劉永芳 劉鳳云

[摘要]高校技術(shù)轉(zhuǎn)移模式經(jīng)歷了校辦企業(yè)主導(dǎo)模式和基于校政企合作的多元化轉(zhuǎn)移模式兩個(gè)階段。影響高校知識生產(chǎn)與技術(shù)轉(zhuǎn)移的要素主要有知識生產(chǎn)方式、學(xué)科發(fā)展水平、學(xué)術(shù)組織、校企合作平臺、高校的外部政策法律環(huán)境和知識資本的市場運(yùn)作機(jī)制等。要著力構(gòu)建與學(xué)科發(fā)展緊密結(jié)合的高校技術(shù)轉(zhuǎn)移管理體系，并致力于完善知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營體制與機(jī)制，充分注重發(fā)揮校企合作平臺的輻射功能，形成衡量高校技術(shù)轉(zhuǎn)移成效的復(fù)合多元評估體系。

[關(guān)鍵詞]創(chuàng)新型大學(xué) ?技術(shù)轉(zhuǎn)移 ?策略

[作者簡介]劉永芳（1970- ），女，江蘇連云港人，江蘇經(jīng)貿(mào)職業(yè)技術(shù)學(xué)院，副教授，博士，研究方向?yàn)楦叩冉逃芾?劉鳳云（1965- ），女，江蘇南京人，江蘇經(jīng)貿(mào)職業(yè)技術(shù)學(xué)院繼續(xù)教育學(xué)院院長，研究員，研究方向?yàn)楦叩冉逃芾?。（江蘇 ?南京 ?211168）

[基金項(xiàng)目]本文系2011年度江蘇省教育科學(xué)“十二五”規(guī)劃課題“創(chuàng)業(yè)型大學(xué)視角下的江蘇省高校科技創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化成效與策略研究”的研究成果。（課題批準(zhǔn)號：D/2011/01/027）

[中圖分類號]G647 ? ?[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A ? ?[文章編號]1004-3985（2014）35-0025-03

現(xiàn)代大學(xué)正經(jīng)歷著“象牙塔中的裂變”，經(jīng)由傳統(tǒng)學(xué)術(shù)角色向新型組織形式——?jiǎng)?chuàng)業(yè)型大學(xué)的演變。大部分西方工業(yè)化國家公立大學(xué)正在走向創(chuàng)業(yè)型大學(xué)，并由在英語國家發(fā)生作用的相同的全球力量推動(dòng)和拉動(dòng)。①大學(xué)尤其是創(chuàng)業(yè)型大學(xué)以各種方式直接或間接地參與了知識流動(dòng)和技術(shù)轉(zhuǎn)移的全過程，在推動(dòng)區(qū)域乃至國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中擔(dān)負(fù)著越來越重要的作用。近年來，高校作為中國知識經(jīng)濟(jì)社會“動(dòng)力源”的重要作用和特殊地位日益凸顯，據(jù)統(tǒng)計(jì)，中國高校在2012年國家自然科學(xué)獎(jiǎng)、國家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)和國家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)三大獎(jiǎng)項(xiàng)中的獲獎(jiǎng)比例達(dá)68.8%。②中國政府從國家戰(zhàn)略高度出發(fā)，將知識密集型組織的大學(xué)作為提升科技創(chuàng)新能力、推動(dòng)知識技術(shù)成果轉(zhuǎn)移的重要力量，出臺了一系列旨在推進(jìn)大學(xué)知識創(chuàng)新、傳播以及成果轉(zhuǎn)化的法規(guī)政策，并通過新的資金投入與制度安排對大學(xué)施加變革的壓力?，F(xiàn)實(shí)情境中作為受到政治、政府和政策強(qiáng)有力影響的中國高校也將技術(shù)創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)移作為自身一項(xiàng)重要使命。從創(chuàng)業(yè)型大學(xué)建設(shè)視角審視中國高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式與策略問題是推動(dòng)高校自身發(fā)展和建設(shè)創(chuàng)新型國家的題中之義。

一、中國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移模式分析

中國高校的有效技術(shù)轉(zhuǎn)移主要表現(xiàn)為兩個(gè)階段：一種是政府主導(dǎo)推動(dòng)和高校積極呼應(yīng)背景下的校辦企業(yè)主導(dǎo)式技術(shù)轉(zhuǎn)移模式;另一種是以大學(xué)自身主體出發(fā)、強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)和市場相結(jié)合，基于校企合作的多元化技術(shù)轉(zhuǎn)移模式。

