摘要：作為國家戰(zhàn)略，中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)是我國新一輪改革開放的“特區(qū)”，被賦予“經(jīng)濟升級”和“推動改革”兩方面的功能：一是通過開放實現(xiàn)區(qū)內(nèi)經(jīng)濟的極大發(fā)展，成為新的經(jīng)濟“增長點”，進而促進中國整體經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型升級；二是進行有益的經(jīng)濟改革試驗，成為深化改革的“試驗田”，進而推動中國全面改革的深化。就“經(jīng)濟升級”功能而言，上海自由貿(mào)易區(qū)具有一系列獨特優(yōu)勢，預(yù)期可以取得良好的效果。但就“推進改革”功能而言，對目前上海自由貿(mào)易區(qū)的改革實踐尚不能過于樂觀，而且即使區(qū)內(nèi)改革成功，其改革經(jīng)驗也不一定具有普遍意義，因此，其實際成效可能受到諸如管理當(dāng)局的主觀努力、改革措施在不同地區(qū)的適用性等多方面的影響和制約。同時，上海自由貿(mào)易區(qū)經(jīng)濟功能的實現(xiàn)程度也會受到其改革功效的影響。

關(guān)鍵詞：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)；FTZ；經(jīng)濟特區(qū)；中國經(jīng)濟升級版；市場化改革；負面清單管理；貿(mào)易自由化；投資便利化；經(jīng)濟增長點；改革試驗田

中圖分類號：F121；F741.2文獻標(biāo)志碼：A文章編號：16748131（2014）04003007

一、引言

國務(wù)院批準(zhǔn)的“中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)”已于2013 年9 月29 日掛牌成立。在漢語中的“自由貿(mào)易區(qū)”一詞，其實對應(yīng)著英語中的兩個概念：Free Trade Area（FTA）和Free Trade Zone（FTZ）。雖然相關(guān)部門曾將兩者分別譯為“自由貿(mào)易區(qū)”（FTA）和“自由貿(mào)易園區(qū)”（FTZ），但在一般情況下僅用“自由貿(mào)易區(qū)”這一個詞來指稱，因此導(dǎo)致在實際使用中極易產(chǎn)生概念的混淆，甚至于不少文獻把二者混為一談。為了厘清概念，有必要先辨析一下兩者的不同。

Free Trade Area（FTA）是基于國際協(xié)議的自由貿(mào)易區(qū)。如由歐洲共同市場發(fā)展而來的歐盟、美加墨三國組成的北美自由貿(mào)易區(qū)、中美洲共同市場、加勒比共同體、東盟自由貿(mào)易區(qū)以及擬議中的中日韓自由貿(mào)易區(qū)等。這種“自由貿(mào)易區(qū)”是國際間區(qū)域經(jīng)濟一體化的具體形式，有的（如歐盟）則已經(jīng)達到了某種程度的區(qū)域經(jīng)濟政治一體化；也有的則是地理上并不接壤的國家間制定的雙邊自由貿(mào)易協(xié)定，其參加國相互間提供關(guān)稅優(yōu)惠直至互免關(guān)稅，相互間還向?qū)Ψ教峁┵Q(mào)易和投資的便利。

Free Trade Zone（FTZ）則是一國在本國境內(nèi)局部地區(qū)設(shè)立的以對外貿(mào)易為特色的特區(qū)。這一類“自由貿(mào)易區(qū)”是指在一個主權(quán)國家或地區(qū)單獨劃出的“國境以內(nèi)、關(guān)境以外”特定區(qū)域，允許商品自由進出而無需繳納關(guān)稅。其中，狹義的FTZ 是指僅對出口商品所需原材料等貨物的進口進行免稅的“出口加工區(qū)”； 而廣義上的FTZ 概念可以延伸到“自由港”和“轉(zhuǎn)口貿(mào)易區(qū)”。不論狹義還是廣義，F(xiàn)TZ 在本質(zhì)上都是一國之內(nèi)在特定范圍實行特殊的政策甚至某些特殊的法律的“特區(qū)”，這類自由貿(mào)易區(qū)因處在國境之內(nèi)、關(guān)境之外，故在區(qū)內(nèi)發(fā)生的貿(mào)易沒有關(guān)稅。例如中國香港這樣的“自由港”，沒有關(guān)稅，且對各國提供各種貿(mào)易和投資的自由和便利。這次新設(shè)的“中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)”（以下簡稱“上海自由貿(mào)易區(qū)”）就是一種FTZ，即中國的自由貿(mào)易特區(qū)。那么，上海自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展前景如何？對于國內(nèi)外投資者和企業(yè)經(jīng)營者，它意味著什么樣的商業(yè)機會或挑戰(zhàn)？要分析這些問題，首先要認(rèn)識其功能，進而做出預(yù)判。

