)行機(jī)制紊亂

政府對(duì)科技事業(yè)的管理，主要是在基礎(chǔ)學(xué)科研究、公共服務(wù)領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新、創(chuàng)新發(fā)展環(huán)境建設(shè)、科技普及推廣等方面進(jìn)行組織領(lǐng)導(dǎo)。在我國科研機(jī)構(gòu)市場化改革以后，科技經(jīng)費(fèi)分類管理，科研機(jī)構(gòu)分類改革，政府資源配置主要通過部分事業(yè)性撥款和合同采購等形式，由此形成科技事業(yè)發(fā)展中市場化配置資源的體制機(jī)制。但是市場化運(yùn)行機(jī)制在實(shí)踐過程中被扭曲，主要表現(xiàn)在：

一是科研經(jīng)費(fèi)雙機(jī)制混合運(yùn)行。政府對(duì)公益性事業(yè)單位和基礎(chǔ)性事業(yè)單位采取全額或部分撥款，其他經(jīng)費(fèi)則通過科技研究項(xiàng)目招標(biāo)、科技成果采購等方式進(jìn)行分配，即市場化配置資源。在具體實(shí)施中，一方面較多應(yīng)用最低成本招標(biāo)原則，另一方面繼續(xù)采用三公經(jīng)費(fèi)審核制度，形成了科研經(jīng)費(fèi)雙機(jī)制混合運(yùn)行狀態(tài)，市場化配置資源的路徑被扭曲。

二是科技資源配置流程的大數(shù)據(jù)管理和市場化監(jiān)督機(jī)制缺失，導(dǎo)致公共資源配置不公平。一方面，在沒有科技管理大數(shù)據(jù)支持的條件下，由于信息不對(duì)稱（信息局部性公開或信息向部分對(duì)象公開）以及科技信息公開流程斷裂或立項(xiàng)程序倒置（因人立項(xiàng)），科技管理在嚴(yán)格的行政監(jiān)督下同樣可以導(dǎo)致不公平。另一方面，立項(xiàng)欄目中關(guān)于科研項(xiàng)目的技術(shù)創(chuàng)新和市場價(jià)值部分均由科研工作者或科研組織提出，科技研究價(jià)值沒有評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，也沒有社會(huì)參與的評(píng)價(jià)程序，政府在這樣的情況下進(jìn)行科技資源配置難免無效。另外，政府用于科技支持的金融資金市場化運(yùn)行，成為科技部門體外資源，資金的配置缺乏公平保障。

三是政府在科技成果采購中形成主體缺位。政府因科技投入而成為科研成果購買者，但在20世紀(jì)90年代的科技體制改革后逐漸形成了“政府放棄知識(shí)產(chǎn)權(quán)，將其全部交給科技研究機(jī)構(gòu)（或部分獎(jiǎng)勵(lì)給個(gè)人）”的狀態(tài)。政府退出科技成果的直接購買角色，也淡化了其在基礎(chǔ)科學(xué)、公共技術(shù)等領(lǐng)域成果推廣和科技普及的角色，科技的事業(yè)性因此模糊；科研機(jī)構(gòu)或科研人員成為科研市場的主角，技術(shù)研究與社會(huì)需求逐步脫節(jié)（程志波，2013）。

四是科研管理機(jī)構(gòu)和科研人員將科技成果價(jià)值異化。政府管理部門依托科技人員評(píng)職稱、年終考核等需要省部級(jí)科技成果的實(shí)用需求，將科研成果價(jià)值異化，科研人員被迫應(yīng)標(biāo)。有的管理部門無止境地要求系列成果，如社科基金項(xiàng)目、政府決策咨詢課題管理中要求課題成果報(bào)告、署名資金方的論文、具有領(lǐng)導(dǎo)批示的決策建議等成果，科研人員苦不堪言；有的部門不重成果，社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目“紙上畫畫、墻上掛掛”，自然科學(xué)項(xiàng)目虛擬實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)；成果鑒定程序化傾向嚴(yán)重，激勵(lì)科研人員與管理人員之間的灰色交易。科研生態(tài)日益惡化。2．政府在科技市場管理中參與科技資源市場化配置中國科技體制改革進(jìn)程中完成的一個(gè)重要改革就是將從事應(yīng)用技術(shù)研究的機(jī)構(gòu)、人才等科技資源轉(zhuǎn)出事業(yè)體制，成為市場化的資源，按照以企業(yè)為主體的市場需求進(jìn)行配置利用。政府將相關(guān)資源按照市場方式配置給科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)，同時(shí)也組織企業(yè)與科研單位的結(jié)合。近十年來一直提倡企業(yè)為主體，由企業(yè)根據(jù)市場需求配置科研資源，政府在資金資源、科技創(chuàng)新平臺(tái)資源等方面給予協(xié)助。但是，首先政府配置資金傾向于科研院所的情況并沒有逆轉(zhuǎn)；其次即使資金配置的方式采取了招標(biāo)方式，實(shí)現(xiàn)了市場化，但科技知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬企業(yè)，是無償配置，造成政府在科技市場中配置資源的非市場性（事業(yè)性）和不公平性；最后，政府在科技創(chuàng)新體系中配置眾多公共資源的效率不高（王楓云，2013）。具體表現(xiàn)如下：