1.校辦企業(yè)主導(dǎo)式技術(shù)轉(zhuǎn)移模式。我國政府于20世紀(jì)80年代開始提倡并引導(dǎo)大學(xué)創(chuàng)辦校辦產(chǎn)業(yè)，旨在促進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化，并適當(dāng)彌補(bǔ)教育經(jīng)費(fèi)短缺問題。20世紀(jì)90年代以后，在政府政策推動(dòng)以及大學(xué)呼應(yīng)政府要求、增加教育投入的需求推動(dòng)下，我國高校校辦企業(yè)得到迅猛發(fā)展。2006年，美國非營利性大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)共產(chǎn)生了5000家衍生公司。③同期我國校辦企業(yè)規(guī)模與美國衍生公司數(shù)量大致相當(dāng)，到2004年共有校辦企業(yè)5000余家，資產(chǎn)總額約740億元，由高校及高校企業(yè)控股的上市公司共有40家。④但是，伴隨著國家經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)政策、高等教育政策、財(cái)政撥款制度的變化以及高校后勤社會化改革，校辦產(chǎn)業(yè)作為科技成果轉(zhuǎn)化根本路徑的重要性發(fā)生轉(zhuǎn)變。進(jìn)入21世紀(jì)以后，隨著市場經(jīng)濟(jì)體制改革的深入，尤其是國家高等教育政策轉(zhuǎn)變并實(shí)施985、211工程后，大學(xué)辦學(xué)經(jīng)費(fèi)相對充裕，再加上校辦企業(yè)發(fā)展中諸如產(chǎn)權(quán)、管理體制、運(yùn)營機(jī)制、人事以及經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)等問題逐漸顯露，校辦企業(yè)主導(dǎo)式轉(zhuǎn)移模式不再是大學(xué)科技創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化的唯一路徑。2001年以后，高校開始依據(jù)《公司法》等法律法規(guī)以及教育部意見要求成立國有獨(dú)資性質(zhì)的高校資產(chǎn)公司，以推進(jìn)校辦企業(yè)資產(chǎn)管理體制改革，高?？萍籍a(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化管理模式逐步向多元化技術(shù)轉(zhuǎn)移模式轉(zhuǎn)變。

2.基于校企合作的多元化技術(shù)轉(zhuǎn)移模式。隨著大學(xué)自主發(fā)展意識的增強(qiáng)，國內(nèi)高等教育領(lǐng)域關(guān)于歐美創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的研究逐步深化，創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的后發(fā)優(yōu)勢以及強(qiáng)調(diào)產(chǎn)學(xué)結(jié)合的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式愈加受到關(guān)注。歐美創(chuàng)業(yè)型大學(xué)為了呼應(yīng)內(nèi)外部各種力量的要求，在一如既往重視教學(xué)、研究職能的同時(shí)，強(qiáng)調(diào)和彰顯社會服務(wù)職能，并通過學(xué)術(shù)和市場的有力結(jié)合使大學(xué)逐步成為社會“服務(wù)站”。那些已經(jīng)知道如何將學(xué)術(shù)和市場這兩者的優(yōu)勢結(jié)合起來的學(xué)校，已經(jīng)成為高等教育市場中成功而有原則的競爭者。⑤在歐美創(chuàng)業(yè)型大學(xué)內(nèi)部，以技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室（OTL）為代表的機(jī)構(gòu)所開展的，以專利許可為主要特征的大學(xué)主體技術(shù)轉(zhuǎn)移方式和大學(xué)師生創(chuàng)辦的衍生公司個(gè)體轉(zhuǎn)移方式，成為科技成果轉(zhuǎn)化的典型模式。當(dāng)前中國大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式主要通過技術(shù)咨詢與服務(wù)、科技產(chǎn)業(yè)園平臺、專利授權(quán)與轉(zhuǎn)讓、參股學(xué)科型公司等方式，總體上是一種基于校企合作、具有多元化特征結(jié)構(gòu)的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式。在推進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中，實(shí)施主體既有依靠政府和大學(xué)共同推動(dòng)的產(chǎn)學(xué)合作、校政企合作，從而整體推動(dòng)知識與技術(shù)的擴(kuò)散;也有大學(xué)依托自身學(xué)科優(yōu)勢所實(shí)施的技術(shù)、專利授權(quán)轉(zhuǎn)讓及大學(xué)孵化學(xué)科型公司式的技術(shù)轉(zhuǎn)移;還有大學(xué)課題組和科技人員的自行技術(shù)轉(zhuǎn)移方式，即與單個(gè)企業(yè)進(jìn)行的一對一技術(shù)轉(zhuǎn)移⑥。

