焦聰

[提要] 我國(guó)目前仍作為發(fā)展中國(guó)家，技術(shù)進(jìn)步是影響我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)重要因素。本文以?xún)?nèi)生增長(zhǎng)理論為基礎(chǔ)，為使我國(guó)經(jīng)濟(jì)保持長(zhǎng)期持續(xù)的增長(zhǎng)，應(yīng)進(jìn)一步完善促進(jìn)人力資本積累與技術(shù)進(jìn)步的制度，增加人力資本的投資。

關(guān)鍵詞：內(nèi)生增長(zhǎng)理論；啟示

中圖分類(lèi)號(hào)：F12 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

原標(biāo)題：內(nèi)生增長(zhǎng)理論的發(fā)展及其對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的啟示

收錄日期：2014年4月9日

一、內(nèi)生增長(zhǎng)理論的演變過(guò)程

20世紀(jì)四十年代末期，哈羅德和多馬分別根據(jù)凱恩斯的思想提出了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，對(duì)發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)生了很大影響，標(biāo)志著現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的產(chǎn)生。這一模型假定，一個(gè)經(jīng)濟(jì)只生產(chǎn)一種產(chǎn)品，而資本-產(chǎn)出比保持不變，同時(shí)，儲(chǔ)蓄率、人口增長(zhǎng)率保持不變，并且不存在技術(shù)進(jìn)步和資本折舊?；拘问綖镚=s/v。式中，v為資本-產(chǎn)出比；s為儲(chǔ)蓄率。模型表示，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率與儲(chǔ)蓄率成正比，與資本-產(chǎn)出成反比。哈羅德-多馬模型得出的結(jié)論是，當(dāng)實(shí)際經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等于資本家愿意的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率并且等于人口增長(zhǎng)率時(shí)，經(jīng)濟(jì)才能處于穩(wěn)定增長(zhǎng)狀態(tài)，但同時(shí)認(rèn)為，這一增長(zhǎng)路徑是一“刀鋒”。新古典增長(zhǎng)理論假設(shè)各要素邊際報(bào)酬遞減、規(guī)模報(bào)酬不變，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)是穩(wěn)定增長(zhǎng)的，而且這種穩(wěn)態(tài)增長(zhǎng)率是外生的，獨(dú)立于儲(chǔ)蓄率。索洛模型通過(guò)引入市場(chǎng)機(jī)制和改變資本-產(chǎn)出比率為常數(shù)的假定，發(fā)展了哈羅德-多馬模型，但索洛仍然沒(méi)將技術(shù)進(jìn)步作為重要因素納入模型，這是一個(gè)重大缺陷，因?yàn)榧夹g(shù)進(jìn)步在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的重要作用是現(xiàn)實(shí)中一個(gè)明顯的事實(shí)。1960年，索洛和米德對(duì)該模型進(jìn)行補(bǔ)充，在原有模型中引入了技術(shù)進(jìn)步和時(shí)間因素。修正后的模型被稱(chēng)為“索洛-米德模型”，其基本公式為：

G=a△K/K+（1-a）△L/L+△T/T

上式中△T/T代表技術(shù)進(jìn)步。索洛模型和之后的索洛-米德模型不僅體現(xiàn)了凱恩斯主義，而且體現(xiàn)了新古典學(xué)派的經(jīng)濟(jì)思想，常被稱(chēng)為新古典增長(zhǎng)模型，該模型所闡述的增長(zhǎng)理論被稱(chēng)為新古典增長(zhǎng)理論。新古典增長(zhǎng)理論的技術(shù)進(jìn)步率外生的假定不符合現(xiàn)實(shí)，儲(chǔ)蓄率外生化且與穩(wěn)態(tài)增長(zhǎng)率無(wú)關(guān)結(jié)論受到質(zhì)疑，這些與人們對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題的實(shí)證研究經(jīng)驗(yàn)存在很大差距，因此在新古典增長(zhǎng)理論的基礎(chǔ)上，產(chǎn)生內(nèi)生增長(zhǎng)理論，彌補(bǔ)上述的三個(gè)缺陷。

