促進(jìn)“兩化融合”工作的第一個(gè)國家標(biāo)準(zhǔn)——《工業(yè)企業(yè)信息化和工業(yè)化融合評估規(guī)范》（GB/T23020-2013）于2014年5月1日起正式實(shí)施，這對于推動(dòng)我國工業(yè)企業(yè)兩化融合工作的深遠(yuǎn)意義不言而喻。學(xué)習(xí)理解和貫徹執(zhí)行好國家標(biāo)準(zhǔn)，務(wù)實(shí)做好工業(yè)企業(yè)兩化融合水平評估，對于進(jìn)一步推動(dòng)企業(yè)兩化融合管理體系建設(shè)，具有重要的引領(lǐng)作用。

加快推進(jìn)信息化與工業(yè)化融合（以下簡稱兩化融合），是黨中央、國務(wù)院在新時(shí)期做出的重大戰(zhàn)略部署，黨的十七大提出要“大力推進(jìn)信息化與工業(yè)化融合，促進(jìn)工業(yè)做大做強(qiáng)”，黨的十八大又進(jìn)一步提出要“推進(jìn)信息化與工業(yè)化深度融合，工業(yè)化與城鎮(zhèn)化良性互動(dòng)，城鎮(zhèn)化與農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化相互協(xié)調(diào)，促進(jìn)工業(yè)化、信息化、城鎮(zhèn)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化同步發(fā)展”。面對復(fù)雜多變的國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢，積極推進(jìn)兩化融合是應(yīng)對國際競爭格局調(diào)整的戰(zhàn)略舉措，是加快工業(yè)轉(zhuǎn)型升級的重要途徑，是建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)的必然選擇。為了科學(xué)引導(dǎo)、務(wù)實(shí)推進(jìn)兩化融合工作，由工業(yè)和信息化部主管司局牽頭，聯(lián)合相關(guān)研究機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)和企業(yè)，共同研究合作，最終由國內(nèi)知名信息化研究專家劉九如等起草制定的《工業(yè)企業(yè)信息化和工業(yè)化融合評估規(guī)范》（以下簡稱“兩化融合評估國家標(biāo)準(zhǔn)”），經(jīng)國家標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)審定，于2013年9月18日發(fā)布，2014年5月1日正式實(shí)施。

基本原則和價(jià)值導(dǎo)向

“兩化融合評估國家標(biāo)準(zhǔn)”的基本原則是遵循科學(xué)性、實(shí)效性和可操作性的原則。

科學(xué)性要求評估指標(biāo)要能夠體現(xiàn)兩化融合內(nèi)涵和核心特征，反映兩化融合發(fā)展階段和持續(xù)改進(jìn)方向；評估方法要基于事實(shí)數(shù)據(jù)，充分發(fā)揮數(shù)據(jù)的分析價(jià)值，支持綜合評估、分析、診斷和改進(jìn)。實(shí)效性要求評估體系應(yīng)結(jié)合企業(yè)兩化融合的內(nèi)在需求，立足工業(yè)實(shí)踐和企業(yè)需求，用工業(yè)的語言，從業(yè)務(wù)和管理角度出發(fā)，評估信息化環(huán)境下企業(yè)研發(fā)設(shè)計(jì)、生產(chǎn)制造和經(jīng)營管理及各方面的綜合集成和協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的能力與水平，以及效能與效益?？刹僮餍砸笤u估體系需具有廣泛適用性，并不斷加強(qiáng)和提升可實(shí)現(xiàn)性、易用性、實(shí)用性，評估指標(biāo)要易于選取，指標(biāo)體系要易于構(gòu)建；評估指標(biāo)數(shù)據(jù)要可采集、易采集、準(zhǔn)確可控、可分析；評估方法要易于理解、便捷有效。

“兩化融合評估國家標(biāo)準(zhǔn)”是基本導(dǎo)向是圍繞企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)，以業(yè)務(wù)發(fā)展需求為牽引，堅(jiān)持技術(shù)應(yīng)用的適宜性，講究實(shí)效，突出兩化融合的能力建設(shè)，明確發(fā)展路徑，引導(dǎo)企業(yè)通過兩化融合實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展、智能發(fā)展和綠色發(fā)展，獲取和提升企業(yè)競爭能力。具體體現(xiàn)了如下價(jià)值導(dǎo)向：

一是全面包含了兩化融合對于企業(yè)創(chuàng)新能力、快速反應(yīng)、精細(xì)管理、全員提升、顧客滿意、合作共贏、節(jié)能環(huán)保等核心價(jià)值的提升水平。

