邵紅梅

摘 要：科技投入產出效率無疑成為科技發(fā)展評價中的關鍵環(huán)節(jié)。采用DEA方法對南通市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的科技投入產出效率進行評價，指出了南通市工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新中存在的投入產出效率總體不高、行業(yè)綜合效率差距較大、重點行業(yè)存在投入冗余等問題，建議工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新應在優(yōu)化結構、提高效率、加快傳統(tǒng)產業(yè)轉型升級、推進科技創(chuàng)新成果轉化等方面下工夫。

關鍵詞：工業(yè)；科技創(chuàng)新；評價；DEA模型；傳統(tǒng)產業(yè)

中圖分類號：F272.92；F273.1 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2014）08-0012-03

科技支撐發(fā)展，創(chuàng)新引領未來。足夠的科技投入強度和合理的科技投入結構是提高科技產出效率、增強地區(qū)創(chuàng)新能力、促進經濟社會發(fā)展的必要條件?？萍紝洕闹魏鸵I作用不僅取決于科技投入的總量，更為關鍵的是科技投入產出的效率，因此，科技投入產出效率無疑成為科技發(fā)展評價中的關鍵環(huán)節(jié)。本文有針對性的從工業(yè)行業(yè)角度出發(fā)，采用DEA方法對南通市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的科技投入產出效率進行評價，找出存在問題，提出對策建議。

一、現狀分析

科技活動包括科學研究與試驗發(fā)展（R&D）、科學研究與試驗發(fā)展成果應用及相關的科技服務3類活動，其中科學研究與試驗發(fā)展（R&D）又分為基礎研究、應用研究和試驗發(fā)展，R&D資源的合理配置是推動科技發(fā)展的一個重要條件和前提。

1.科技人才隊伍不斷壯大

科技活動人員是企業(yè)開展科技活動中最主要的因素，是開展科技活動的前提和基礎。2012年底，全市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)從事科技活動人員達到6.07 萬人，其中，研究與發(fā)展活動人員（R&D人員）3.63 萬人，分別比2011 年增長16.8%和13.0%；R&D人員占科技活動人員的比重為65.0%，比2011 年（61.8%）提高3.2 個百分點?？萍蓟顒尤藛T中R&D人員所占比重上升，反映了企業(yè)自主創(chuàng)新人力投入力度的不斷加大。分行業(yè)看，電氣機械和器材制造業(yè)、紡織業(yè)、化學原料和化學制品制造業(yè)中科技活動人員均超過5 000人，這三個行業(yè)R&D人員占科技活動人員比重分別達到60.1%、58.9%和55.1%。

2.科技經費投入不斷加大

科技經費投入是確?？萍蓟顒尤藛T開展各項科技活動的必要條件。2012 年，南通市共有規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)4 941家，其中，有R&D活動的1 191家，比2011年增加298家；占全部規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的比重為24.1%，比2011年提高6.1個百分點。規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經費內部支出96.10億元，比2011年增長23.4%，占地區(qū)生產總值比重由2011年的1.9%提高到2012年的2.2%。其中，大中型工業(yè)企業(yè)R&D經費投入主體作用明顯。2012年，全市大中型工業(yè)企業(yè)R&D經費內部支出為59.99億元，比2011年增長23.5%，占全市規(guī)上工業(yè)企業(yè)R&D經費內部支出的比重為62.4%；小微工業(yè)企業(yè)R&D經費內部支出為36.11億元，比2011年增長23.4%，占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經費內部支出的比重為37.6%。

分行業(yè)看制造業(yè)是規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經費投入的絕對主體。2012年，全市規(guī)模以上制造業(yè)企業(yè)R&D經費內部支出95.35億元，占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的比重為99.2%，R&D經費投入超億元的行業(yè)有17個，其中超十億元的行業(yè)有2個，分別是電氣機械和器材制造業(yè)、化學原料和化學制品制造業(yè)。