20世紀(jì)九十年代初期形成的新經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，長(zhǎng)期增長(zhǎng)率是由內(nèi)生因素解釋的。在勞動(dòng)投入過(guò)程中包含著因正規(guī)教育、培訓(xùn)等而形成的人力資本，在物質(zhì)資本積累過(guò)程中包含著因研究與開(kāi)發(fā)、發(fā)明、創(chuàng)新等活動(dòng)而形成的技術(shù)進(jìn)步，從而把技術(shù)進(jìn)步等要素內(nèi)生化，得到因技術(shù)進(jìn)步的存在要素收益會(huì)遞增而長(zhǎng)期增長(zhǎng)率是正的結(jié)論。以羅默、盧卡斯等為代表的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家，在新古典增長(zhǎng)理論的基礎(chǔ)上，提出了內(nèi)生增長(zhǎng)理論，彌補(bǔ)了新增長(zhǎng)理論的缺陷。

二、內(nèi)生增長(zhǎng)理論的主要內(nèi)容

內(nèi)生增長(zhǎng)理論是產(chǎn)生于20世紀(jì)八十年代中期的一個(gè)西方宏觀經(jīng)濟(jì)理論分支，其核心思想是認(rèn)為經(jīng)濟(jì)能夠不依賴(lài)外力推動(dòng)實(shí)現(xiàn)持續(xù)增長(zhǎng)，內(nèi)生的技術(shù)進(jìn)步是保證經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的決定因素。新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論在解釋經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)時(shí)導(dǎo)入了外生的技術(shù)進(jìn)步，但是外生的技術(shù)進(jìn)步率并沒(méi)有能夠從理論上說(shuō)明持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的問(wèn)題。內(nèi)生增長(zhǎng)理論認(rèn)為經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)率是正的，這種正的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率能夠解釋為什么收益是遞增的。內(nèi)生增長(zhǎng)理論的觀點(diǎn)是把知識(shí)和人力資本引入到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型中，認(rèn)為是由于知識(shí)和專(zhuān)業(yè)化的人力資本引起收益遞增，強(qiáng)調(diào)了人力資本是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的最主要?jiǎng)恿?。羅默在阿羅的“干中學(xué)”基礎(chǔ)上，提出了知識(shí)溢出模型，這種模型以知識(shí)生產(chǎn)和知識(shí)溢出為基礎(chǔ)的。羅默假定代表性廠商的產(chǎn)出是該廠商的知識(shí)水平、其他有形投入（物質(zhì)資本和原始勞動(dòng)等）和總知識(shí)存量K的函數(shù)，而對(duì)于個(gè)別廠商的投入該生產(chǎn)函數(shù)表現(xiàn)出規(guī)模收益不變。但如果考慮K，這一生產(chǎn)函數(shù)對(duì)于代表性廠商和整個(gè)經(jīng)濟(jì)會(huì)產(chǎn)生不同的含義。對(duì)于代表性廠商，它將總知識(shí)水平K看作給定的變量，所以生產(chǎn)函數(shù)才表現(xiàn)為規(guī)模收益不變，但對(duì)于整個(gè)經(jīng)濟(jì)，假定整個(gè)經(jīng)濟(jì)是由N個(gè)同質(zhì)的廠商組成的，生產(chǎn)函數(shù)表現(xiàn)為規(guī)模收益遞增。在此，把總知識(shí)水平K作為外部性的來(lái)源。除此之外，羅默還假定了k的增長(zhǎng)率取決于k水平和投資數(shù)額。因此，羅默模型和“干中學(xué)”模型都是通過(guò)知識(shí)積累產(chǎn)生收益的性質(zhì)和知識(shí)存量產(chǎn)生的外部性得到了內(nèi)生的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。盧卡斯認(rèn)為，技術(shù)變化是由于教育部門(mén)引起的，如果社會(huì)能向教育部門(mén)配置一定的資源，就能形成新知識(shí)或人力資本，形成的新知識(shí)能夠提高生產(chǎn)率，并且能夠被其他部門(mén)免費(fèi)獲得，從而提高了產(chǎn)出。所以，根本不需要外在的增長(zhǎng)發(fā)動(dòng)機(jī)，僅僅依靠人力資本的積累就能夠帶來(lái)人均收入的持續(xù)增長(zhǎng)。