二、上海自由貿(mào)易區(qū)的功能

目前，世界現(xiàn)有的各國的國內(nèi)自由貿(mào)易區(qū)的功能并不完全一樣。比如德國漢堡港是比較典型的以促進轉(zhuǎn)口貿(mào)易與港口經(jīng)濟為目的的“轉(zhuǎn)運港”。它利用身處于歐洲中心的地理優(yōu)勢，充分發(fā)揮航運物流的轉(zhuǎn)運效能，貨物進出均無任何關(guān)稅，并且在區(qū)內(nèi)設(shè)有貨物的轉(zhuǎn)運、存儲及流通等業(yè)務(wù)，給予進出船只以及貨物轉(zhuǎn)運最大限度的自由與便利。又如中國香港和新加坡這樣的“自由港”，與漢堡著重于物流轉(zhuǎn)運單一功能定位不同的是，其在大力發(fā)揮轉(zhuǎn)運港功能的基礎(chǔ)上還拓展出了“商業(yè)中心”與“金融中心”的功能，兩者都實行關(guān)稅的減免和金融市場的高度開放。新加坡除少數(shù)汽車、煙酒等商品外一律不征收關(guān)稅，對離岸公司紅利免征資本利得稅，外幣可在境內(nèi)自由兌換與流動。相比之下，香港還要更進一步，除少數(shù)特殊商品外， 對貿(mào)易基本沒有管制，不但沒有關(guān)稅，同時也沒有配額限制，甚至也沒有消費稅，使其成為著名的“購物天堂”。與新加坡類似，香港同樣具有最開放的金融市場，外匯可自由流動、兌換，而且對金融企業(yè)一視同仁，沒有國民待遇與非國民待遇之分。同時，香港對外來投資以及設(shè)立、運營企業(yè)也基本無任何限制。除了“轉(zhuǎn)運港”和“自由港”，韓國的“釜山鎮(zhèn)海自由經(jīng)濟區(qū)”，也有自身特點，它除了傳統(tǒng)的物流轉(zhuǎn)運區(qū)外，還設(shè)立了商務(wù)居住區(qū)、海洋娛樂區(qū)、專業(yè)教育和研發(fā)區(qū)以及知識產(chǎn)業(yè)區(qū)等多種功能區(qū)，使其不僅是自由貿(mào)易區(qū)，更成為“商貿(mào)中心”與“尖端高新產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)研發(fā)中心”。此外還有像愛爾蘭“香農(nóng)自由貿(mào)易區(qū)”和中國臺灣“桃園航空自由貿(mào)易區(qū)”這樣的圍繞航空港設(shè)立的自由貿(mào)易區(qū)。

黃添:上海自由貿(mào)易區(qū)的功能及其前景探析上海也是“航運中心”和“金融中心”，故其貿(mào)易自由度的發(fā)展目標(biāo)可瞄準(zhǔn)新加坡和中國香港。與上述幾種自由貿(mào)易區(qū)相比較，上海自由貿(mào)易區(qū)與它們在某些方面有相似性，也有自身特殊性。從共性上來說， 無論是上海自由貿(mào)易區(qū)還是世界其他地區(qū)的自由貿(mào)易區(qū)，都實行海關(guān)特殊監(jiān)管、保稅、關(guān)稅優(yōu)惠或免除，這是所有自由貿(mào)易區(qū)的一個共同特征。而在行政規(guī)劃上，上海自由貿(mào)易區(qū)更類似于德國漢堡港，即在一個劃定范圍內(nèi)實行特別管理的做法。由于上海的經(jīng)濟與行政管理不可能像香港那樣超然于中國整體之外，所以在一定區(qū)域內(nèi)實行“境內(nèi)關(guān)外”的特殊管理是有必要的。但僅僅如此的話，原先的“外高橋保稅區(qū)”等就已基本實現(xiàn)了此類功能，因而此次新設(shè)立的“中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)”無疑被賦予了更多的使命。