一是地區(qū)市場對(duì)科技需求不足和科技計(jì)劃項(xiàng)目與科技市場需求不符。根據(jù)有關(guān)研究，大多數(shù)地區(qū)處于市場對(duì)科技內(nèi)在需求較發(fā)達(dá)地區(qū)滯后的狀態(tài)；科技創(chuàng)新計(jì)劃由政府科技主管部門編制、執(zhí)行，多年來科技管理部門將科技計(jì)劃項(xiàng)目編制內(nèi)置于科技管理部門內(nèi)部，市場機(jī)制無法參與到科技立項(xiàng)的過程中，由于政府部門對(duì)行業(yè)技術(shù)體系了解不夠全面，對(duì)國際技術(shù)當(dāng)前和未來走向、行業(yè)技術(shù)發(fā)展生態(tài)不夠了解，導(dǎo)致政府投入的應(yīng)用科技研究與市場需求脫節(jié)，技術(shù)轉(zhuǎn)換率偏低。

二是政府對(duì)科技資源的事業(yè)性配置扭曲科技市場機(jī)制。目前科技資源不論配置給大專院校、科研院所還是企業(yè)，都是無償配置的，科技成果要么歸宿單位，要么獎(jiǎng)勵(lì)科研工作者個(gè)人。

三是科技創(chuàng)新體系建設(shè)中政府投資公共平臺(tái)的市場針對(duì)性差、利用效率低（魏龍，2008）。在科技市場管理中，政府投資建設(shè)的公益服務(wù)性的創(chuàng)新能力平臺(tái)包括公共設(shè)備平臺(tái)、行業(yè)及企業(yè)工程技術(shù)平臺(tái)、技術(shù)檢驗(yàn)檢測平臺(tái)、行業(yè)生產(chǎn)力促進(jìn)基地、科技信息服務(wù)平臺(tái)、各層級(jí)的實(shí)驗(yàn)室等，科技轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)包括科技成果轉(zhuǎn)化市場推動(dòng)平臺(tái)、科技孵化平臺(tái)等。但是，這些平臺(tái)對(duì)行業(yè)技術(shù)發(fā)展的針對(duì)性普遍較弱，綜合利用價(jià)值偏低，導(dǎo)致一方面重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新資源需求難以滿足，另一方面政府投資建設(shè)的平臺(tái)（或機(jī)構(gòu)）普遍不能實(shí)現(xiàn)自收自支，維持其運(yùn)行的壓力巨大。3．應(yīng)用科技市場中的市場化機(jī)制本身不完善在科技體制改革中，應(yīng)用科技的市場化改革是重要內(nèi)容，但是作為市場經(jīng)濟(jì)要素的知識(shí)產(chǎn)權(quán)卻沒有納入國民經(jīng)濟(jì)管理體系。主要表現(xiàn)在：

一是在國民經(jīng)濟(jì)核算管理中，一方面不認(rèn)可知識(shí)產(chǎn)權(quán)的無形價(jià)值，在會(huì)計(jì)核算中資產(chǎn)權(quán)益的形態(tài)只有現(xiàn)金和實(shí)物兩類，沒有知識(shí)產(chǎn)權(quán)。目前，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益是通過其他資本權(quán)益并以隱形贈(zèng)送方式得以實(shí)現(xiàn)的，或者可描述為：資金方先購買技術(shù)使用權(quán)，技術(shù)方用所得資金與資金方形成共同投資，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場化參與。另一方面，科技創(chuàng)新價(jià)值得不到認(rèn)可，科技投入又作為費(fèi)用進(jìn)行管理，再加上創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)性和科技創(chuàng)新形成生產(chǎn)經(jīng)營收益的滯后性，嚴(yán)重抑制了企業(yè)科技創(chuàng)新欲望。

