丁文君，莊子銀

（武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，武漢430072）

1 文獻(xiàn)綜述

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對于現(xiàn)代技術(shù)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和繁榮具有極其重要的意義。創(chuàng)新通常是復(fù)雜且昂貴的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，需要大量的前期投資，而創(chuàng)新成果卻很容易被其他企業(yè)模仿使用。如果不對技術(shù)創(chuàng)新成果進(jìn)行保護(hù)，則新技術(shù)很快就會(huì)被其他企業(yè)模仿，并用來與創(chuàng)新者競爭。這導(dǎo)致創(chuàng)新利潤下降，創(chuàng)新者很難收回研發(fā)投資并獲得合理的回報(bào)，隨之技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長可能減緩甚至停滯。為了激勵(lì)創(chuàng)新，政府通常授予創(chuàng)新者一定的壟斷權(quán)利（知識(shí)產(chǎn)權(quán)），保證其能從市場上獲得充足的利潤。然而，如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)過于嚴(yán)格，則又會(huì)使創(chuàng)新者擁有過大的市場權(quán)力，導(dǎo)致社會(huì)凈福利損失增加。最優(yōu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平應(yīng)使激勵(lì)創(chuàng)新與減少社會(huì)成本達(dá)到最佳平衡。

大量文獻(xiàn)研究了封閉經(jīng)濟(jì)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的決定因素。例如：Nordhaus［1］和Scherer［2］用模型分析了專利的最優(yōu)保護(hù)期限；Gilbert和Shapiro［3］以及Klemperer［4］分析了如何設(shè)計(jì)專利的寬度和長度實(shí)現(xiàn)以最小的社會(huì)福利為代價(jià)提供創(chuàng)新所需的回報(bào)。Scotchmer［5］、O＇Donoghue、Scotchmer和Thisse［6］以及Bessen和Maskin［7］進(jìn)一步考慮了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對累進(jìn)創(chuàng)新和序列創(chuàng)新的影響。

在國際貿(mào)易環(huán)境下，發(fā)展中國家（南方）的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題引起了很大的爭議。發(fā)達(dá)國家（北方）在技術(shù)上處于領(lǐng)先位置，承擔(dān)了世界上絕大部分的創(chuàng)新工作。發(fā)展中國家在技術(shù)上處于落后地位，其經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展幾乎完全仰仗北方。本文關(guān)注的問題是：發(fā)展中國家是否愿意建立健全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度；南方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能否激勵(lì)北方的創(chuàng)新；南方能否選擇最優(yōu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平使自己的社會(huì)福利最大化，這樣的選擇又對北方的福利產(chǎn)生怎樣的影響。

一種觀點(diǎn)認(rèn)為：如果發(fā)展中國家不保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，那么當(dāng)?shù)仄髽I(yè)就可以用很小的代價(jià)模仿外國的先進(jìn)技術(shù)，這有助于增強(qiáng)發(fā)展中國家的企業(yè)競爭力、降低新技術(shù)的價(jià)格、增加消費(fèi)者剩余。嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)限制發(fā)展中國家接觸前沿技術(shù)，增大了北方創(chuàng)新企業(yè)的壟斷權(quán)力，將南方消費(fèi)者剩余轉(zhuǎn)化為北方廠商的利潤輸送到北方。20個(gè)世紀(jì)60年代至70年代早期，許多學(xué)者秉持分配正義的觀點(diǎn)，認(rèn)為嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是以發(fā)展中國家的利益為代價(jià)促進(jìn)發(fā)達(dá)國家的技術(shù)進(jìn)步，使富國更富、窮國更窮。聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議（United Nations Conference on Trade and Development，UNCTAD）指出，現(xiàn)有的國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系是有偏見的，它賦予外國發(fā)明者以壟斷權(quán)力，卻犧牲了發(fā)展中國家消費(fèi)者的利益。然而，上述理論忽略了南方知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對北方創(chuàng)新的激勵(lì)效應(yīng)和對一體化的市場結(jié)構(gòu)的影響。發(fā)展中國家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有助于激勵(lì)北方企業(yè)加大創(chuàng)新力度、生產(chǎn)出更新更好的產(chǎn)品，同時(shí)增加南方消費(fèi)者剩余。南方政府要對模仿北方先進(jìn)技術(shù)與激勵(lì)北方創(chuàng)新進(jìn)行權(quán)衡。如果南方市場對北方創(chuàng)新有較大需求，那么南方就有動(dòng)機(jī)實(shí)施嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

Chin和Grossman［8］提出了一個(gè)南北貿(mào)易環(huán)境下的專利保護(hù)模型。其中，南方廠商和北方廠商都擁有生產(chǎn)同一種產(chǎn)品的舊技術(shù)，北方廠商可投資研發(fā)減少生產(chǎn)成本的新技術(shù)。如果南方政府保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，那么南方廠商只能用舊技術(shù)生產(chǎn)，從而在競爭中處于劣勢。如果南方政府不保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，那么南方廠商就可以模仿北方廠商的技術(shù)，與北方廠商進(jìn)行平等競爭。Chin和Grossman發(fā)現(xiàn)，南方和北方的利益一般是沖突的，除非南方的產(chǎn)品需求比重很大，否則南方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)總會(huì)損害其社會(huì)福利。

Vernon［9］、Diwan和Rodrik［10］指出，發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家可能對創(chuàng)新具有不同的偏好。多數(shù)情況下，發(fā)達(dá)國家的創(chuàng)新者并沒有考慮低收入國家的特殊需求。例如，發(fā)達(dá)國家的勞動(dòng)成本較高，北方的工藝創(chuàng)新偏重于資本密集勞動(dòng)節(jié)約型技術(shù)，而發(fā)展中國家的勞動(dòng)力供給充足、資本相對稀缺，其工藝創(chuàng)新偏好勞動(dòng)密集資本節(jié)約型技術(shù)，因此模仿并非總是發(fā)展中國家的最佳選擇。如果南方的技術(shù)偏好與北方有重大差異，那么南方就無法模仿北方的創(chuàng)新，這時(shí)必須實(shí)現(xiàn)嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，為北方創(chuàng)新者進(jìn)行充分的激勵(lì)，吸引有限的創(chuàng)新資源為南方的特殊偏好服務(wù)。如此以來，南方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)導(dǎo)致北方偏好的創(chuàng)新被擠出，從而損害了北方的利益。要實(shí)現(xiàn)世界福利最大化，南方和北方應(yīng)具有相同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。