“保稅區(qū)”的功能主要是面向?qū)嵨锷唐烽_展保稅倉儲、出口加工、轉(zhuǎn)口貿(mào)易等，還無法實現(xiàn)高度自由從而高度發(fā)達的國際間貿(mào)易。而“自由貿(mào)易區(qū)”還意味著貿(mào)易和投資的自由化便利化，還必須實現(xiàn)金融和服務(wù)貿(mào)易的高度發(fā)展。也就是說在實際功能上，上海自由貿(mào)易區(qū)要像中國香港和新加坡等“自由港”一樣，在貿(mào)易轉(zhuǎn)運的基礎(chǔ)上發(fā)展商業(yè)和金融等其他延伸功能。正如學(xué)者鄭聯(lián)盛（2013）所說，自由貿(mào)易區(qū)實際功能將是從以貿(mào)易為主轉(zhuǎn)變?yōu)橐越灰诪橹?。之所以要在原有的外高橋保稅區(qū)、浦東機場保稅區(qū)、洋山港臨港新城和外高橋自由物流園區(qū)四個海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)基礎(chǔ)上設(shè)立自由貿(mào)易區(qū)，就是為了賦予自由貿(mào)易區(qū)以高度的貿(mào)易和投資的自由和便利，使上海自由貿(mào)易區(qū)得以在普通商品貿(mào)易基礎(chǔ)上發(fā)展大宗商品交易，在商品貿(mào)易基礎(chǔ)上發(fā)展服務(wù)貿(mào)易，在實物交易基礎(chǔ)上發(fā)展各種金融和權(quán)益交易，在即期交易的基礎(chǔ)上發(fā)展遠期、衍生品交易，從而打造“中國經(jīng)濟升級版”。從這個意義上說，上海自由貿(mào)易區(qū)是中國對外開放的一種新的形式，是處在較高的發(fā)展階段的一種新型對外開放的經(jīng)濟“特區(qū)”，應(yīng)該成為新形勢下中國經(jīng)濟的一個增長引擎。

相比于以上經(jīng)濟功能，更重要的是上海自由貿(mào)易區(qū)還被賦予了“中國改革風(fēng)向標(biāo)”的期望。由于中國過去曾長期實行的計劃經(jīng)濟的體制性影響至今仍未完全消除，政府與市場的關(guān)系還未完全理順，就全國范圍來說，營商環(huán)境還遠不夠自由和便捷。為解決這一問題，促進國民經(jīng)濟的發(fā)展和升級，就有必要在國內(nèi)先劃出一片“特區(qū)”，即上海自由貿(mào)易區(qū)，通過改善政府與市場的關(guān)系，改進政府對市場的服務(wù)和管理方式，建立有利于市場發(fā)展的經(jīng)濟、社會和法治環(huán)境，實現(xiàn)區(qū)內(nèi)貿(mào)易和投資的極大發(fā)展；同時，在“特區(qū)內(nèi)” 與國際市場接軌的政府管理機制和法制體系的探索和形成，又可為“特區(qū)外”廣大地區(qū)的改革實踐提供借鑒和樣板。從這個意義上說，上海自由貿(mào)易區(qū)又類似于改革開放之初的深圳，是中國新一輪改革的“特區(qū)”，是在當(dāng)前中國全面深化改革過程中被寄予厚望的“試驗田”。

綜上所述，上海自由貿(mào)易區(qū)不僅是新形勢下中國經(jīng)濟的一個全新的增長點，而且還是中國新一輪改革的“試驗區(qū)”，因此，它實際上承擔(dān)著“經(jīng)濟升級”和“推進改革”兩方面的功能至于上海自由貿(mào)易區(qū)是否要像韓國的“釜山鎮(zhèn)海自由經(jīng)濟區(qū)”那樣發(fā)展其他產(chǎn)業(yè)特區(qū)功能，或像愛爾蘭“香農(nóng)自由貿(mào)易區(qū)”那樣發(fā)展航空自由港，還要看其將來自身的發(fā)展定位與實際條件。至少就目前來說，類似功能還不是剛成立的上海自由貿(mào)易區(qū)的目標(biāo)。 ：一是通過自由貿(mào)易區(qū)的設(shè)立和發(fā)展，實現(xiàn)區(qū)內(nèi)經(jīng)濟的極大發(fā)展，進而促進整個中國經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型升級；二是通過區(qū)內(nèi)的改革實踐， 為全面深化改革進行有益的試驗，進而以最小風(fēng)險和阻力來推動全國整體的改革。三、上海自由貿(mào)易區(qū)實現(xiàn)“經(jīng)濟升級”功能的前景上海自由貿(mào)易區(qū)的設(shè)立對于上海經(jīng)濟的發(fā)展無疑具有至關(guān)重要的意義，而由于上海在全國經(jīng)濟格局中的地位，上海自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)對于打造“中國經(jīng)濟升級版”也將具有重大的戰(zhàn)略意義。當(dāng)然也要看到，隨著各地經(jīng)濟的高速發(fā)展，今天上海的經(jīng)濟規(guī)模在全國經(jīng)濟中的比重已遠不能與改革開放之初相比了，所以，上海自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展對于促進中國經(jīng)濟整體發(fā)展的戰(zhàn)略意義將主要是就質(zhì)量、水平而言，而不是就數(shù)量、規(guī)模而言的。

