高航

(中國(guó)人民公安大學(xué)教務(wù)處，北京 100038）

AHP在高校實(shí)驗(yàn)室類修購(gòu)項(xiàng)目排序中的應(yīng)用

高航

(中國(guó)人民公安大學(xué)教務(wù)處，北京 100038）

在高校實(shí)驗(yàn)室類修購(gòu)項(xiàng)目申報(bào)中存在運(yùn)用綜合評(píng)價(jià)方法進(jìn)行評(píng)價(jià)排序的問(wèn)題，目前使用的專家評(píng)價(jià)法存在著理論性和系統(tǒng)性不強(qiáng)，主觀隨意性大等不足。因此，有必要引進(jìn)AHP在高校實(shí)驗(yàn)室類修購(gòu)項(xiàng)目排序中的應(yīng)用。研究AHP法的概念、基本方法和步驟，通過(guò)實(shí)例驗(yàn)證了AHP在實(shí)驗(yàn)室類修購(gòu)項(xiàng)目評(píng)價(jià)中是一種非常有效的評(píng)價(jià)排序方法。AHP在實(shí)驗(yàn)室修購(gòu)項(xiàng)目排序中具有簡(jiǎn)單、易操作、系統(tǒng)性強(qiáng)等優(yōu)點(diǎn)，是一種行之有效的評(píng)價(jià)排序方法。

專項(xiàng)資金；修購(gòu)項(xiàng)目；AHP；相對(duì)權(quán)重；組合權(quán)重

0 引言

為全面貫徹落實(shí)國(guó)家“科教興國(guó)”發(fā)展戰(zhàn)略，進(jìn)一步提高我國(guó)高校的教學(xué)質(zhì)量和辦學(xué)水平，中央財(cái)政在教育事業(yè)費(fèi)年度預(yù)算中分別設(shè)立了中央級(jí)普通高等學(xué)校修購(gòu)專項(xiàng)資金和支持地方高校發(fā)展專項(xiàng)資金(以下簡(jiǎn)稱專項(xiàng)資金），主要用于改善高校辦學(xué)條件，如房屋修繕、儀器設(shè)備購(gòu)置和基礎(chǔ)設(shè)施維修改造等。實(shí)驗(yàn)室類修購(gòu)項(xiàng)目是指高校為加強(qiáng)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)，利用專項(xiàng)資金購(gòu)置儀器設(shè)備，以滿足學(xué)校實(shí)驗(yàn)教學(xué)和科學(xué)研究需要的建設(shè)項(xiàng)目。該項(xiàng)目是專項(xiàng)資金重點(diǎn)支持的建設(shè)項(xiàng)目之一。根據(jù)國(guó)家財(cái)政部有關(guān)規(guī)定，專項(xiàng)資金修購(gòu)項(xiàng)目申報(bào)每年一次，要求高校在年度計(jì)劃中依據(jù)項(xiàng)目的輕重緩急對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行合理排序。國(guó)家財(cái)政部在批復(fù)修購(gòu)項(xiàng)目時(shí)，將高校上報(bào)的項(xiàng)目排序作為重要的參考依據(jù)，在資金額度允許的情況下優(yōu)先保障排序靠前的修購(gòu)項(xiàng)目。因此，在修購(gòu)項(xiàng)目申報(bào)過(guò)程中，為確保專項(xiàng)資金的使用效益，真正做到把錢花到刀刃上，就需要高校運(yùn)用綜合評(píng)價(jià)法科學(xué)制定評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，確定各指標(biāo)權(quán)重，選定數(shù)學(xué)模型，得出評(píng)價(jià)結(jié)果，最終進(jìn)行合理的項(xiàng)目排序。

