趙曉華

（1.云南大學(xué)，云南 昆明 650091； 2.云南行政學(xué)院，云南 昆明 650111）

技術(shù)創(chuàng)新資源配置的雙重調(diào)節(jié)論

趙曉華

（1.云南大學(xué)，云南 昆明 650091； 2.云南行政學(xué)院，云南 昆明 650111）

文章對(duì)資源配置的市場(chǎng)調(diào)節(jié)、政府調(diào)節(jié)、雙重調(diào)節(jié)機(jī)制，以及我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新資源配置中的雙重調(diào)節(jié)作用進(jìn)行了理論分析，選擇美國(guó)的自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式、德國(guó)的社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式、日本的政府協(xié)調(diào)型主導(dǎo)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式和韓國(guó)的政府干預(yù)型主導(dǎo)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式等技術(shù)創(chuàng)新資源配置模式為分析對(duì)象，通過(guò)對(duì)上述國(guó)家四種模式中的雙重調(diào)節(jié)作用進(jìn)行比較，基本結(jié)論是：創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略需要有效發(fā)揮對(duì)技術(shù)創(chuàng)新資源配置的雙重調(diào)節(jié)作用；充分發(fā)揮市場(chǎng)在技術(shù)創(chuàng)新資源配置中的決定性作用，進(jìn)一步加大市場(chǎng)化改革力度，發(fā)揮和完善市場(chǎng)機(jī)制的作用，推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新資源的市場(chǎng)化配置，是我國(guó)深化科技體制改革的關(guān)鍵之一；充分發(fā)揮政府在技術(shù)創(chuàng)新資源配置中的導(dǎo)向性作用，以迅速提升我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力。

技術(shù)創(chuàng)新；創(chuàng)新資源；資源配置；雙重調(diào)節(jié)；調(diào)節(jié)機(jī)制

一、政府和市場(chǎng)在資源配置中的雙重調(diào)節(jié)作用

在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，資源配置主要有政府調(diào)節(jié)和市場(chǎng)調(diào)節(jié)兩種方式[1]。

1.市場(chǎng)調(diào)節(jié)

資源的市場(chǎng)調(diào)節(jié)是指主要通過(guò)市場(chǎng)的中介，借助于市場(chǎng)機(jī)制對(duì)資源的分配和組合起調(diào)節(jié)作用。它是以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展為基礎(chǔ)的，對(duì)資源的配置和再配置是通過(guò)市場(chǎng)價(jià)格信號(hào)的變動(dòng)實(shí)現(xiàn)的。價(jià)格信號(hào)反映了供求關(guān)系，是供求機(jī)制作用的結(jié)果，通過(guò)價(jià)格機(jī)制的運(yùn)動(dòng)而啟動(dòng)了競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的展開就形成了資源再配置的過(guò)程，并反過(guò)來(lái)調(diào)節(jié)了供求關(guān)系[2]。生產(chǎn)者為追求利益最大化，紛紛把資源從那些價(jià)低微利的部門抽出而向那些價(jià)高利厚的部門轉(zhuǎn)移。于是，資源便隨著價(jià)格波動(dòng)而變化。資源再配置的結(jié)果就是資源流向生產(chǎn)率較高的企業(yè)和產(chǎn)業(yè)部門，同時(shí)提高了企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)水平，減少了經(jīng)濟(jì)的非均衡，增強(qiáng)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的能力和有效性。

然而，市場(chǎng)配置資源方式的發(fā)展，雖然提高了社會(huì)生產(chǎn)的供給水平，卻容易導(dǎo)致外部性、公共品供給、信息不對(duì)稱等市場(chǎng)失靈和市場(chǎng)缺陷。第二次世界大戰(zhàn)后，各資本主義國(guó)家紛紛加強(qiáng)了對(duì)市場(chǎng)運(yùn)行過(guò)程的干預(yù)，目的之一就是要彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈和市場(chǎng)缺陷。隨著這些國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控體系的建立和相應(yīng)機(jī)制的形成，當(dāng)代資本主義國(guó)家也就不再存在純粹的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和完全由市場(chǎng)配置資源的情況。

2.政府調(diào)節(jié)

資源的政府配置是指政府通過(guò)戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策、法規(guī)等的制定和實(shí)施，影響市場(chǎng)機(jī)制對(duì)資源分配、組合以及資源配置格局變化的調(diào)節(jié)作用。

3.雙重調(diào)節(jié)

隨著現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，各國(guó)資源配置普遍采用的是“雙重調(diào)節(jié)”的方式。即對(duì)有限的資源，包括人力、物力、財(cái)力等社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源在內(nèi)的配置，市場(chǎng)、企業(yè)能調(diào)節(jié)配置的，由市場(chǎng)、企業(yè)自主進(jìn)行，這是資源的初級(jí)配置或基礎(chǔ)性配置，也可以稱為經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的第一重調(diào)節(jié)。而當(dāng)市場(chǎng)、企業(yè)配置不能達(dá)到整體優(yōu)化時(shí)，或者是市場(chǎng)失靈、缺陷，便需實(shí)行政府的宏觀調(diào)控或二級(jí)配置，亦可稱為經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的第二重調(diào)節(jié)。當(dāng)今西方成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家實(shí)際上是在“雙重調(diào)節(jié)思想”影響下配置資源的。