3.科技產出水平不斷提升

二、績效評價

（一）DEA模型的選取

數據包絡分析（DEA，Data Envelopment Analysis）是美國運籌學家A.Charnes和W.Cooper等學者提出的以相對效率概念為基礎，根據多指標投入和多指標產出對相同類型的單位（部門）進行相對有效或效益評價的一種新的系統(tǒng)分析方法。結合國內DEA研究的實際應用，本文選取使用較多的兩個模型模型C2R和BC2模型。其中，C2R模型可以用來評價決策單元是否同時達到規(guī)模有效和技術有效，BC2模型則是用來評價決策單元的技術有效性。

1.C2R模型原理及評價

2.BC2模型原理及評價

C2R模型假設分析主體在固定規(guī)模收益下運營，但若存在變動規(guī)模收益，則會導致技術效率與規(guī)模效率不可區(qū)分。BC2模型將綜合效率分解為技術效率和規(guī)模效率。綜合效率表示投入產出項資源配置及規(guī)模大小是否適當，在固定投入下，實際產出與最大產出兩者之間的比率。純技術效率指投入與產出之間的配置比例，用于衡量是否有過多的投入造成浪費，或過少的產出而生產能力不足。規(guī)模效率表示整體投入資源的規(guī)模大小是否適當。規(guī)模收益是指投入要素等比例增加時對總產出的影響，共有3種形式，最適當的形式為規(guī)模收益不變，即投入與產出成等比例增加；規(guī)模收益遞增是指產出增加的比例大于投入增加的比例；規(guī)模收益遞減是指產出增加的比例小于投入增加的比例。DEA無效除了來自資源配置（投入產出）不當的因素外，也可能源于投入的不適度規(guī)模，可以通過調整投入規(guī)模改進其無效的狀態(tài)。

（二）評價指標體系的設計

工業(yè)行業(yè)的科技投入產出效率評價系統(tǒng)比較復雜，在評價指標的選取中，既要考慮到科研創(chuàng)新能力又要考慮到效益性。評價體系分為科技投入和科技產出兩大部分，在科技投入指標中，包含人力資源投入指標和經費投入指標。其中，R&D人員是由參加R&D項目人員的全時當量及應分攤在R&D項目的管理和直接服務人員的全時當量兩部分相加計算而來，更能有效地衡量對人力資源的實際投入；經費投入指標中，R&D經費內部支出反映了對科技活動的實際支出；技術改造經費支出反映了工業(yè)企業(yè)引進吸收新技術和改造落后產能的力度；新產品研發(fā)投入反映了工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新的能力。在科技產出指標中，專利申請量是體現工業(yè)企業(yè)研發(fā)能力的重要指標，新產品產值和新產品銷售收入則是了反映工業(yè)企業(yè)的產出效益以及投入增加所帶來的產出成果。具體評價指標體系如下（見表1）。endprint

表1 企業(yè)科技投入產出評價指標體系

（三）科技投入產出績效評價結果

對2012年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)年報數據進行整理后選定了25個主要行業(yè)進行評價，應用DEA分析軟件得到各工業(yè)行業(yè)的DEA輸出結果（見表2）。

表2 南通市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)分行業(yè)DEA計算結果

1.DEA有效工業(yè)行業(yè)分析

DEA有效工業(yè)行業(yè)（綜合效率值為1）包括5個工業(yè)行業(yè)，分別為紡織服裝服飾業(yè)、紡織業(yè)、汽車制造業(yè)、鐵路船舶航空航天和其他運輸設備制造業(yè)、文教工美體育和娛樂用品制造業(yè)。5個行業(yè)既是技術有效又是規(guī)模有效，說明除非增加一種或多種新的投入，或減少其他種類的產出，否則無法再增加任何產出，科技投入產出效率達到最優(yōu)狀態(tài)。

2.DEA無效工業(yè)行業(yè)分析

20個DEA無效的工業(yè)行業(yè)中技術效率和規(guī)模效率都存在顯著的差異。從技術效率看，非金屬礦物制品業(yè)、酒、飲料和精制茶制造業(yè)、煙草制品業(yè)等8個行業(yè)的技術有效（純技術效率為1），表明這些行業(yè)的資源配置合理，管理水平也較高，DEA無效的原因主要是因為其規(guī)模效率較低，科技投入的規(guī)模需要調整。從規(guī)模收益看，有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)、橡膠和塑料制品業(yè)、化學纖維制造業(yè)等13個行業(yè)的規(guī)模收益遞增，即增加1單位的科技投入能帶來大于1單位的產出，相比于產出水平，投入存在不足，需要適當的增加科技的投入以提高產出效率。電氣機械和器材制造業(yè)、化學原料和化學制品制造業(yè)、專用設備制造業(yè)等7個行業(yè)的規(guī)模收益遞減，說明在現有產出水平下，這些行業(yè)的科技投入都存在冗余，應該適當減少科技投入來提高產出效率。

