李進(jìn)

摘 要：企業(yè)法律顧問(wèn)如何審查合同條款以防范風(fēng)險(xiǎn)，本文圍繞合同法、民法等相關(guān)國(guó)家法律的規(guī)定，著重闡述企業(yè)法律顧問(wèn)合同條款審查的基本方法，最大限度地預(yù)防控制法律風(fēng)險(xiǎn)和避免損失。

關(guān)鍵詞：法律顧問(wèn)；合同審查；作用

中圖分類號(hào)：DF418 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

1 企業(yè)法律顧問(wèn)的概念

企業(yè)法律顧問(wèn)一詞，有廣義和狹義之分。廣義的企業(yè)法律顧問(wèn)，是指企業(yè)為了維護(hù)自身的合法權(quán)益，實(shí)現(xiàn)依法生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理目的聘請(qǐng)的法律工作人員。既包括企業(yè)外部專門從事法律服務(wù)工作的人員，即社會(huì)律師，也包括企業(yè)內(nèi)部具有專業(yè)知識(shí)從事法律事務(wù)工作的人員；狹義的法律顧問(wèn)，指的是取得企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格，由企業(yè)聘任、專門從事企業(yè)法律事務(wù)工作的內(nèi)部專業(yè)人員。國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)2004年制定的《國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》第7條規(guī)定：“本辦法所稱企業(yè)法律顧問(wèn)，是指取得企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格，由企業(yè)聘任、專門從事企業(yè)法律事務(wù)工作的企業(yè)內(nèi)部專業(yè)人員?！币虼吮疚乃f(shuō)的企業(yè)法律顧問(wèn)是狹義的法律顧問(wèn)。

2 企業(yè)法律顧問(wèn)的工作職責(zé)

根據(jù)2004年國(guó)務(wù)院國(guó)資委發(fā)布的《國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，企業(yè)法律顧問(wèn)的工作職責(zé)，可以歸納為以下幾個(gè)方面：

（1）參與企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策，確保決策的合法性和可行性；

（2）為企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理提供法律咨詢；

（3）參與合同的談判、起草、修改審核工作，管理企業(yè)合同；

（4）組織開展執(zhí)法檢查，保證國(guó)家法律、法規(guī)在企業(yè)的貫徹執(zhí)行；

（5）歸口管理企業(yè)規(guī)章制度，起草或參與起草、審核企業(yè)重要的規(guī)章制度；

（6）承擔(dān)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作；

（7）辦理勞動(dòng)法律事務(wù)，參與勞動(dòng)管理；

（8）負(fù)責(zé)法制宣傳教育；

（9）代理企業(yè)解決糾紛的訴訟和非訴訟活動(dòng)；

（10）負(fù)責(zé)企業(yè)外聘律師的選聘和管理；

（11）辦理企業(yè)重要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的法律事務(wù)等。

隨著經(jīng)濟(jì)全球化步代的加快和國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加劇，企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)日益增大，特別是企業(yè)實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略，參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)與合作，對(duì)企業(yè)依法決策和依法經(jīng)營(yíng)提出了更高的要求。企業(yè)必須從事前防范、事中控制和事后補(bǔ)救的不同層次全面構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系，國(guó)資委《國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》、《國(guó)有企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》等一批重要法規(guī)、規(guī)章的頒布實(shí)施，也要求中央企業(yè)必須切實(shí)加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作企業(yè)法律顧問(wèn)的作用也從事后補(bǔ)救逐步向事前防范轉(zhuǎn)變。在企業(yè)法律顧問(wèn)諸項(xiàng)職責(zé)中，“參與合同的談判、起草、修改審核工作，管理企業(yè)合同”是最為常見、最能直接有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)的作用，因此顯得非常重要。那么，企業(yè)法律顧問(wèn)應(yīng)如何審查合同條款呢？

3 企業(yè)法律顧問(wèn)對(duì)合同條款的審查

3.1 審查合同雙方名稱及法定代表人

在審查合同時(shí)，應(yīng)首先審查合同主體即合同各方的企業(yè)的名稱和法定代表人是否為營(yíng)業(yè)執(zhí)照上登記的企業(yè)名稱和法定代表人，授權(quán)代表人是否為企業(yè)委托書所委托授權(quán)的代理人，尤其要注意代理人是否存在無(wú)權(quán)代理、表見代理的問(wèn)題。如果最后簽訂的書面合同中雙方的企業(yè)名稱表述出現(xiàn)錯(cuò)誤，則被錯(cuò)誤表述的一方可能會(huì)被認(rèn)定不是合同的一方當(dāng)事人，其將不能享有合同上的權(quán)利或要求其承擔(dān)合同上的義務(wù)，即使需要追究對(duì)方的違約責(zé)任，也需要花費(fèi)很高的人力物力代價(jià)證明該表述錯(cuò)誤的一方就是對(duì)方當(dāng)事人。同時(shí)，在簽約前要對(duì)履約主體做一個(gè)較為全面的調(diào)查，防止履約主體虛假、履約主體履約不能、履約主體不適格等問(wèn)題，給企業(yè)造成不必要的損失。

