徐鳴哲，陳德昆

(沈陽工程學(xué)院 a.技術(shù)經(jīng)濟(jì)系;b.后勤集團(tuán)，遼寧 沈陽 110136)

食品安全管制績效的實(shí)證分析

徐鳴哲a，陳德昆b

(沈陽工程學(xué)院 a.技術(shù)經(jīng)濟(jì)系;b.后勤集團(tuán)，遼寧 沈陽 110136)

目前國內(nèi)食品安全情況相當(dāng)嚴(yán)峻，為此應(yīng)提高政府食品安全的管制績效，完成食品安全在管理效率上由低向高的轉(zhuǎn)變。通過運(yùn)用主成分分析方法，對(duì)相關(guān)消費(fèi)者信任度改善的主成分方差貢獻(xiàn)率進(jìn)行因子載荷矩陣分析，在此基礎(chǔ)上構(gòu)建政府規(guī)制機(jī)構(gòu)與不同規(guī)模食品生產(chǎn)企業(yè)的博弈模型，以此來探尋不同規(guī)模企業(yè)都生產(chǎn)不安全食品的內(nèi)在原因。

管制績效;政府規(guī)制;食品生產(chǎn)企業(yè);食品安全

一、目前食品安全的現(xiàn)狀

近年來食品安全事件時(shí)有發(fā)生，這使得人們對(duì)政府統(tǒng)計(jì)數(shù)字、食品安全標(biāo)準(zhǔn)等提出質(zhì)疑。一方面，人們認(rèn)為食品安全問題形勢(shì)比較嚴(yán)峻，政府對(duì)食品安全的管制績效不理想。另一方面，認(rèn)為食品安全管制績效不理想的原因主要是地方政府管制績效低、激勵(lì)機(jī)制不相容等。目前，隨著諸多影響食品安全管制績效因素的變化，如社會(huì)環(huán)境的改善、科學(xué)技術(shù)水平的提高、經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展、社會(huì)民主化進(jìn)程的加快等，食品安全管制績效也將不斷得到完善與提高。此外，食品安全信息也存在不對(duì)稱現(xiàn)象，由于食品安全具有外部性和公共產(chǎn)品等特征，因此要保證食品安全與社會(huì)的穩(wěn)定，就應(yīng)該進(jìn)行相關(guān)的政府管制。目前食品安全管制不理想主要表現(xiàn)為:首先，在層次上，食品安全事件中作為食品的生產(chǎn)方已發(fā)展到大、中型企業(yè);其次，在范圍上，從少數(shù)企業(yè)的偶爾行為發(fā)展到部分行業(yè)的內(nèi)部規(guī)則。因此，目前的食品安全問題已經(jīng)影響到每一個(gè)社會(huì)成員的生活和工作。

二、食品安全規(guī)制績效的實(shí)證分析

本研究通過運(yùn)用主成分回歸分析方法，對(duì)相關(guān)消費(fèi)者信任度的改善主成分方差貢獻(xiàn)率進(jìn)行因子載荷矩陣分析。主成分回歸分析法是一種主分量分析，通過線性變換以選出較少個(gè)數(shù)重要變量的思想，把多個(gè)指標(biāo)轉(zhuǎn)化為幾個(gè)相關(guān)指標(biāo)。在不損失原有信息的基礎(chǔ)上，一般是選出比原始變量個(gè)數(shù)少，能解釋大部分資料中變量的幾個(gè)新變量，即所謂主成分，并用以解釋資料的綜合性指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)分析方法。由于指標(biāo)權(quán)重是通過變換和運(yùn)算使綜合指標(biāo)為原來變量的線性擬合，所以該方法既避免了主觀因素的影響，又保留了原始變量的主要信息，在不減少指標(biāo)的背景下容易抓住主要矛盾。

主成分回歸分析法的數(shù)學(xué)模型為

主成分回歸分析法的步驟如下:①通過原始數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化采集，以m維的y空間代替p維的x空間，抵消指標(biāo)之間變化趨勢(shì)的不一致及差異等問題，并構(gòu)建變量的樣本陣，得到標(biāo)準(zhǔn)化矩陣R;②對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化陣求解，當(dāng)信息的利用率達(dá)85%以上時(shí)，取前K個(gè)主成分代替原來的m個(gè)指標(biāo)，計(jì)算相關(guān)系數(shù)矩陣特征值與向量;③對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化后的指標(biāo)變量正交旋轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換為主成分;④對(duì)各主成分進(jìn)行加權(quán)求和，作為每個(gè)主成分的方差貢獻(xiàn)率權(quán)數(shù)，然后對(duì)綜合因子得分進(jìn)行排序，按相關(guān)條件進(jìn)行評(píng)價(jià)。