新古典增長(zhǎng)理論是把技術(shù)看成是外生的，而內(nèi)生增長(zhǎng)理論把知識(shí)或技術(shù)看作是一種生產(chǎn)要素，是與傳統(tǒng)的生產(chǎn)要素勞動(dòng)和資本是一樣的，而且還是內(nèi)生的，是由廠商的知識(shí)積累推動(dòng)產(chǎn)生的。一國(guó)的經(jīng)濟(jì)要實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期增長(zhǎng)，主要是靠?jī)?nèi)生化的知識(shí)積累和人力資本水平來(lái)決定的。此外，知識(shí)和人力資本還具有外部效應(yīng)，可以把投資與資本收益率作為知識(shí)存量和資本存量的增函數(shù)。由此得出這樣的結(jié)論：如果一個(gè)國(guó)家當(dāng)前的知識(shí)存量越大，那么其投資與資本收益率越高，這個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率也就越高。

三、內(nèi)生增長(zhǎng)理論對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的啟示

20世紀(jì)八十年代以來(lái)，由于知識(shí)經(jīng)濟(jì)的興起，各國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式發(fā)生了很大變化，一國(guó)經(jīng)濟(jì)能否實(shí)現(xiàn)持續(xù)穩(wěn)定的增長(zhǎng)主要取決于知識(shí)的發(fā)展。內(nèi)生增長(zhǎng)理論把知識(shí)和專(zhuān)業(yè)化的人力資本看作是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定因素，強(qiáng)調(diào)了知識(shí)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮的重要作用。因此，我們應(yīng)逐步完善促進(jìn)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的政策措施。

（一）增加人力資本投資的政策措施。現(xiàn)在中國(guó)一般勞動(dòng)力并不缺乏，特別是在農(nóng)村還存在大量剩余勞動(dòng)力，但缺乏較高素質(zhì)的勞動(dòng)力，只有通過(guò)發(fā)展教育來(lái)加快人力資本的形成，促進(jìn)勞動(dòng)力素質(zhì)的提高。改革開(kāi)放以來(lái)，盡管我國(guó)教育投入不斷增長(zhǎng)，但總體投入水平仍然不足。因此，應(yīng)進(jìn)一步完善我國(guó)教育財(cái)政支持政策，加快人力資本的開(kāi)發(fā)與積累。首先，政府應(yīng)直接增加人力資本投資，使財(cái)政在教育發(fā)展中發(fā)揮主導(dǎo)作用；其次，政府應(yīng)該提供稅收刺激或財(cái)政補(bǔ)貼鼓勵(lì)企業(yè)增加人力資本投資；最后，要優(yōu)化教育資金的分配結(jié)構(gòu)，促進(jìn)各級(jí)各類(lèi)教育的協(xié)調(diào)發(fā)展。endprint