Chen和Puttitanun［11］指出，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)還會(huì)對具備一定創(chuàng)新能力的發(fā)展中國家的自主創(chuàng)新產(chǎn)生激勵(lì)效應(yīng)。他們考慮了由一個(gè)國際化部門和一個(gè)本土部門組成的南方經(jīng)濟(jì)，兩個(gè)部門都存在模仿行為。國際化部門的模仿對北方創(chuàng)新沒有影響，具有降低產(chǎn)品價(jià)格、增加消費(fèi)者福利的作用。本土部門的模仿會(huì)減少自主創(chuàng)新企業(yè)的研發(fā)投資、損害消費(fèi)者福利。南方嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)使兩個(gè)部門的模仿難度都上升，產(chǎn)生了相反的福利效應(yīng)。南方政府必須對這兩種福利效應(yīng)進(jìn)行權(quán)衡，選擇最優(yōu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。Chen和Puttitanun發(fā)現(xiàn)，南方廠商的創(chuàng)新研發(fā)投資隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高而單調(diào)上升，最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高先下降后上升，其發(fā)展曲線呈U型。

Helpman［12］建立了北方創(chuàng)新與南方模仿的動(dòng)態(tài)一般均衡模型，用以分析南方知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的福利效應(yīng)。研究發(fā)現(xiàn)：發(fā)展中國家實(shí)施嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)在貿(mào)易條件、生產(chǎn)的區(qū)域配置、可獲得的產(chǎn)品種類以及消費(fèi)的跨期配置4個(gè)方面損害本國的福利，但對北方福利的影響不確定。許多學(xué)者基于其研究進(jìn)行了大量的后續(xù)研究。例如，Lai［13］、Glass和Saggi［14］、Glass和Wu［15］、Branstetter、Fishman和Saggi［16］、Branstetter和Saggi［17］、莊子銀［18］著重分析了南方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對北方創(chuàng)新和國際直接投資的影響；郭春野和莊子銀［19］、莊子銀和丁文君［20］基于已有文獻(xiàn)引入了南方內(nèi)生創(chuàng)新活動(dòng)。然而，這些研究都未進(jìn)行福利分析。

本文基于Chin和Grossman的模型構(gòu)建一個(gè)擴(kuò)展的南北貿(mào)易模型。Chin和Grossman利用一個(gè)簡單的靜態(tài)二元博弈模型說明了南方知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的利弊。但是，該領(lǐng)域的后續(xù)研究偏重于分析南方知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對創(chuàng)新和國際生產(chǎn)配置的長期效應(yīng)，通常以Helpman提出的動(dòng)態(tài)一般均衡模型為基礎(chǔ)。由于該模型較為復(fù)雜，因此后續(xù)工作基本上放棄討論福利效應(yīng)。本文討論南方最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的決定因素以及南方知識(shí)產(chǎn)權(quán)的福利效應(yīng)。本文的創(chuàng)新之處在于：第一，允許南方政府選擇保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)力度，而不是面對單純的保護(hù)與不保護(hù)的二元選擇；第二，允許北方廠商選擇市場競爭策略，從而市場競爭模式是內(nèi)生決定的；第三，考慮了南方創(chuàng)新的可能性，允許南方廠商選擇自主創(chuàng)新還是模仿。

本文分為4個(gè)部分：第一部分提出問題并對相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行了回顧；第二部分對基本模型進(jìn)行分析；第三部分考慮南方自主創(chuàng)新的可能性；第四部分為結(jié)論。

2 基本模型

假設(shè)世界由北方和南方兩部分組成，兩地各有一個(gè)代表性廠商。在經(jīng)濟(jì)開始階段，北方廠商和南方廠商以相同的成本生產(chǎn)同一種產(chǎn)品，并在一體化的市場中競爭銷售。消費(fèi)者對商品的總需求Y＝β－P（β＞α）。假設(shè)在任何價(jià)格下南方需求總是為總需求的1/θ（θ＞1）。

北方廠商可以投資進(jìn)行工藝創(chuàng)新。假設(shè)北方的創(chuàng)新函數(shù)μ＝（γr）1/2。其中，R為研發(fā)投入，μ為生產(chǎn)成本的下降幅度，γ為創(chuàng)新效率。南方廠商因技術(shù)落后而不能進(jìn)行自主創(chuàng)新。但是，南方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不完善，因此可以模仿北方的技術(shù)。北方和南方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)都是無限期的。北方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是完善的，北方不存在模仿。用k表示南方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。k∈［0，1］說明南方廠商可以模仿使用北方廠商的創(chuàng)新技術(shù)。k越小，表明南方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)越嚴(yán)格。具體而言，當(dāng)北方廠商通過工藝創(chuàng)新使生產(chǎn)成本下降μ時(shí)，南方廠商通過模仿技術(shù)使生產(chǎn)成本下降kμ。k＝0意味著南方執(zhí)行最嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)；k＝1說明南方完全不保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。這樣Chin－Grossman模型就成為本文的一個(gè)特例。假設(shè)：在第一階段，南方政府決定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平；在第二階段，北方廠商決定研發(fā)投資，這就確定了北方廠商和南方廠商的生產(chǎn)成本；在第三階段，北方廠商和與南方廠商在市場中進(jìn)行產(chǎn)品競爭。由于當(dāng)k＜1時(shí)北方廠商具有一定的成本優(yōu)勢，因此它可以根據(jù)南方廠商的成本決定進(jìn)入市場的策略，即北方廠商可以選擇完全壟斷或與南方廠商進(jìn)行價(jià)格競爭或產(chǎn)量競爭。南方政府的目標(biāo)函數(shù)是最大化南方福利，北方廠商的目標(biāo)函數(shù)是最大化企業(yè)利潤。