本研究在調(diào)查問卷的設(shè)計(jì)過程中，為了保證測量變量的高效度與高信度，采用了以下具體手段:①在調(diào)查初期，根據(jù)問卷調(diào)查的初步反饋情況對(duì)其中的變量進(jìn)行了有關(guān)調(diào)整。②通過對(duì)相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜业淖稍儯瑢?duì)問卷設(shè)計(jì)的格式及內(nèi)容進(jìn)行改動(dòng)。③采用現(xiàn)場調(diào)查和網(wǎng)上調(diào)查兩種方式相結(jié)合，確保問卷被訪問人員的多樣性、可靠性、隨機(jī)性等。在現(xiàn)場調(diào)查中發(fā)放調(diào)查問卷總計(jì)份數(shù)為2 000，收回調(diào)查問卷份數(shù)為1 770。剔除無效調(diào)查問卷29份，得到有效調(diào)查問卷份數(shù)為1 741，調(diào)查問卷回收率為87.05%。以本地區(qū)大型商業(yè)中心和大型社區(qū)為樣本選取地進(jìn)行隨機(jī)調(diào)查。調(diào)查問卷的女性比例為65%以上，是因?yàn)榧彝ブ匈徺I商品以女性成員為主。使用SPSS軟件對(duì)調(diào)查問卷進(jìn)行實(shí)證分析。在調(diào)查問卷的樣本特征信息中，每個(gè)題目的測量均值范圍為1～5之間，評(píng)價(jià)刻度1為“從沒有幫助”;評(píng)價(jià)刻度2為“幾乎不”;評(píng)價(jià)刻度3為“一半”;評(píng)價(jià)刻度4為“大多數(shù)”;評(píng)價(jià)刻度5為“總是有幫助”。

本研究在進(jìn)行主成分回歸分析之前，還進(jìn)行了模型內(nèi)變量的信度和效度檢驗(yàn)，來保證多重量表的每個(gè)測量變量的充分與適當(dāng)。其中，如KMO＞0.5的取值標(biāo)準(zhǔn)較適合進(jìn)行因子分析，KMO檢驗(yàn)結(jié)果為0.775(見表1)。在巴特利球型檢驗(yàn)中卡方值為373.931，自由度為105，相伴概率為0.000的結(jié)果來分析，比較適合進(jìn)行因子分析。另外，信度檢驗(yàn)中克隆巴赫內(nèi)部一致性系數(shù)α＞0.7，說明所有變量以及整體模型測度量表的可靠性和穩(wěn)定性比較好，內(nèi)部一致性信度較高。

表1 KMO檢驗(yàn)和巴特利球形檢驗(yàn)

通過相關(guān)消費(fèi)者信任度的改善的主成分方差貢獻(xiàn)率進(jìn)行因子載荷矩陣的分析，在此基礎(chǔ)上構(gòu)建政府規(guī)制機(jī)構(gòu)與不同規(guī)模食品生產(chǎn)企業(yè)的博弈模型。

根據(jù)主成分回歸分析方法的原理，得到相關(guān)消費(fèi)者信任度改善的主成分方差貢獻(xiàn)率，其中特征值、貢獻(xiàn)率、累計(jì)貢獻(xiàn)率與各指標(biāo)變量正交旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣四項(xiàng)的方差貢獻(xiàn)率為86.09%，因此可以使用這四項(xiàng)主成分來代替最初的十五項(xiàng)變量反映的相關(guān)數(shù)據(jù)。將矩陣表中l(wèi)oading≤0.5的因素載荷量刪除之后，各項(xiàng)變量之間的關(guān)系呈現(xiàn)得更加簡單明晰。再采用主成分回歸分析法抽取公共因素，求得初始負(fù)荷矩陣，再用正交轉(zhuǎn)軸法將有重疊和交叉的變量刪除，求出最終的因素負(fù)荷矩陣，其中第一和第二主成分的累積貢獻(xiàn)率達(dá)到了67.60%(見表2)。由此可見，在處理食品安全事件過程中，對(duì)消費(fèi)者信任度改善起到重要作用的因素為政府管制制度和社會(huì)的全面監(jiān)督。