作為中國最主要的經(jīng)濟中心，上海自1843 年開埠至今，在中國近、現(xiàn)代的經(jīng)濟發(fā)展歷程中一直扮演著至關(guān)重要的角色。新中國成立前的上海曾一度是亞洲的金融中心；雖然上海在新中國成立后由于計劃經(jīng)濟體制以及封閉的發(fā)展模式而陷入沉寂，其亞洲金融中心的地位也被香港、東京和新加坡所取代，但是改革開放使這座城市重新煥發(fā)出活力。特別是從20 世紀(jì)90 年代開始，上海以兩位數(shù)的增長率進入了經(jīng)濟高速增長階段。然而到2008 年，上海從改革開放初期起保持了近20 年的高速經(jīng)濟增長勢頭戛然而止，GDP增速開始落后于全國平均水平；在2010 年，上海的GDP 增速位列全國省級行政區(qū)域中的倒數(shù)第二位；在2012年，上海的經(jīng)濟增速（7.5%）甚至在全國墊底。

雖然再“以GDP 論英雄”已經(jīng)不合時宜，但作為重要的參考依據(jù)，GDP 增速的持續(xù)較快下降仍然可以表明上海正面臨著轉(zhuǎn)型時期的巨大挑戰(zhàn)。隨著上海經(jīng)濟步入中等發(fā)達水平的門檻，政府的導(dǎo)向發(fā)生改變，一些落后產(chǎn)業(yè)遭到淘汰，對環(huán)保和福利更加重視，等等，使得上海的經(jīng)濟增長已不可能再維持原先的速度。但是，為了在今后仍能維持穩(wěn)定、良好的發(fā)展，順利地完成經(jīng)濟轉(zhuǎn)型，上海依舊有必要尋找新的經(jīng)濟增長方向。2012 年上海服務(wù)業(yè)增加值占GDP 的比重首次突破60%，標(biāo)志著其已初步形成了以服務(wù)業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)構(gòu)架。然而2007 年美國的第三產(chǎn)業(yè)比重達到77.9%，而紐約、倫敦、香港等國際金融中心的第三產(chǎn)業(yè)比重都在90%左右。可見與真正的國際金融中心相比，上海的產(chǎn)業(yè)構(gòu)架遠未達到成熟。為實現(xiàn)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型，上海必須要進一步增加第三產(chǎn)業(yè)的比重，這同時也意味著上海還有巨大的經(jīng)濟潛力可以挖掘。從國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展的客觀需要和上海與國際金融中心的差距來看，通過建立上海自由貿(mào)易區(qū)實現(xiàn)上海經(jīng)濟的再發(fā)展，進而促進中國經(jīng)濟的整體發(fā)展和升級，是必要的，同時也是可能的。

首先，在自由貿(mào)易區(qū)政策的支持下，上海的港口貨運量和物流經(jīng)濟會有大的增長，世界第一大港和國際航運中心的地位已確立無疑，且能進一步發(fā)展。就航運及國際貿(mào)易而言，上海具有地理位置的優(yōu)勢，甚至與國際自由港新加坡相比，上海的地緣優(yōu)勢也是明顯的。上海不僅距日本、韓國、朝鮮、中國臺灣、俄羅斯遠東地區(qū)大約是等距離的，而且與新加坡相比，上海距離以上地區(qū)都起碼近上千海里；同時，上海還位于長江入?？冢分蓖▋?nèi)陸地區(qū)經(jīng)濟中心重慶，還有鐵路、公路覆蓋到全國所有的地區(qū)。而且不同于新加坡目前純粹的“中轉(zhuǎn)站”角色，上海以及整個長三角地區(qū)也是中國最主要的經(jīng)濟、金融及制造業(yè)中心，所以其自身的建設(shè)與發(fā)展也需要大量貨物。以上種種都說明上海作為國際貨運港的優(yōu)勢要遠遠超過新加坡。同時，當(dāng)前上海經(jīng)濟發(fā)展水平較高，原有的港口設(shè)施就已經(jīng)相當(dāng)完善，洋山深水港的開發(fā)使得上海已經(jīng)多年穩(wěn)居世界第一大港地位（2012 年上海港的貨物吞吐量已達7.36 億噸，集裝箱吞吐量已達3 250 萬箱）；上海及長三角地區(qū)的基礎(chǔ)建設(shè)已十分完善，上海與全國乃至全世界相連接的交通網(wǎng)絡(luò)比較發(fā)達，建立在發(fā)達的通訊和交通基礎(chǔ)設(shè)施之上的上海物流業(yè)也極具規(guī)模。在這樣的條件下，現(xiàn)在又有了自由貿(mào)易區(qū)的政策支持，上海自由貿(mào)易區(qū)“航運中心”和“貿(mào)易中心”的功能將得到更為充分的發(fā)揮。