三、存在問題

通過對全市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技投入產出DEA相對效率的分析，發(fā)現存在以下幾個問題。

1.投入產出效率總體不高。全市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)25個行業(yè)中20個行業(yè)是DEA無效（綜合效率低于1），占總體的80%。其中，8個是嚴重DEA無效（綜合效率低于0.5），占總體的32%；DEA有效（綜合效率為1）的工業(yè)行業(yè)只5個，占總體的20%。對于全市大多數工業(yè)行業(yè)來說，科技投入產出水平偏低。

2.行業(yè)綜合效率差距較大。對全市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)行業(yè)的DEA綜合效率值進行統(tǒng)計分析，其頻率分布如下圖所示。圖1中的柱狀圖是25個工業(yè)行業(yè)DEA綜合效率分布情況，曲線是正態(tài)分布曲線。從圖1可知，南通市各工業(yè)行業(yè)的綜合效率分布不符合正態(tài)分布，呈現“兩極分化”的現象。25個工業(yè)行業(yè)的綜合效率平均值為0.65，而標準差達到0.24。工業(yè)企業(yè)行業(yè)間科技投入產出效率值差距較大，發(fā)展不均衡。

圖1 南通市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)DEA綜合效率分布

3.重點行業(yè)存在投入冗余。電氣機械和器材制造業(yè)、化學原料和化學制品制造業(yè)、通用設備制造業(yè)、專用設備制造業(yè)4個行業(yè)的R&D人員、R&D經費內部支出、技術改造經費支出、新產品研發(fā)投入4個投入評價指標分別占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的43.1%、46.0%、51.6%、43.4%，4個行業(yè)均為DEA無效行業(yè)，而且規(guī)模收益遞減，說明這幾個行業(yè)的科技投入資源配置不合理造成投入冗余，比目標值多的投入并沒有發(fā)揮應有的作用，投入資源的有效利用率偏低。

四、對策建議

自主創(chuàng)新是立業(yè)之本，只有源源不斷的推陳出新，企業(yè)競爭力才能持續(xù)提升，鑒于南通市工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新效率仍有待進一步提高的狀況，提出以下建議。

1.優(yōu)化科技投入結構。首先，優(yōu)化人才投入結構。淡化人才的“唯學歷論”，通過加大職業(yè)教育的投入，進行專業(yè)技術和職業(yè)培訓，培養(yǎng)適應企業(yè)需要的應用型、復合型技術和管理人才。其次，優(yōu)化經費投入結構。企業(yè)應該加大新產品研發(fā)資金的投入，加大技術改造消化吸收資金的投入，減少相關管理費用的支出；政府要引導和激勵社會資金投入，逐步形成以政府投入為主導、企業(yè)投入為主體、優(yōu)惠政策作引導、銀行貸款為扶持、社會集資和引進外資為補充的科技活動資金投入機制。

2.提高科技資源利用率?？萍假Y源的高效利用是提升企業(yè)競爭力的一個重要途徑，對于技術無效的行業(yè)，不要盲目增加科技投入，而是要在原來的基礎上，從培養(yǎng)科技人員素質和增強科技生產的管理入手，不斷的優(yōu)化科技資源配置，提高科技資源利用率。對于規(guī)模收益遞增的行業(yè)，需要增加科技投入以提高產出效率。對于規(guī)模收益遞減的行業(yè)，相對于其產出能力，投入存在冗余，只有適當減少科技投入規(guī)模，才能提高產出效率。

3.加快傳統(tǒng)產業(yè)轉型升級。DEA分析結果顯示，南通市的紡織、服裝、船舶等傳統(tǒng)支柱產業(yè)的科技投入產出效率達到最優(yōu)狀態(tài)（綜合效率為1），3個行業(yè)的科技人力投入和經費投入占比均不足兩成，因此，這些行業(yè)可以重點發(fā)展，加快推進關鍵共性技術的發(fā)展，強化信息技術、節(jié)能減排等高新技術的滲透、應用，加快改造、提升傳統(tǒng)支柱產業(yè)。