1 現(xiàn)狀

實(shí)驗(yàn)室類修購(gòu)項(xiàng)目排序問(wèn)題的實(shí)質(zhì)是按照國(guó)家財(cái)政部有關(guān)專項(xiàng)資金修購(gòu)項(xiàng)目的文件和通知精神，高校運(yùn)用一定的評(píng)價(jià)方法，對(duì)實(shí)驗(yàn)室類修購(gòu)申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)價(jià)，依據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行排序。目前，我國(guó)高校在實(shí)驗(yàn)室類修購(gòu)項(xiàng)目評(píng)價(jià)中普遍采用的是專家評(píng)價(jià)法。專家評(píng)價(jià)法就是高校聘請(qǐng)對(duì)實(shí)驗(yàn)室類修購(gòu)項(xiàng)目評(píng)審方面學(xué)術(shù)水平高、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)豐富的相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜医M成評(píng)價(jià)小組，對(duì)項(xiàng)目做出定量和定性的評(píng)價(jià)方法。專家評(píng)價(jià)法的準(zhǔn)確程度，受制于專家的閱歷及其知識(shí)的廣度與深度。實(shí)際操作中，專家評(píng)價(jià)法又可分為專家評(píng)議法和專家打分法。

1.1 專家評(píng)議法

專家評(píng)議法實(shí)質(zhì)上是一種定性優(yōu)選法。它是專家根據(jù)實(shí)驗(yàn)室類修購(gòu)項(xiàng)目的評(píng)審內(nèi)容(如項(xiàng)目的必要性和可行性等方面），對(duì)申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行定性分析、比較，經(jīng)過(guò)專家質(zhì)疑、專家交流、專家協(xié)商等環(huán)節(jié)后，得出評(píng)價(jià)結(jié)果，據(jù)此對(duì)評(píng)審項(xiàng)目?jī)?yōu)選排序。其特點(diǎn):一是專家間直接對(duì)話交流意見(jiàn)，評(píng)價(jià)比較深入；二是評(píng)審項(xiàng)目數(shù)較少的情況，這種方法比較適用，如果評(píng)審項(xiàng)目數(shù)較多，專家意見(jiàn)分歧較大時(shí)，則不易得出評(píng)價(jià)結(jié)果。

1.2 專家打分法

專家打分法實(shí)質(zhì)上是一種定量?jī)?yōu)選法。它是專家根據(jù)實(shí)驗(yàn)室類修購(gòu)項(xiàng)目的具體情況選定評(píng)價(jià)指標(biāo)，并給定每個(gè)指標(biāo)的評(píng)價(jià)等級(jí)，每個(gè)等級(jí)的權(quán)重，然后以此為基準(zhǔn)，對(duì)申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行定量分析、比較，確定各個(gè)指標(biāo)的分值，考慮到各指標(biāo)重要程度的不同及專家權(quán)威性的大小，最后加權(quán)評(píng)分得出評(píng)價(jià)結(jié)果。其特點(diǎn)是評(píng)價(jià)結(jié)果是量化的數(shù)值，因此該評(píng)價(jià)法直觀性強(qiáng)，易排序。

1.3 專家評(píng)價(jià)法優(yōu)缺點(diǎn)

專家評(píng)價(jià)法具有使用簡(jiǎn)單，可操作性和直觀性強(qiáng)的特點(diǎn)，但亦有不足之處:一是評(píng)價(jià)方法理論性和系統(tǒng)性不強(qiáng)；二是對(duì)專家閱歷和知識(shí)的深度和廣度要求高，而實(shí)際情況專家閱歷經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)面往往有局限性，因此，專家單一評(píng)價(jià)容易，綜合評(píng)價(jià)難；三是專家主觀隨意性對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果影響大，評(píng)價(jià)客觀性難以保證。

2 主要思路

從上面的分析可以看出專家評(píng)價(jià)法在實(shí)驗(yàn)室類修購(gòu)項(xiàng)目評(píng)價(jià)排序中存在明顯不足，要提高評(píng)價(jià)排序的科學(xué)性和合理性必須另辟蹊徑。在實(shí)驗(yàn)室類修購(gòu)項(xiàng)目評(píng)價(jià)中，影響評(píng)價(jià)的因素有多個(gè)，這些因素之間相對(duì)重要性各不相同，需要評(píng)價(jià)的修購(gòu)項(xiàng)目有多個(gè)，因此，它又是一個(gè)多準(zhǔn)則及多方案優(yōu)選決策系統(tǒng)的評(píng)價(jià)。而在現(xiàn)代綜合評(píng)價(jià)法基本原理和運(yùn)籌學(xué)數(shù)學(xué)方法中層次分析法(簡(jiǎn)稱AHP）就能比較好地解決這個(gè)問(wèn)題。