為了得到以上問題的均衡解，首先分析在k既定的條件下北方廠商的市場競爭策略和最優(yōu)研發(fā)投資水平，然后討論南方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。

2.1 北方廠商的投資決策

設(shè)南方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平為k、北方廠商的研發(fā)投資為R。在市場競爭階段，北方廠商的生產(chǎn)成本CN＝α－（γR）1/2，南方廠商的生產(chǎn)成本CS＝α－k（γR）1/2。如果北方廠商與南方廠商的成本差距很大，那么北方廠商就可以無約束地壟斷產(chǎn)品市場。北方廠商選擇壟斷定價(jià)以最大化利潤，即maxp（p－c）（β－p），易知北方廠商的無約束壟斷價(jià)格pM＝（β＋C）/2，此時(shí)北方廠商的利潤最大化問題為

解得在無約束壟斷條件下北方廠商的最優(yōu)研發(fā)投資為

此時(shí)，北方廠商的利潤為

北方的消費(fèi)者剩余為

北方的總福利為

南方福利等于南方消費(fèi)者剩余，即

只有當(dāng)北方廠商的利潤大于0且其壟斷價(jià)格小于南方廠商的生產(chǎn)成本時(shí)，北方廠商才可能實(shí)行無約束壟斷。無約束壟斷條件為α－（γR）1/2＜pM≤α－k（γR）1/2。由此解得北方廠商實(shí)現(xiàn)無約束壟斷的必要條件為2/（1－k）≤γ＜4。這說明，壟斷均衡只可能出現(xiàn)在南方實(shí)施較嚴(yán)格的保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)（0≤k＜1/2是北方廠商實(shí)現(xiàn)價(jià)格壟斷的必要非充分條件）。

當(dāng)無約束壟斷條件不成立時(shí)，北方廠商仍然可以選擇與南方廠商進(jìn)行價(jià)格競爭或產(chǎn)量競爭。如果北方廠商采取價(jià)格競爭策略，即通過將產(chǎn)品價(jià)格定為PP＝α－k（γR）1/2將南方廠商逐出市場，那么北方廠商的利潤最大化問題為

解得北方廠商的最優(yōu)研發(fā)投資為

RP＝（β－α）2（1－k）2γ/｛4［1－k（1－k）γ］2｝，利潤為

此時(shí)，世界的總消費(fèi)者剩余為

南方福利等于南方消費(fèi)者剩余，即

隨著南方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平降低，北方廠商采取價(jià)格競爭策略時(shí)的利潤減少（?π/?k＜0）。當(dāng)k＝1時(shí)，π＝0。因此，北方廠商在成本優(yōu)勢不明顯時(shí)愿意采取產(chǎn)量競爭策略，與南方廠商分享市場。此時(shí)，產(chǎn)品市場是雙頭壟斷的。解北方廠商和南方廠商的利潤最大化問題，易得古諾均衡時(shí)的市場價(jià)格為PG＝（β＋CN＋CS）/3，此時(shí)北方廠商的產(chǎn)量Y＝（β－2CN＋CS）/3，南方廠商的產(chǎn)量YS＝（β－2CS＋CN）/3，北方廠商的利潤最大化問題為

解得南方廠商的最優(yōu)研發(fā)投資為

其利潤為

此時(shí)，南方廠商獲得正利潤

世界的總消費(fèi)者剩余為

南方福利為

出現(xiàn)產(chǎn)量競爭均衡的必要條件為市場價(jià)格大于南方廠商的生產(chǎn)成本，即，等價(jià)于

如果完全壟斷條件不成立，北方廠商則需要在價(jià)格競爭策略與產(chǎn)量競爭策略之間選擇。比較式（3）和式（6）可知，北方廠商采取產(chǎn)量競爭策略可以獲得較多利潤的條件為

經(jīng)簡單計(jì)算可知：當(dāng)γ＜0.61時(shí)，以上不等式總是成立的，也就是說，當(dāng)北方廠商的創(chuàng)新效率很低時(shí)，產(chǎn)量競爭是北方廠商的占優(yōu)策略；當(dāng)0.61≤γ＜1.64時(shí)，存在唯一的（γ），使得?k＞（γ），式（11）成立；當(dāng)1.64≤γ＜4時(shí)，古諾均衡條件成為緊約束，存在唯一的臨界值（γ），使得?k＞（γ），式（10）和式（11）同時(shí)成立。因此，當(dāng)北方廠商的創(chuàng)新效率較高時(shí)，存在由γ確定的臨界知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平（γ），使得北方廠商采取價(jià)格競爭策略還是產(chǎn)量競爭策略是無差異的。由式（11）可知，（γ）是γ的增函數(shù)。也就是說，北方廠商的創(chuàng)新效率越高，促使北方廠商采取產(chǎn)量競爭策略的南方知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平越低。南方嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)導(dǎo)致北方廠商采取價(jià)格競爭策略，將南方廠商逐出市場。

命題1：當(dāng)γ＜0.61時(shí)，北方廠商總是采取產(chǎn)量競爭策略；當(dāng)0.61≤γ＜4時(shí)，若k≤1－2/γ，則北方廠商采取壟斷策略，若1－2/γ＜k≤（γ），則北方廠商采取價(jià)格競爭策略，若（γ）＜，則北方廠商采取產(chǎn)量競爭策略。

2.2 南方政府的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策

南方政府預(yù)見到北方廠商的研發(fā)投資水平和競爭策略，選擇適當(dāng)?shù)膋以實(shí)現(xiàn)當(dāng)?shù)馗＠畲蠡?/p>

當(dāng)γ＞2時(shí)，如果南方政府實(shí)施較嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，使0≤k＜1－2/γ成立，那么北方廠商有較強(qiáng)的成本優(yōu)勢，可以無約束地壟斷市場，此時(shí)南方的福利水平如式（2）所示。如果南方政府實(shí)施寬松的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，使1－2/γ＜k≤~k（γ）成立，那么北方廠商采取價(jià)格競爭策略，南方的福利水平如式（5）所示。對式（5）求導(dǎo)，可得