4.建立科技創(chuàng)新評價體系?？茖W合理的技術創(chuàng)新評價系統(tǒng)可以加強企業(yè)對技術創(chuàng)新投資的管理，提高企業(yè)技術創(chuàng)新效率。鼓勵企業(yè)從全面、系統(tǒng)的角度出發(fā)，建立一套完整的監(jiān)測體評價ym系對技術創(chuàng)新活動的效率情況進行實時反映，切實提高現有資源的使用效率。

5.推進科技創(chuàng)新成果轉化。企業(yè)在重視技術研發(fā)的同時，還要關注商業(yè)化生產，要把實驗室中的技術轉變?yōu)楝F實的生產力。為此，企業(yè)應以科技機構為依托，從技術創(chuàng)新全過程出發(fā)，圍繞產業(yè)鏈做好整體設計和科研布局，拓寬產學研合作面，把技術和市場緊密結合，實現科技資源的有效集聚和優(yōu)化配置，促進科技成果向現實生產力轉化，形成企業(yè)長期的競爭力。

參考文獻：

[1] 南通市統(tǒng)計局.2012年南通統(tǒng)計年鑒.

[2] 孫凱.基于DEA的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)創(chuàng)新效率評價研究[J].科技管理研究，2008，（3）.

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[4] 張曉強.實施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略努力建設創(chuàng)新型國家[J].中國科技投資，2007，（10）.

[5] 劉俊杰，傅毓維.基于DEA方法的高技術企業(yè)創(chuàng)新效率研究[J].科技管理研究，2008，（3）.

[6] 劉順忠，官建成.區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)創(chuàng)新績效的評價[J].中國管理科學，2002，（2）.

[責任編輯 李 可]endprint

表1 企業(yè)科技投入產出評價指標體系

（三）科技投入產出績效評價結果

對2012年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)年報數據進行整理后選定了25個主要行業(yè)進行評價，應用DEA分析軟件得到各工業(yè)行業(yè)的DEA輸出結果（見表2）。

表2 南通市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)分行業(yè)DEA計算結果

1.DEA有效工業(yè)行業(yè)分析

DEA有效工業(yè)行業(yè)（綜合效率值為1）包括5個工業(yè)行業(yè)，分別為紡織服裝服飾業(yè)、紡織業(yè)、汽車制造業(yè)、鐵路船舶航空航天和其他運輸設備制造業(yè)、文教工美體育和娛樂用品制造業(yè)。5個行業(yè)既是技術有效又是規(guī)模有效，說明除非增加一種或多種新的投入，或減少其他種類的產出，否則無法再增加任何產出，科技投入產出效率達到最優(yōu)狀態(tài)。

2.DEA無效工業(yè)行業(yè)分析

20個DEA無效的工業(yè)行業(yè)中技術效率和規(guī)模效率都存在顯著的差異。從技術效率看，非金屬礦物制品業(yè)、酒、飲料和精制茶制造業(yè)、煙草制品業(yè)等8個行業(yè)的技術有效（純技術效率為1），表明這些行業(yè)的資源配置合理，管理水平也較高，DEA無效的原因主要是因為其規(guī)模效率較低，科技投入的規(guī)模需要調整。從規(guī)模收益看，有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)、橡膠和塑料制品業(yè)、化學纖維制造業(yè)等13個行業(yè)的規(guī)模收益遞增，即增加1單位的科技投入能帶來大于1單位的產出，相比于產出水平，投入存在不足，需要適當的增加科技的投入以提高產出效率。電氣機械和器材制造業(yè)、化學原料和化學制品制造業(yè)、專用設備制造業(yè)等7個行業(yè)的規(guī)模收益遞減，說明在現有產出水平下，這些行業(yè)的科技投入都存在冗余，應該適當減少科技投入來提高產出效率。

三、存在問題

通過對全市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技投入產出DEA相對效率的分析，發(fā)現存在以下幾個問題。