在回歸方程方差分析中，相關(guān)系數(shù)的大小可以說明測量的變量之間的密切程度。政府管制制度主成分的方差貢獻(xiàn)率反映了測量變量對(duì)消費(fèi)者信任度改善目標(biāo)的作用，數(shù)值越大越表明兩者之間的密切程度越大。社會(huì)的全面監(jiān)督主成分包括:企業(yè)公開生產(chǎn)信息、聘請(qǐng)公眾監(jiān)督人員、實(shí)行全面檢查、媒體加強(qiáng)監(jiān)督、廢除免檢實(shí)行定期檢查、監(jiān)督企業(yè)消除不良后果。

三、食品生產(chǎn)企業(yè)與政府兩者間的博弈分析

衡量政府食品安全管制績效的重要衡量指標(biāo)是與食品安全有關(guān)的消費(fèi)者心理。政府、生產(chǎn)企業(yè)與消費(fèi)者三方的訴求不盡相同，一方面消費(fèi)者食品安全目標(biāo)函數(shù)與地方政府安全管制績效目標(biāo)函數(shù)并不相同;另一方面食品生產(chǎn)企業(yè)的利益追求與地方政府安全管制績效目標(biāo)函數(shù)較為相同，因此相關(guān)食品安全的監(jiān)管勢(shì)必較為寬松，其后果就是與生產(chǎn)企業(yè)相關(guān)的食品安全問題頻繁發(fā)生，最終困擾著政府、企業(yè)與消費(fèi)者三方。分析地方政府為什么會(huì)出現(xiàn)監(jiān)管不嚴(yán)是分析食品安全問題的關(guān)鍵。

表2 旋轉(zhuǎn)成分矩陣

地方食品衛(wèi)生管理部門和地方行政部門，兩者同為政府的行政機(jī)關(guān)，但兩者的行政訴求有所區(qū)別。從成本—收益的視角進(jìn)行分析，不同規(guī)模食品生產(chǎn)企業(yè)對(duì)地方食品安全管制部門的影響不一樣，反過來地方食品安全管制部門對(duì)不同規(guī)模的生產(chǎn)企業(yè)的具體管制內(nèi)容與范圍也不一致?；诖朔N情況，本研究按照食品生產(chǎn)企業(yè)規(guī)模分別構(gòu)建兩種博弈模型:一種為小規(guī)模企業(yè)與地方食品安全管制部門的博弈模型，另一種是大規(guī)模企業(yè)與地方食品安全管制部門的博弈模型，進(jìn)而分析不同規(guī)模企業(yè)生產(chǎn)問題食品的內(nèi)部動(dòng)因。

1．小規(guī)模食品生產(chǎn)企業(yè)與地方食品安全管制部門之間的博弈分析

因?yàn)橘徶酶鞣N產(chǎn)品檢測設(shè)備、建立產(chǎn)品檢驗(yàn)流程、聘用相關(guān)人員等各種安全生產(chǎn)的投入費(fèi)用，使得生產(chǎn)符合產(chǎn)品質(zhì)量規(guī)定的食品的生產(chǎn)成本a，即:a=(CHCL)Q=RL－RH，大于生產(chǎn)不符合產(chǎn)品質(zhì)量規(guī)定的食品的生產(chǎn)成本。假定小規(guī)模生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)了不符合產(chǎn)品質(zhì)量規(guī)定的食品被相關(guān)行政部門查處，責(zé)令其必須生產(chǎn)符合產(chǎn)品質(zhì)量規(guī)定的食品，那么食品生產(chǎn)企業(yè)總支付費(fèi)用為支付食品安全生產(chǎn)成本和相關(guān)違反規(guī)定的罰金，即:a+F。另一方面，食品生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)不符合產(chǎn)品質(zhì)量規(guī)定的食品，但是未被相關(guān)行政部門查處，該企業(yè)的安全生產(chǎn)費(fèi)用支付為零。

綜上所述，小規(guī)模食品生產(chǎn)企業(yè)與地方食品安全管制部門之間的博弈策略組合及收益，小規(guī)模食品生產(chǎn)企業(yè)與地方食品安全管制部門的支付矩陣如圖1所示。