可知，當(dāng)北方廠商進(jìn)行價(jià)格競爭時(shí)，選擇k＝1/2可以使南方福利達(dá)到最大值，即

命題2：對于南方政府而言，價(jià)格競爭市場優(yōu)于北方壟斷市場。如果北方采取價(jià)格競爭策略，那么南方的最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平為k＝1/2。

如果北方采取產(chǎn)量競爭策略，則南方福利來自兩個(gè)方面——南方廠商的利潤和南方的消費(fèi)者剩余。式（7）為南方廠商的利潤。對式（7）求k的導(dǎo)數(shù)，可得：?π/?k＝（β－α）2γ［3－（2－k）（1－k）γ］［15－12k－（2－k）2γ］/［9－（2－k）2γ］3。

南方的消費(fèi)者剩余為

對上式求k的導(dǎo)數(shù)，可得：

綜合知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對南方廠商利潤和南方消費(fèi)者剩余的影響可知：在產(chǎn)量競爭市場中，嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)傾向于減少南方廠商的利潤、增加南方的消費(fèi)者剩余。使南方福利最大化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平受到北方廠商的創(chuàng)新效率和南方市場規(guī)模的影響。南方的最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平隨著北方廠商創(chuàng)新效率的提高而提高，隨著南方市場規(guī)模的減小而下降。

具體而言，當(dāng)γ≤3時(shí)：如果南方的市場規(guī)模較大，1/θ＞（3－γ）/（3＋γ），則存在k＊（γθ）≤1，使南方福利在k＊處達(dá)到最大值，記為W｜；如果南方的市場規(guī)模較小，1/θ＜（3－γ）/（3＋γ），則?k＞（γ）恒有?W/?k＞0，南方福利隨著k的增加而上升，在k＝1處達(dá)到最大值W｜1。當(dāng)3＜γ＜4時(shí)，?k＜~k（γ）恒有?W/?k＜0，南方福利隨著k的增加而減少，W在k＝處取得最大值W｜~k。

命題3：在產(chǎn)量競爭市場中，如果γ≤3，那么南方的最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平k＊≤1；如果3＜γ＜4，那么南方的最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平為。

南方政府通過比較在兩種競爭市場中所能獲得的最大福利來確定最優(yōu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。

1）當(dāng)北方廠商的創(chuàng)新效率較高時(shí)（3≤γ＜4）。此時(shí)，出現(xiàn)產(chǎn)量競爭的條件為k≥（γ）。在產(chǎn)量競爭市場中，南方福利的最大值點(diǎn)為~k。出現(xiàn)價(jià)格競爭的條件為k＜（γ）。在價(jià)格競爭市場中，南方福利的最大值點(diǎn)為1/2。南方政府通過比較W｜與確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平：如果＜W｜~k，則南方政府選擇的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平為，此時(shí)產(chǎn)品市場中的競爭是產(chǎn)量競爭，南方福利為W｜；如果W｜~k＜，則南方政府選擇的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平為1/2，此時(shí)產(chǎn)品市場中的競爭是價(jià)格競爭，南方福利為。

2）當(dāng)北方廠商的創(chuàng)新效率處于中等水平時(shí)（16/9＜γ≤3）。如果南方的市場規(guī)模較大（1/θ＞（3－γ）/（3＋γ）），則南方政府通過比較W｜與來確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平：，南方政府選擇的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平為方政府選擇的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平為1/2。如果南方市場規(guī)模較?。?/θ＜（3－γ）/（3＋γ）），則南方政府定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平：當(dāng)大時(shí)，選擇的最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平為1/2；大時(shí)，不保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

3）當(dāng)北方廠商的創(chuàng)新效率較低時(shí)（0.609＜γ＜16/9）。此時(shí)，是不可達(dá)到的。當(dāng)0＜k＜~k時(shí)，?W/?k＞0。如果南方的市場規(guī)模較大（1/θ＞（3－γ）/（3＋γ）），則南方政府通過比較確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平：當(dāng)大時(shí)，選擇的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平為大時(shí)，選擇的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平為k＊。如果南方的市場規(guī)模較小（1/θ＜（3－γ）/（3＋γ）），則南方政府比較定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平：當(dāng)擇的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平為護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

4）當(dāng)北方廠商的創(chuàng)新效率非常低時(shí)（γ＜0.609）。此時(shí)，不論南方政府選擇怎樣的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，北方廠商都進(jìn)行產(chǎn)量競爭。當(dāng)南方的市場規(guī)模較大時(shí)（1/θ＞（3－γ）/（3＋γ）），南方的最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平為k＊、最大化福利為W｜k；當(dāng)南方的市場規(guī)模較小時(shí)（1/θ＜（3－γ）/（3＋γ）），南方不保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，可獲得最大福利W｜1。

總的來說，南方政府在確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度時(shí)要對激勵(lì)北方廠商創(chuàng)新與保護(hù)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)進(jìn)行取舍。如果北方廠商的創(chuàng)新效率較低、南方的市場規(guī)模較小，那么北方廠商的創(chuàng)新就不能顯著提高南方消費(fèi)者的效用。此時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)弱保護(hù)甚至不保護(hù)有助于提高南方廠商的市場競爭力、提高南方的社會(huì)福利。如果北方廠商的創(chuàng)新效率較高、南方的市場規(guī)模較大，那么南方采取嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)以激勵(lì)北方廠商的創(chuàng)新，能夠改善南方的社會(huì)福利。

命題4：當(dāng)3≤γ或1/θ＞（3－γ）/（3＋γ）時(shí)，南方的最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平嚴(yán)格大于0小于1；當(dāng)γ＜3且1/θ＜（3－γ）/（3＋γ）時(shí)，南方不保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)可能是最優(yōu)的。