二、影響高校技術(shù)轉(zhuǎn)移成效的要素分析

1.高校知識生產(chǎn)方式變革和學(xué)科專業(yè)發(fā)展水平是影響技術(shù)轉(zhuǎn)移成效的關(guān)鍵因素。世界各國高等教育都在經(jīng)歷著實(shí)質(zhì)性的發(fā)展，主要體現(xiàn)在“科研和學(xué)術(shù)在自我擴(kuò)大的影響周期中，穩(wěn)定連綿地形成更多的專業(yè)和跨學(xué)科的科目。這些認(rèn)知領(lǐng)域的追隨者，在加強(qiáng)和分化主要學(xué)科和擴(kuò)大科研事業(yè)的同時(shí)，向著新的觀點(diǎn)、解釋和密集的知識推進(jìn)?！雹咴跉v史上有很長一段時(shí)期，由科學(xué)家自主決定科學(xué)與知識發(fā)展的走向，學(xué)者邁克爾·吉本斯將這種基于牛頓模式的科學(xué)研究——以單學(xué)科研究為主的方式歸納為知識生產(chǎn)模式一。⑧到了20世紀(jì)尤其是“二戰(zhàn)”以后，政府、公眾越來越積極地參與到科學(xué)的決策中來，使得知識生產(chǎn)模式一承擔(dān)了更多的社會責(zé)任，并更加具有反思性，并在廣泛的應(yīng)用性情景中產(chǎn)生了基于跨學(xué)科的知識生產(chǎn)模式二，并逐漸成為大學(xué)的一種主要知識生產(chǎn)方式。高校知識生產(chǎn)方式的變革，推動(dòng)了知識的轉(zhuǎn)化，打破了長期以來基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和產(chǎn)品開發(fā)三者之間的絕對界限。在埃茲科維茨所闡釋的由創(chuàng)業(yè)型大學(xué)所推動(dòng)的“永無止境的轉(zhuǎn)化”過程中，基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和產(chǎn)品開發(fā)以及不同的技術(shù)領(lǐng)域之間，相互融合并且不斷轉(zhuǎn)化。⑨由于學(xué)科專業(yè)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需求之間的重要關(guān)聯(lián)性，創(chuàng)業(yè)型大學(xué)重視和強(qiáng)調(diào)研究的應(yīng)用性和實(shí)效性，通過重視跨學(xué)科研究、大力發(fā)展新興學(xué)科，整體提升了學(xué)科建設(shè)水平，同時(shí)也有力推動(dòng)了技術(shù)轉(zhuǎn)移。

2.高校內(nèi)部學(xué)術(shù)組織的有效轉(zhuǎn)型和校政企平臺的有效搭建是影響技術(shù)轉(zhuǎn)移成效的必要前提。高校通過內(nèi)部組織機(jī)制變革——學(xué)科組織的調(diào)整和跨專業(yè)平臺的設(shè)置來快速適應(yīng)新學(xué)科、新專業(yè)的發(fā)展需求，推動(dòng)學(xué)科的整體優(yōu)化與組合。高校的跨學(xué)科合作研究中心是大學(xué)的學(xué)術(shù)心臟地帶被激活以及大學(xué)強(qiáng)有力駕馭中心共同作用的結(jié)果，能夠加快知識的擴(kuò)散并帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)提升。美國專門針對材料工程專業(yè)的調(diào)查顯示，同工業(yè)部門的合作有利于學(xué)者了解最新的信息和技術(shù)變革，進(jìn)而開展更具前沿性的研究。⑩校政企合作過程中既包括發(fā)揮高校內(nèi)部的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室等組織平臺作用，也包括政府、高校、企業(yè)合作建立的各類國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)、國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和工程技術(shù)研究中心等機(jī)構(gòu)，還包括政府、高校等不同主體所建設(shè)的大學(xué)科技園等平臺。