圖1 安全管制部門與小規(guī)模企業(yè)的博弈

從圖1可以分析得到，當(dāng)給定管制部門檢查時(shí)，由于(RL－a－F)＜(RH)，企業(yè)的最佳選擇是生產(chǎn)合格食品;當(dāng)給定管制部門不檢查時(shí)，由于RL＞RH，企業(yè)的最佳選擇為生產(chǎn)不合格食品;當(dāng)給定小規(guī)模企業(yè)生產(chǎn)符合規(guī)定食品時(shí)，由于L＞(L－C)，管制部門的最佳選擇是不檢查;當(dāng)給定小規(guī)模企業(yè)生產(chǎn)不符合規(guī)定食品時(shí)，管制部門的最佳選擇取決于(－L)和(L－C+ F)值的比較，如果(L－C+F)＜(－L)，該博弈為納什均衡;如果(L－C+F)＞(－L)，該博弈將不存在純策略的納什均衡。

2．大規(guī)模食品生產(chǎn)企業(yè)與地方食品安全管制部門之間的博弈

假定符合產(chǎn)品質(zhì)量規(guī)定的食品的單位生產(chǎn)成本為CH，不符合產(chǎn)品質(zhì)量規(guī)定的食品的單位生產(chǎn)成本為CL，其中CH＞CL＞0，那么大規(guī)模食品生產(chǎn)企業(yè)銷售符合產(chǎn)品質(zhì)量規(guī)定的食品的收益為RH=(P－CH)Q，規(guī)模食品生產(chǎn)企業(yè)銷售不符合產(chǎn)品質(zhì)量規(guī)定的食品的收益為RL=(P－CL)Q。假定大規(guī)模食品生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)符合產(chǎn)品質(zhì)量規(guī)定的食品比生產(chǎn)不符合產(chǎn)品質(zhì)量規(guī)定的食品多支出的生產(chǎn)成本為a，那么a=(CH－CL) Q=RL－RH。如果企業(yè)生產(chǎn)了不符合產(chǎn)品質(zhì)量規(guī)定的食品，行政部門發(fā)現(xiàn)其違反行為并責(zé)令其生產(chǎn)安全食品與相關(guān)違反規(guī)定的罰金F，那么生產(chǎn)不符合產(chǎn)品質(zhì)量規(guī)定的食品的企業(yè)凈收益為RL－a－F;如果企業(yè)生產(chǎn)并銷售不符合產(chǎn)品質(zhì)量規(guī)定的食品，通過商業(yè)賄賂相關(guān)管制部門人員，假定管制部門人員接收賄賂金為R，R＞0，該企業(yè)的凈收益為RL－R。

綜上所述，大規(guī)模食品生產(chǎn)企業(yè)與地方食品衛(wèi)生管理部門之間的博弈策略組合及收益，得到大規(guī)模食品生產(chǎn)企業(yè)與地方食品衛(wèi)生管理部門的支付矩陣，詳見圖2。

圖2 安全管制部門與大規(guī)模企業(yè)的博弈

在地方食品安全管制部門的收益與損失中，食品安全規(guī)制機(jī)構(gòu)對(duì)大規(guī)模食品生產(chǎn)企業(yè)安全產(chǎn)品質(zhì)量檢查的成本低于從大規(guī)模食品生產(chǎn)企業(yè)中取得的罰金。如果高于罰金，食品安全管制部門將因?yàn)槌杀敬笥谑找娑鵁o法持續(xù)進(jìn)行相關(guān)檢查，大規(guī)模生產(chǎn)企業(yè)也將停止為提高生產(chǎn)質(zhì)量進(jìn)行相關(guān)經(jīng)費(fèi)的投入，可以得到C (r)≤L(r)+F條件下的納什均衡的相關(guān)函數(shù)進(jìn)行求解。

四、結(jié)論

（1）食品安全管制部門對(duì)大規(guī)模食品生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行安全管制所獲得的聲譽(yù)收益越大，檢查將越加嚴(yán)格，企業(yè)生產(chǎn)符合產(chǎn)品質(zhì)量規(guī)定的食品的概率也越高，食品安全事件發(fā)生概率越低，反之亦然。

（2）地方政府從大規(guī)模生產(chǎn)企業(yè)中收益越少，食品安全管制部門檢查大規(guī)模食品生產(chǎn)企業(yè)時(shí)來自地方政府的阻力越小，檢查成本越低，大規(guī)模食品生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)合格食品的概率越高，食品安全事件發(fā)生的概率越低，反之亦然。