其次，隨著國際航運中心地位的確立，上海自由貿(mào)易區(qū)國際金融中心的建設(shè)也會有極大的進展。目前，上海的金融業(yè)本身就有相當(dāng)?shù)幕A(chǔ)，在自由貿(mào)易區(qū)政策的支持下將實現(xiàn)新一輪的快速發(fā)展。一方面，隨著商品物流中心的形成，會產(chǎn)生資本的集聚效應(yīng)；另一方面，隨著實物商品貿(mào)易的發(fā)展，權(quán)益交易、衍生品交易等形式的交易也會有很大的發(fā)展。此外，人民幣離岸中心可能逐步形成，人民幣國際化的嘗試會逐步開展，金融業(yè)對外開放橋頭堡的作用將逐步顯現(xiàn)。根據(jù)有關(guān)報道，已有國際公司在上海自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)建成了一座大金庫，其容量可達當(dāng)前中國一年黃金消費量的2 倍?？梢妵H商家對在上海自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)發(fā)展貴金屬保稅倉儲和交易還是很看好的。

最后，上海自由貿(mào)易區(qū)經(jīng)濟開放程度會進一步提高，營商環(huán)境將得到改善，一些目前仍受到限制的行業(yè)在自由貿(mào)易區(qū)將會獲得必要的發(fā)展空間。2013 年11 月，上海自由貿(mào)易區(qū)的國際仲裁院已經(jīng)進行了第一例國際商務(wù)仲裁開庭，這標(biāo)志著自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)的商事法律體制進一步與國際接軌，營商法律環(huán)境進一步改善。當(dāng)然，自由貿(mào)易區(qū)的關(guān)稅免除或優(yōu)惠通過行政手段是可以在一夜之間實現(xiàn)的，但是貿(mào)易和投資的便利化以及營商環(huán)境的改善卻不是可以一蹴而就的。

總之，上海自由貿(mào)易區(qū)拓展自身經(jīng)濟功能，進而促進整個中國經(jīng)濟升級，具有一系列得天獨厚的優(yōu)勢?？梢源竽戭A(yù)期，上海自由貿(mào)易區(qū)的“經(jīng)濟升級”功能將會有較好的體現(xiàn)。但是，值得注意的是，上海自由貿(mào)易區(qū)“新的經(jīng)濟增長點”功能發(fā)揮的成效，即其對中國整體經(jīng)濟發(fā)展和升級的促進作用大小，還受到其“推進改革”功能實現(xiàn)程度的影響上海自由貿(mào)易區(qū)已經(jīng)提出“一線（國境線）逐步徹底放開、二線（與非試驗區(qū)的連接線）安全高效管住、區(qū)內(nèi)貨物自由流動” 的創(chuàng)新監(jiān)管服務(wù)模式，雖然可以“管住外面的傳統(tǒng)體制不要滲進去”，有利于區(qū)內(nèi)的改革試驗，但如果長期“管住二線” 又不利于其改革成果的推廣，自由貿(mào)易區(qū)也就難以成為全國意義上的深化改革的“試驗田”，其帶動中國整體經(jīng)濟發(fā)展的功能也將會受到影響。而如果允許自由貿(mào)易區(qū)改革成果對區(qū)外進行“滲透”，那么，在監(jiān)管和風(fēng)險控制方面又會帶來許多新的問題。因此,如何處理好“管?。L(fēng)險）” 和“允許（滲透）” 的“度”，需要極大的管理智慧；同時，如果沒有勇于實踐的勇氣，也將是很難有所作為的。 ，同時也面臨著國內(nèi)其他自由貿(mào)易區(qū)的競爭與挑戰(zhàn)隨著中國新一輪改革大潮的到來，除了上海自由貿(mào)易區(qū)外，全國各地許多有意向或規(guī)劃中的自由貿(mào)易區(qū)方案也如雨后春筍般出現(xiàn)。比如，與上海自由貿(mào)易區(qū)類似的從原有保稅區(qū)轉(zhuǎn)型升級的青島自由貿(mào)易區(qū)方案和天津濱海新區(qū)方案，力圖與香港形成優(yōu)勢互補的深圳前海特區(qū)方案，立足于新絲綢之路概念的重慶兩江新區(qū)方案，以及定位于兩岸貿(mào)易的廈門自由貿(mào)易區(qū)方案，等等。這些自由貿(mào)易區(qū)有的定位類似上海這樣的FTZ 模式，有的則部分涵蓋了FTA 的范疇。但無論它們定位如何，都已超越了以往的區(qū)內(nèi)保稅、物流倉儲等初級功能而具有一定的自由貿(mào)易區(qū)特征，并且這些規(guī)劃中的自由貿(mào)易區(qū)都在一定程度上具有其自身的獨特優(yōu)勢，因此其或多或少也將與上海自由貿(mào)易區(qū)形成競爭。在激烈競爭中，上海自由貿(mào)易區(qū)如何既取得先發(fā)優(yōu)勢，又為眾多的自由貿(mào)易區(qū)提供有益的發(fā)展經(jīng)驗，也是衡量上海自由貿(mào)易區(qū)成功與否的一個關(guān)鍵因素。 。四、上海自由貿(mào)易區(qū)實現(xiàn)“推進改革”功能的前景筆者認(rèn)為，中國目前在“深水區(qū)”改革應(yīng)以轉(zhuǎn)變政府角色為核心任務(wù)。政府角色的轉(zhuǎn)變籠統(tǒng)地說就是要糾正政府的錯位，而這其中又包含了兩層含義：一是改變政府的越位現(xiàn)象。也就是在不該管的地方不要管，政府不應(yīng)成為經(jīng)濟發(fā)展的主體，所以在取消對民間資本、企業(yè)的歧視和限制的同時，也要消除對國有企業(yè)的偏袒和過度保護，杜絕“與民爭利”的現(xiàn)象。二是解決政府的缺位問題。在完善市場機制、促進公平競爭等方面，在政府應(yīng)該管的領(lǐng)域要實現(xiàn)嚴(yán)格、有效的監(jiān)管。目前各級地方政府在一些管理起來比較棘手，同時也不能突出政績或產(chǎn)生經(jīng)濟效益的問題上監(jiān)管乏力。比如，近些年備受關(guān)注的環(huán)境保護、知識產(chǎn)權(quán)保護等問題并沒有得到很好的解決，而這些無疑影響了中國經(jīng)濟的良好、穩(wěn)定運行。未來的上海自由貿(mào)易區(qū)應(yīng)該是一個健康、有序并且可持續(xù)的經(jīng)濟發(fā)展平臺，并對所有的參與者都一視同仁；而這同時也是將來整個中國市場經(jīng)濟發(fā)展的目標(biāo)。要做到這一點，就必須提高政府的管理水平，完善國家治理體系。此外，在政府大規(guī)模減小經(jīng)濟參與度的前提下，各類要素市場如何及時充分地形成，并且高效有序地運作，也是今后改革的一項重要課題。

