汪 濤 趙彥云

中國能否跨越中等收入陷阱？
——基于國際競爭力視角

汪 濤 趙彥云

本文基于國際競爭力結(jié)構(gòu)動態(tài)分析框架及其理論分析，發(fā)現(xiàn)目前中國競爭優(yōu)勢結(jié)構(gòu)仍然是基于要素驅(qū)動型，還沒有實現(xiàn)向效率驅(qū)動型轉(zhuǎn)變。競爭力結(jié)構(gòu)局部赤字已經(jīng)形成，整個競爭力結(jié)構(gòu)已顯現(xiàn)出了一些掉入中等收入陷阱經(jīng)濟體的征兆，落入中等收入陷阱風(fēng)險加大。

中等收入陷阱 競爭力結(jié)構(gòu)動態(tài)分析 競爭力結(jié)構(gòu)赤字

一、引言

中等收入陷阱（以下簡稱陷阱）是每一個經(jīng)濟體經(jīng)歷經(jīng)濟起飛之后，再向更高層次邁進所必須跨越的門檻，也是目前中國理論界研究的一個熱點問題。其中，關(guān)于該問題兩個方面的研究尤其引人注目：中等收入陷阱的表現(xiàn)和成因、中國是否會落入中等收入陷阱。

對于前者的研究，可以分為兩類。一類是通過對比成功跨越和陷入陷阱的兩類經(jīng)濟體的經(jīng)濟社會特征分析陷阱的表現(xiàn)和成因，代表性研究如王一鳴（2011）［1］以日本和“亞洲四小龍”作為跨越陷阱的國家，將東亞的菲律賓、馬來西亞等國家以及以阿根廷為代表的一些拉美國家作為落入陷阱的國家，通過對比分析這兩類樣本國家和地區(qū)在經(jīng)濟增長、技術(shù)創(chuàng)新、人力資源、收入分配、社會發(fā)展、對外依賴等方面的差異，歸納陷阱的表現(xiàn)和原因；再如，高世楫和卓賢（2011）［2］從經(jīng)濟制度、發(fā)展戰(zhàn)略、收入分配、宏觀政策、體制機制等五個方面，歸納分析了東亞和拉美一些國家跨越和落入中等收入陷阱的主要特征。另一類是直接對落入陷阱國家進行歸納，發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟增長不穩(wěn)定、金融體系脆弱、收入差距過大、公共服務(wù)短缺和創(chuàng)新能力不足等是陷入陷阱的經(jīng)濟體的共同特征，并從發(fā)展戰(zhàn)略和體制特征剖析其成因，代表性研究如孔涇源（2011）［3］。

對于后者，目前學(xué)術(shù)界的觀點主要有三類，大部分研究認為中國面臨著中等收入陷阱的挑戰(zhàn)，未來兩條道路——跨越陷阱或者落入陷阱可能都存在，關(guān)鍵看中國如何作為，代表性研究如鄭秉文（2011）［4］、孔涇源（2011）［3］；也有研究指出中國必然會落入陷阱，如楊文進和沈亦君（2012）［5］認為，由于以美元計量的人均名義GDP增長率快于以本幣計量的人均實際GDP增長率，將導(dǎo)致中國國際相對成本的上升和國際相對競爭力的下降，中國不可避免地會落入陷阱；還有人認為中國不可能落入陷阱，如胡鞍鋼（2010）［6］、劉世錦（2011）［7］?？偟膩砜?，學(xué)術(shù)界在對中國是否落入陷阱進行分析時，主要依據(jù)經(jīng)濟學(xué)等學(xué)科理論，以跨越和落入陷阱經(jīng)濟體的實踐做研究支撐，但由于這些研究依據(jù)資料的時間主要集中在中國剛邁入中等收入階段，可利用的數(shù)據(jù)有限，因此主要以定性研究為主，定量研究不足。

本文從國際競爭力的角度，基于國際競爭力結(jié)構(gòu)動態(tài)分析框架及理論，利用2009～2013年國際競爭力有關(guān)數(shù)據(jù)，結(jié)合中國邁入中等收入階段以來競爭力（競爭優(yōu)勢、劣勢）結(jié)構(gòu)的變化，對中國是否落入陷阱進行評析。