（3）當(dāng)食品安全管制部門對(duì)生產(chǎn)不符合產(chǎn)品質(zhì)量規(guī)定食品的企業(yè)罰款越高，產(chǎn)品合格率越高，食品安全事件發(fā)生的概率越低，反之亦然。

綜上所述，地方食品安全管制部門如能做到對(duì)生產(chǎn)企業(yè)的檢查常態(tài)化，重視消費(fèi)者的合法權(quán)益，對(duì)生產(chǎn)不符合產(chǎn)品質(zhì)量規(guī)定食品的企業(yè)處以高額罰金，將能夠有效杜絕食品安全隱患，從而保證生產(chǎn)的產(chǎn)品符合質(zhì)量規(guī)定，并將呈現(xiàn)良性循環(huán)的生產(chǎn)趨勢(shì)，最終確保食品安全。

［1］Djankov，S．，La Porta，Lopez-de-Silanes，et al．The Regulation of Entry Quarterly［J］．Journal of Economics，2012，117 (1):1－37．

［2］讓－雅克·拉豐．規(guī)制與發(fā)展［M］．北京:中國人民大學(xué)出版社，2009．

［3］陳思，羅云波，江樹人．激勵(lì)相容:我國食品安全監(jiān)管的現(xiàn)實(shí)選擇［J］．中國農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)，2010(9):169－175．

［4］陳明，樂琦，王成．市場結(jié)構(gòu)和市場績效——基于我國乳業(yè)成長期的實(shí)證研究［J］．經(jīng)濟(jì)管理，2008(21):46－52．

［5］劉姝威，王學(xué)飛．我國社會(huì)信用體系建設(shè)的制度研究［J］．經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)，2007(9):34－37．

［6］羅建兵，許敏蘭．合謀理論的演進(jìn)與新發(fā)展［J］．產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究，2007(3):56－61．

［7］馬九杰，張象樞，顧海兵．糧食安全衡量和指標(biāo)體系研究［J］．管理世界，2010(1):154－161．

［8］聶輝華，李金波．政企合謀與經(jīng)濟(jì)發(fā)展［J］．經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊，2009(10):75－91．

［9］王彩霞．政府監(jiān)管失靈、公眾預(yù)期調(diào)整與低信任陷阱——基于乳品行業(yè)質(zhì)量監(jiān)管的實(shí)證分析［J］．宏觀經(jīng)濟(jì)研究，2011(2):31－35．

［10］顏海娜．中國食品安全監(jiān)管體制改革——基于整體政府的視角［J］．求索，2010(5):43－47．

［11］王紹光．中國財(cái)政轉(zhuǎn)移支付的政治邏輯［J］．戰(zhàn)略與管理，2012(3):47－54．

［13］肖興志，王納．轉(zhuǎn)軌時(shí)期中國煤礦安全規(guī)制機(jī)制研究［J］．產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)評(píng)論，2007(8):15－19．

［14］肖興志，胡艷芳．中國食品安全監(jiān)管的激勵(lì)機(jī)制分析［J］．中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)學(xué)報(bào)，2010(5):43－47．

An Empirical Analysis of the Performance on Food Safety Regulations

XU Ming-zhe，CHEN De-kun
(a．Department of Technology and Economy，Shenyang Institute of Engineering，Shenyang 110136，China; b．Logistics Group，Shenyang Institute of Engineering，Shenyang 110136，China)

The current situation of domestic food safety is quite serious，so it's a must to enhance the performance of government's management of the food safety，completing the change of management efficiency from the low to the high level on food safety．The paper carries out the matrix analysis of factor loading about the improvement of consumer confidence by the principal component analysis to build a game model of government regulation institutions and different food production enterprises in order to explore the underlying causes of unsafe foods in different production enterprises．

performance of regulations;government regulation;food production enterprises;food safety

F203

A

1672－9617(2014)03－0329－04

(責(zé)任編輯 祁剛 校對(duì) 伯靈)

2014－01－25

遼寧省教育廳科學(xué)研究一般項(xiàng)目(W2011164)

徐鳴哲(1975－)，男，沈陽人，副教授，博士，主要從事產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)、規(guī)制經(jīng)濟(jì)研究。