李佳馨，林 莉，郭 辰

（大連交通大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，遼寧 大連 116028）

隨著全球化程度的日益加深，世界經(jīng)濟(jì)的區(qū)域性趨勢(shì)也在不斷加強(qiáng)，區(qū)域創(chuàng)新能力不僅是區(qū)域經(jīng)濟(jì)獲取國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵因素，也是反映地區(qū)經(jīng)濟(jì)繁榮程度的重要標(biāo)志，因此，近年來(lái)國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的理論和實(shí)踐也展開(kāi)了研究。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)最早是由英國(guó)學(xué)者庫(kù)克（Cooke）在1992年提出的，他將區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)定義為：由在地理上相互分工與關(guān)聯(lián)的生產(chǎn)企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)和高等教育機(jī)構(gòu)等構(gòu)成的區(qū)域性組織體系，且這種體系支持并產(chǎn)生創(chuàng)新[1]。國(guó)內(nèi)學(xué)者也進(jìn)行了相應(yīng)的研究，認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)主要由參與技術(shù)發(fā)展和擴(kuò)散的企業(yè)、大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)組成，并有市場(chǎng)中介服務(wù)組織廣泛介入和政府適當(dāng)參與的一個(gè)為創(chuàng)造、儲(chǔ)備和轉(zhuǎn)讓知識(shí)、技能和新產(chǎn)品的相互作用的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)[2]。

近年來(lái)，我國(guó)科技創(chuàng)新的進(jìn)程在進(jìn)一步加快，區(qū)域創(chuàng)新能力也在逐步增強(qiáng)，提高創(chuàng)新能力、加強(qiáng)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的建設(shè)成為未來(lái)幾年內(nèi)區(qū)域發(fā)展規(guī)劃的重要任務(wù)。因此，區(qū)域內(nèi)各創(chuàng)新主體要積極整合各方資源，發(fā)揮各自的作用和優(yōu)勢(shì)，共同推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)、可持續(xù)的發(fā)展。同時(shí)，適當(dāng)?shù)暮献髂Ｊ綄?duì)區(qū)域創(chuàng)新更高效、穩(wěn)定的發(fā)展也具有促進(jìn)作用，由于各合作主體追求的目的不同，合作模式的選擇實(shí)際上就是一種合作博弈，通過(guò)博弈選擇出適當(dāng)?shù)暮献髂Ｊ娇梢允垢骱献髦黧w的創(chuàng)新成果達(dá)到最優(yōu)；另外，創(chuàng)新成果和利益的分配也是合作博弈中的關(guān)鍵問(wèn)題，分配的結(jié)果是否合理直接影響到區(qū)域創(chuàng)新合作的長(zhǎng)久性和穩(wěn)定性。

一、區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中多元化主體及其關(guān)系

（一）區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的多元化主體

區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是由某一區(qū)域內(nèi)的企業(yè)、高校及科研院所、政府部門和服務(wù)機(jī)構(gòu)等相互作用而形成的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，并且能夠通過(guò)自身組織及其與環(huán)境的相互作用，來(lái)實(shí)現(xiàn)區(qū)域資源合理配置，提升區(qū)域整體的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。本文主要研究作為地方治理主體的政府、作為創(chuàng)新投入和產(chǎn)出主體的企業(yè)以及作為“知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施”的高等院校、科研機(jī)構(gòu)等幾類組織機(jī)構(gòu)的作用以及相互關(guān)系。

（二）區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中多元化主體的相互關(guān)系

區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的運(yùn)行效率主要取決于系統(tǒng)內(nèi)部各主體間的互動(dòng)和聯(lián)接程度，其中兩方面的關(guān)系尤為重要：一是企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)三方面進(jìn)行的合作和交流創(chuàng)新協(xié)作關(guān)系，即產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系[3]；二是政府在企業(yè)、高校及科研機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新主體之間互動(dòng)創(chuàng)新過(guò)程中的政策引導(dǎo)及支持作用。