3.社會法律政策環(huán)境和有效的資本市場運(yùn)作機(jī)制是影響技術(shù)轉(zhuǎn)移成效的重要因素。美國完善的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度和規(guī)范的風(fēng)險(xiǎn)資本運(yùn)作機(jī)制是創(chuàng)業(yè)型大學(xué)科技成果產(chǎn)業(yè)化的重要條件之一。20世紀(jì)50年代美國研究與發(fā)展公司（ARD）是最早的一家風(fēng)險(xiǎn)投資公司，其成立目標(biāo)就是要“識別在技術(shù)上領(lǐng)先又具有商業(yè)潛力的產(chǎn)品，同時(shí)找到能夠?qū)⒓夹g(shù)轉(zhuǎn)化成產(chǎn)品并推向市場的人?！?1美國1958年的《小型商業(yè)投資法案》進(jìn)一步促進(jìn)了風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)的擴(kuò)大，“到1979年，共有250家風(fēng)險(xiǎn)投資公司?！?2另外，哥倫比亞大學(xué)、西北大學(xué)、紐約大學(xué)、加利福尼亞大學(xué)洛杉磯分校等與社會投資者還共同建立“種子”風(fēng)險(xiǎn)資本基金，發(fā)揮技術(shù)孵化器的作用，專門以大學(xué)中產(chǎn)生的技術(shù)作為創(chuàng)建新公司的基礎(chǔ)，不斷推動(dòng)了一批“知識產(chǎn)權(quán)資本化并實(shí)現(xiàn)自我創(chuàng)造的學(xué)術(shù)型公司”的創(chuàng)立。13我國高校在政府和高校內(nèi)部行政力量的有力推動(dòng)下在專利授權(quán)數(shù)方面取得了顯著成效，2012年專利授權(quán)總量已達(dá)到49436件。但由于中國社會中介服務(wù)信息咨詢與評估體系的不健全，技術(shù)市場交易環(huán)境制度體系的不完善，以及既懂科技又懂市場和管理團(tuán)隊(duì)和人才的缺乏，我國高校在技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入方面與美國高校相比較為薄弱。從技術(shù)轉(zhuǎn)讓許可收入來看，美國大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)的技術(shù)許可收入在2004年就已達(dá)13.9億美元，而我國高校2012年專利授權(quán)許可收入僅為8.2億元14。

三、推動(dòng)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移成效的思路與策略

1.基于高校特點(diǎn)，需著力構(gòu)建與學(xué)科專業(yè)發(fā)展緊密結(jié)合的技術(shù)轉(zhuǎn)移管理創(chuàng)新組織體系。創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的知識生產(chǎn)方式變革和學(xué)科發(fā)展水平尤其是新興學(xué)科的發(fā)展?fàn)顩r是推動(dòng)科技創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化的前提和關(guān)鍵。斯坦福大學(xué)、麻省理工學(xué)院等創(chuàng)業(yè)型大學(xué)及時(shí)捕捉信息產(chǎn)業(yè)、能源產(chǎn)業(yè)、材料產(chǎn)業(yè)的前沿需求，通過開展跨學(xué)科合作，促使新學(xué)科持續(xù)不斷地在舊學(xué)科的交叉點(diǎn)上誕生，由此在大學(xué)內(nèi)部產(chǎn)生了信息科學(xué)、材料科學(xué)、能源科學(xué)、生物信息學(xué)、行為經(jīng)濟(jì)學(xué)等一批新興綜合性學(xué)科。15新興學(xué)科和跨學(xué)科專業(yè)的發(fā)展提升了創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的學(xué)術(shù)聲望，并通過創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的組織張力得到了及時(shí)轉(zhuǎn)化與應(yīng)用，引領(lǐng)和帶動(dòng)了區(qū)域乃至整個(gè)國家新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。當(dāng)前中國政府正在推動(dòng)實(shí)施的體現(xiàn)國家重大戰(zhàn)略舉措的“2011計(jì)劃”，強(qiáng)調(diào)以國家重大需求為牽引，通過協(xié)同國內(nèi)高校、政府等多方研究力量和體制機(jī)制創(chuàng)新來推動(dòng)重大應(yīng)用和基礎(chǔ)性研究，提升國家創(chuàng)新能力。同時(shí)，高校必須要推動(dòng)內(nèi)部組織創(chuàng)新，應(yīng)通過完善協(xié)同創(chuàng)新機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)學(xué)科整合，并發(fā)揮多學(xué)科優(yōu)勢構(gòu)建高校技術(shù)轉(zhuǎn)移管理創(chuàng)新組織體系，從而有效推動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)移。