二、中等收入陷阱的國際競爭力結(jié)構(gòu)動態(tài)分析框架

（一）國際競爭力結(jié)構(gòu)動態(tài)分析框架

目前，基于國家層面的國際競爭力理論中最具代表性的有邁克爾·波特（Michael Porter，1990）［8］的競爭優(yōu)勢鉆石理論、瑞士國際管理發(fā)展學(xué)院（IMD，2013）［9］和世界經(jīng)濟論壇（WEF，2013）［10］的國際競爭力理論①IMD和WEF兩家國際競爭力權(quán)威評估機構(gòu)在20世紀70、80年代相繼提出國際競爭力的概念和評估體系，并于1987年走向合作，從1989年開始聯(lián)合發(fā)布《世界競爭力報告》。但到1996年，由于在國際競爭力評估體系和方法上有較大分歧，兩家機構(gòu)又再次分開，各自獨立發(fā)布國際競爭力報告，即IMD的《世界競爭力年鑒》和WEF的《全球競爭力報告》。WEF與IMD兩者在評價體系的理論原則、指標體系、評價方法、指標結(jié)構(gòu)等存在較大的差異。在理論原則上，WEF看重制度、政策和因素；IMD則側(cè)重于環(huán)境能力。在評價方法上，WEF注重從國際競爭力的來源評價，IMD則著重于從一國競爭力的結(jié)果來評價。在指標構(gòu)成上，WEF大量使用定性指標，而IMD硬指標較多，軟指標較少，且硬指標的權(quán)重大于軟指標。等。無論是什么樣的國際競爭力理論，同樣會涉及競爭力的結(jié)構(gòu)，都給出了他們基于對國際競爭力理論認識基礎(chǔ)上的一種競爭力結(jié)構(gòu)。

通常競爭力是由競爭優(yōu)勢和劣勢組成的矛盾統(tǒng)一體。因此，從結(jié)構(gòu)的角度來看，競爭力是一種反映競爭優(yōu)勢和競爭劣勢的結(jié)構(gòu)組合。本文認為：隨著發(fā)展水平的不斷提高和發(fā)展階段的轉(zhuǎn)變，一個經(jīng)濟體的競爭優(yōu)勢和劣勢（結(jié)構(gòu)）會出現(xiàn)新的變化，原有的競爭優(yōu)勢和劣勢可能弱化或者消失，新的競爭優(yōu)勢和劣勢會不斷產(chǎn)生，并得到加強。而且，這種競爭力結(jié)構(gòu)的動態(tài)變化，與其競爭力的提升是相一致的。因此，一個經(jīng)濟體競爭力結(jié)構(gòu)的動態(tài)變化，可以從五個方面來刻畫：原有競爭優(yōu)勢的保持和提升；新競爭優(yōu)勢的生成和放大；原有競爭劣勢的消除和轉(zhuǎn)化；新競爭劣勢的規(guī)避和延遲；競爭優(yōu)勢和劣勢的協(xié)調(diào)和整合。同時，這五個方面相互關(guān)聯(lián)，以競爭優(yōu)劣勢的協(xié)調(diào)和整合為中心的相互依賴、相互支撐的體系。

（二）中等收入陷阱的國際競爭力結(jié)構(gòu)動態(tài)分析框架

“中等收入陷阱”的概念最早出現(xiàn)在世界銀行的《東亞經(jīng)濟發(fā)展報告（2006）》之中，實質(zhì)是指發(fā)展對固有路徑產(chǎn)生依賴，經(jīng)濟被束縛在原有增長模式和機制之中，無法正常從原有（低級）模式向新的（高級）模式進行轉(zhuǎn)變。從國際競爭力的角度來看，原有低級模式屬于要素驅(qū)動模式，需要進入的高級模式則是效率驅(qū)動模式。所謂落入或者跨越陷阱，就是看是否從要素驅(qū)動轉(zhuǎn)向效率驅(qū)動。從競爭力結(jié)構(gòu)來看，就是是否從要素型結(jié)構(gòu)向效率型結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變?？缭较葳寰鸵馕吨偁幜崿F(xiàn)了較大提升，競爭力結(jié)構(gòu)實現(xiàn)從要素型結(jié)構(gòu)向效率型結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變，具體表現(xiàn)為：盡管原有要素型中一部分優(yōu)勢逐步喪失，但有一些優(yōu)勢會繼續(xù)保持，新的與效率有關(guān)的優(yōu)勢將逐步建立起來，一些原來的劣勢會消除或者向優(yōu)勢進行轉(zhuǎn)化，在要素驅(qū)動階段被經(jīng)濟快速增長所掩蓋的一些矛盾和問題（新劣勢）盡管也會逐步顯現(xiàn)出來，但處于可控的范圍內(nèi)，更重要的是協(xié)調(diào)和整合優(yōu)劣勢的能力得到顯著提高。

與之相反，落入陷阱就意味著無法實現(xiàn)這種轉(zhuǎn)變：不僅原有要素型中一部分優(yōu)勢逐步喪失，而且一部分劣勢不僅沒有削弱反而會加強，新的與效率有關(guān)的優(yōu)勢無法有效建立起來，同時，一些新的劣勢會迅速集中顯現(xiàn)出來，協(xié)調(diào)和整合優(yōu)劣勢的能力由于沒有得到提升，無法應(yīng)對和控制這種局面，導(dǎo)致競爭乏力，最終經(jīng)濟增長出現(xiàn)長期低迷。

依據(jù)前述競爭力動態(tài)結(jié)構(gòu)框架，落入和跨越兩類經(jīng)濟體在競爭力結(jié)構(gòu)變化五個方面具體表現(xiàn)為：