1.產(chǎn)學(xué)研合作是推動(dòng)區(qū)域科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的有效途徑，是在創(chuàng)新體制下提高創(chuàng)新效率的必然選擇，在自主創(chuàng)新戰(zhàn)略中發(fā)揮著重要的作用。就企業(yè)而言，他們擁有實(shí)力雄厚的資金、生產(chǎn)隊(duì)伍及設(shè)備，可以依靠技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品創(chuàng)新和市場(chǎng)創(chuàng)新的良性循環(huán)，但卻缺乏適合本企業(yè)發(fā)展的技術(shù)成果、科技人才以及自主研發(fā)能力；就高等院校和科研機(jī)構(gòu)而言，他們的優(yōu)勢(shì)在于，擁有先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)、高層次的人才以及豐富的信息資源，可以通過(guò)知識(shí)創(chuàng)新帶動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新，然而由于對(duì)市場(chǎng)不甚了解，投入不足，有些先進(jìn)的科技成果難以轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。因而，各方主體共同參與下的產(chǎn)學(xué)研合作模式已經(jīng)成為當(dāng)今社會(huì)的一種主流。

2.政府在營(yíng)造區(qū)域發(fā)展的創(chuàng)新環(huán)境、有效規(guī)范地方市場(chǎng)行為以及挖掘區(qū)內(nèi)潛在創(chuàng)新資源方面，發(fā)揮著不可替代的作用，是區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的重要組成部分[4]。一方面，政府可以通過(guò)對(duì)高校及科研機(jī)構(gòu)采用扶持、社會(huì)資助、企業(yè)投入等方式，建立共同技術(shù)研發(fā)中心，形成技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)投入的規(guī)模優(yōu)勢(shì)，鼓勵(lì)并促進(jìn)新技術(shù)的廣泛應(yīng)用和成果共享；另一方面，政府對(duì)企業(yè)制定規(guī)則，使各行為主體的活動(dòng)能夠有序進(jìn)行，為企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)提供資金、技術(shù)、人才、法律法規(guī)等方面的保障，為創(chuàng)新活動(dòng)提供良好的環(huán)境，提升企業(yè)的創(chuàng)新意愿。

三、區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中多元化主體的協(xié)同創(chuàng)新模式

區(qū)域經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展需要依靠多元化創(chuàng)新主體之間的協(xié)同創(chuàng)新[5]，區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效在很大程度上取決于各方之間的互動(dòng)方式，不同的時(shí)期以及不同的區(qū)域狀況使各區(qū)域創(chuàng)新主體之間的協(xié)同創(chuàng)新模式也有所不同。因此我們以政府、企業(yè)、高校及科研機(jī)構(gòu)之間的互動(dòng)方式為核心，結(jié)合近年來(lái)我國(guó)在區(qū)域創(chuàng)新方面實(shí)施的舉措和成果，將三者的協(xié)同創(chuàng)新模式概括為以下幾種典型類型[6]。第一，高校及科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)之間進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓的協(xié)同創(chuàng)新模式。高校及科研機(jī)構(gòu)以創(chuàng)新技術(shù)成果和服務(wù)與外部市場(chǎng)進(jìn)行交易，將研發(fā)成果或提供的服務(wù)出售給產(chǎn)業(yè)界；政府則建立和完善技術(shù)市場(chǎng)及各種機(jī)制，使交易能順利地進(jìn)行。第二，企業(yè)和高校及科研院所之間進(jìn)行技術(shù)合作模式。這種模式包括高校及科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)研究人員合作開(kāi)發(fā)或者企業(yè)提供研究經(jīng)費(fèi)支持，委托高校及科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行技術(shù)開(kāi)發(fā)兩種方式。同時(shí)，政府通過(guò)對(duì)研究課題的資助計(jì)劃，鼓勵(lì)高校與產(chǎn)業(yè)界聯(lián)合申請(qǐng)基金項(xiàng)目，搭建高校、科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)等主體之間的互動(dòng)合作平臺(tái)。第三，企業(yè)與高校及科研機(jī)構(gòu)共建研發(fā)實(shí)體的創(chuàng)新模式。在這種模式中，企業(yè)與高校及科研機(jī)構(gòu)等主體以各自投入的資源入股，共同建立經(jīng)濟(jì)實(shí)體，需要各主體具有較強(qiáng)的實(shí)力和顯著的優(yōu)勢(shì)，并且應(yīng)當(dāng)建立更加長(zhǎng)期和緊密的合作關(guān)系，因此規(guī)范的產(chǎn)權(quán)制度以及良好的合作機(jī)制是各方之間的合作得以順利進(jìn)行的必要條件。第四，以大學(xué)科技園為紐帶的協(xié)同創(chuàng)新模式。大學(xué)科技園結(jié)合了社會(huì)與市場(chǎng)需求，充分依托了大學(xué)的知識(shí)、人才密集和創(chuàng)新環(huán)境的優(yōu)勢(shì)，成為了重要的科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新基地、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才聚集和培養(yǎng)基地、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合示范基地，帶動(dòng)了區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