2.1 層次分析法

層次分析法(簡(jiǎn)稱AHP）是上世紀(jì)70年代初期，由美國(guó)著名的運(yùn)籌學(xué)家薩迪提出的。該方法是將復(fù)雜的問(wèn)題簡(jiǎn)單化，將制約問(wèn)題的各個(gè)因素構(gòu)造成遞階有序的層次結(jié)構(gòu)，在層次中依據(jù)判斷尺度通過(guò)兩兩比較的方式進(jìn)行重要性定量描述，進(jìn)而運(yùn)用數(shù)學(xué)方法計(jì)算出單一準(zhǔn)則下每一層次元素的相對(duì)權(quán)重，最后通過(guò)所有層次之間的相對(duì)權(quán)重計(jì)算得出總排序的方法。因其具有系統(tǒng)性、簡(jiǎn)潔實(shí)用、定性與定量相結(jié)合等特點(diǎn)而被廣泛應(yīng)用到各個(gè)領(lǐng)域。

2.2 基本方法和步驟

AHP大致可以分為以下7個(gè)步驟:

(1）組成專家評(píng)價(jià)小組

確定專家人數(shù)，并且物色技術(shù)專家、管理專家及評(píng)價(jià)專家組成專家評(píng)價(jià)小組。

(2）確定評(píng)價(jià)準(zhǔn)則(即指標(biāo)體系）

選擇準(zhǔn)則(指標(biāo)）時(shí)應(yīng)從評(píng)價(jià)目的出發(fā)，主要選擇在評(píng)價(jià)過(guò)程中作用較大，且具有獨(dú)立性、代表性和可行性的因素作為準(zhǔn)則。準(zhǔn)則的數(shù)量宜少不宜多，要去繁就簡(jiǎn)。

確定評(píng)價(jià)準(zhǔn)則時(shí)采用專家調(diào)研法，去除主觀隨意性。

(3）建立遞階層次結(jié)構(gòu)

依據(jù)評(píng)價(jià)目標(biāo)、評(píng)價(jià)準(zhǔn)則和方案，分別構(gòu)建目標(biāo)層、準(zhǔn)則層和方案層，建立系統(tǒng)的遞階層次結(jié)構(gòu)。

(4）構(gòu)造兩兩比較判斷矩陣

根據(jù)建立系統(tǒng)的遞階層次結(jié)構(gòu)，各個(gè)專家分別利用判斷尺度(詳見(jiàn)表1），即在1～9之間選擇重要性，依次對(duì)下一層次的各因素關(guān)于上一層次中某一準(zhǔn)則的重要性進(jìn)行兩兩比較，構(gòu)造兩兩比較判斷矩陣。

表1 判斷尺度表

(5）計(jì)算每名專家組合權(quán)重

a.分別對(duì)所有的判斷矩陣進(jìn)行計(jì)算，通過(guò)按列歸一化，各行相加，結(jié)果除以判斷矩陣的階數(shù)(n）得到單一準(zhǔn)則相對(duì)權(quán)重(ωi）；

b.計(jì)算一致性指標(biāo)C.I.=(λmax-n）/n-1 (λmax為判斷矩陣最大特征根）

計(jì)算一致性比例C.R.=C.I./R.I.(R.I.與判斷矩陣的階數(shù)有關(guān)，一般階數(shù)愈大，出現(xiàn)一致性隨機(jī)偏離的可能性也愈大，一般可以根據(jù)階數(shù)查表得到數(shù)值）

當(dāng)判斷矩陣一致性比例小于0.1，則認(rèn)為判斷矩陣符合一致性；反之，則認(rèn)為判斷矩陣不一致性，需要專家重新做評(píng)價(jià)，直到判斷矩陣一致性檢驗(yàn)通過(guò)為止。

c.根據(jù)通過(guò)判斷矩陣一致性檢驗(yàn)的每名專家各個(gè)因素相對(duì)權(quán)重(ωi），進(jìn)行加權(quán)求和得到每名專家組合權(quán)重(γj）。