就處理好政府與市場的關(guān)系、完善市場體系、改善營商環(huán)境、接軌國際市場的改革目標(biāo)，上海自由貿(mào)易區(qū)提出了遵循“準(zhǔn)入前國民待遇”和“負面清單管理”兩項原則。前一項主要體現(xiàn)了經(jīng)濟的開放度，而后一項則主要體現(xiàn)貿(mào)易和投資的“便利化”。所謂“負面清單管理”就是凡不允許企業(yè)做的，事先在“負面清單”上明示出來，除此以外的，都允許企業(yè)去做，即“無明令禁止的皆可為”。在中國，由于長期以來政府管得太多、太死，而服務(wù)卻遠遠不夠，因此，“負面清單管理”的實行對中國的政府管理體制來說，對于改變政府與市場的關(guān)系來說，都具有重大的改革意義。然而，相比“經(jīng)濟升級”功能的明朗前景，上海自由貿(mào)易區(qū)“推進改革”功能的前景卻似乎較難逆料。

第一，政府管理體制的改革，如實行“負面清單管理”，本質(zhì)上意味著政府要在明確游戲規(guī)則的前提下盡量減少行政管理對經(jīng)濟活動的干預(yù)，即在管理上“做減法”。上海是受計劃經(jīng)濟體制影響較深的地方，“做減法”勢必會存在觀念、習(xí)慣、體制、制度以致法律等一系列障礙，沖破這些障礙需要勇于改革、勇于實踐的“特區(qū)精神”。而上海自由貿(mào)易區(qū)管理部門和官員能否像當(dāng)年的深圳特區(qū)那樣大膽嘗試創(chuàng)新，就成為關(guān)系到改革效果和成敗的關(guān)鍵。事實上，已經(jīng)出臺的“2013 版負面清單”之長，已超過了人們的預(yù)期，使得其幾乎就像是現(xiàn)行的“外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄”的負面版。如果自由貿(mào)易區(qū)“試驗”如此謹(jǐn)小慎微，邁不開步子，即使實行了“負面清單管理”，也只是一種文字游戲，不具備任何實際意義。