2.3 世界總福利最大化問題

本節(jié)討論南方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策對世界福利的影響。

如果產(chǎn)品市場中的競爭是產(chǎn)量競爭，則北方福利由北方廠商的利潤和北方的消費(fèi)者福利兩部分組成。式（6）表示北方廠商的利潤，對k求導(dǎo)可知，南方放松知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)導(dǎo)致北方廠商的利潤下降，即

因此，在古諾競爭市場中，北方的廠商和消費(fèi)者都希望南方政府實(shí)現(xiàn)最嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

如果產(chǎn)品市場中的競爭是價(jià)格競爭，那么北方的消費(fèi)者剩余也在k＝1/2處達(dá)到最大值，因?yàn)?/p>

而北方廠商的利潤隨著南方知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的提高而增加，即

因此，在價(jià)格競爭市場中，北方廠商希望南方實(shí)現(xiàn)較嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。如果北方的市場規(guī)模較小，則k＝0可使北方廠商無約束地壟斷市場并最大化北方福利；如果北方的市場規(guī)模充分大，則實(shí)現(xiàn)北方福利最大化時(shí)南方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平k∈（0，1/2），最嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)也無法使北方獲得利益。

在本模型中，南方政府并非只有保護(hù)與不保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的二元選擇，而是可以選擇知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度。我們可求出使世界福利最大化的南方知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。

在價(jià)格競爭市場中，世界總福利為北方廠商利潤與世界總消費(fèi)者剩余之和，即W＝π＋SP。將式（4）和式（5）相加并求k的導(dǎo)數(shù)，可得

?WP/?k＝－（β－α）2［k（1－k）3γ2－（1－k）γ＋2k］γ/｛4［1－k（1－k）γ］3｝。

易見?WP/?k在k趨近于0時(shí)大于0、在1/2≤k＜1時(shí)小于0，?2WP/?k2＜0。因此，存在使世界總福利達(dá)到最大值的最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平kW。

如果南方嚴(yán)格保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，則北方廠商可無約束地壟斷市場，此時(shí)世界總福利為

WM＝（β－α）2（6－γ）/（4－γ）2。

注意到，當(dāng)k＝1/2時(shí)，價(jià)格競爭市場的總福利為

W＝（β－α）2（64－8γ－γ2）/［8（4－γ）2］。

由假設(shè)γ＜4可知，WM＜W｜1＜W｜kw。因此，南方略為放松知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠改善世界福利。

命題5：使世界福利最大化的南方知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平在0與南方最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平之間。

3 南方知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與南方企業(yè)自主創(chuàng)新

本文在前文中假設(shè)南方廠商只能進(jìn)行模仿。南方政府在制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度時(shí)，既要設(shè)法降低嚴(yán)保護(hù)對本地企業(yè)競爭力的不利影響，又要為北方廠商創(chuàng)新進(jìn)行充分的激勵(lì)，最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平只能是兩者的折中之選。對于具備一定技術(shù)能力的發(fā)展中國家，我們還應(yīng)注意出現(xiàn)內(nèi)生創(chuàng)新的可能。

在封閉經(jīng)濟(jì)中，新知識(shí)和新思想的創(chuàng)造者依賴于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)以收回研發(fā)投資、獲得合理利潤。如果缺少必要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，創(chuàng)新就可能減少甚至消失。在南北貿(mào)易環(huán)境下，技術(shù)落后的南方常常不能或不必進(jìn)行自主創(chuàng)新。南方只要不保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，南方廠商就可免費(fèi)利用北方廠商的創(chuàng)新，也可通過模仿獲得利潤，這削弱了南方廠商創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)。在創(chuàng)新能力較強(qiáng)的南方國家，嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不但可以減少創(chuàng)新被模仿的風(fēng)險(xiǎn)，而且會(huì)降低創(chuàng)新的機(jī)會(huì)成本，在遏制模仿的同時(shí)激勵(lì)自主創(chuàng)新、增加當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的競爭力，對企業(yè)利潤和消費(fèi)者剩余都產(chǎn)生正效應(yīng)。

3.1 南北技術(shù)差距與南方企業(yè)自主創(chuàng)新

用一個(gè)南北技術(shù)存在外生差距的模型說明模仿機(jī)會(huì)對自主創(chuàng)新的妨礙。

延續(xù)上一個(gè)模型對需求的設(shè)定。假設(shè)剛開始南方廠商使用舊生產(chǎn)工藝，其單位成本為。北方廠商有較新的生產(chǎn)技術(shù)，單位生產(chǎn)成本CN＝α－μ，μ體現(xiàn)了北方技術(shù)領(lǐng)先的幅度。假設(shè)南方政府率先決定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，隨后南方廠商對模仿北方廠商的技術(shù)或進(jìn)行自主創(chuàng)新做出選擇，最后南方廠商與北方廠商進(jìn)行古諾產(chǎn)量競爭。

1）南方廠商的創(chuàng)新決策。

給定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平k。南方廠商若不進(jìn)行自主創(chuàng)新，則可模仿北方廠商的技術(shù)，使單位成本下降為CI＝α－kμ。此時(shí)，均衡的市場價(jià)格PI＝［β＋2α－（1＋k）μ］／3，北方廠商的產(chǎn)量Y＝［β－α＋（2－k）μ］／3，南方廠商的產(chǎn)量Y＝［β－α－（1－2k）μ］／3，南方廠商的利潤為

世界的總消費(fèi)者剩余為

南方福利為

顯然，隨著南方知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的提高，南方廠商模仿產(chǎn)生的福利下降，即

如果南方廠商投資RS進(jìn)行自主創(chuàng)新，則生產(chǎn)成本CS＝α－（τRS）1／2，其中τ是南方廠商的創(chuàng)新效率參數(shù)。這里假設(shè)南方廠商的創(chuàng)新與模仿是不相容的，也即南方廠商不能在模仿北方廠商的基礎(chǔ)上進(jìn)行后續(xù)創(chuàng)新。這樣南方廠商創(chuàng)新利潤最大化問題為