(6）群組決策

為提高決策的科學(xué)性和民主性，通常情況下，評(píng)價(jià)都不是決策者單一進(jìn)行的，而是選擇多個(gè)專家參與決策的，這樣在AHP中對(duì)同一準(zhǔn)則，不同的專家將獲得不同判斷矩陣。因此，有必要對(duì)多專家決策即所謂“群組決策”做綜合處理以獲得合理結(jié)果。

如果直接在構(gòu)建判斷矩陣時(shí)，就將專家意見(jiàn)用統(tǒng)計(jì)方法“合成”綜合判斷矩陣，則可能會(huì)導(dǎo)致“合成”綜合判斷矩陣無(wú)法通過(guò)一致性檢驗(yàn)。因此，在這里我們只能采用每名專家分別求組合權(quán)重(γj），再利用AHP，根據(jù)各個(gè)專家權(quán)威性大小，確定每名專家的權(quán)重系數(shù)(ω'j），最后利用加權(quán)算術(shù)平均綜合向量法得出綜合組合權(quán)重(γ）。

(7）排序

根據(jù)各個(gè)評(píng)價(jià)項(xiàng)目的綜合組合權(quán)重，進(jìn)而進(jìn)行項(xiàng)目評(píng)價(jià)排序。

3 實(shí)例分析

為了提高學(xué)校實(shí)驗(yàn)室類修購(gòu)項(xiàng)目評(píng)審的科學(xué)性和合理性，公安大學(xué)在2015年實(shí)驗(yàn)室類修購(gòu)項(xiàng)目評(píng)審中，首次引進(jìn)AHP進(jìn)行評(píng)價(jià)排序。

3.1 構(gòu)建遞階層次結(jié)構(gòu)

實(shí)驗(yàn)室類修購(gòu)項(xiàng)目評(píng)價(jià)目標(biāo)是項(xiàng)目排序A。

為確保實(shí)驗(yàn)室類修購(gòu)項(xiàng)目指標(biāo)體系建立的科學(xué)性和合理性，減少人為主觀的隨意性，學(xué)校聘請(qǐng)5名實(shí)驗(yàn)室類修購(gòu)項(xiàng)目技術(shù)和管理方面的專家組成專家評(píng)價(jià)小組，對(duì)影響實(shí)驗(yàn)室類修購(gòu)項(xiàng)目的主要因素采用專家調(diào)研的方法，最后確定了評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。實(shí)驗(yàn)室類修購(gòu)項(xiàng)目評(píng)價(jià)一級(jí)指標(biāo)為項(xiàng)目必要性B1和項(xiàng)目可行性B2，項(xiàng)目必要性的二級(jí)指標(biāo)主要包括:教學(xué)需求C1和科研需求C 2；項(xiàng)目可行性二級(jí)指標(biāo)主要包括:用房保障C3、水電保障C4、網(wǎng)絡(luò)保障C5。

學(xué)校參與實(shí)驗(yàn)室類修購(gòu)項(xiàng)目申報(bào)的共7個(gè)項(xiàng)目，在這里隱去項(xiàng)目具體名稱，分別用項(xiàng)目1D1、項(xiàng)目2D2、項(xiàng)目3D3、項(xiàng)目4D4、項(xiàng)目5D5、項(xiàng)目6D6、項(xiàng)目7D7表示。

具體遞階層次結(jié)構(gòu)，詳見(jiàn)圖1。

圖1 實(shí)驗(yàn)室類修購(gòu)項(xiàng)目遞階層次結(jié)構(gòu)圖

3.2 構(gòu)造兩兩比較判斷矩陣

(1）專家培訓(xùn)

為了確保首次AHP在實(shí)驗(yàn)室類修購(gòu)項(xiàng)目評(píng)價(jià)順利進(jìn)行，減少判斷矩陣的不一致性，學(xué)校還專門組織了有關(guān)專家進(jìn)行培訓(xùn)。一方面向?qū)＜医榻BAHP的基本方法和原理；另一方面學(xué)習(xí)國(guó)家有關(guān)專項(xiàng)資金管理辦法及財(cái)政部有關(guān)通知精神，進(jìn)一步明確專項(xiàng)資金支持修購(gòu)資金的重點(diǎn)和方向。