1．原有優(yōu)勢的保持和提升方面

由于經(jīng)濟開始起飛，無論是落入陷阱經(jīng)濟體，還是跨越經(jīng)濟體，在要素驅(qū)動階段，通常的競爭優(yōu)勢集中在資源要素稟賦上，具體表現(xiàn)為：市場規(guī)模迅速擴大、大量過剩勞動力（人口紅利）、勞動力成本比較低廉、投資的持續(xù)增長，以及經(jīng)濟對外具有較強吸引力等方面。從要素驅(qū)動向效率驅(qū)動轉(zhuǎn)變的過程中，這兩類經(jīng)濟體原有競爭優(yōu)勢都會發(fā)生變化，有些得到加強，如實體經(jīng)濟和虛擬經(jīng)濟等規(guī)模優(yōu)勢，有些優(yōu)勢逐步減弱，如要素成本上升，投資、消費等增速會下降，但減弱步伐會有快有慢。如果減弱較慢，發(fā)展就比較主動，可以為保持這種優(yōu)勢和培養(yǎng)新的優(yōu)勢爭取到更加充裕的時間。反之，就會被動。

2．新優(yōu)勢的生成和放大方面

對比跨越陷阱和落入陷阱的兩類經(jīng)濟體不難發(fā)現(xiàn)，培育有助于提升效率的新優(yōu)勢，是能否跨越陷阱的重要一環(huán)。以東亞“四小龍”為代表的經(jīng)濟體能夠跨越陷阱，在經(jīng)濟發(fā)展轉(zhuǎn)型過程中，加快教育和培訓(xùn)的發(fā)展，提高勞動力素質(zhì)，提升和完善基礎(chǔ)設(shè)施，促進國際化重心由“引進來”轉(zhuǎn)向“走出去”，尤其是推動產(chǎn)業(yè)和企業(yè)圍繞價值鏈，從企業(yè)家、技術(shù)、品牌、管理、大中小企業(yè)配套、企業(yè)并購重組等全方位入手，建立起企業(yè)核心競爭力，并帶動產(chǎn)業(yè)集約化、集群化、精細化的升級，由此培育出新的經(jīng)濟優(yōu)勢，全面推動要素、企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)化升級。而落入陷阱經(jīng)濟體的境況則不同。世界銀行在2010年《穩(wěn)健的恢復(fù)與新增的風(fēng)險》中曾闡述到：“幾十年來，拉美和中東的很多經(jīng)濟體深陷‘中等收入陷阱’而不能自拔：面對不斷上升的工資成本，這些國家始終掙扎在大規(guī)模和低成本的生產(chǎn)性競爭之中，不能提升價值鏈和開拓以知識創(chuàng)新產(chǎn)品與服務(wù)為主的高成長市場?！?/p>

3．原有劣勢的抑制和轉(zhuǎn)化方面

結(jié)合跨越陷阱和落入陷阱國家的實際情況來看，跨越經(jīng)濟體一般都能夠比較好地解決在要素驅(qū)動階段所可能遇到的金融市場發(fā)展滯后、居民消費水平不高、收入分配不公、公共服務(wù)投入不足、官員腐敗、生態(tài)環(huán)境惡化等競爭劣勢，但落入陷阱的經(jīng)濟體大都不僅無法有效解決，有的甚至讓這些競爭劣勢進一步惡化。

4．新劣勢的規(guī)避和延遲方面

主要是從要素驅(qū)動向效率驅(qū)動轉(zhuǎn)型過程中，落入陷阱國家大多會出現(xiàn)經(jīng)濟波動加大、高通貨膨脹、高失業(yè)率、政府債務(wù)上升、社會階層固化、信仰缺失、老齡化等新的競爭劣勢?？缭絿彝ㄟ^采取措施力求有效規(guī)避劣勢，即便是少數(shù)無法規(guī)避，也要讓它延遲出現(xiàn)，減緩它的負面影響和帶給經(jīng)濟社會發(fā)展的沖擊。

5．優(yōu)勢、劣勢的協(xié)調(diào)和整合方面

主要是針對經(jīng)濟、社會、政治、環(huán)境等領(lǐng)域的優(yōu)勢、劣勢進行協(xié)調(diào)和整合。普拉哈拉德和哈默（Prahalad＆Hamel，1990）［11］把企業(yè)核心競爭力歸于協(xié)調(diào)不同的生產(chǎn)技能和有機結(jié)合多種技術(shù)流的學(xué)識，凸顯出協(xié)調(diào)和整合在競爭力中的作用?，F(xiàn)實中的每一個經(jīng)濟體都有許多競爭優(yōu)勢和劣勢，關(guān)鍵是如何進行協(xié)調(diào)和整合，找到競爭優(yōu)劣勢結(jié)構(gòu)有效組合及其優(yōu)化路徑，推動競爭力提升。應(yīng)該說，這是跨越和落入陷阱兩類經(jīng)濟體的根本區(qū)別之所在。優(yōu)勢、劣勢的協(xié)調(diào)和整合，說到底是一種軟優(yōu)勢，主要涉及市場角色（政府、市場、社會）重新定位和完善?？缭浇?jīng)濟體，如新加坡、韓國、香港等，通過立法制度、發(fā)展戰(zhàn)略、人文精神等方面變革，使得協(xié)調(diào)整合能力得以顯著提升。但對陷阱經(jīng)濟體而言，競爭優(yōu)劣勢的協(xié)調(diào)和整合能力仍然停留在要素驅(qū)動階段，無法實現(xiàn)突破和轉(zhuǎn)型。