二是盡管國家定義科技是“第一生產(chǎn)力”，但是由于國民經(jīng)濟(jì)核算管理不認(rèn)可知識(shí)產(chǎn)權(quán)，在金融制度上也無法確立知識(shí)產(chǎn)權(quán)的信用能力，進(jìn)而不能給予資金資源的配置（吳翌琳 等，2013；永勝，2013）。當(dāng)前與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相匹配的金融資本都被稱為是“天使資金”，資金方無償?shù)刈尪刹糠仲Y產(chǎn)權(quán)益，等到知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造收益以后再溢價(jià)退出股權(quán)獲取利益。由于投入一方要承擔(dān)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和資產(chǎn)信用風(fēng)險(xiǎn)，多以基金方式運(yùn)行，因此也被稱為“天使基金”。

三是知識(shí)產(chǎn)權(quán)在市場上的流動(dòng)性差。這主要是由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的風(fēng)險(xiǎn)、資金方在與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的配置中必須讓渡資產(chǎn)權(quán)益、購買主體必須整體購買（知識(shí)產(chǎn)權(quán)沒有進(jìn)行市場化的價(jià)值分割）三方面原因所致。

三、科技體制改革的基本思路

鑒于以上問題，必須積極推進(jìn)科技資源市場化配置的機(jī)制與制度改革，其基本思路是：確立政府科技事業(yè)管理與應(yīng)用技術(shù)市場雙軌運(yùn)行體制。在科技事業(yè)管理中，重點(diǎn)推進(jìn)事業(yè)撥款和合同采購雙軌并行機(jī)制，糾正合同采購的事業(yè)經(jīng)費(fèi)審核制度；在應(yīng)用科技市場中，確立以知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化為核心的市場化配置資源的運(yùn)行機(jī)制。

市場化配置資源的科技體制改革重點(diǎn)是：優(yōu)化事業(yè)性科技管理的市場化配置資源的機(jī)制；調(diào)整政府對(duì)應(yīng)用技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)換的促進(jìn)方式，提高政府資源配置對(duì)科技創(chuàng)新的引導(dǎo)作用；在現(xiàn)有核算體系下，推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化交易市場體系建設(shè)，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)流動(dòng)性，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)與其他資源的對(duì)接能力；逐步建立國民經(jīng)濟(jì)管理體系中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)核算制度，并建立金融對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的服務(wù)制度；最終形成管理體制與運(yùn)行機(jī)制的系統(tǒng)改革，建立市場化配置資源的科技管理體制與機(jī)制。

四、市場化配置科技資源的實(shí)現(xiàn)方式

一是建立市場化配置資源的信息環(huán)境，推進(jìn)科技創(chuàng)新價(jià)值評(píng)價(jià)制度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)國民經(jīng)濟(jì)核算制度建設(shè)，為政府市場化配置資源和其他市場經(jīng)濟(jì)要素與知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)接提供信息基礎(chǔ)；二是建立和完善政府在科技事業(yè)管理中市場化配置公共資源的運(yùn)行機(jī)制，以政府招標(biāo)方式市場化采購基礎(chǔ)研究和公共技術(shù)研究，實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新服務(wù)由政府投資向政府采購的制度轉(zhuǎn)換；三是政府在推進(jìn)科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化中，以貸款貼息、政府擔(dān)保、成果獎(jiǎng)勵(lì)、科技投入抵扣稅收、科技產(chǎn)業(yè)減免稅收等多方式，分層次推進(jìn)關(guān)鍵應(yīng)用技術(shù)和一般應(yīng)用技術(shù)的創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化；四是建立和完善應(yīng)用技術(shù)的市場運(yùn)行機(jī)制和環(huán)境，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化流動(dòng)制度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)貸款金融許可制度、科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保管理制度，擴(kuò)大知識(shí)產(chǎn)權(quán)與其他經(jīng)濟(jì)要素的結(jié)合能力和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的流動(dòng)能力。最終形成市場化配置資源的科技管理體制大格局。

1．建立市場化配置科技資源的基礎(chǔ)條件

（1）建立科技創(chuàng)新價(jià)值及科技創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的專業(yè)化、市場化評(píng)估機(jī)制。一是確立評(píng)估對(duì)象和環(huán)節(jié)，重點(diǎn)包括科技立項(xiàng)的技術(shù)及市場價(jià)值評(píng)估，科技結(jié)項(xiàng)的技術(shù)與市場價(jià)值評(píng)估，以及社會(huì)科技創(chuàng)新技術(shù)、設(shè)備、產(chǎn)品的市場價(jià)值及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。二是建立完善評(píng)估機(jī)構(gòu)組織體系。當(dāng)前技術(shù)評(píng)估機(jī)構(gòu)職業(yè)素質(zhì)和規(guī)模遠(yuǎn)遠(yuǎn)跟不上發(fā)展需要，因此要采取鼓勵(lì)政策，吸引國外機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)專業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)評(píng)級(jí)的專業(yè)培訓(xùn)，激勵(lì)評(píng)估機(jī)構(gòu)發(fā)展，形成科學(xué)的評(píng)估機(jī)構(gòu)組織體系。

