王珍義，伍少紅，肖 皓

（武漢紡織大學(xué) 會(huì)計(jì)學(xué)院，湖北 武漢 430200）

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新效率研究
——基于DEA模型的實(shí)證分析

王珍義，伍少紅，肖 皓

（武漢紡織大學(xué) 會(huì)計(jì)學(xué)院，湖北 武漢 430200）

自主創(chuàng)新是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)生存和發(fā)展的命脈。本文應(yīng)用DEA模型，從綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率三個(gè)方面對(duì)我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)2004～2011年的自主創(chuàng)新效率進(jìn)行分析。研究發(fā)現(xiàn)：我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新效率總體上不太樂(lè)觀，綜合技術(shù)效率不高；相對(duì)于純技術(shù)效率而言，規(guī)模效率相對(duì)較高，且絕大多數(shù)處于規(guī)模收益遞減區(qū)間；樣本期間，影響高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綜合效率值下降的最主要原因來(lái)自于規(guī)模效率。

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)；自主創(chuàng)新；效率；DEA模型

一、問(wèn)題的提出

發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)表明，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有至關(guān)重要的作用。[1]我國(guó)政府頒布的《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006～2020年）》和《國(guó)家“十二五”科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃》指出，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略性先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變發(fā)揮著重要作用，已成為當(dāng)今世界綜合國(guó)力競(jìng)爭(zhēng)的制高點(diǎn)（國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)，2007）。近年來(lái)，各級(jí)政府及企業(yè)加大投入，優(yōu)化環(huán)境，試圖提升高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力及績(jī)效，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和財(cái)富的增長(zhǎng)。那么高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力及效率是否得到了顯著提升呢？

通過(guò)文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)，雖然學(xué)術(shù)界關(guān)于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的研究成果較為豐富，但主要集中在某個(gè)地區(qū)高新技術(shù)企業(yè)的自主創(chuàng)新效率研究以及各地區(qū)間高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新效率的比較研究，這些成果只是從不同角度研究了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的投入產(chǎn)出自主創(chuàng)新效率問(wèn)題，分析高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部各個(gè)行業(yè)的自主創(chuàng)新效率的文獻(xiàn)則少見(jiàn)。因此本文擬以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)分類為研究基礎(chǔ)，應(yīng)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）[2]中的BCC模型(可變規(guī)模報(bào)酬模型)得出各行業(yè)的綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率和規(guī)模收益變化，再分別進(jìn)行橫向和縱向的比較，試圖對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)自主創(chuàng)新效率做出評(píng)價(jià)。這對(duì)豐富相關(guān)理論以及為政府制定科學(xué)的相關(guān)決策有著較為重要的意義。

二、決策單元及投入產(chǎn)出指標(biāo)的確定

（一）決策單元的選擇

首先，由于DEA方法測(cè)算的是相對(duì)效率而非絕對(duì)效率，若要如實(shí)反映高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中不同行業(yè)的效率情況，應(yīng)盡可能將所有的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)都包括在內(nèi)；其次，DEA在評(píng)價(jià)時(shí)要求各決策單元 （簡(jiǎn)稱DMU）具有同質(zhì)性，即應(yīng)具有相同的任務(wù)和目標(biāo)、相同的外部環(huán)境、相同的輸入和輸出指標(biāo)；再次，在應(yīng)用DEA模型時(shí)也應(yīng)該考慮所選取的樣本量大于等于選取指標(biāo)數(shù)的兩倍。[3][4]基于以上原因，本文選取了《中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》中分類目錄中的一級(jí)科目和大部分二級(jí)科目共15個(gè)行業(yè)為研究樣本，其具體為醫(yī)藥制造業(yè)、飛機(jī)制造及修理、航天器制造、通信設(shè)備制造、雷達(dá)及配套設(shè)備制造、廣播電視設(shè)備制造、電子器件制造、電子元件制造、家用視聽(tīng)設(shè)備制造、其他電子設(shè)備制造、電子計(jì)算機(jī)整機(jī)制造、電子計(jì)算機(jī)外部設(shè)備制造、辦公設(shè)備制造、醫(yī)療設(shè)備及器械制造、儀器儀表制造，并應(yīng)用deapxp1軟件對(duì)其進(jìn)行自主創(chuàng)新效率的實(shí)證研究。

（二）指標(biāo)選取及數(shù)據(jù)來(lái)源

已有研究成果對(duì)自主創(chuàng)新的測(cè)量方法很多，根據(jù)本文的研究?jī)?nèi)容，以國(guó)家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的4項(xiàng)企業(yè)創(chuàng)新能力一級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo) （潛在技術(shù)創(chuàng)新資源指標(biāo)、技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)評(píng)價(jià)指標(biāo)、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力指標(biāo)、技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境指標(biāo)）為依據(jù),結(jié)合高新技術(shù)企業(yè)的特點(diǎn),并考慮到數(shù)據(jù)的可獲性，選取R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量（X1）和R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出（X2）作為投入變量，新產(chǎn)品銷售收入（Y1）和專利申請(qǐng)量（Y2）作為輸出變量，以此來(lái)評(píng)價(jià)高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新效率（見(jiàn)表1）。