(2）問(wèn)卷評(píng)價(jià)

為了便于專家評(píng)價(jià)，學(xué)校還將按照實(shí)驗(yàn)室類修購(gòu)項(xiàng)目遞階層次結(jié)構(gòu)圖各個(gè)因素的關(guān)系，制作成問(wèn)卷的形式，便于專家評(píng)價(jià)。

如問(wèn):在項(xiàng)目排序A中項(xiàng)目必要性B1相對(duì)于項(xiàng)目可行性重要性B2為多少?(）

A） 1；B） 2；C） 3；D） 4；E） 5；F） 6；G） 7；H） 8；I） 9； J）1/ 2；K）1/ 3；L）1/ 4；M）1/ 5；N）1/ 6；O）1/ 7；P）1/ 8；Q）1/9

(3）輸入構(gòu)建判斷矩陣

將專家問(wèn)卷結(jié)果輸入電腦，構(gòu)建判斷矩陣。

3.3 利用yaahp軟件計(jì)算每名專家組合權(quán)重

只要將層次結(jié)構(gòu)和判斷矩陣輸入yaahp層次分析法軟件就能自動(dòng)計(jì)算出單一準(zhǔn)則相對(duì)權(quán)重(ωi），及判斷矩陣一致性比例(C.R.）。通過(guò)判斷矩陣一致性檢驗(yàn)后，最后確定5名專家的組合權(quán)重(γj），分別為γ1=(0.085 0，0.295 6，0.102 3，0.063 7，0.183 1，0.123 6，0.146 8）T；γ2=(0.095 2，0.253 5，0.121 6，0.056 8，0.182 1，0.139 5，0.151 0）T；γ3= (0.104 0，0.219 2，0.131 3，0.071 5，0.176 8，0.144 8，0.153 4）T；γ4=(0.100 9，0.249 0，0.121 4，0.054 1，0.181 8，0.140 5，0.152 3）T；γ5=(0.084 3，0.294 4，0.100 6，0.063 0，0.187 7，0.125 3，0.144 6）T。

3.4 專家權(quán)重系數(shù)及綜合組合權(quán)重

根據(jù)專家權(quán)威大小，利用AHP確定5名專家權(quán)重系數(shù)ω'=(0.076 3，0.385 2，0.155 6，0.183 3，0.1995）T，與每名專家組合權(quán)重加權(quán)算術(shù)平均得出綜合組合權(quán)重γ=(0.094 7，0.258 7，0.117 4，0.060 4，0.182 4，0.136 4，0.150 0）T。

3.5 排序結(jié)論

根據(jù)綜合組合權(quán)重，實(shí)驗(yàn)室類修購(gòu)項(xiàng)目7個(gè)申報(bào)項(xiàng)目最后排序結(jié)果為方案2排第一，其他依次為方案5、方案7、方案6、方案3、方案1、方案4。

4 結(jié)語(yǔ)

修購(gòu)專項(xiàng)資金是高校實(shí)驗(yàn)室建設(shè)資金的主要來(lái)源。高校實(shí)驗(yàn)室類修購(gòu)項(xiàng)目排序評(píng)價(jià)方法科學(xué)合理性，對(duì)于提高專項(xiàng)資金使用效益，提高實(shí)驗(yàn)教學(xué)質(zhì)量和實(shí)驗(yàn)室建設(shè)水平具有重要意義。AHP在實(shí)驗(yàn)室類修購(gòu)項(xiàng)目排序中應(yīng)用，方法簡(jiǎn)單，易操作，并有系統(tǒng)性和科學(xué)性，最后排序結(jié)論可信度高，是一種行之有效的科學(xué)決策和系統(tǒng)分析方法。

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(責(zé)任編輯 陳小明）

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高航(1973—），男，浙江麗水人，助理研究員。主要研究方向?yàn)榻逃芾怼?/p>