二是核心導(dǎo)向側(cè)重于幫助企業(yè)獲取和提升信息化環(huán)境下的可持續(xù)市場競爭能力。在廣泛吸收先進(jìn)的管理理念，重點(diǎn)評價(jià)信息技術(shù)對工業(yè)業(yè)務(wù)改進(jìn)和管理創(chuàng)新的促進(jìn)作用，通過企業(yè)兩化融合能力和水平評價(jià)，激發(fā)企業(yè)內(nèi)生需求，獲取和提升市場競爭力。

三是強(qiáng)調(diào)產(chǎn)品質(zhì)量，將產(chǎn)品質(zhì)量全過程穩(wěn)定和全面提升要求貫徹和落實(shí)到兩化融合各評價(jià)要素和評價(jià)內(nèi)容中。

四是不片面追求所應(yīng)用信息技術(shù)的先進(jìn)性，而是注意技術(shù)與業(yè)務(wù)及管理的適宜性和協(xié)調(diào)發(fā)展。評估體系重在引導(dǎo)信息化環(huán)境下企業(yè)的業(yè)務(wù)變革和管理創(chuàng)新，技術(shù)應(yīng)用應(yīng)該與業(yè)務(wù)的發(fā)展現(xiàn)狀和需求相匹配，而不是過度追求信息技術(shù)本身的先進(jìn)性。

基本框架和主要內(nèi)容

“兩化融合評估國家標(biāo)準(zhǔn)”的框架體系設(shè)計(jì)，強(qiáng)化了信息技術(shù)與工業(yè)技術(shù)緊密結(jié)合環(huán)境下，突出兩化融合的關(guān)鍵作用點(diǎn)，并綜合考慮了對企業(yè)兩化融合發(fā)展水平現(xiàn)狀的反映以及對未來發(fā)展方向的科學(xué)引領(lǐng)。通過評估框架體系可明確兩化融合發(fā)展路徑，引導(dǎo)企業(yè)通過兩化融合實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展、智能發(fā)展和綠色發(fā)展，獲取和提升可持續(xù)發(fā)展的競爭能力。評估框架包括水平與能力和效能與效益兩個(gè)部分。如圖1所示。

水平與能力評估包括基礎(chǔ)建設(shè)、單項(xiàng)應(yīng)用、綜合集成、協(xié)同與創(chuàng)新等四個(gè)主要評估方面，標(biāo)準(zhǔn)提出了各方面與不同水平與能力級別相關(guān)的評估關(guān)鍵要素，并給出了各要素的評估要點(diǎn)。效能與效益評估則包括競爭力、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益等兩個(gè)主要評估方面，也響應(yīng)給出了各方面與不同效能與效益提升相關(guān)的評估要素，并給出了各要素的評估要點(diǎn)。

基礎(chǔ)建設(shè)旨在通過評估兩化融合基礎(chǔ)設(shè)施和條件建設(shè)情況，衡量兩化融合基本資源保障的水平與能力級別，主要評估內(nèi)容包括與“財(cái)”相關(guān)的資金投入、與“人”相關(guān)的組織和規(guī)劃、與“物”相關(guān)的設(shè)備設(shè)施、與“信息”相關(guān)的信息資源、與“安全”相關(guān)的信息安全等。

單項(xiàng)應(yīng)用旨在通過評估信息技術(shù)在企業(yè)部門級單一業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中的應(yīng)用情況，衡量信息技術(shù)與工業(yè)技術(shù)以及企業(yè)單項(xiàng)業(yè)務(wù)的結(jié)合和融合的水平與能力級別，主要評估內(nèi)容包括產(chǎn)品設(shè)計(jì)、工藝設(shè)計(jì)、生產(chǎn)管理、生產(chǎn)制造、采購管理、銷售管理、財(cái)務(wù)管理、質(zhì)量和計(jì)量、能源與環(huán)保、安全管理、項(xiàng)目管理、設(shè)備管理、人力資源管理、辦公管理等。如圖2所示。

綜合集成旨在通過評估企業(yè)跨部門、跨業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)綜合和集成情況，衡量兩化融合環(huán)境下企業(yè)內(nèi)多業(yè)務(wù)綜合集成和融合的水平與能力級別，主要評估內(nèi)容包括產(chǎn)品設(shè)計(jì)與制造集成、管理與控制集成、產(chǎn)供銷集成、財(cái)務(wù)與業(yè)務(wù)集成、決策支持等。如圖3所示。