表1 企業(yè)自主創(chuàng)新效率投入產(chǎn)出指標(biāo)說(shuō)明

由于企業(yè)自主創(chuàng)新投入和產(chǎn)出之間存在時(shí)滯問(wèn)題，考慮到高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)周期及指標(biāo)數(shù)據(jù)的特殊性，將投入產(chǎn)出的時(shí)滯設(shè)為1年，如2011年的產(chǎn)出以2010年的投入為基準(zhǔn)。本文以2003年的投入數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)，應(yīng)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法分析了2004～2011年連續(xù)8年的數(shù)據(jù)，投入產(chǎn)出變量原始數(shù)據(jù)均來(lái)自于統(tǒng)計(jì)局公開(kāi)出版的《中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

三、實(shí)證分析

以所選取的15個(gè)高新技術(shù)行業(yè)為決策單元，分別將 2004～2011年的投入產(chǎn)出原始數(shù)據(jù)輸入BCC模型進(jìn)行處理，可以得到各個(gè)行業(yè)在樣本期間的綜合效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率值，經(jīng)整理得表2、表3、表4。

為了更加直觀地得到整個(gè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新效率值在樣本期間的增減變化情況，對(duì)于表2、表3、表4中的數(shù)據(jù)利用Excel進(jìn)行描述統(tǒng)計(jì)，分別得出高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在樣本期間各年的平均綜合效率值、平均純技術(shù)效率值、平均規(guī)模效率值的折線圖，如圖1。

圖1 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)平均效率折線圖

（一）綜合技術(shù)效率分析

根據(jù)表2和圖1可以得到：從整個(gè)產(chǎn)業(yè)來(lái)看，樣本期間高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的平均綜合效率為0．604，每年的平均綜合技術(shù)效率值均低于0．8，最大值為0．768，最小值為0．468，說(shuō)明我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新投入產(chǎn)出整體效率不高，即在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不變的情況下，所投入的資源未達(dá)到有效的應(yīng)用。另外，從時(shí)間序列上看，各年高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的平均綜合技術(shù)效率值呈現(xiàn)下降-上升-下降-上升-下降的趨勢(shì)，最高峰值出現(xiàn)在2009年0．768，說(shuō)明我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)近年來(lái)發(fā)展很不平衡，還有待進(jìn)一步提升。

根據(jù)表2可以得到：從單個(gè)行業(yè)來(lái)看，在樣本期間只有電子計(jì)算機(jī)整機(jī)制造業(yè)和電子計(jì)算機(jī)外部設(shè)備制造2個(gè)行業(yè)的平均效率大于0．9；家用視聽(tīng)設(shè)備制造、醫(yī)療設(shè)備及器械制造、廣播電視設(shè)備制造等3個(gè)行業(yè)處于0．7～0．9的水平；醫(yī)藥制造業(yè)、通信設(shè)備制造、電子器件制造、電子元件制造、其他電子設(shè)備制造、辦公設(shè)備制造、儀器儀表制造等8個(gè)行業(yè)的平均效率水平處于0．4～0．7；飛機(jī)制造及修理、航天器制造、雷達(dá)及配套設(shè)備制造等3個(gè)行業(yè)的平均效率均低于0．25。這說(shuō)明我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)各個(gè)行業(yè)的綜合效率參差不齊，大多數(shù)行業(yè)處于DEA無(wú)效階段且效率值偏低，偏離有效生產(chǎn)前沿面的程度很大。

為了進(jìn)一步探析導(dǎo)致我國(guó)高新技術(shù)行業(yè)DEA無(wú)效的更深層原因，本研究接下來(lái)分析高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的純技術(shù)效率和規(guī)模效率。

表2 2004～2011年我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)綜合效率值

表3 2004～2011年我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)純技術(shù)效率值

（二）純技術(shù)效率分析

根據(jù)表3和圖1可以得出：從整個(gè)產(chǎn)業(yè)來(lái)看，樣本期間我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的平均純技術(shù)效率為0．733。在樣本期間呈現(xiàn)先持續(xù)上升后下降再略微上升的趨勢(shì)，最高峰出現(xiàn)在2009年，為0．851。