四、多元化主體在協(xié)同創(chuàng)新中的沖突

政府、企業(yè)、高校及科研機(jī)構(gòu)在協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)中所處的地位和角色不同，利益訴求不同，容易造成由信息溝通不暢、企業(yè)文化差異、外部環(huán)境變化、利益分配失衡等原因引發(fā)的各種類型的沖突。首先是目標(biāo)利益沖突。由于政府、企業(yè)、高校及科研機(jī)構(gòu)各方在中的作用不同，對(duì)創(chuàng)新目標(biāo)的看法不同，會(huì)導(dǎo)致對(duì)創(chuàng)新目標(biāo)利益的訴求有所不同，因而使多元化主體間利益關(guān)系發(fā)生摩擦。包括盈利目標(biāo)與非盈利目標(biāo)之間的沖突、長(zhǎng)期目標(biāo)與短期目標(biāo)之間的沖突等等。其次是風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)沖突。多元化主體在協(xié)同創(chuàng)新中會(huì)受到各種不確定性因素的影響，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生，如關(guān)鍵創(chuàng)新主體的退出、創(chuàng)新的目標(biāo)及需求改變、協(xié)同創(chuàng)新研究工作失敗等。同時(shí)，國(guó)家或區(qū)域政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)等方面相應(yīng)的變化也會(huì)使協(xié)同創(chuàng)新中的一些協(xié)議無(wú)法按計(jì)劃履行，從而影響創(chuàng)新的成效，這些都增加了協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。第三是利益分配沖突。利益分配沖突是使各利益主體合作進(jìn)入困境的最主要因素。利益分配沖突包含兩方面，第一是利益分配不公，即參與主體的利益分配與其貢獻(xiàn)程度不匹配；第二是分配效率低下，即參與主體的利益分配同其不參與協(xié)同創(chuàng)新所能得到的利益相差不大。這兩種利益沖突都可能直接導(dǎo)致協(xié)同創(chuàng)新的失敗和解體。

五、多元化主體在協(xié)同創(chuàng)新中的博弈

國(guó)家教育部、財(cái)政部提出的“高等學(xué)校創(chuàng)新能力提升計(jì)劃”（“2011計(jì)劃”）表明了協(xié)同創(chuàng)新模式是國(guó)家創(chuàng)新體系和區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)的必然選擇。然而，由于政府、企業(yè)、高校及科研機(jī)構(gòu)等各創(chuàng)新主體的地位和作用不同，對(duì)創(chuàng)新利益的訴求不同，會(huì)引發(fā)各種類型的沖突，合作過(guò)程必然會(huì)存在諸多問(wèn)題，因此，合作模式的選擇以及合作利益的分配問(wèn)題就成為各合作主體之間的一種博弈。本文通過(guò)分析各方得益，建立博弈模型，明確在不同情況下，各合作方應(yīng)當(dāng)采用的合作模式，并且利用Shapley值法對(duì)各主體的利益分配問(wèn)題進(jìn)行分析。

（一）合作模式的選擇

目前，我國(guó)在區(qū)域創(chuàng)新的協(xié)同合作還處于初級(jí)階段，更偏重于短期并且風(fēng)險(xiǎn)較小的合作方式，主要采取的合作模式則主要為“技術(shù)轉(zhuǎn)讓”和“技術(shù)合作”模式。因此，本文從企業(yè)、高校及科研機(jī)構(gòu)的得益出發(fā)，針對(duì)不同的合作條件和環(huán)境，在“技術(shù)轉(zhuǎn)讓”和“技術(shù)合作”模式之間進(jìn)行博弈，為企業(yè)、高校及科研機(jī)構(gòu)選擇正確的合作方式提供了依據(jù)。

1.博弈模型的基本假設(shè)[7]

首先建立博弈模型的基本假設(shè)：

（1）高校、科研機(jī)構(gòu)對(duì)于合作模式往往有相同的偏好，因此作為博弈的一方，企業(yè)作為博弈的另一方。

（2）在技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式中，高校及科研機(jī)構(gòu)研發(fā)的創(chuàng)新成果有高低之分，付出的科研成本分別為Ch和Cl，并且能夠已知自身研發(fā)的創(chuàng)新成果高低情況。然而，企業(yè)不能完全獲知?jiǎng)?chuàng)新成果高低情況，但可以根據(jù)統(tǒng)計(jì)資料得到成果高低的概率，概率分別為a和1-a。