（2）建立科技資產(chǎn)化財(cái)務(wù)管理制度。科技管理部門組織對(duì)企業(yè)的科技研究和創(chuàng)新能力、創(chuàng)新服務(wù)建設(shè)以及研究項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估，對(duì)最終創(chuàng)新價(jià)值進(jìn)行認(rèn)定，并進(jìn)入企業(yè)資產(chǎn)報(bào)表，納入企業(yè)資產(chǎn)管理，擴(kuò)大企業(yè)資產(chǎn)總量，提升企業(yè)的資產(chǎn)信用。

（3）建立科技資產(chǎn)化的金融及非金融服務(wù)制度。建立專業(yè)銀行、專業(yè)信托、專業(yè)基金、專業(yè)擔(dān)保等金融及非金融服務(wù)體系，逐步消除金融及非金融服務(wù)對(duì)科技創(chuàng)新及轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)排斥。2．建立政府在科技管理中市場化配置公共資源的運(yùn)行機(jī)制（1）明確政府科技管理的職責(zé)內(nèi)容。明確科技管理部門對(duì)基礎(chǔ)研究、公共服務(wù)領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展職責(zé)，對(duì)科技創(chuàng)新服務(wù)體系的分類管理職責(zé)，對(duì)應(yīng)用技術(shù)市場的計(jì)劃指導(dǎo)、發(fā)展鼓勵(lì)職責(zé)。

（2）建立基礎(chǔ)研究和公共服務(wù)領(lǐng)域的技術(shù)研究市場化采購機(jī)制。在堅(jiān)持現(xiàn)有政府科技采購“價(jià)格總量包干、質(zhì)量優(yōu)先”原則的基礎(chǔ)上，合理預(yù)算項(xiàng)目成本和預(yù)測科技創(chuàng)新價(jià)值，確定合理的價(jià)格總量與結(jié)構(gòu)，結(jié)余歸己，不再按照三公經(jīng)費(fèi)進(jìn)行全額審計(jì)，并嚴(yán)格科技成果質(zhì)量驗(yàn)收程序；建立政府采購的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制，實(shí)施科技經(jīng)費(fèi)分段撥付制度，項(xiàng)目預(yù)算費(fèi)用定期撥付，項(xiàng)目創(chuàng)新收益根據(jù)項(xiàng)目驗(yàn)收情況具體處理，不合格項(xiàng)目不支付創(chuàng)新收益；同時(shí)，科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸政府所有，政府獎(jiǎng)勵(lì)科技人員部分占有知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

（3）建立科技創(chuàng)新服務(wù)體系建設(shè)資源的市場化配置機(jī)制。應(yīng)實(shí)現(xiàn)公共服務(wù)平臺(tái)的市場化建設(shè)、社會(huì)化采購服務(wù)以及政府補(bǔ)貼配套。所有生產(chǎn)力促進(jìn)中心、行業(yè)工程中心、各級(jí)工程技術(shù)研究中心、科技孵化基地等公共服務(wù)平臺(tái)，盡可能依托服務(wù)需求最大的企業(yè)或社會(huì)資本投資，對(duì)社會(huì)有償服務(wù)，同時(shí)，政府采用合理的模式對(duì)供需雙方進(jìn)行財(cái)政補(bǔ)貼。

（4）建立應(yīng)用技術(shù)創(chuàng)新的鼓勵(lì)和獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制。主要包括：對(duì)應(yīng)用技術(shù)創(chuàng)新中的銀行貸款進(jìn)行貼息及風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保，對(duì)應(yīng)用技術(shù)創(chuàng)新成果進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)科技投入實(shí)施稅收抵扣，對(duì)科技產(chǎn)業(yè)減免稅收等，支持鼓勵(lì)應(yīng)用技術(shù)的創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化。

3．建立應(yīng)用技術(shù)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化的市場機(jī)制