三、對中國是否落入中等收入陷阱的實證評析

利用上述國際競爭力動態(tài)結(jié)構(gòu)分析框架，本文結(jié)合IMD和WEF①主要使用IMD數(shù)據(jù)，是因為與WEF相比，IMD提供的硬軟指標要比WEF豐富得多，并且IMD提供了從1995年以來歷年60個經(jīng)濟體所有硬軟指標數(shù)據(jù)。2008年②無論是IMD競爭力年鑒，還是WEF競爭力報告，使用的硬指標是報告出版上一年的數(shù)據(jù)，軟指標是當(dāng)年的調(diào)查數(shù)據(jù)。以IMD的2013年為例，硬指標截止時間為2012年，軟指標為2013年。以來歷年競爭力數(shù)據(jù)，對中國是否落入中等收入陷阱情況進行實證評析。

（一）原有競爭優(yōu)勢的保持和提升分析

進入中等收入階段后，由于有巨大的市場和豐富的人口資源作支撐，中國在要素驅(qū)動階段所體現(xiàn)出來的規(guī)模優(yōu)勢和人口紅利還在繼續(xù)，但隨著經(jīng)濟規(guī)模的基數(shù)越來越高，持續(xù)高速增長難度逐步加大，增幅逐步下調(diào)，同時要素稀缺性也日益顯現(xiàn)出來，成本優(yōu)勢逐漸下降。

從規(guī)模上看，原有總量優(yōu)勢還在繼續(xù)保持（見表1）：生產(chǎn)總量及排名均持續(xù)上升，貿(mào)易順差有所減少（排名從第1位下降到第2位），高新技術(shù)出口優(yōu)勢略微有所上升（排名從第9位上升到第6位）；從虛擬經(jīng)濟來看，間接融資市場發(fā)展仍然要快于直接融資市場，銀行資產(chǎn)占GDP比重從177．78%（第15位）①下文中如無特別說明，括號內(nèi)為其在IMD的排名。提高到204．84%（第11位），股票市場（資本）占GDP比重從61．86%（第17位）下降到46．31%（第29位）②2012年中國股票市價總值230357．62億元，占GDP（518942億元）的比重為44．39%，排名應(yīng)為第34位，資料來源：《中國統(tǒng)計年鑒（2013）》。，資本市場有待提速。儲蓄和外匯儲備的競爭優(yōu)勢依然保持。

從人口上看，人口紅利繼續(xù)保持。盡管人口贍養(yǎng)率排名后移了2位，但勞動力總數(shù)以及人口基本素質(zhì)（中學(xué)入學(xué)率）都在提升。

從成本上看，各類要素成本的優(yōu)勢正在加速減弱。從2008年到2011年，中國制造業(yè)單位勞動成本分別上升了15．42%、9．86%、15．32%、20．01%，復(fù)合增長率是60個經(jīng)濟體中最大的。工人報酬排名已經(jīng)從2009年的第7位下降到2013年的第9位。資本成本的競爭力排名從第24位大幅下降到第47位。稅收占GDP比重還在繼續(xù)上升，競爭力排名略有下降。

由于成本上升，導(dǎo)致經(jīng)濟對外吸引力開始下降，2010年吸引外國直接投資流量2729．9億美元，2011年下降到2716．6億美元③2012年中國實際使用外商直接投資金額1117億美元，比2011年下降3．7%，資料來源：《中國統(tǒng)計年鑒（2013）》。，投資激勵政策對外資吸引力和對國外高技術(shù)勞動力吸引力的排名都在明顯下降。

從增長情況上看，增幅有漲有落。一方面，居民消費、政府消費增長明顯加快，排名上升較多。另一方面，投資、生產(chǎn)率的增長趨緩，固定資本形成年增長率從2009年到2011年（分別為23．11%、9．80%、7．71%）快速下滑。

總的來看（見表6），進入中等收入階段之后，中國原有競爭優(yōu)勢整體繼續(xù)加強，原有競爭優(yōu)勢得到保持和提升，排名始終保持在第1位①將原有優(yōu)勢所涉及指標按照IMD方式匯總（第一步標準化，對其中非正態(tài)分布的硬指標先取對數(shù)，再標準化，第二步根據(jù)硬指標權(quán)重為1，軟指標權(quán)重為0．51，進行匯總），后面新優(yōu)勢、原有劣勢、新劣勢、優(yōu)劣勢整合等都按照類似方法匯總。為了便于從總體上把握變化，將這五類各自匯總值除以各自累計權(quán)重后進行累加，再根據(jù)各國累加值得到一個歷年總的排名。。

（二）新優(yōu)勢的生成和放大分析

從要素驅(qū)動轉(zhuǎn)向效率驅(qū)動的新優(yōu)勢應(yīng)該集中體現(xiàn)在要素、企業(yè)和產(chǎn)業(yè)升級上。但從中國目前情況看，新優(yōu)勢生成機制較弱，滿足效率驅(qū)動的新優(yōu)勢還沒有建立起來。