協(xié)同與創(chuàng)新旨在通過評估跨企業(yè)的業(yè)務(wù)協(xié)同和發(fā)展模式創(chuàng)新情況，衡量兩化融合環(huán)境下企業(yè)間業(yè)務(wù)協(xié)同、創(chuàng)新和融合的水平與能力級別，主要評估內(nèi)容包括產(chǎn)品協(xié)同創(chuàng)新和綠色發(fā)展、企業(yè)集團(tuán)管控、產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同等。如圖4 所示。

競爭力旨在通過評估企業(yè)綜合競爭力變化情況，衡量兩化融合直接或間接帶來的企業(yè)能力提升效果，主要評估內(nèi)容包括質(zhì)量提升與顧客滿意、業(yè)務(wù)效率、財(cái)務(wù)優(yōu)化、創(chuàng)新能力等。

經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益旨在通過評估企業(yè)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益水平變化情況，衡量兩化融合直接或間接帶來的企業(yè)效益提升作用，主要評估內(nèi)容包括經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益等。

“兩化融合評估國家標(biāo)準(zhǔn)”將企業(yè)兩化融合發(fā)展可分為四個(gè)階段：起步建設(shè)、單項(xiàng)覆蓋、集成提升和創(chuàng)新突破，可共同表征企業(yè)兩化融合不斷躍升的階段特征和內(nèi)涵，適用于工業(yè)領(lǐng)域各行各業(yè)。其中“水平與能力評估”分析框架可分為兩個(gè)維度，一個(gè)維度是水平與能力評估的主要方面，包括基礎(chǔ)建設(shè)、單項(xiàng)應(yīng)用、綜合集成、協(xié)同與創(chuàng)新等；另一個(gè)維度是各評估方面對應(yīng)的水平能力級別，可分為初級、中級、較高級和高級等多個(gè)級別。如圖5所示。

企業(yè)已經(jīng)開始建設(shè)兩化融合基礎(chǔ)設(shè)施和具備一定條件，但其單項(xiàng)應(yīng)用尚未開展或剛剛起步，則企業(yè)處于兩化融合的起步建設(shè)階段。企業(yè)具備了一定的兩化融合基礎(chǔ)設(shè)施和條件，單項(xiàng)應(yīng)用對企業(yè)業(yè)務(wù)覆蓋和滲透逐漸加強(qiáng)，發(fā)揮了一定作用，但其綜合集成尚未有效實(shí)現(xiàn)，則企業(yè)處于兩化融合的單項(xiàng)覆蓋階段。企業(yè)基礎(chǔ)建設(shè)水平進(jìn)一步提高，單項(xiàng)應(yīng)用基本成熟，綜合集成有效實(shí)現(xiàn)，但其協(xié)同與創(chuàng)新尚未有效開展，則企業(yè)處于兩化融合的集成提升階段。企業(yè)基礎(chǔ)建設(shè)趨于完備，單項(xiàng)應(yīng)用和綜合集成趨于成熟，且協(xié)同與創(chuàng)新得到有效實(shí)現(xiàn)，則企業(yè)處于兩化融合的創(chuàng)新突破階段。

企業(yè)實(shí)現(xiàn)信息化和工業(yè)化深度融合的過程，就是不斷實(shí)現(xiàn)上述階段性躍升的過程。企業(yè)通過兩化融合促進(jìn)能力增強(qiáng)，實(shí)現(xiàn)競爭力提升，并進(jìn)一步促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益提高，其提升作用隨企業(yè)兩化融合發(fā)展階段躍升而躍進(jìn)。企業(yè)所處的兩化融合發(fā)展階段及其對應(yīng)評估方面的水平與能力級別，與競爭力、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益水平相輔相成，可實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)和螺旋式上升。因此，“兩化融合評估國家標(biāo)準(zhǔn)“也給出了“效能與效益評估”的分析框架，也分為兩個(gè)維度：一個(gè)維度是競爭力水平層次，另一個(gè)維度是經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益層次。競爭力、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益均可分為初級水平、國內(nèi)水平、國內(nèi)先進(jìn)、國際先進(jìn)四個(gè)逐步升高的水平層次。如圖6所示。

企業(yè)兩化融合總體水平等級評定需綜合水平與能力評估和效能與效益評估的結(jié)論。在總體評估體系架構(gòu)穩(wěn)定，上層指標(biāo)基本一致的情況下，各行業(yè)對總體評估指標(biāo)進(jìn)行必要的取舍、細(xì)化和調(diào)整，這樣既能夠體現(xiàn)行業(yè)特點(diǎn)，加強(qiáng)對行業(yè)企業(yè)的引導(dǎo)性，又可以增強(qiáng)行業(yè)之間的可比性，以及對總體情況進(jìn)行準(zhǔn)確的判斷和分析。