根據(jù)表3可以得出：從單個(gè)行業(yè)來(lái)看，在樣本期間，通信設(shè)備制造、廣播電視設(shè)備制造、家用視聽(tīng)設(shè)備制造、電子計(jì)算機(jī)整機(jī)制造、電子計(jì)算機(jī)外部設(shè)備制造、辦公設(shè)備制造等6個(gè)行業(yè)除個(gè)別年份外，均達(dá)到了DEA有效；醫(yī)藥制造業(yè)、電子器件制造、醫(yī)療設(shè)備及器械制造、儀器儀表制造4個(gè)行業(yè)平均純技術(shù)效率處于0．7～0．9水平；電子元件制造、其他設(shè)備制造2個(gè)行業(yè)平均純技術(shù)效率處于0．3～0．7水平；與綜合技術(shù)效率相似，飛機(jī)制造及修理、航天器制造，雷達(dá)及配套設(shè)備制造3個(gè)行業(yè)的純技術(shù)效率最低，均等于或低于0．3。

（三）規(guī)模效率分析

依據(jù)表4和圖1可以得出：從整個(gè)產(chǎn)業(yè)來(lái)看，樣本期間我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)平均規(guī)模效率為0．824，與純技術(shù)效率相比表現(xiàn)得稍好一些，其增長(zhǎng)呈現(xiàn)下降-上升-下降-上升-下降的趨勢(shì)。

根據(jù)表4可以得出：從單個(gè)行業(yè)來(lái)看，在樣本期間，廣播電視設(shè)備制造、家用視聽(tīng)設(shè)備制造、其他電子設(shè)備制造、電子計(jì)算機(jī)整機(jī)制造、電子計(jì)算機(jī)外部設(shè)備制造等5個(gè)行業(yè)的平均規(guī)模效率均處于0．9以上水平，其他行業(yè)的平均規(guī)模效率也均處于0．65～0．9區(qū)間，說(shuō)明與純技術(shù)水平相比，我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的規(guī)模效率相對(duì)較高，處于較好的狀態(tài)。在醫(yī)藥制造業(yè)、飛機(jī)制造及修理、通信設(shè)備制造、電子器件制造、電子元件制造、家用視聽(tīng)設(shè)備制造、電子計(jì)算機(jī)外部設(shè)備制造、醫(yī)療儀表制造8個(gè)行業(yè)除個(gè)別年份外，均處于規(guī)模收益遞減階段，說(shuō)明這些行業(yè)已達(dá)到最有效規(guī)模，未來(lái)的發(fā)展方向應(yīng)側(cè)重于技術(shù)的研發(fā)與管理。

四、研究結(jié)論及政策建議

（一）研究結(jié)論

本研究應(yīng)用DEA模型，從綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率三個(gè)維度對(duì)我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)2004～2011年的自主創(chuàng)新效率進(jìn)行分析，得到如下研究結(jié)論：

1．我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新效率總體上不太樂(lè)觀，綜合技術(shù)效率不高。少數(shù)行業(yè)自主創(chuàng)新達(dá)到或者是接近DEA有效，而大多數(shù)行業(yè)的自主創(chuàng)新活動(dòng)還處于DEA非有效階段。

2．相對(duì)于純技術(shù)效率而言，規(guī)模效率相對(duì)較高，且絕大多數(shù)處于規(guī)模收益遞減區(qū)間。在樣本期間，我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)平均規(guī)模效率為0．824，平均純技術(shù)效率為0．733，規(guī)模效率略高于純技術(shù)效率。平均綜合技術(shù)效率值呈現(xiàn)下降-上升-下降-上升-下降的趨勢(shì)，平均純技術(shù)效率呈現(xiàn)先持續(xù)上升后下降再略微上升的趨勢(shì)，平均規(guī)模效率呈現(xiàn)下降-上升-下降-上升-下降的趨勢(shì)。2005年、2008年和2011年綜合效率下降均源自于規(guī)模效率的下降，2010年綜合效率下降源自于規(guī)模效率和純技術(shù)效率共同下降。

3．在樣本期間，2009年是我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)波動(dòng)最大的一年，不管是規(guī)模效率還是純技術(shù)效率，各個(gè)行業(yè)在2009年均出現(xiàn)了大幅度的下降趨勢(shì)。下降的主要原因可能是我國(guó)創(chuàng)業(yè)板在2009年上市的緣故。有經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)表明，我國(guó)創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)中90%以上的均為高新技術(shù)企業(yè)，創(chuàng)業(yè)板上市公司上市后，都先后經(jīng)歷了迅速擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模，然后努力優(yōu)化管理、控制成本，最后達(dá)到合理規(guī)模收益這一途徑。我國(guó)某些高新技術(shù)企業(yè)在2009年上市后，未合理地利用好企業(yè)上市的募股資金，可能出現(xiàn)盲目擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模而忽略科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新和發(fā)展，從而導(dǎo)致我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)整體綜合效率急劇下降。