1．與要素有關(guān)的體制機制改革較慢，高級要素的優(yōu)勢還沒有建立起來

一是勞動力的質(zhì)量還不適應(yīng)企業(yè)發(fā)展的需要。盡管企業(yè)逐步重視對員工的培訓(xùn)，雇員培訓(xùn)重視程度排名從第47位上升到第18位，但是由于教育改革滯后，教育體系適應(yīng)社會需要的競爭力排名從第43位下降到第48位，企業(yè)找到熟練勞動力和專業(yè)人才的難度較大。

二是科技創(chuàng)新能力沒有明顯改善。盡管研發(fā)投入力度逐步加大，研發(fā)支出占GDP的比重從2008年的1．47%上升到2012年的1．97%，大學(xué)與企業(yè)科技聯(lián)系也日益密切，研發(fā)出了大量專利，但由于科技體制不合理，對知識產(chǎn)權(quán)的保護不力，導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新的競爭力不僅沒有增強，反而被削弱（排名從第41位下降到第50位）。

三是基礎(chǔ)設(shè)施亟待改善。為應(yīng)對金融危機，2008年國家出臺四萬億元投資計劃，加大對基礎(chǔ)設(shè)施投資，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)雖有所改善但仍然滯后。基本基礎(chǔ)設(shè)施方面，盡管水運、能源的基礎(chǔ)設(shè)施有所改善，但競爭力提升幅度不大，而公路、鐵路、航空、物流的競爭力排名不僅沒有上升，反而下降。在以信息化為代表的現(xiàn)代基礎(chǔ)設(shè)施方面，盡管隨著移動電話和互聯(lián)網(wǎng)的用戶增加，信息化的普及率擴大，信息化的費用優(yōu)勢逐步建立起來，但信息化的服務(wù)質(zhì)量和技術(shù)條件仍不能滿足社會和企業(yè)的需要（排名從第39位下降到第42位）。

2．“走出去”步伐不夠快、不夠協(xié)調(diào)，國際化的新優(yōu)勢亟待建立

一方面，中國企業(yè)對外投資加速②據(jù)普華永道公布的數(shù)據(jù)，2008～2012年，新興市場投資者共向成熟市場投資了約1610億美元，超過了成熟市場向新興市場的投資規(guī)模（約1510億美元）。中國自2009年以來已占據(jù)五大新興市場中的領(lǐng)先地位。在過去5年中，中國企業(yè)海外總投資金額從2008年的103億美元發(fā)展到2012年的652億美元，5年間增加5倍有余。，對外直接投資流量的排名從第10位上升到僅次美國、日本的第3位，企業(yè)高管的國際業(yè)務(wù)經(jīng)驗逐步積累，全球化對企業(yè)效率的提升帶來了明顯成效（排名從第22位上升到第13位）。與此同時，大批學(xué)生到國外留學(xué)，中國教育在線和留學(xué)監(jiān)理服務(wù)網(wǎng)聯(lián)合發(fā)布的《2012年中國教育在線出國留學(xué)趨勢調(diào)查報告》顯示2012年出國留學(xué)人數(shù)逼近40萬人，其中公派留學(xué)16000人，自費出國留學(xué)人數(shù)大約38萬人，比2011年分別增長了3000人和大約6萬人，估計今后幾年增長率都將在20%左右，留學(xué)低齡化日趨明顯。另一方面，全社會對全球化的認識還不迫切（排名從第22位下降到第25位），整個國家外部形象有待提升（排名從第31位下降到第32位），近幾年與周邊國家領(lǐng)土問題摩擦明顯加劇。

3．企業(yè)轉(zhuǎn)型步伐加快，但產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的新優(yōu)勢仍未建立起來

企業(yè)并購活動十分活躍（排名從第10位上升到第4位）③相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2012年中國并購市場已完成交易案例共2458起，其中境內(nèi)并購2228起。，企業(yè)間合作更加密切（排名從第51位上升到第31位），中小企業(yè)生產(chǎn)效率競爭力繼續(xù)提升（排名從第29位上升到第21位），公司董事會的作用逐步增強（排名從第47位上升到第24位），企業(yè)家精神（排名從第50位上升到第30位）和經(jīng)理人社會信譽（排名從第53位上升到第41位）也有了明顯提升，對勞動者重視程度也在提高，盡管近期中國食品安全問題不斷，顧客對企業(yè)質(zhì)量滿意度還是在提升（排名從第53位上升到第41位），人才外流有所改善（排名從第52位上升到第51位）。但由于處于經(jīng)濟發(fā)展的轉(zhuǎn)型期，新情況不斷涌現(xiàn)，企業(yè)對吸引和留住人才的重視還不夠（排名從第25位下降到第26位），企業(yè)整體對轉(zhuǎn)型的適應(yīng)能力還不強（排名從第42位下降到第46位），尤其是以央企為代表的大企業(yè)生產(chǎn)效率競爭力還較低（排名從第56位下降到第58位），嚴重制約著整個經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型。

總的來看（見表6），盡管促進效率提升的個別新優(yōu)勢，如對外投資、企業(yè)并購等開始顯現(xiàn)，但基于效率的競爭新優(yōu)勢體系還沒有顯現(xiàn)出來，新的優(yōu)勢生成和放大排名盡管已經(jīng)從第40位上升到第29位，但提升的幅度與發(fā)展需要仍不相適應(yīng)。