解得：南方廠商的研發(fā)投資為

南方廠商進(jìn)行自主創(chuàng)新產(chǎn)生的利潤為

北方廠商的利潤為

假設(shè)μ＜β－α，τ＜9／4以保證南方廠商的創(chuàng)新產(chǎn)生正利潤。南方進(jìn)行自主創(chuàng)新產(chǎn)生的消費(fèi)者剩余為

南方福利為

當(dāng)且僅當(dāng)πS＞πl(wèi)，南方廠商選擇自主創(chuàng)新。比較式（12）與式（14），可知

參數(shù)μ反映了北方廠商技術(shù)領(lǐng)先的幅度。μ越大，南方廠商與北方廠商的技術(shù)差距越大，自主創(chuàng)新效率的門閥值越高，即

這是因?yàn)?，模仿沒有任何代價(jià)，而自主創(chuàng)新需要付出一定成本。創(chuàng)新廠商必須在市場中獲得較多利潤才能彌補(bǔ)其研發(fā)支出。在古諾競爭市場中，廠商的成本越小，其利潤就越高，因此南方廠商創(chuàng)新占優(yōu)的必要條件是CS＜Cl。當(dāng)南方廠商與北方廠商的技術(shù)差距較大時(shí)，模仿可以大幅縮減成本，要使CS＜Cl，（τRS）1／2必須足夠大。如果南方廠商的創(chuàng)新效率不高，即τ較小，那么南方廠商需要大量的研發(fā)投資才能降低生產(chǎn)成本，自主創(chuàng)新的利潤很小。此時(shí)，模仿是南方廠商的占優(yōu)策略。

命題6：南方實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)激勵(lì)南方廠商進(jìn)行自主創(chuàng)新；南方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)越嚴(yán)格，南北技術(shù)差距越小，南方廠商進(jìn)行自主創(chuàng)新的可能性越大。

2）南方的最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。

對于任意k∈［0，1］，只要?jiǎng)?chuàng)新效率足夠高（τ＞τ），南方廠商就會(huì)選擇自主創(chuàng)新。與南方廠商選擇模仿相比，自主創(chuàng)新使南方廠商的生產(chǎn)成本下降的幅度更大，從而使得產(chǎn)品價(jià)格下降、世界總消費(fèi)者剩余增加、南方廠商的利潤上升、北方廠商的利潤下降。因此，自主創(chuàng)新能夠增加南方福利，對北方福利的作用則取決于北方的市場規(guī)模。當(dāng)北方的需求較小時(shí)，南方廠商的創(chuàng)新會(huì)損害北方廠商的利益。

在南方廠商選擇模仿的條件下，k＝1使南方廠商的生產(chǎn)成本下降到CN、南方福利達(dá)到最大值。如果南方廠商的創(chuàng)新效率較高，即τ＞τ（1，μ），那么即使南方完全不保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，當(dāng)?shù)貜S商也會(huì)進(jìn)行自主創(chuàng)新。此時(shí)，南方的企業(yè)利潤和消費(fèi)者剩余都超過了模仿所能達(dá)到的水平，自主創(chuàng)新能夠改善南方福利。隨著τ下降，南方廠商進(jìn)行自主創(chuàng)新產(chǎn)生的南方福利WS下降。記為使WS＝的南方創(chuàng)新效率。當(dāng)≤τ≤（1，μ）時(shí)，南方創(chuàng)新是福利改善的。但是，如果南方完全不保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，那么自主創(chuàng)新就不會(huì)出現(xiàn)。當(dāng)9μ/2（β－α－μ）＜τ＜時(shí)，自主創(chuàng)新可使南方廠商的技術(shù)超過北方廠商。此時(shí)，南方政府采取嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以激勵(lì)南方廠商進(jìn)行自主創(chuàng)新，從而增加南方的消費(fèi)者剩余，但會(huì)降低南方廠商的利潤。如果南方政府關(guān)心的是消費(fèi)者福利而非社會(huì)總福利，則應(yīng)實(shí)施較嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

命題7：在南方廠商的技術(shù)外生落后的情形下，南方政府保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的必要（非充分）條件是南方廠商的創(chuàng)新在技術(shù)上反超北方廠商。

以上分析說明，弱知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有利于南方企業(yè)學(xué)習(xí)外國的先進(jìn)技術(shù)、增強(qiáng)其市場競爭力，但也導(dǎo)致其創(chuàng)新的機(jī)會(huì)成本上升，從而對其自主創(chuàng)新形成阻礙。如果南方廠商可以無代價(jià)地模仿北方廠商的技術(shù)，那么不保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)通常是合理的。只有南方廠商的技術(shù)能夠反超北方廠商，南方廠商進(jìn)行自主創(chuàng)新才可能改善南方福利。在創(chuàng)新效率較低的南方國家，企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新只能縮小與北方企業(yè)的技術(shù)差距，因此政府缺少保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的動(dòng)機(jī)。隨著南方技術(shù)水平的提高，南方進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意愿逐漸增強(qiáng)。在創(chuàng)新能力較強(qiáng)的南方國家，嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新、增加社會(huì)福利。

然而，以上結(jié)論依賴于一些很強(qiáng)的假設(shè)。例如：本文只討論了一個(gè)產(chǎn)品部門，忽略了創(chuàng)新的正外部性，并假設(shè)南方與北方的技術(shù)前沿差距是外生給定的。如果南方有一個(gè)只能依靠自主創(chuàng)新的產(chǎn)品部門，北方的技術(shù)優(yōu)勢是內(nèi)生決定或創(chuàng)新是累積的，就會(huì)增強(qiáng)南方進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的動(dòng)機(jī)。