（二）增加研究與開(kāi)發(fā)投資的政策措施。在新知識(shí)和新技術(shù)的創(chuàng)新過(guò)程中，由于知識(shí)積累和技術(shù)創(chuàng)新具有正的外部性，私人成本會(huì)大于社會(huì)成本或者私人收益小于社會(huì)收益，從而使創(chuàng)新活動(dòng)難以繼續(xù)維持下去。因此，政府應(yīng)該制定促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新、彌補(bǔ)私人收益的激勵(lì)措施。這種措施可以通過(guò)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、政府補(bǔ)助、政府和企業(yè)簽訂協(xié)議來(lái)實(shí)現(xiàn)。對(duì)于產(chǎn)權(quán)保護(hù)，內(nèi)生增長(zhǎng)理論認(rèn)為，由于知識(shí)具有很強(qiáng)的正外部性特征，其他廠商只需花很少成本就能從別人的知識(shí)中獲得利益。比如，當(dāng)某人完成了一個(gè)新的發(fā)現(xiàn)，并由此產(chǎn)生更大的經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)力時(shí)，其他的人（或公司）會(huì)從中獲利。雖然發(fā)明者能通過(guò)價(jià)格收費(fèi)，但他得到的僅僅是社會(huì)從這項(xiàng)發(fā)明中得到的全部利益中的一部分，其他廠商會(huì)模仿學(xué)習(xí)他。在個(gè)人研究者承擔(dān)完成發(fā)明時(shí)，社會(huì)得到正的外部利益。如果從發(fā)明中得利的每個(gè)人都必須向發(fā)明者付費(fèi)，那么將產(chǎn)生遠(yuǎn)比現(xiàn)在更為強(qiáng)烈的發(fā)明動(dòng)機(jī)。因此，當(dāng)新技術(shù)出現(xiàn)時(shí)，應(yīng)通過(guò)專(zhuān)利和政府法律保護(hù)開(kāi)發(fā)者的產(chǎn)權(quán)，增加其收益，提高創(chuàng)新的積極性。對(duì)于政府補(bǔ)助，內(nèi)生增長(zhǎng)理論認(rèn)為企業(yè)在知識(shí)積累和技術(shù)進(jìn)步中發(fā)揮著非常重要的作用，是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要載體。企業(yè)對(duì)人力資本的投資具有外溢效應(yīng)，能夠促進(jìn)技術(shù)的擴(kuò)散和發(fā)展。因此，政府應(yīng)制定相關(guān)的稅收優(yōu)惠政策，比如免除其應(yīng)繳的全部或部分稅款，或者按照其繳納稅款的一定比例給予返還等。這些稅收優(yōu)惠能夠降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的私人成本，從而能夠抵消由于知識(shí)和技術(shù)外溢帶來(lái)的收益減少，能夠激勵(lì)企業(yè)加大人力資本的投資。企業(yè)在技術(shù)的創(chuàng)新和研發(fā)過(guò)程中，新產(chǎn)品由于具有“投入大、周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)大”的特點(diǎn)，因此研發(fā)創(chuàng)新就成為一種持續(xù)過(guò)程，產(chǎn)品回報(bào)期較長(zhǎng)，容易面臨資金短缺困境。所以，政府應(yīng)通過(guò)直接向企業(yè)提供稅收優(yōu)惠或者通過(guò)財(cái)政補(bǔ)貼，減緩企業(yè)開(kāi)發(fā)新技術(shù)過(guò)程中面臨的資金短缺的困境，提高企業(yè)增加研究與開(kāi)發(fā)投資的積極性。通過(guò)政府與私人企業(yè)簽訂協(xié)約，積極引導(dǎo)和推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。對(duì)一些基礎(chǔ)設(shè)施等社會(huì)收益率較高的產(chǎn)業(yè)或項(xiàng)目，由于其回收期長(zhǎng)，前期回收率低，流動(dòng)性差，又缺乏一定的盈利模式，很難吸引企業(yè)去投資，對(duì)這些項(xiàng)目應(yīng)由政府直接投資研究與開(kāi)發(fā)。同時(shí)，知識(shí)、技術(shù)的內(nèi)生積累與外生擴(kuò)散是相互促進(jìn)的，因此政府不僅要對(duì)基礎(chǔ)研究予以資助，還要對(duì)企業(yè)的應(yīng)用研究和技術(shù)改造提供財(cái)稅方面的優(yōu)惠，從而推動(dòng)新技術(shù)的廣泛擴(kuò)散。