（三）原有劣勢的抑制和轉(zhuǎn)化分析

在要素驅(qū)動階段所產(chǎn)生的一系列競爭劣勢仍然延續(xù)，沒有出現(xiàn)抑制或者轉(zhuǎn)化的跡象。

金融市場化滯后仍無大的改觀。盡管在金融危機爆發(fā)后，中國加大了對金融風(fēng)險的監(jiān)督和管理，投資風(fēng)險評價排名有所提高（實際評價得分是下降的），并且近年來全面深化金融體制改革，完成了國有大型商業(yè)銀行股份制改革，2013年又逐步推出了銀行貸款利率的市場化，但由于金融服務(wù)（排名從第44位上升到第42位）和金融規(guī)制（排名從第38位下降到第46位）沒有大的變革，股東權(quán)利尤其是中小股民權(quán)利得不到保障的情況沒有大的改變，民營金融主體欠缺，企業(yè)獲取信貸的難度反而加大（排名從第43位下降到第47位），許多潛在金融風(fēng)險無法反映出來（排名從第41位下降到第45位）。

收入分配不公①根據(jù)國家統(tǒng)計局統(tǒng)計中國基尼系數(shù)2008年為0．491、2009年0．490、2010年0．481、2011年0．477、2012年0．474。西南財經(jīng)大學(xué)中國家庭金融調(diào)查與研究中心的調(diào)查數(shù)據(jù)表明，2010年中國基尼系數(shù)為0．61。即使按照國家統(tǒng)計局的數(shù)據(jù)，2012年在60個經(jīng)濟體中排名是第50位。、城鎮(zhèn)化步伐較慢、居民消費率不高（排名在第58位徘徊）、公共服務(wù)投入不足、政府官員腐?。ㄅ琶麖牡?1位下降到第52位）的劣勢仍然沒有得到有效解決。盡管對教育、衛(wèi)生的支出力度不斷加大，但與實際發(fā)展需要相比，還有較大差距。

生態(tài)環(huán)境繼續(xù)惡化。社會各方面，尤其是企業(yè)仍然對環(huán)境重視不高（排名從第46位下降到第54位），可用資源正在減少，特別是2013年全國出現(xiàn)了前所未有的持續(xù)大面積重度空氣污染現(xiàn)象，污染問題已經(jīng)對經(jīng)濟發(fā)展（排名從第56位下降到第60位）和人民生活質(zhì)量（排名從第43位下降到第53位）帶來明顯的不利影響。

總的來看（見表6），從進入中等收入階段以來，原有劣勢結(jié)構(gòu)仍然沒有大的改變，原有劣勢抑制和轉(zhuǎn)化排名中間雖有起伏，但在IMD的60個經(jīng)濟體排名中擺尾。

（四）新劣勢的規(guī)避和延遲分析

從要素驅(qū)動轉(zhuǎn)向效率驅(qū)動轉(zhuǎn)型過程中，通常會出現(xiàn)，尤其是落入陷阱國家大都會出現(xiàn)的經(jīng)濟波動加大、通貨膨脹趨高、就業(yè)難度加大、社會階層固化加劇、人口老齡化加速等競爭劣勢已經(jīng)開始在中國顯現(xiàn)。

從經(jīng)濟波動來看，中國經(jīng)濟增幅從2008年9．6%、2009年9．2%、2010年10．4%、2011年9．3%，到2012年的7．7%，出現(xiàn)了一個明顯下調(diào)（經(jīng)濟增幅變化排名居第31位）。由于整個世界經(jīng)濟尚未從金融危機的低谷中走出來，此前增長較快的新興經(jīng)濟體增幅都也在回落，但對于中國經(jīng)濟增長是否進入一個換擋期，還需要進一步觀察，因為在改革開放的前三十年盡管平均增長接近10%，但也有些年份增長明顯低于9%。

從通貨膨脹來看，2008年以來消費品價格指數(shù)分別為5．90%、－0．68%、3．33%、5．42%、2．65%，不僅物價波動較大，而且由于受到外部輸入以及內(nèi)部要素成本上升等多重因素影響、通脹壓力一直較大。

從就業(yè)情況來看，盡管目前總的形勢還不錯，失業(yè)率從4．2%（第18位）下降到4．1%（第10位），但隨著大學(xué)生畢業(yè)規(guī)模越來越大，大學(xué)生就業(yè)難的問題越來越突出。2009年，全國大學(xué)生畢業(yè)人數(shù)首次突破600萬人，達611萬人，2010年達630萬人，2011年達660萬人，2012年增至680萬人，2013年接近700萬人。

從政府債務(wù)來看，目前中央政府債務(wù)盡管占GDP比重有所增長（從16．96%上升到22．85%），但相對世界情況，尤其是歐美一些發(fā)達經(jīng)濟體的情況，中央政府債務(wù)狀況尚好。但目前地方債務(wù)令人擔(dān)憂，不僅規(guī)模巨大，一直保持較快增長，而且還不夠透明。根據(jù)中國國家審計署估算，2012年中國地方政府總債務(wù)約在12．1萬億元人民幣，占GDP比重達到了23%以上。而根據(jù)國務(wù)院發(fā)展研究中心余斌和魏加寧（2012）的《中國財政金融風(fēng)險問題研究》［12］數(shù)據(jù)，截至2010年底，中央政府和地方政府最大口徑下負債總額23．76萬億元，占2010年GDP的59%，已經(jīng)接近國際公認的公共部門負債率警戒線。為進一步摸清地方債務(wù)詳情，2013年下半年國家審計署在全國范圍開展地方政府性債務(wù)第二輪全面審計。