結(jié)合以上對行業(yè)兩化融合發(fā)展水平歷程、階段和關(guān)注視角的探討，“兩化融合評估國家標(biāo)準(zhǔn)”還提出了兩化融合發(fā)展水平評估的總體指標(biāo)體系（如圖7），包含指標(biāo)體系一、二級指標(biāo)，各行業(yè)在總體框架和思路的指導(dǎo)下，結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)和需求設(shè)計(jì)三級細(xì)分指標(biāo)。其中：

就緒度（基礎(chǔ)）就是就緒度即工業(yè)企業(yè)兩化融合基礎(chǔ)準(zhǔn)備程度，衡量企業(yè)兩化融合基礎(chǔ)設(shè)施和條件保障水平，包含上述基礎(chǔ)建設(shè)的相關(guān)要素；下設(shè)四類二級指標(biāo)。

成熟度（應(yīng)用）即信息技術(shù)在業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)應(yīng)用的廣度和深度，通過對成熟度的評估可以了解企業(yè)在信息化環(huán)境下的業(yè)務(wù)和管理水平。成熟度本身蘊(yùn)含著階段等級性，因此分解的二級指標(biāo)也能夠反映出信息技術(shù)在業(yè)務(wù)中應(yīng)用的階段層次。通過對我國工業(yè)兩化融合現(xiàn)狀調(diào)查，成熟度（應(yīng)用）下設(shè)三類二級指標(biāo)：單項(xiàng)應(yīng)用、綜合集成、協(xié)同與創(chuàng)新。

貢獻(xiàn)度（績效）即企業(yè)在信息技術(shù)應(yīng)用的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)的綜合產(chǎn)出。兩化融合的最終目的是提高企業(yè)的發(fā)展?jié)摿褪袌龈偁幜?。因此，不僅要對信息化基礎(chǔ)和應(yīng)用進(jìn)行評估，還應(yīng)該對其最終產(chǎn)出進(jìn)行評估。貢獻(xiàn)度（績效）下設(shè)三個(gè)二級指標(biāo)：競爭力、經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。

深遠(yuǎn)意義

“兩化融合評估國家標(biāo)準(zhǔn)”圍繞兩化融合的內(nèi)涵，遵循信息化與工業(yè)化深度融合的發(fā)展方向，引導(dǎo)工業(yè)企業(yè)把信息化作為企業(yè)發(fā)展的內(nèi)生要素，實(shí)現(xiàn)二者的協(xié)調(diào)、互動(dòng)和一體化發(fā)展，是對企業(yè)圍繞戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)信息技術(shù)與研發(fā)生產(chǎn)經(jīng)營管理全過程的融合而制定的框架性、規(guī)范性指南，是在基礎(chǔ)設(shè)施、業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、業(yè)務(wù)流程、綜合集成、協(xié)調(diào)與創(chuàng)新方面，不斷推動(dòng)和深化兩化融合環(huán)境下企業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)與經(jīng)營管理的優(yōu)化、變革與創(chuàng)新，全面實(shí)現(xiàn)工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展、智能發(fā)展和綠色發(fā)展，幫助企業(yè)持續(xù)獲取競爭優(yōu)勢的一套思想方法和框架體系。

與此同時(shí)，“兩化融合評估國家標(biāo)準(zhǔn)”基于設(shè)定的評估原則和框架，以及具體評估內(nèi)容，進(jìn)一步給出了工業(yè)企業(yè)兩化融合評估指標(biāo)體系構(gòu)建、加權(quán)評分方法、綜合評估分析方法和評估判定規(guī)則等；評估指標(biāo)體系構(gòu)建按照評估內(nèi)容展開，根據(jù)評估內(nèi)容的逐層細(xì)化，逐級設(shè)立對應(yīng)評估指標(biāo)?；谥笜?biāo)體系底層指標(biāo)所采集的評估數(shù)據(jù)，加權(quán)評估分析方法可用于對各級評估指標(biāo)進(jìn)行定量評分，以支持開展綜合評估分析和診斷。該標(biāo)準(zhǔn)制定參考了35個(gè)工業(yè)行業(yè)的評估實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，完全適合于工業(yè)領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用和推廣。