2.基于高校長遠(yuǎn)發(fā)展需要，需不斷完善知識產(chǎn)權(quán)制度體系與經(jīng)營機(jī)制。近年來國家、省、市等各級政府均出臺了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的相關(guān)法律和政策，以推動(dòng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與專利轉(zhuǎn)讓。高校也相繼制定了一些文件并采取了相應(yīng)措施，推進(jìn)在技術(shù)轉(zhuǎn)讓、合作研究、創(chuàng)辦學(xué)科型公司等方面的技術(shù)轉(zhuǎn)移行動(dòng)。但是，我國仍需要進(jìn)一步完善知識產(chǎn)權(quán)的制度體系和技術(shù)轉(zhuǎn)移的運(yùn)行機(jī)制。從政府層面而言，需要完善有利于技術(shù)轉(zhuǎn)移的法律制度、市場條件和運(yùn)行機(jī)制;高校則需要制定更加全面有效的知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)開發(fā)制度，因?yàn)椤艾F(xiàn)代大學(xué)的辦學(xué)理念、基本原則需要落實(shí)到體制、機(jī)制和程序上”。16科學(xué)的知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)開發(fā)制度能夠激勵(lì)教師創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力，確保技術(shù)轉(zhuǎn)移的實(shí)效性。

3.基于高校創(chuàng)新要求，應(yīng)注重發(fā)揮各種校企合作平臺的輻射功能。中國高校還需要主動(dòng)搭建校企合作有效平臺，并采取相應(yīng)激勵(lì)措施來進(jìn)一步完善高校內(nèi)部有效技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制。要真正并長久地激發(fā)教師的創(chuàng)新活力，需要有依托政府、企業(yè)項(xiàng)目所支持的合作研究中心、研究項(xiàng)目來形成具有重大技術(shù)轉(zhuǎn)移前景和價(jià)值的研究成果。我國高校應(yīng)充分利用校政企行合作性質(zhì)的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程中心、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心和研究院，推動(dòng)多方合作，開展更加廣泛的應(yīng)用性研究，推動(dòng)教師主動(dòng)、自覺地行動(dòng)、創(chuàng)新，為學(xué)術(shù)成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造更加有利條件?！捌髽I(yè)、大學(xué)與聯(lián)邦政府的緊密合作并不是必然要發(fā)生的，而是在特定歷史階段由具有特定目標(biāo)的特定的人所塑造的。”17

4.基于高?，F(xiàn)狀著力構(gòu)建高校科技創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化的多元評估框架。高校要進(jìn)一步完善促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的制度文件和激勵(lì)措施，鼓勵(lì)、引導(dǎo)教學(xué)科研人員從事技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)。技術(shù)轉(zhuǎn)移模式的多樣化決定了技術(shù)轉(zhuǎn)移成效的評價(jià)的復(fù)雜性，不能以單一指標(biāo)評價(jià)技術(shù)轉(zhuǎn)移的整體成效性。同樣，不同類型的高校其技術(shù)轉(zhuǎn)移的方式和側(cè)重點(diǎn)也會有所不同，不能用同樣的指標(biāo)衡量不同類型的高校。在現(xiàn)實(shí)情境中，不能簡單地以專利實(shí)施率等內(nèi)容做出單一性評價(jià)，也不能用相同的指標(biāo)內(nèi)容簡單評價(jià)不同類型的高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移成效，而應(yīng)在多種研究方法的基礎(chǔ)上通過定量和定性的結(jié)合來綜合評估不同類型高校科技成果轉(zhuǎn)化的實(shí)效，著力建立和完善高校科技創(chuàng)新與轉(zhuǎn)移的復(fù)合評估框架和體系。

[注釋]

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③OShea，Thomas J.Allen，Arnaud Chevalier.Entrepreneurial orientation，technology transfer and spinoff performance of US universities[J].Research Policy，2010（34）：995.

④周濟(jì).2005年7月23日周濟(jì)部長在全國高校科技產(chǎn)業(yè)工作會議上的講話[EB/OL]. http：//www.cutech.edu.cn/cn/xbcyfz/ldjh/webinfo/2005/07/1331845775588

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⑤（美）大衛(wèi)·科伯.高等教育市場化的底線[M].曉征，譯.北京：北京大學(xué)出版社，2008：7.

⑥朱彥龍.高校專利戰(zhàn)略與技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)動(dòng)模式分析[J].科技與經(jīng)濟(jì)，2005（3）：64.

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