（3）假設(shè)企業(yè)的創(chuàng)新能力為e1，高校及科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新能力為e2，且e2＞e1。企業(yè)購(gòu)買到高成果后，創(chuàng)新能力變?yōu)閑2，否則創(chuàng)新能力仍為e1。

（4）假設(shè)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化后可獲得的收益與創(chuàng)新能力呈正相關(guān)，即R(e2)＞R(e1)

2.博弈模型的分析過(guò)程

根據(jù)以上分析，可以得出各種選擇下雙方的期望收益如表1所示。

表1 各種選擇下雙方的期望收益

3.博弈的結(jié)果分析在參與主體的整個(gè)博弈當(dāng)中，政府作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)則的制定者，雖然沒(méi)有參與直接博弈，然而在企業(yè)、高校及科研機(jī)構(gòu)的合作中，政府起著重要的協(xié)調(diào)、監(jiān)督和保證作用，并且能夠規(guī)范市場(chǎng)行為，保障各方合作順利進(jìn)行，在協(xié)同創(chuàng)新中，有非常重要的促進(jìn)和保障的作用。

（二）利益的分配

企業(yè)、高校及科研機(jī)構(gòu)協(xié)同創(chuàng)新的動(dòng)力來(lái)源于對(duì)特征利益的追求，合作關(guān)系實(shí)現(xiàn)的一個(gè)前提是合作創(chuàng)造的利益一定要超過(guò)單獨(dú)活動(dòng)所帶來(lái)的利益。由于各方之間的利益訴求不同，因此會(huì)存在一定的利益沖突，“優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、互利共贏”就成為各方合作必須要體現(xiàn)的原則，合理的利益分配方式，對(duì)提高協(xié)同創(chuàng)新的積極性及穩(wěn)定性具有重要的作用。本文通過(guò)采用Shapley值法對(duì)多元化主體的利益分配進(jìn)行分析[8]。

1.Shapley值法

其中，I為參與合作成員的集合，V為特征函數(shù)，I中的任一子S集都對(duì)應(yīng)一個(gè)實(shí)值函數(shù)v(S)， 表示第個(gè)伙伴成員從聯(lián)盟整體中分配到的收益；Si表示集合I中包含成員i一切成員的所有子集； 表示子集S中所含成員的數(shù)量； 為加權(quán)因子； 表示子集中沒(méi)有成員參加時(shí)取得的收益。

2.運(yùn)用Shapley值進(jìn)行算例分析

假設(shè)一個(gè)包含三個(gè)創(chuàng)新主體的高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)的區(qū)域創(chuàng)新合作項(xiàng)目，三方各自獨(dú)立研發(fā)獲利為高校2單位、科研機(jī)構(gòu)3單位、企業(yè)5單位，高校和科研機(jī)構(gòu)合作獲利8單位，高校和企業(yè)合作獲利10單位，科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)合作獲利12單位，三方合作獲利20單位。根據(jù)文中假設(shè)，將三類創(chuàng)新主體分別用1、2、3表示，高校的分配的 計(jì)算如表1。

表1 高校分配φ1（v）的計(jì)算

基于Shapley值的利益分配方式并不是簡(jiǎn)單的平均分配，也不是按照投資成本比例來(lái)分配，而是基于各主體在合作過(guò)程中的重要程度來(lái)進(jìn)行分配的一種方式，具有一定的科學(xué)性和合理性。

六、結(jié)語(yǔ)

本文從多元化主體在區(qū)域創(chuàng)新中的作用和相互關(guān)系出發(fā)，結(jié)合協(xié)同創(chuàng)新的模式，提出了企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)應(yīng)該在政府的主導(dǎo)或協(xié)調(diào)下，通過(guò)搭建合作平臺(tái)和利益驅(qū)動(dòng)，各自發(fā)揮自己的作用和優(yōu)勢(shì)，建立協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟，促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新長(zhǎng)久、穩(wěn)定的發(fā)展。同時(shí)，采用博弈論的方法分析了多元化主體在區(qū)域創(chuàng)新中的合作模式選擇以及利益分配問(wèn)題，適當(dāng)?shù)膮f(xié)同創(chuàng)新模式以及良好的利益分配機(jī)制能夠提高創(chuàng)新成果的產(chǎn)出能力，有效減少協(xié)同創(chuàng)新中一些利益沖突問(wèn)題，對(duì)完善我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)建設(shè)，提高區(qū)域創(chuàng)新能力具有一定的參考意義。

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【責(zé)任編輯 曹 萌】