（三）堅(jiān)持長(zhǎng)期實(shí)行對(duì)外開(kāi)放的政策。隨著中國(guó)對(duì)外開(kāi)放程度的進(jìn)一步加深，不僅能通過(guò)自主研發(fā)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，并且能夠從國(guó)外引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，利用技術(shù)的后發(fā)優(yōu)勢(shì)獲得和接觸新技術(shù)。盧卡斯認(rèn)為，各國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是由于產(chǎn)業(yè)革命科技擴(kuò)散引起的。通過(guò)引進(jìn)技術(shù)，并在本國(guó)積極傳播，能大幅度地節(jié)約成本尤其是減少時(shí)間成本。自主創(chuàng)新是必要的，但是如果我們能夠合理利用引進(jìn)的大量技術(shù)資源，會(huì)大大提高我國(guó)的生產(chǎn)力水平，縮短與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的差距。當(dāng)然，我們?cè)谝M(jìn)技術(shù)時(shí)，要進(jìn)行科學(xué)的選擇，避免重復(fù)引進(jìn)，經(jīng)過(guò)對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化、吸收和有效擴(kuò)散，提升產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力。為了能更有效地引進(jìn)技術(shù)，政府應(yīng)制定相關(guān)的貿(mào)易和稅收政策，為對(duì)外技術(shù)交流和合作提供廣闊的平臺(tái)。然而，從引進(jìn)技術(shù)到在經(jīng)濟(jì)中擴(kuò)散、使用，并不是一個(gè)簡(jiǎn)單重復(fù)的過(guò)程，必須要有制度作保證。因此，政府要構(gòu)建一個(gè)吸收、使用、消化新技術(shù)的制度環(huán)境。比如，對(duì)高等院校和科研機(jī)構(gòu)加大資助，提供諸如技術(shù)信息、技術(shù)培訓(xùn)等公共服務(wù)，促進(jìn)新技術(shù)的廣泛傳播和使用；在人才隊(duì)伍結(jié)構(gòu)方面，既需要高層次的創(chuàng)新人才，更需要大批有文化、有知識(shí)并能夠?qū)⑾冗M(jìn)科技轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的職業(yè)技術(shù)人才和高素質(zhì)的勞動(dòng)者。因此，除了要發(fā)展普通高等教育外，大力發(fā)展職業(yè)教育，也成為提高勞動(dòng)者知識(shí)水平和技術(shù)素養(yǎng)的重要途徑。這對(duì)于引進(jìn)和學(xué)習(xí)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)、開(kāi)發(fā)本國(guó)技術(shù)都發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。

（四）制定和運(yùn)用有效的宏觀經(jīng)濟(jì)政策。內(nèi)生增長(zhǎng)理論認(rèn)為宏觀經(jīng)濟(jì)政策應(yīng)該側(cè)重于推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步，政策不能把注意力都集中在經(jīng)濟(jì)周期的治理上，而忽視促進(jìn)發(fā)展新技術(shù)的各種政策。隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的興起，我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的格局將會(huì)發(fā)生變化，會(huì)由物質(zhì)資本主導(dǎo)逐步轉(zhuǎn)變?yōu)橛扇肆Y本和技術(shù)進(jìn)步主導(dǎo)。與此相適應(yīng)，國(guó)家應(yīng)積極調(diào)整包括財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策在內(nèi)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)政策，構(gòu)建促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步與人力資本投資的激勵(lì)機(jī)制。但研究表明，我國(guó)目前經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)率非常低，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要還是由資本和勞動(dòng)投入決定的。因此，在制定經(jīng)濟(jì)政策時(shí)，既要能夠刺激資本積累的形成，又能增加人力資本投資和促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，就是把促進(jìn)二者共同發(fā)展經(jīng)濟(jì)政策結(jié)合起來(lái)。宏觀經(jīng)濟(jì)政策應(yīng)同時(shí)關(guān)注短期和長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，凱恩斯的經(jīng)濟(jì)理論主要關(guān)注的是短期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而內(nèi)生增長(zhǎng)理論更加關(guān)注的是長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)以及相關(guān)的因素，內(nèi)生增長(zhǎng)理論認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不是由外生因素決定的，而是由內(nèi)生的技術(shù)進(jìn)步?jīng)Q定的，同時(shí)強(qiáng)調(diào)政府的宏觀政策在促進(jìn)人力資本積累和技術(shù)進(jìn)步中發(fā)揮的積極作用。

主要參考文獻(xiàn)：

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