1.投入產出效率總體不高。全市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)25個行業(yè)中20個行業(yè)是DEA無效（綜合效率低于1），占總體的80%。其中，8個是嚴重DEA無效（綜合效率低于0.5），占總體的32%；DEA有效（綜合效率為1）的工業(yè)行業(yè)只5個，占總體的20%。對于全市大多數工業(yè)行業(yè)來說，科技投入產出水平偏低。

2.行業(yè)綜合效率差距較大。對全市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)行業(yè)的DEA綜合效率值進行統(tǒng)計分析，其頻率分布如下圖所示。圖1中的柱狀圖是25個工業(yè)行業(yè)DEA綜合效率分布情況，曲線是正態(tài)分布曲線。從圖1可知，南通市各工業(yè)行業(yè)的綜合效率分布不符合正態(tài)分布，呈現“兩極分化”的現象。25個工業(yè)行業(yè)的綜合效率平均值為0.65，而標準差達到0.24。工業(yè)企業(yè)行業(yè)間科技投入產出效率值差距較大，發(fā)展不均衡。

圖1 南通市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)DEA綜合效率分布

3.重點行業(yè)存在投入冗余。電氣機械和器材制造業(yè)、化學原料和化學制品制造業(yè)、通用設備制造業(yè)、專用設備制造業(yè)4個行業(yè)的R&D人員、R&D經費內部支出、技術改造經費支出、新產品研發(fā)投入4個投入評價指標分別占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的43.1%、46.0%、51.6%、43.4%，4個行業(yè)均為DEA無效行業(yè)，而且規(guī)模收益遞減，說明這幾個行業(yè)的科技投入資源配置不合理造成投入冗余，比目標值多的投入并沒有發(fā)揮應有的作用，投入資源的有效利用率偏低。

四、對策建議

自主創(chuàng)新是立業(yè)之本，只有源源不斷的推陳出新，企業(yè)競爭力才能持續(xù)提升，鑒于南通市工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新效率仍有待進一步提高的狀況，提出以下建議。

1.優(yōu)化科技投入結構。首先，優(yōu)化人才投入結構。淡化人才的“唯學歷論”，通過加大職業(yè)教育的投入，進行專業(yè)技術和職業(yè)培訓，培養(yǎng)適應企業(yè)需要的應用型、復合型技術和管理人才。其次，優(yōu)化經費投入結構。企業(yè)應該加大新產品研發(fā)資金的投入，加大技術改造消化吸收資金的投入，減少相關管理費用的支出；政府要引導和激勵社會資金投入，逐步形成以政府投入為主導、企業(yè)投入為主體、優(yōu)惠政策作引導、銀行貸款為扶持、社會集資和引進外資為補充的科技活動資金投入機制。

2.提高科技資源利用率?？萍假Y源的高效利用是提升企業(yè)競爭力的一個重要途徑，對于技術無效的行業(yè)，不要盲目增加科技投入，而是要在原來的基礎上，從培養(yǎng)科技人員素質和增強科技生產的管理入手，不斷的優(yōu)化科技資源配置，提高科技資源利用率。對于規(guī)模收益遞增的行業(yè)，需要增加科技投入以提高產出效率。對于規(guī)模收益遞減的行業(yè)，相對于其產出能力，投入存在冗余，只有適當減少科技投入規(guī)模，才能提高產出效率。

3.加快傳統(tǒng)產業(yè)轉型升級。DEA分析結果顯示，南通市的紡織、服裝、船舶等傳統(tǒng)支柱產業(yè)的科技投入產出效率達到最優(yōu)狀態(tài)（綜合效率為1），3個行業(yè)的科技人力投入和經費投入占比均不足兩成，因此，這些行業(yè)可以重點發(fā)展，加快推進關鍵共性技術的發(fā)展，強化信息技術、節(jié)能減排等高新技術的滲透、應用，加快改造、提升傳統(tǒng)支柱產業(yè)。

4.建立科技創(chuàng)新評價體系?？茖W合理的技術創(chuàng)新評價系統(tǒng)可以加強企業(yè)對技術創(chuàng)新投資的管理，提高企業(yè)技術創(chuàng)新效率。鼓勵企業(yè)從全面、系統(tǒng)的角度出發(fā)，建立一套完整的監(jiān)測體評價ym系對技術創(chuàng)新活動的效率情況進行實時反映，切實提高現有資源的使用效率。