3.2 審查合同名稱和內(nèi)容是否一致

在審查合同時(shí)，要注意準(zhǔn)確界定合同的性質(zhì)。我國(guó)合同法分則對(duì)比較典型的合同作了類型化的規(guī)范，分為買賣合同、供用電、水、氣、熱力合同、贈(zèng)與合同、租賃合同、融資租賃保同、承攬合同、建設(shè)工程合同、運(yùn)輸合同、技術(shù)合同、保管合同、倉(cāng)儲(chǔ)合同、委托合同、行紀(jì)合同、居間合同等15大類。合同類型不同，法律所規(guī)定的合同成立或生效要件、合同各方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系及違約責(zé)任的承擔(dān)方式就不同，可適用的法律規(guī)則也不一樣。因此審查合同時(shí)，必須審查清楚合同的名稱是否與合同的內(nèi)容完全一致，合同性質(zhì)是否準(zhǔn)確得當(dāng)，對(duì)己有利。

3.3 審查合同生效條件

一般而言，合同經(jīng)雙方簽字蓋章成立后即生效，但一些合同成立后需待一定條件成就后或履行一定程序后才生效，即附生效條件、附生效期限的合同。因此在審查合同時(shí)應(yīng)注意合同的生效時(shí)間和條件，對(duì)于需要一定事件的發(fā)生或遵守法定的形式或程序后方才生效的合同，己方是否能夠有能力保證這些條款得以實(shí)現(xiàn)。如果合同簽訂以后尚未生效，應(yīng)謹(jǐn)慎向?qū)Ψ阶鞒鋈魏螌?shí)際履行行為。此外，根據(jù)訴訟的有關(guān)規(guī)則，對(duì)尚未生效的合同發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)盡量在訴訟的一審答辯結(jié)束前使合同生效。

3.4 審查合同標(biāo)的條款

審查合同標(biāo)的物時(shí)，必須注意：（1）標(biāo)的要合法。首先標(biāo)的物本身要合法。只有法律允許流轉(zhuǎn)的東西才能成為合同的標(biāo)的，才能為法律所保護(hù)。如果標(biāo)的物是法律所禁止流轉(zhuǎn)的，即使簽訂了合同也是無(wú)效合同，還有可能觸犯刑律；同時(shí)標(biāo)的處分人要處分合法。這就是要求標(biāo)的物的處分人要合法持有并有相應(yīng)的處分權(quán)，如專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓，必須要求轉(zhuǎn)讓人保證所轉(zhuǎn)讓專利的真實(shí)性、合法性、排他性；（2）標(biāo)的要明確、詳致。在簽訂合同時(shí)，要審查所使用的標(biāo)的物是否是學(xué)名并且要用全稱；有商標(biāo)的，要寫明商標(biāo)并寫明標(biāo)的品種、規(guī)格、花色、數(shù)量等；如是不動(dòng)產(chǎn)，要寫明其座落位置、套式、單元號(hào)等；要寫明標(biāo)的質(zhì)量認(rèn)定的方法；寫明標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)間以及其他注意條款等。總之，對(duì)合同標(biāo)的的描述務(wù)必要達(dá)到準(zhǔn)確、簡(jiǎn)練、清晰，切忌含混不清。否則，一旦產(chǎn)生糾紛，往往就會(huì)造成合同約定不明的狀況，不利雙方實(shí)際履行合同。

3.5 審查價(jià)款的支付方式

為了確保己方能夠及時(shí)足額地回收價(jià)款，應(yīng)嚴(yán)格審查價(jià)款支付條款，從源頭上控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：（1）最好采用先付款后發(fā)貨方式，如果是提供服務(wù)、加工的合同，盡量約定分期付款，合同簽訂后支付一定的預(yù)付款，項(xiàng)目進(jìn)行中支付部分進(jìn)度款，項(xiàng)目完成審核驗(yàn)收后結(jié)清全部?jī)r(jià)款；（2）如果先支付貨款有一定的難度，可以采用先交部分定金的方式來(lái)減少供方的風(fēng)險(xiǎn)，并在合同約定交付定金之日起，合同生效，如果對(duì)方未交付定金，合同未生效，己方無(wú)義務(wù)發(fā)送貨物或產(chǎn)品；（3）如果一定要采用先付貨后付款的方式，則在合同簽訂時(shí)要注意把握好需方的整體實(shí)力、信譽(yù)度及付款時(shí)間的長(zhǎng)短等；（4）為避免在合同履行中發(fā)生對(duì)價(jià)款支付的爭(zhēng)議，在合同中要詳細(xì)列明每項(xiàng)商品的單價(jià)，特別是在標(biāo)的物是多類商品的購(gòu)銷合同中，不應(yīng)為圖省事只在合同中明確商品的總價(jià)款而不確定具體每種商品的單價(jià)，否則一旦合同部分履行后發(fā)生爭(zhēng)議，就難以確定尚未履行的部分商品的價(jià)款，引起爭(zhēng)議。