下面本文考慮北方內(nèi)生創(chuàng)新的博弈模型。

3.2 北方廠商內(nèi)生創(chuàng)新與南方廠商自主創(chuàng)新

假設(shè)在經(jīng)濟(jì)開始階段北方廠商與南方廠商有相同的生產(chǎn)成本α，都可以進(jìn)行創(chuàng)新以減少生產(chǎn)成本。如果南方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不完善，南方廠商也可以放棄自主創(chuàng)新，轉(zhuǎn)而模仿北方廠商的技術(shù)。假設(shè)市場是完全的。在博弈的第一階段，南方政府決定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平；在第二階段，北方廠商進(jìn)行研發(fā)投資；在第三階段，南方廠商選擇自主創(chuàng)新或模仿。最后，兩個(gè)廠商進(jìn)行古諾產(chǎn)量競爭。

1）市場均衡。

由前文分析已知，如果南方進(jìn)行嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，那么不論北方廠商的研發(fā)投資為多少，自主創(chuàng)新總是南方廠商的占優(yōu)策略。北方廠商預(yù)見到南方廠商將進(jìn)行自主創(chuàng)新，會(huì)選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y水平以使利潤最大化。因此，當(dāng)k＝0時(shí)總是出現(xiàn)“創(chuàng)新－創(chuàng)新”均衡。

記北方廠商的研發(fā)投資為RN、南方廠商的研發(fā)投資為RS。在市場競爭階段，北方廠商的生產(chǎn)成本CN＝α－（γRN）1/2，南方廠商的生產(chǎn)成本CS＝α－（τRS）1/2，其中τ為南方廠商的創(chuàng)新效率參數(shù)。假設(shè)τ≤γ，即南方廠商的創(chuàng)新效率較低，并假設(shè)γ＜3/2以滿足古諾競爭的可行性條件p≥CS。南方廠商將北方廠商的生產(chǎn)CN看成是給定的，選擇研發(fā)投資RS以達(dá)到利潤最大化

解得

北方廠商預(yù)見到南方廠商按式（16）進(jìn)行研發(fā)投資，其利潤最大化問題為

解得

由式（16）和式（17）易知，南方（北方）廠商的生產(chǎn)成本越高，北方（南方）廠商的創(chuàng)新研發(fā)投資越大。將式（16）對應(yīng)的南方廠商的生產(chǎn)成本代入式（17），得到兩方在納什均衡時(shí)的研發(fā)投資：

北方廠商和南方廠商的利潤分別為：

世界的總消費(fèi)者剩余為

南方福利為

如果南方政府只進(jìn)行有限度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)（k＞0），那么可能出現(xiàn)“創(chuàng)新－模仿”均衡。在該均衡中，南方廠商進(jìn)行模仿，且北方廠商預(yù)見到南方廠商選擇模仿。記北方廠商的研發(fā)投資為R，則南方廠商模仿的生產(chǎn)成本C＝α－k（γRN）1/2。此時(shí)，北方廠商的利潤最大化問題為

解得：北方廠商的研發(fā)投資為

北方廠商的利潤為

南方廠商的利潤為

南方福利為

注意到，當(dāng)k＝1時(shí)，南方廠商模仿產(chǎn)生的利潤大于自主創(chuàng)新產(chǎn)生的利潤，

因此，當(dāng)南方不保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，總是出現(xiàn)“創(chuàng)新－模仿”均衡。由于隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的加大（k減?。?，南方廠商通過模仿可獲得的利潤單調(diào)下降，即＜3/2，因此存在南方知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的臨界值北方廠商的創(chuàng)新效率γ和南方廠商的創(chuàng)新效率τ的函數(shù)。北方廠商的創(chuàng)新效率較低、南方廠商的創(chuàng)新效率較高，都會(huì)使“創(chuàng)新－創(chuàng)新”均衡中南方廠商的利潤增加也隨之上升。

2）南方的最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。

圖1 北方廠商和南方廠商的投資策略

由2.2節(jié)的分析已知，當(dāng)γ＜3/2時(shí)，在南方廠商模仿的古諾競爭市場中，存在最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平k＊≤1，使南方福利最大化。如果南方廠商的創(chuàng)新效率相對較低，導(dǎo)致k＊＞，則在k＊處出現(xiàn)“創(chuàng)新－模仿”均衡。此時(shí)，南方政府選擇k＊產(chǎn)生的南方福利比選擇任何k≥產(chǎn)生的南方福利要高。也就是說，如果南方政府計(jì)劃執(zhí)行較寬松的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，使當(dāng)?shù)貜S商選擇模仿，那么應(yīng)選擇知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平k＊。如果南方政府計(jì)劃進(jìn)行較嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)（k＜），激勵(lì)南方廠商進(jìn)行自主創(chuàng)新，則南方可獲得福利WS。南方政府通過比較｜k＊與WS確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平：若前者較大，則知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平為k＊；若后者較大，則知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平為k＝0。由于｜k＊＞πS，因此只有當(dāng)南方的市場規(guī)模充分大時(shí)才可能出現(xiàn)

如果南方廠商的創(chuàng)新效率相對較高，使得k＊≤，那么當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平為k＊時(shí)可能出現(xiàn)“創(chuàng)新－創(chuàng)新”均衡或“受約束的創(chuàng)新－模仿”均衡。如果出現(xiàn)前一種均衡，那么任何比k＊更嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)（k≤k＊）都可使南方福利最大化。如果出現(xiàn)后一種均衡，那么說明當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平為k＊時(shí)北方廠商的研發(fā)投資大于，而南方廠商模仿獲得的利潤與進(jìn)行自主創(chuàng)新獲得的利潤相等。此時(shí)，南方加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)（使k＜）將使北方廠商降低研發(fā)投資，南方廠商開始進(jìn)行自主創(chuàng)新，從而出現(xiàn)“創(chuàng)新－創(chuàng)新”均衡。在創(chuàng)新均衡時(shí)，南方廠商的利潤和南方的消費(fèi)者福利增加、北方廠商的利潤減少。因此，出現(xiàn)“創(chuàng)新－創(chuàng)新”均衡可以提高南方福利，但是在北方市場規(guī)模較小的情形下會(huì)損害北方福利。