綜合而言，“兩化融合評估國家標(biāo)準(zhǔn)”，能夠跟蹤企業(yè)兩化融合階段性躍升的過程，并給予相應(yīng)評價(jià)，從而幫助企業(yè)找準(zhǔn)兩化融合工作的方向和路徑，及時(shí)深化改進(jìn)信息化工作，有效提升企業(yè)創(chuàng)新能力、能源資源優(yōu)化配置水平和利用效率，真正促使企業(yè)的兩化融合工作有效推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，提升企業(yè)競爭能力，促進(jìn)工業(yè)又大變強(qiáng)。

尤其是隨著兩化融合工作的深入推進(jìn)，工業(yè)和信息化部去年開始組織制定“兩化融合管理體系”，期望進(jìn)一步構(gòu)建起規(guī)范企業(yè)系統(tǒng)推進(jìn)兩化融合的過程管理機(jī)制和方法論，形成企業(yè)建立、實(shí)施和改進(jìn)兩化融合工作的體系保證和方法路徑。構(gòu)建企業(yè)兩化融合管理體系，應(yīng)是在現(xiàn)有工業(yè)企業(yè)兩化融合評估規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，明確基本導(dǎo)向和原則，確定及體系框架和主要內(nèi)容，并編制出具體的實(shí)施細(xì)則。

我們認(rèn)為，企業(yè)兩化融合管理體系應(yīng)堅(jiān)持以下五條主要原則：

——確保企業(yè)總體戰(zhàn)略一致性和適時(shí)優(yōu)化性。通過兩化融合管理體系實(shí)施，促使企業(yè)總體發(fā)展戰(zhàn)略貫穿企業(yè)管理、產(chǎn)銷、服務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)、各級員工和上下游合作伙伴等，并有效促使企業(yè)根據(jù)市場變化及時(shí)做出戰(zhàn)略調(diào)整。

——以推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新和管理能力提升為關(guān)鍵著眼點(diǎn)。管理體系實(shí)施要側(cè)重推動(dòng)企業(yè)提升協(xié)同創(chuàng)新能力和管理水平，促使企業(yè)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級。

——以推進(jìn)企業(yè)產(chǎn)品與服務(wù)數(shù)字化、智能化、網(wǎng)絡(luò)化為基礎(chǔ)。管理體系實(shí)施要不斷提升企業(yè)的產(chǎn)品與服務(wù)，促使企業(yè)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整，強(qiáng)化增值服務(wù)。

——以流程信息化、規(guī)范化和優(yōu)化變革為重點(diǎn)。管理體系要注重企業(yè)流程再造，在標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化的基礎(chǔ)上不斷優(yōu)化流程管理。

——全員參與，持續(xù)改進(jìn)。管理體系實(shí)施必須全院參與，在水平評估的基礎(chǔ)上，明確企業(yè)兩化融合工作方向和路徑，實(shí)現(xiàn)兩化融合工作的持續(xù)改進(jìn)。

在堅(jiān)持這些原則的基礎(chǔ)上，企業(yè)兩化融合管理體系最關(guān)鍵的視角和著力點(diǎn)應(yīng)該包含四個(gè)方面，一是企業(yè)的管理能否與信息化同步發(fā)展、同步落實(shí)和調(diào)整創(chuàng)新，二是企業(yè)信息化和工業(yè)化相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)備設(shè)施保障能否到位，三是企業(yè)圍繞新型能力打造的一系列兩化融合項(xiàng)目是否能夠規(guī)劃好和實(shí)施好，四是企業(yè)能否合理評估兩化融合成效并推動(dòng)實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。

由此可以看出，企業(yè)兩化融合管理體系的構(gòu)建與企業(yè)兩化融合水平評估一脈相承，做好企業(yè)兩化融合水平評估，是構(gòu)建兩化融合管理體系的基礎(chǔ)，有利于最終形成管理職責(zé)、基礎(chǔ)保障、兩化融合項(xiàng)目實(shí)施、評估、診斷與改進(jìn)等體系。正是基于這樣的認(rèn)識(shí)，認(rèn)真宣貫并實(shí)施好“兩化融合評估國家標(biāo)準(zhǔn)”，對于完善兩化融合推進(jìn)措施，有效推進(jìn)兩化融合工作，具有深遠(yuǎn)意義。

（注：《工業(yè)企業(yè)信息化和工業(yè)化融合評估規(guī)范》國家標(biāo)準(zhǔn)，由國家標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)2013年9月18日發(fā)布，2014年5月1日起實(shí)施。該標(biāo)準(zhǔn)主要起草人為：劉九如、周劍、陳杰。標(biāo)準(zhǔn)代號(hào)：GB/T 23020-2013；已由中國標(biāo)準(zhǔn)出版社公開出版發(fā)行。）