（二）政策建議

1．從行業(yè)層面上看，應(yīng)區(qū)分DEA無(wú)效的原因，采取針對(duì)性的措施提升自主創(chuàng)新的效率。本文通過(guò)DEA模型分析發(fā)現(xiàn)，導(dǎo)致效率低的原因主要來(lái)自于純技術(shù)效率和規(guī)模效率，因此，對(duì)于DEA無(wú)效是由于純技術(shù)效率較低造成的行業(yè)來(lái)說(shuō)，在一定的程度上表明伴隨著這些行業(yè)創(chuàng)新規(guī)模的不斷擴(kuò)大，管理和制度問(wèn)題凸顯，現(xiàn)有的管理理念、方法和制度體系已不適應(yīng)其規(guī)模水平，要想改變現(xiàn)狀，必須加強(qiáng)管理及制度創(chuàng)新，引進(jìn)新的管理理論和方法，建立新的制度體系，以確保自主創(chuàng)新活動(dòng)的持續(xù)和健康發(fā)展；對(duì)于DEA無(wú)效是由于規(guī)模效率低造成的行業(yè)來(lái)說(shuō)，若處于規(guī)模報(bào)酬遞增，則應(yīng)在一定的外部條件下，通過(guò)加大自主創(chuàng)新投入，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，若處于規(guī)模報(bào)酬遞減，則應(yīng)在現(xiàn)有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)水平下，適當(dāng)縮減自主創(chuàng)新投入，實(shí)現(xiàn)集約化創(chuàng)新。

2．從國(guó)家層面上看，政府應(yīng)強(qiáng)化監(jiān)管。應(yīng)針對(duì)企業(yè)自身的條件設(shè)置一定的制度和門(mén)檻，對(duì)企業(yè)上市的募股資金設(shè)定一個(gè)硬性的規(guī)定指標(biāo)，若不能達(dá)到此指標(biāo)，則應(yīng)該限制某些企業(yè)的募股資金及其數(shù)量，防止出現(xiàn)超募資金，導(dǎo)致募股資金閑散，或盲目擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模，直接導(dǎo)致企業(yè)自主創(chuàng)新效率下降。

[1][美]熊彼特．經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論：對(duì)于利潤(rùn)、資本、信貸、利息和經(jīng)濟(jì)周期的考察[M]．北京：商務(wù)印書(shū)館，1990．

[2]魏權(quán)齡．評(píng)價(jià)相對(duì)有效性的DEA方法——運(yùn)籌學(xué)的新領(lǐng)域[M]．北京:中國(guó)人民大學(xué)出版社,2012．

[3]李?yuàn)檴?，莊樂(lè)森．DEA與SFA比較研究[D]．北京：新鄉(xiāng)學(xué)院數(shù)學(xué)與信息科學(xué)系，2012．

[4]魏下海，余玲錚．中國(guó)全要素生產(chǎn)率變動(dòng)的再測(cè)算與適用性研究——基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析與隨機(jī)前沿分析方法的比較[D]．廣州：華南師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，天津：南開(kāi)大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究所，2011．

（責(zé)任編輯：彭晶晶）

Research on Independent Innovation Efficiency of the High-tech Industry——An Empirical Analysis Based on DEA

WANG Zhen-yi，WU Shao-hong，XIAO Hao
(Wuhan Textile University，Wuhan Hubei 430200，China)

Innovation is the lifeblood of high-tech enterprises to survive and development．In this paper,using DEA model,we analysis three aspects of China's high-tech enterprise independent innovation efficiency of 2004-2011:comprehensive technical efficiency,pure technical efficiency and scale efficiency．The research shows that:in general,the efficiency of independent innovation of China's high-tech industry isn't optimistic,and the comprehensive technical efficiency is not high;relative to the pure technical efficiency,scale efficiency is relatively high,and the vast majority are in the diminishing interval of returns to scale;during the sample period,the decreasing of comprehensive technical efficiency mainly due to the decreasing in the value of scale efficiency．

high-tech industry;independent innovation;efficiency;DEA model

F124．3

A

1672-626X（2014）02-0054-05

10．3969/j．issn．1672-626x．2014．02．009

2014-02-28

教育部人文社會(huì)科學(xué)規(guī)劃基金項(xiàng)目（11YJA630139）；湖北省教育廳科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目重點(diǎn)項(xiàng)目（D20121708）；湖北省教育廳人文社會(huì)學(xué)研究項(xiàng)目（13g267）

王珍義（1966-），女，湖北天門(mén)人，武漢紡織大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)院副院長(zhǎng)，教授，主要從事投融資管理、績(jī)效評(píng)價(jià)研究；伍少紅（1991-），女，湖北荊州人，武漢紡織大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)院碩士研究生，主要從事投融資管理、績(jī)效評(píng)價(jià)研究；肖皓（1988-），男，湖北武漢人，武漢紡織大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)院碩士研究生，主要從事內(nèi)部控制研究。