5.推進科技創(chuàng)新成果轉化。企業(yè)在重視技術研發(fā)的同時，還要關注商業(yè)化生產，要把實驗室中的技術轉變?yōu)楝F實的生產力。為此，企業(yè)應以科技機構為依托，從技術創(chuàng)新全過程出發(fā)，圍繞產業(yè)鏈做好整體設計和科研布局，拓寬產學研合作面，把技術和市場緊密結合，實現科技資源的有效集聚和優(yōu)化配置，促進科技成果向現實生產力轉化，形成企業(yè)長期的競爭力。

參考文獻：

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[3] 溫瑞珺.企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價研究[J].集團經濟研究，2005，（8）.

[4] 張曉強.實施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略努力建設創(chuàng)新型國家[J].中國科技投資，2007，（10）.

[5] 劉俊杰，傅毓維.基于DEA方法的高技術企業(yè)創(chuàng)新效率研究[J].科技管理研究，2008，（3）.

[6] 劉順忠，官建成.區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)創(chuàng)新績效的評價[J].中國管理科學，2002，（2）.

[責任編輯 李 可]endprint

表1 企業(yè)科技投入產出評價指標體系

（三）科技投入產出績效評價結果

對2012年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)年報數據進行整理后選定了25個主要行業(yè)進行評價，應用DEA分析軟件得到各工業(yè)行業(yè)的DEA輸出結果（見表2）。

表2 南通市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)分行業(yè)DEA計算結果

1.DEA有效工業(yè)行業(yè)分析

DEA有效工業(yè)行業(yè)（綜合效率值為1）包括5個工業(yè)行業(yè)，分別為紡織服裝服飾業(yè)、紡織業(yè)、汽車制造業(yè)、鐵路船舶航空航天和其他運輸設備制造業(yè)、文教工美體育和娛樂用品制造業(yè)。5個行業(yè)既是技術有效又是規(guī)模有效，說明除非增加一種或多種新的投入，或減少其他種類的產出，否則無法再增加任何產出，科技投入產出效率達到最優(yōu)狀態(tài)。

2.DEA無效工業(yè)行業(yè)分析

20個DEA無效的工業(yè)行業(yè)中技術效率和規(guī)模效率都存在顯著的差異。從技術效率看，非金屬礦物制品業(yè)、酒、飲料和精制茶制造業(yè)、煙草制品業(yè)等8個行業(yè)的技術有效（純技術效率為1），表明這些行業(yè)的資源配置合理，管理水平也較高，DEA無效的原因主要是因為其規(guī)模效率較低，科技投入的規(guī)模需要調整。從規(guī)模收益看，有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)、橡膠和塑料制品業(yè)、化學纖維制造業(yè)等13個行業(yè)的規(guī)模收益遞增，即增加1單位的科技投入能帶來大于1單位的產出，相比于產出水平，投入存在不足，需要適當的增加科技的投入以提高產出效率。電氣機械和器材制造業(yè)、化學原料和化學制品制造業(yè)、專用設備制造業(yè)等7個行業(yè)的規(guī)模收益遞減，說明在現有產出水平下，這些行業(yè)的科技投入都存在冗余，應該適當減少科技投入來提高產出效率。

三、存在問題

通過對全市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技投入產出DEA相對效率的分析，發(fā)現存在以下幾個問題。

1.投入產出效率總體不高。全市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)25個行業(yè)中20個行業(yè)是DEA無效（綜合效率低于1），占總體的80%。其中，8個是嚴重DEA無效（綜合效率低于0.5），占總體的32%；DEA有效（綜合效率為1）的工業(yè)行業(yè)只5個，占總體的20%。對于全市大多數工業(yè)行業(yè)來說，科技投入產出水平偏低。

2.行業(yè)綜合效率差距較大。對全市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)行業(yè)的DEA綜合效率值進行統(tǒng)計分析，其頻率分布如下圖所示。圖1中的柱狀圖是25個工業(yè)行業(yè)DEA綜合效率分布情況，曲線是正態(tài)分布曲線。從圖1可知，南通市各工業(yè)行業(yè)的綜合效率分布不符合正態(tài)分布，呈現“兩極分化”的現象。25個工業(yè)行業(yè)的綜合效率平均值為0.65，而標準差達到0.24。工業(yè)企業(yè)行業(yè)間科技投入產出效率值差距較大，發(fā)展不均衡。