第二，“貿(mào)易和投資便利化”還要求政府做好服務(wù)，即政府部門還要在為市場服務(wù)方面“做加法”。姑且不論政府有關(guān)部門在充分的市場經(jīng)濟條件下懂不懂得如何做好服務(wù)，就目前各級官員的精神狀態(tài)而言，其愿不愿意主動為各類市場主體做好服務(wù)，也是一個問題。目前上海自由貿(mào)易區(qū)的經(jīng)濟開發(fā)似乎有意回避了商業(yè)功能和購物環(huán)境建設(shè)。這樣做，當(dāng)然可以避免對“二線高效管住”造成的沖擊，也可避免對香港“購物天堂”地位造成的沖擊，但這樣一來，不僅上海自由貿(mào)易區(qū)本身無法發(fā)揮出應(yīng)有的商業(yè)和旅游購物功能，更重要的是，也使它缺失了對關(guān)稅、海關(guān)監(jiān)管等方面進行改革嘗試的功能近來一個被廣為熱議的話題是：作為一個人均GDP和人均可支配收入仍然較低的發(fā)展中國家，中國很多同品牌、同類型商品價格要遠高于發(fā)達工業(yè)國家。這其中固然有多方面的原因，但是某些領(lǐng)域不合理或過高的關(guān)稅及其他稅、費設(shè)置依然是一個重要因素。過高的商品價格使內(nèi)需受到壓抑，零售業(yè)萎靡，無益于中國經(jīng)濟的進一步發(fā)展。而與此同時，隨著網(wǎng)絡(luò)購物的發(fā)展以及出境的更加便利，受到過分抑制的需求催生了國內(nèi)“水貨”市場的泛濫和境外購物的熱潮，政府卻無法從中取得任何收益。雖然中國不可能像香港那樣完全取消關(guān)稅，但是在諸如國內(nèi)商品出境的退稅、信息產(chǎn)品等領(lǐng)域的關(guān)稅減免等方面，上海自由貿(mào)易區(qū)理應(yīng)發(fā)揮更積極的指導(dǎo)性作用。 。上海自由貿(mào)易區(qū)“交易” 功能的充分發(fā)揮需要建立一系列的要素市場。我國改革開放以來所建立的要素市場多是在政府主導(dǎo)下建立的，而自由貿(mào)易區(qū)的改革恰恰是要改變政府在經(jīng)濟活動中的地位和作用，變“主導(dǎo)者”為“服務(wù)者”，變“運動員”為“裁判員”。因此自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)的要素市場及中介機構(gòu)也就不應(yīng)當(dāng)再由政府出面或牽頭建立，在政府并不直接出面的情況下，各要素市場如何建立并高效有序地規(guī)范運作，將是自由貿(mào)易區(qū)改革的一個重大課題。而這個問題解決不好，“推動貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級”也就談不上了。

第三，上海自由貿(mào)易區(qū)經(jīng)濟乃至上海的地域經(jīng)濟有其特殊性，上海自由貿(mào)易區(qū)即使辦得很成功，政府與市場的關(guān)系也解決得很好，其所解決的經(jīng)濟改革問題在全國來說也還不一定具有普遍意義。也就是說，即使某些改革措施在自由貿(mào)易區(qū)范圍內(nèi)取得了很好的經(jīng)驗成果，也不一定可以在全國范圍復(fù)制、推廣。比如，利率市場化后作為資本的價格，利率的變動理應(yīng)受到市場供需的調(diào)節(jié)。然而中國的利率長期受到管制，這不僅導(dǎo)致國內(nèi)的銀行利用政策性壟斷而過度依靠存貸息差生存，競爭能力、創(chuàng)新能力低下，更重要的是利率管制也導(dǎo)致社會資源的長期錯配：大量的資金流向了效益低下甚至沒有效益的國有企業(yè)和地方融資平臺，而具有較好經(jīng)濟前景和效益的私人部門的資金卻極度短缺。因此就金融領(lǐng)域而言，利率市場化應(yīng)該成為上海自由貿(mào)易經(jīng)濟改革的當(dāng)務(wù)之急。 ，投機、套利產(chǎn)生的熱錢問題也隨之產(chǎn)生，如何防范熱錢流動對經(jīng)濟的影響是對管理當(dāng)局的一大考驗，即使這個問題在上海自由貿(mào)易區(qū)這個小范圍內(nèi)可以防范，也不意味著其經(jīng)驗和措施在全國范圍內(nèi)也能適用。