從匯率波動來看，盡管2010年6月19日中國重啟了匯率制度改革，人民幣匯率從單邊上漲轉(zhuǎn)為雙向波動，但市場化步伐還沒有實質(zhì)性邁出。由于整個匯率波動比較僵化，再加上人民幣不斷升值，匯率對企業(yè)競爭力支持的排名已經(jīng)從第26位下降到第42位。

從社會階層來看，機會不均等（排名從第18位下降到第44位）加重，教育、醫(yī)療等不均衡問題的越來越突出①2013年北京大學(xué)首次公布了農(nóng)村生源比例：在招收的3145名本科生中，農(nóng)村學(xué)生所占比例僅為14．2%。，導(dǎo)致社會階層固化加劇，社會凝聚力急劇下降（排名從第10位下降到第37位）。

從人口老齡化來看，人口老化趨勢不斷加速，2012年65歲以上人口占比達到9．4%，比2008年增加了1．1%，而2008年只比2004年增加了0．7%，對經(jīng)濟社會發(fā)展的不利影響逐漸加大（排名從第43位下降到第50位）。與此同時，養(yǎng)老金壓力越來越大（排名從第29位下降到第52位），中國社會科學(xué)院鄭秉文（2012）的《中國養(yǎng)老金發(fā)展報告2012》［13］顯示，2011年末養(yǎng)老金個人賬戶“空賬”規(guī)模已達2．2萬億元。近期根據(jù)聯(lián)合國“全球老年觀察指數(shù)”組織的91個國家和地區(qū)的老年人生活質(zhì)量調(diào)查，中國排名第35位②排名前20的國家主要來自西歐、北美地區(qū)，也包括日本、澳大利亞和智利。巴西排名第31位。。

總的來看（見表6），落入陷阱國家曾出現(xiàn)的一些突出問題已經(jīng)在中國顯現(xiàn)，正在演變成為新的競爭劣勢，中國潛在競爭新劣勢綜合排名已經(jīng)從第18位下降到第28位，按照這樣趨勢，將進入到劣勢狀態(tài)。

（五）競爭優(yōu)勢、劣勢的協(xié)調(diào)和整合分析

客觀上講，進入到效率驅(qū)動階段，對競爭優(yōu)劣勢的協(xié)調(diào)和整合的要求更高，但從中國目前發(fā)展情況看，由于改革無法有效推進，市場、政府和社會三者的關(guān)系仍然沒有理順，新的基于效率驅(qū)動的協(xié)調(diào)和整合優(yōu)劣勢能力仍然沒有建立起來。

整個法治環(huán)境競爭力全面下降。由于法治建設(shè)滯后，無論是整個法律框架（排名從第14位下降到第18位），還是經(jīng)濟活動所涉及的勞動立法（排名從第14位下降到第18位）、失業(yè)立法（排名從第31位下降到第40位）、鼓勵科技創(chuàng)新的立法（排名從第21位下降到第36位）、科技規(guī)則（排名從第43位下降到第47位）、商業(yè)規(guī)則（排名從第24位下降到第26位）、移民法（排名從第29位下降到第36位）、對技術(shù)開發(fā)應(yīng)用鼓勵的立法（排名從第45位下降到第46位）、競爭法（排名從第47位下降到第53位）、公司準入立法（排名從第47位下降到第53位）等方面，都不適應(yīng)從要素驅(qū)動轉(zhuǎn)向效率驅(qū)動的需要。

市場環(huán)境整體繼續(xù)惡化。除了工人工作動力和勞資關(guān)系競爭力有所上升外，由于成本上升較快，利潤大幅下降，許多企業(yè)感到稅負較重（排名從第26位下降到第51位）；公司逃稅行為更為普遍（排名從第28位下降到第45位）；國有企業(yè)不斷強化其壟斷性①2013年中國企業(yè)500強中，國有及國有控股企業(yè)保持主導(dǎo)地位，共有310家，占總數(shù)的62%；實現(xiàn)營業(yè)收入40．9萬億元，占500強企業(yè)營業(yè)收入總額的81．94%。，干擾正常市場秩序，對經(jīng)濟活動不利影響加大（排名從第42位下降到第54位）；關(guān)稅過高的障礙依然存在（排名從第49位下降到第53位）；貿(mào)易保護主義對中國經(jīng)濟不利影響加大（排名從第42位下降到第51位）；外國人進入獲取國內(nèi)公共項目合同（排名從第29位下降到第36位）、國外投資者并購國內(nèi)公司（排名從第51位下降到第55位）、進入國內(nèi)外資本市場（排名均為第53位）的障礙不僅沒有縮小，反而難度加大。