以上分析說明，在北方內(nèi)生創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)中，南方廠商的技術(shù)反超北方廠商并不是政府激勵(lì)自主創(chuàng)新的必要條件。相反，由式（18）、式（19）及假設(shè)τ≤γ可知，在創(chuàng)新均衡中，南方廠商的生產(chǎn)成本仍大于北方廠商。南方保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的動(dòng)機(jī)隨著南方創(chuàng)新效率的增加而加強(qiáng)。當(dāng)南方廠商的創(chuàng)新效率較低、市場規(guī)模較小時(shí)，南方選擇較寬松的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，南方企業(yè)模仿北方；當(dāng)南方廠商的創(chuàng)新效率較高時(shí)，南方廠商可能進(jìn)行自主創(chuàng)新。然而，由于南方廠商的創(chuàng)新使北方廠商的利潤下降，因此北方廠商寧愿增加研發(fā)投資來誘導(dǎo)南方廠商模仿自己的技術(shù)。此時(shí)，南方進(jìn)行最嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以激勵(lì)南方廠商自主創(chuàng)新，增加南方的福利。

命題9：當(dāng)南方廠商的創(chuàng)新效率較低時(shí)，南方政府采取弱知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，南方廠商選擇模仿；當(dāng)南方廠商的創(chuàng)新效率較高時(shí)，南方政府進(jìn)行最嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，南方廠商選擇自主創(chuàng)新。

4 結(jié)論

本文利用靜態(tài)博弈模型分析了南方最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的決定因素，討論了南方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對市場結(jié)構(gòu)和世界福利的效應(yīng)。本模型在Chin－Grossman模型的基礎(chǔ)上允許北方企業(yè)內(nèi)生選擇競爭策略，擴(kuò)大了南方政府知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策選擇的空間，得到了更具一般性的結(jié)論。

研究發(fā)現(xiàn)，北方廠商只有在成本優(yōu)勢較小時(shí)才會(huì)采取產(chǎn)量競爭策略。嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)加大了北方廠商的市場權(quán)力，導(dǎo)致其實(shí)行壟斷或采取價(jià)格競爭策略，將南方廠商逐出市場。然而，如果南方政府更重視南方消費(fèi)者剩余，而非南方廠商的利潤，那么完全不保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是不合適的。一定程度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以擴(kuò)張北方企業(yè)的市場、激勵(lì)北方企業(yè)的創(chuàng)新，間接改善南方福利。反之，完全保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)同樣不利于南方。最嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)使北方企業(yè)擁有過大的市場權(quán)力、進(jìn)行壟斷定價(jià)，將南方的消費(fèi)者剩余轉(zhuǎn)換成利潤輸送到北方。而南方執(zhí)行較低的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，則有助于削弱北方廠商的市場力量、降低產(chǎn)品價(jià)格、增進(jìn)南方福利。

在北方看來，南方的最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平過低，損害了當(dāng)?shù)氐睦麧?。使世界總福利最大化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平也略高于南方的最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。這解釋了為何發(fā)達(dá)國家一再要求發(fā)展中國家加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。然而，雖然南方嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是帕累托改進(jìn)的，但是由此導(dǎo)致的福利改善發(fā)生在北方，而南方福利會(huì)蒙受損失。北方必須對南方做出補(bǔ)償，才能鼓勵(lì)后者提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。

在本文的擴(kuò)展模型中，我們允許南方廠商進(jìn)行創(chuàng)新研發(fā)，并分析了南方政府激勵(lì)南方廠商進(jìn)行自主創(chuàng)新的意愿。研究發(fā)現(xiàn)，嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠激勵(lì)自主創(chuàng)新。但是，如果南方廠商可以無代價(jià)地模仿北方廠商的技術(shù)，且南方廠商的創(chuàng)新效率不高，那么南方的社會(huì)福利在完全不保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)總比在嚴(yán)格保護(hù)時(shí)高。考慮到南方廠商模仿對北方廠商創(chuàng)新的負(fù)激勵(lì)，南方政府就有動(dòng)力加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。在南方政府、北方廠商和南方廠商的三方博弈模型中，嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是南方廠商進(jìn)行自主創(chuàng)新的必要條件。如果南方廠商的創(chuàng)新效率較低，南方進(jìn)行弱知識(shí)產(chǎn)權(quán)低保護(hù)，那么南方廠商模仿北方廠商的技術(shù)能最大化南方的社會(huì)福利。隨著創(chuàng)新效率的提高，南方廠商自主創(chuàng)新產(chǎn)生的利潤將會(huì)超過模仿產(chǎn)生的利潤。自主創(chuàng)新使南方廠商的生產(chǎn)成本和市場價(jià)格下降，導(dǎo)致北方廠商的利潤減少，促使北方廠商增加研發(fā)投資，將南方擠出創(chuàng)新市場。此時(shí)，嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可使北方廠商放棄策略行動(dòng)、激勵(lì)南方廠商進(jìn)行創(chuàng)新、提高南方福利。

當(dāng)前我國正大力提倡自主創(chuàng)新、建立創(chuàng)新型國家，一些企業(yè)已具備了一定的創(chuàng)新能力。然而，大量的人力和物質(zhì)資本不是用于創(chuàng)新研發(fā)，而是用于從事模仿或“山寨”活動(dòng)。這主要是因?yàn)槟７潞汀吧秸被顒?dòng)的風(fēng)險(xiǎn)較小、利潤較高、回報(bào)周期較短。嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以減少創(chuàng)新企業(yè)的模仿風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)成本，有助于激勵(lì)企業(yè)將資源從模仿轉(zhuǎn)向創(chuàng)新活動(dòng)，隨著自主創(chuàng)新不斷受到激勵(lì)，創(chuàng)新能力會(huì)不斷增強(qiáng)。

本文有以下不足：一是采取了局部均衡結(jié)構(gòu)，只能說明個(gè)別產(chǎn)品市場的情況；二是沒有進(jìn)行動(dòng)態(tài)分析，沒有考慮創(chuàng)新的外溢效應(yīng)?？紤]一個(gè)包含有知識(shí)積累的無限期重復(fù)博弈模型有助于更深入地理解南方創(chuàng)新問題。

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