第四，上海自由貿(mào)易區(qū)的改革實踐主要將集中在經(jīng)濟開放領(lǐng)域，只是涉及有限地域范圍和部分領(lǐng)域的政府職能改革。而從全國范圍來說，經(jīng)濟體制改革的核心問題是處理好政府與市場的關(guān)系，圍繞這個核心，需要解決完善市場體系建設(shè)、建立現(xiàn)代企業(yè)制度、實現(xiàn)民營經(jīng)濟平等發(fā)展、轉(zhuǎn)變政府職能、優(yōu)化宏觀調(diào)控和搞好政府服務(wù)等一系列問題。在這些關(guān)系著經(jīng)濟體制改革全局的問題上，有的領(lǐng)域是上海自由貿(mào)易區(qū)改革實踐基本不會涉及的，還有的在自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)只能產(chǎn)生局部的、有限的實踐經(jīng)驗。也就是說，全國范圍的全面深化改革如僅以上海自由貿(mào)易區(qū)或其他自由貿(mào)易區(qū)為藍本幾乎是不可能的。中國的經(jīng)濟體制改革經(jīng)過三十多年的實踐，目前已經(jīng)到了一個“總體設(shè)計、全面推進”的階段。在這樣一個新的發(fā)展階段，想要像改革初期那樣憑借個別特區(qū)的局部推進已經(jīng)是遠遠不夠的了；同樣，在自由貿(mào)易區(qū)這樣的局部區(qū)域取得的改革經(jīng)驗要對全國的改革實踐做出指導(dǎo)，雖有一定意義，但意義也會是比較有限的。總而言之，要解決當(dāng)下中國各個領(lǐng)域面臨的問題和困境，需要一整套合理的“頂層設(shè)計”方案，而不是僅依靠一兩個“特區(qū)”就可以實現(xiàn)的。

第五，中國以往的經(jīng)濟特區(qū)，都是對外開放，而上海自由貿(mào)易區(qū)的題中應(yīng)有之意應(yīng)是“對內(nèi)對外”一視同仁，一起開放。只有這樣，才能避免以往在某些地域、某些領(lǐng)域外資企業(yè)享有一定的超國民待遇，而民營企業(yè)卻受到歧視和差別待遇的怪相；才能避免自由貿(mào)易區(qū)實行的貿(mào)易和投資自由僅為外企享有，而國內(nèi)企業(yè)尤其是民企卻無法享有的現(xiàn)象。作為在以往為“對外開放”而設(shè)立的幾個保稅區(qū)（或園區(qū)）的基礎(chǔ)上建立起來的上海自由貿(mào)易區(qū)，如何做好“對內(nèi)開放”這篇大文章，還是一個有待破題的艱巨任務(wù)。

總的說來，一方面，目前上海自由貿(mào)易區(qū)的改革實踐尚不能過于樂觀；另一方面，上海自由貿(mào)易區(qū)即使很成功，其改革經(jīng)驗也不一定具有普遍意義。從這個意義上說，期望通過自由貿(mào)易區(qū)來實現(xiàn)“開發(fā)倒逼改革”，似乎還不太可能實現(xiàn)。也就是說，對自由貿(mào)易區(qū)被賦予的“推進改革”功能的發(fā)展前景，不能過于樂觀。當(dāng)然，上海自由貿(mào)易區(qū)只是中國經(jīng)濟走向高度市場化和自由化的一個探路者，而自由貿(mào)易區(qū)試驗的終極目標(biāo)應(yīng)當(dāng)是實現(xiàn)全國范圍普遍的貿(mào)易和投資的自由和便利化；所以，如果某一天該目標(biāo)達成了，那么自由貿(mào)易區(qū)的改革功能也就不再需要了。

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An Analysis of the Functions and Prospect ofChina

(Shanghai) Pilot Free Trade ZoneHUANG Tian

(School of Business and Economics, The University of Melbourne, Melbourne, Victoria, Australia)

Abstract: As a national strategy, China (Shanghai) Pilot Free Trade Zone is a “special economic zone” in a newround of reform of China, and has been given two functions with “economic upgrading” and “boosting reform”, i.e., the first purpose is to realize great economic development in the Zone by openingup to make the Zone become a new economic “growth point” and further to boost the restructure and upgrading of Chinese economy, the second purpose is to conduct beneficial economic reform experiment, to make the Zone become a “pilot field” to deepen the reform and further to push forward the deepening of overall reform of China. With regard to “economic upgrading” function, China (Shanghai) Pilot Free Trade Zone has a series of unique advantages and will make great progress, however, as for “pushing forward reform” function, the reform practice of current China (Shanghai) Pilot Free Trade Zone is not too optimistic, furthermore, its reform experience can not be certain to have universal significance even though the reform is successful in the Zone, thus, the practical effect of China (Shanghai) Pilot Free Trade Zone may be affected and limited by such aspects as the subjective efforts of the administration, the practicability of reform measures in different zones and so on, and meanwhile, the implementation extent of the economic function of China (Shanghai) Pilot Free Trade Zone may also be affected by its reform achievements.

Key words:China (Shanghai) Pilot Free Trade Zone; FTZ; special economic zone; Chinas economic upgrading pattern; marketoriented reform; negative list management; trade liberalization; investment convenientness; economic growth point; reform pilot field

CLC number：F121；F741.2Document code：A Article ID：16748131（2014）04003007

（編輯：夏冬，段文娟）