圖1 南通市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)DEA綜合效率分布

3.重點行業(yè)存在投入冗余。電氣機械和器材制造業(yè)、化學原料和化學制品制造業(yè)、通用設備制造業(yè)、專用設備制造業(yè)4個行業(yè)的R&D人員、R&D經費內部支出、技術改造經費支出、新產品研發(fā)投入4個投入評價指標分別占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的43.1%、46.0%、51.6%、43.4%，4個行業(yè)均為DEA無效行業(yè)，而且規(guī)模收益遞減，說明這幾個行業(yè)的科技投入資源配置不合理造成投入冗余，比目標值多的投入并沒有發(fā)揮應有的作用，投入資源的有效利用率偏低。

四、對策建議

自主創(chuàng)新是立業(yè)之本，只有源源不斷的推陳出新，企業(yè)競爭力才能持續(xù)提升，鑒于南通市工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新效率仍有待進一步提高的狀況，提出以下建議。

1.優(yōu)化科技投入結構。首先，優(yōu)化人才投入結構。淡化人才的“唯學歷論”，通過加大職業(yè)教育的投入，進行專業(yè)技術和職業(yè)培訓，培養(yǎng)適應企業(yè)需要的應用型、復合型技術和管理人才。其次，優(yōu)化經費投入結構。企業(yè)應該加大新產品研發(fā)資金的投入，加大技術改造消化吸收資金的投入，減少相關管理費用的支出；政府要引導和激勵社會資金投入，逐步形成以政府投入為主導、企業(yè)投入為主體、優(yōu)惠政策作引導、銀行貸款為扶持、社會集資和引進外資為補充的科技活動資金投入機制。

2.提高科技資源利用率。科技資源的高效利用是提升企業(yè)競爭力的一個重要途徑，對于技術無效的行業(yè)，不要盲目增加科技投入，而是要在原來的基礎上，從培養(yǎng)科技人員素質和增強科技生產的管理入手，不斷的優(yōu)化科技資源配置，提高科技資源利用率。對于規(guī)模收益遞增的行業(yè)，需要增加科技投入以提高產出效率。對于規(guī)模收益遞減的行業(yè)，相對于其產出能力，投入存在冗余，只有適當減少科技投入規(guī)模，才能提高產出效率。

3.加快傳統(tǒng)產業(yè)轉型升級。DEA分析結果顯示，南通市的紡織、服裝、船舶等傳統(tǒng)支柱產業(yè)的科技投入產出效率達到最優(yōu)狀態(tài)（綜合效率為1），3個行業(yè)的科技人力投入和經費投入占比均不足兩成，因此，這些行業(yè)可以重點發(fā)展，加快推進關鍵共性技術的發(fā)展，強化信息技術、節(jié)能減排等高新技術的滲透、應用，加快改造、提升傳統(tǒng)支柱產業(yè)。

4.建立科技創(chuàng)新評價體系?？茖W合理的技術創(chuàng)新評價系統(tǒng)可以加強企業(yè)對技術創(chuàng)新投資的管理，提高企業(yè)技術創(chuàng)新效率。鼓勵企業(yè)從全面、系統(tǒng)的角度出發(fā)，建立一套完整的監(jiān)測體評價ym系對技術創(chuàng)新活動的效率情況進行實時反映，切實提高現有資源的使用效率。

5.推進科技創(chuàng)新成果轉化。企業(yè)在重視技術研發(fā)的同時，還要關注商業(yè)化生產，要把實驗室中的技術轉變?yōu)楝F實的生產力。為此，企業(yè)應以科技機構為依托，從技術創(chuàng)新全過程出發(fā)，圍繞產業(yè)鏈做好整體設計和科研布局，拓寬產學研合作面，把技術和市場緊密結合，實現科技資源的有效集聚和優(yōu)化配置，促進科技成果向現實生產力轉化，形成企業(yè)長期的競爭力。

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[責任編輯 李 可]endprint