3.6 審查質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)條款

為了防止因質(zhì)量問(wèn)題而引發(fā)爭(zhēng)議，應(yīng)對(duì)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)條款進(jìn)行認(rèn)真審查。產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)一般有國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)要根據(jù)自身的產(chǎn)品質(zhì)量情況明確約定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，并約定質(zhì)量異議提出的期限，超出質(zhì)量異議期未提出異議即視為質(zhì)量符合約定。在合同簽訂中雙方對(duì)標(biāo)的物質(zhì)量作出約定，或者在合同中約定所適用的客觀標(biāo)準(zhǔn)，如果約定有幾個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的情況時(shí)，應(yīng)明確在幾個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的要求不一致時(shí)哪個(gè)標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)先的問(wèn)題；如果沒有具體的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，則應(yīng)在合同中詳細(xì)地約定合同產(chǎn)品的質(zhì)量要求，即使在約定不明確的情況下也必須規(guī)定另由雙方誠(chéng)信協(xié)商解決。其次，合同產(chǎn)品的質(zhì)量保證期應(yīng)有限制，規(guī)定質(zhì)量保證的期間和環(huán)境條件，只有在規(guī)定的時(shí)間和期限內(nèi)發(fā)生的質(zhì)量問(wèn)題才承擔(dān)保證責(zé)任；同時(shí)，質(zhì)量保證期的計(jì)算一般應(yīng)從產(chǎn)品交付之日起算，而不得以接受方銷售或安裝產(chǎn)品之日起算，否則若由于接受方在其倉(cāng)庫(kù)長(zhǎng)期積壓產(chǎn)品而引起的質(zhì)量問(wèn)題，供應(yīng)方仍要承擔(dān)質(zhì)量保證責(zé)任。

3.7 審查違約責(zé)任條款

應(yīng)注意審查有無(wú)不平等的違約責(zé)任條款。由于很多合同對(duì)違約責(zé)任沒有約定或約定過(guò)于籠統(tǒng)，不具有可操作性，因此違約責(zé)任應(yīng)根據(jù)違約方具體的違約情況約定相應(yīng)的違約責(zé)任。如果對(duì)損失能夠預(yù)先估計(jì)，雙方可以約定一定金額或一定比例的違約金；如果損失無(wú)法估計(jì)，則應(yīng)當(dāng)約定違約方向守約方賠償因違約實(shí)際造成的損失。

3.8 爭(zhēng)議處理?xiàng)l款的確定

合同雙方一旦發(fā)生爭(zhēng)議且協(xié)商不成的，只能求助于仲裁機(jī)構(gòu)或法院。具體選擇哪一種方式，需要當(dāng)事人雙方約定，如果選擇仲裁機(jī)構(gòu)就要明確是哪個(gè)仲裁委員會(huì)，否則就會(huì)因約定不明而導(dǎo)致約定條款無(wú)效。當(dāng)然雙方也可以約定管轄的法院，而約定法院只能在被告所在地法院、原告所在地法院、合同簽訂地法院、合同履行地法院、標(biāo)的物所在地法院中選擇其一。同時(shí)還要特別注意，約定法院不能違反級(jí)別管轄或?qū)俟茌牭囊?guī)定，導(dǎo)致約定的受訴法院實(shí)際上沒有管轄權(quán)，錯(cuò)失爭(zhēng)議解決的最佳時(shí)機(jī)。

以上僅是簡(jiǎn)單列舉了企業(yè)法律顧問(wèn)在合同審查過(guò)程中應(yīng)發(fā)揮的作用。一名稱職的企業(yè)法律顧問(wèn)，應(yīng)該忠于職守，盡職盡責(zé)，在日常工作中，全面準(zhǔn)確掌握企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策的有關(guān)信息，準(zhǔn)確了解有關(guān)當(dāng)事人的資信情況，熟練掌握國(guó)內(nèi)外有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，協(xié)調(diào)好與企業(yè)有關(guān)業(yè)務(wù)部門的關(guān)系，充分發(fā)揮法律審核把關(guān)作用，方能提出完整準(zhǔn)確的法律意見和方案，當(dāng)好企業(yè)決策者法律方面的參謀和助手，以充分發(fā)揮企業(yè)法律顧問(wèn)在防范和控制風(fēng)險(xiǎn)中的主導(dǎo)作用。

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