社會環(huán)境有所改善，但不和諧因素加劇。企業(yè)比較重視道德觀念和社會責(zé)任感，但社會不公平（排名從第43位下降到第47位）、安全和個人權(quán)益保障不給力（排名從第34位下降到第53位）、社會價值觀缺失（排名從第29位下降到第32位）等問題越來越突出。同時，盡管人民對新挑戰(zhàn)的靈活性和適應(yīng)性（排名從第41位上升到第38位）有所增強，但由于既得利益的干擾，眾多的改革無法推進，人民對經(jīng)濟和社會改革期望（排名從第3位下降到第5位）卻在下降。

政府改革不到位，政務(wù)競爭力繼續(xù)下降。政策適應(yīng)性逐步由強轉(zhuǎn)向弱（排名從第7位下降到第16位），政治動蕩風(fēng)險不斷加大（排名從第19位下降到第24位），公共財政管理效率不高（排名從第13位下降到第41位）日益加重。2013年，新一屆政府上臺后著手改革行政審批制度，已經(jīng)取消和下放中央政府若干部門審批的事項200項，這些措施的成效有待進一步觀察。

可持續(xù)發(fā)展得到提高。隨著國家對生態(tài)文明、生態(tài)建設(shè)的逐步重視，加強了促進經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展的環(huán)境立法及修訂工作（排名從第49位上升到第44位），公司對可持續(xù)發(fā)展態(tài)度也發(fā)生積極變化（排名從第43位上升到第33位），風(fēng)能、太陽能、電動汽車等一些綠色技術(shù)及方案被廣泛應(yīng)用，逐步轉(zhuǎn)變競爭優(yōu)勢（排名從第42位上升到第39位）。

總的來看（見表6），目前中國的法治、市場、社會、政務(wù)等發(fā)展環(huán)境都還停留在原有的觀念和模式中，與新的發(fā)展階段的迫切要求顯然不相適應(yīng)，這使得競爭優(yōu)劣勢的協(xié)調(diào)和整合競爭力不僅沒有上升，反而下降，排名從第37位下降到第42位。

四、對中國是否落入中等收入陷阱的理論探討

（一）中等收入陷阱的競爭力結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換理論

本文認為，跨越陷阱經(jīng)濟體成功實現(xiàn)從要素驅(qū)動轉(zhuǎn)入到效率驅(qū)動，其競爭力整體結(jié)構(gòu)變化是“紅利”。而落入陷阱經(jīng)濟體，盡管其競爭優(yōu)勢仍然具備要素驅(qū)動一些特征，將逐漸掉入一個“陷阱”結(jié)構(gòu)，結(jié)構(gòu)動態(tài)變化中，首先在某些方面出現(xiàn)退步（競爭力變化值小于零），產(chǎn)生局部“赤字”，但總的結(jié)構(gòu)情況是改善大于退步，繼而退步的范圍變大，力度加強，出現(xiàn)整體相對“赤字”，總的結(jié)構(gòu)情況是退步大于改善，甚至繼續(xù)惡化，可能出現(xiàn)整體絕對“赤字”，上述五個方面均出現(xiàn)競爭力退步，競爭力大幅下滑，掉入陷阱。

（二）對中國是否落入中等收入陷阱的理論判斷

從中國進入中等收入階段之后競爭力來看，無論是IMD的排名，還是WEF的排名，盡管中間有起伏，但國際競爭力總體沒有大的變化（見表6）。但從競爭力結(jié)構(gòu)及其變化來看，原有競爭優(yōu)勢繼續(xù)擴大，新的競爭優(yōu)勢盡管逐步提升，但尚未有效建立，競爭優(yōu)勢結(jié)構(gòu)仍然是基于要素驅(qū)動型，原有競爭劣勢依舊，新的競爭劣勢正在生成，尤其是關(guān)鍵的優(yōu)劣勢協(xié)調(diào)和整合能力不僅沒有得到提升，反而下降。從2009年到2013年，新的競爭劣勢規(guī)避和延遲、優(yōu)劣勢協(xié)調(diào)和整合能力出現(xiàn)了負數(shù)（見圖1），產(chǎn)生了局部“赤字”，競爭力結(jié)構(gòu)已顯現(xiàn)出了一些“陷阱”結(jié)構(gòu)的征兆，落入中等收入陷阱風(fēng)險加大。

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Can China Avoid the Middle-income Trap？——An Analysis based on International Competitiveness

WANG Tao1，ZHAO Yan-yun2
（1．Wuhan Academy of Social Sciences，Wuhan 430205；2．School of Statistics，Renmin University of China，Beijing 100872）

By means of the dynamic framework and theory of international competitiveness structure，the article finds that current China’s competitive advantage is still based on structure factor-driven，instead of efficiency-driven．Moreover，local competitive structure deficit has been formed．It has been found that the competitive structure has shown some signs of falling into the middle-income trap．

Middle-income Trap；Competitiveness Structure Dynamic Analysis；Competitiveness Structural Deficit

F125．7

A

1000－7636（2014）09－0005－11

責(zé)任編輯：周 斌

2014－01－26

汪 濤 武漢市社會科學(xué)院副研究員，武漢市，430019；趙彥云 中國人民大學(xué)統(tǒng)計學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，北京，100872。