建立科技創(chuàng)新無形資產(chǎn)市場化流動(dòng)機(jī)制。以科技無形資產(chǎn)評(píng)估機(jī)制為基礎(chǔ)，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化市場體系，確立無形資產(chǎn)市場化流動(dòng)機(jī)制。通過證券市場可以實(shí)現(xiàn)以下目標(biāo)：一是創(chuàng)造知識(shí)產(chǎn)權(quán)流動(dòng)場所；二是實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的單元化，增強(qiáng)其流動(dòng)能力；三是增加知識(shí)產(chǎn)權(quán)與金融資產(chǎn)匹配的機(jī)會(huì)，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)從無形資產(chǎn)向資金的轉(zhuǎn)換，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)與社會(huì)資金結(jié)合形成投資、推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化與利用奠定基礎(chǔ)；四是完成知識(shí)產(chǎn)權(quán)向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的核心資源配置過程；五是在政府擔(dān)保、基金管理服務(wù)的基礎(chǔ)上，建立科技專業(yè)銀行，推進(jìn)科技市場的金融服務(wù)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化是突破無形資產(chǎn)統(tǒng)計(jì)和核算制度障礙，拉動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值市場化評(píng)估，進(jìn)而打通資本與科技對(duì)接的路徑，推進(jìn)科技資源市場化配置的有效路徑。

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Research on Scientific and Technological System Reform for

Marketoriented Resources AllocationXU Yuming, KE Changbo, YUAN Wei

(Chongqing Academy of Social Science, Chongqing 400020, China)

Abstract: Although Chinas marketoriented reform of scientific and technological system is continuously deepened, marketoriented system and mechanism for resources allocation among governments, scientific research agencies and enterprises are thrown into confusion because governmental purchase for scientific and technological achievements deviates from market principle and because the enterprises and applicable scientific and technological agencies are still allocating the scientific and technological resources by nonmarketoriented method. As a result, China should implement doubleorbit operation mechanism between “governmental administration for scientific and technological affairs” and “applicable technology market”, emphasize doubleorbit parallel mechanism between “public appropriation” and “contracted purchase” in the management of scientific and technological affairs, rectify public expenditure approvalexamination system in the contracted purchase and set up and perfect marketoriented resources allocation operation mechanism in applicable scientific and technological market.

Key words:marketoriented resources allocation; scientific and technological resources; scientific and technological system reform; scientific and technological affairs management; applicable scientific and technological market; scientific and technological capitalization; intellectual property securitization; service system for scientific and technological innovation

CLC number：F121；F124.3Document code：AArticle ID：16748131（2014）04004406

（編輯：南北，段文娟）

“大國城市化前沿問題”學(xué)術(shù)論壇在重慶舉行

2014年6月20日，由中國社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所、《經(jīng)濟(jì)研究》編輯部、中國社會(huì)科學(xué)院城市與競爭力研究中心和重慶工商大學(xué)共同主辦的“大國城市化前沿問題”學(xué)術(shù)論壇在重慶工商大學(xué)召開，來自中國社會(huì)科學(xué)院、清華大學(xué)、北京大學(xué)、武漢大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)等近20所高校和科研機(jī)構(gòu)的專家學(xué)者參加了研討。中國社科院經(jīng)濟(jì)研究所所長裴長洪、中國社會(huì)科學(xué)院城市與競爭力研究中心主任倪鵬飛、四川師范大學(xué)校長丁任重、重慶工商大學(xué)校長楊繼瑞、重慶市產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究院院長廖元和、武漢大學(xué)人口資源環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究中心主任簡新華、北京大學(xué)國家發(fā)展研究院國家政策實(shí)驗(yàn)室主任唐方方、南京大學(xué)房地產(chǎn)研究中心主任高波和清華大學(xué)建筑管理系副主任鄭思齊分別做了題為《新型城鎮(zhèn)化中的產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢》《新型城鎮(zhèn)化：大國特征、結(jié)構(gòu)效應(yīng)與戰(zhàn)略選擇》《我國新型城鎮(zhèn)化進(jìn)程中的“缺口”及彌補(bǔ)》《新型城鎮(zhèn)化的實(shí)現(xiàn)路徑》《中國城市化進(jìn)程的目標(biāo)與轉(zhuǎn)型發(fā)展》《新型城鎮(zhèn)化與舊型城鎮(zhèn)化之比較》《生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)對(duì)中小型城市復(fù)合作用探討》《新型城鎮(zhèn)化與房地產(chǎn)發(fā)展》和《新型城鎮(zhèn)化背景下的“就業(yè)-居住-公共品”良性互動(dòng)》的主旨演講和發(fā)言。與會(huì)專家、學(xué)者圍繞還城鎮(zhèn)化與土地問題、人口與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的關(guān)系及城市群與空間治理等話題進(jìn)行了深入探討。