20世紀(jì)50年代，我國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家孫冶方和顧準(zhǔn)提出了價(jià)值規(guī)律的“雙重調(diào)節(jié)論”。袁恩禎、顧光青(1991)探討了計(jì)劃與市場(chǎng)相結(jié)合的雙重調(diào)節(jié)機(jī)制，認(rèn)為計(jì)劃與市場(chǎng)是社會(huì)主義雙重調(diào)節(jié)機(jī)制中的矛盾統(tǒng)一體[3]。董兆武(1997)探討了社會(huì)主義社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的雙重調(diào)節(jié)機(jī)制[4]?！吨泄仓醒腙P(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》提出“使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用”，并明確指出：“我國(guó)實(shí)行的是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，我們?nèi)匀灰獔?jiān)持發(fā)揮我國(guó)社會(huì)主義制度的優(yōu)越性、發(fā)揮黨和政府的積極作用。市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用，并不是起全部作用”[5]。要“健全以國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃為導(dǎo)向、以財(cái)政政策和貨幣政策為主要手段的宏觀調(diào)控體系”。筆者認(rèn)為，這是雙重調(diào)節(jié)思想在中央方針政策中的集中體現(xiàn)。我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，既要充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，又要充分發(fā)揮政府在資源配置中應(yīng)有的導(dǎo)向性或主導(dǎo)型作用，形成強(qiáng)市場(chǎng)和強(qiáng)政府的格局。

二、我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新資源配置中的政府調(diào)節(jié)作用

技術(shù)創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中起著關(guān)鍵作用。目前，我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力不強(qiáng)，與發(fā)達(dá)國(guó)家強(qiáng)大的技術(shù)創(chuàng)新能力還存在較大差距。例如，《2013全球創(chuàng)新指數(shù)》顯示，2007年以來(lái)，中國(guó)的創(chuàng)新指數(shù)排名基本上在30～40之間波動(dòng)。2013年中國(guó)的創(chuàng)新能力在參與評(píng)價(jià)的全球140多個(gè)國(guó)家中基本位于第35位，尚未進(jìn)入創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)的行列[6]。

技術(shù)創(chuàng)新能力差距的實(shí)質(zhì)是技術(shù)創(chuàng)新能力的不足。隨著經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)的增強(qiáng)，國(guó)與國(guó)之間的競(jìng)爭(zhēng)已演變成國(guó)家創(chuàng)新能力的競(jìng)爭(zhēng)。我國(guó)面臨要以較弱的技術(shù)創(chuàng)新能力與發(fā)達(dá)國(guó)家強(qiáng)大的技術(shù)創(chuàng)新能力展開競(jìng)爭(zhēng)的嚴(yán)酷形勢(shì)。同時(shí)，面臨后發(fā)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)追趕，發(fā)達(dá)國(guó)家也會(huì)不斷地通過(guò)研究與開發(fā)活動(dòng)創(chuàng)造出新的技術(shù)，以保證其經(jīng)濟(jì)上的世界領(lǐng)先地位。在這種情況下，如果任由市場(chǎng)自發(fā)調(diào)節(jié)而不加干預(yù)，那么市場(chǎng)機(jī)制的正反饋效應(yīng)必然使我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家間技術(shù)創(chuàng)新能力的差距越拉越大?？焖俳?jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中競(jìng)爭(zhēng)的加劇，需要我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的政府宏觀調(diào)控和微觀規(guī)制，以矯正“市場(chǎng)失靈”，彌補(bǔ)技術(shù)創(chuàng)新能力的不足。技術(shù)創(chuàng)新資源配置能力是一種重要的技術(shù)創(chuàng)新能力[7]，因此，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，需要我國(guó)政府有效發(fā)揮對(duì)技術(shù)創(chuàng)新資源配置的調(diào)節(jié)作用，以迅速提升技術(shù)創(chuàng)新能力。

三、發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新資源配置：政府和市場(chǎng)的調(diào)節(jié)作用比較

專利是衡量技術(shù)創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)，如Griliches(1990)、Trajtenberg(1990)、Flor等(2004)均用專利來(lái)衡量技術(shù)創(chuàng)新成果。2012年，美國(guó)、德國(guó)、日本和韓國(guó)均躋身每百萬(wàn)本國(guó)居民專利申請(qǐng)量世界前5名和有效專利擁有量世界前5名[8]。因此，美國(guó)、德國(guó)、日本和韓國(guó)在技術(shù)創(chuàng)新資源配置中如何發(fā)揮政府和市場(chǎng)的調(diào)節(jié)作用的經(jīng)驗(yàn)，值得后來(lái)的技術(shù)追趕國(guó)學(xué)習(xí)和借鑒。

1.美國(guó)的自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式

美國(guó)自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式以市場(chǎng)機(jī)制為技術(shù)創(chuàng)新資源配置主要手段，強(qiáng)調(diào)企業(yè)和個(gè)人開展完全自由競(jìng)爭(zhēng)，政府從法制建設(shè)和制定政策等方面保障市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)干預(yù)較少，但承認(rèn)政府干預(yù)和調(diào)節(jié)資源配置的作用。

（1）市場(chǎng)調(diào)節(jié)作用

美國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新資源配置是以市場(chǎng)機(jī)制為主要手段。在創(chuàng)新體系中，各創(chuàng)新主體依據(jù)市場(chǎng)導(dǎo)向進(jìn)行分工，角色定位明確，創(chuàng)新資源配置較為合理，整個(gè)創(chuàng)新體系充滿活力。企業(yè)應(yīng)該從事何種創(chuàng)新活動(dòng)，應(yīng)該投入多少資本和研發(fā)資源，完全由市場(chǎng)來(lái)決定，企業(yè)作為創(chuàng)新主體的作用得到了充分發(fā)揮。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步，技術(shù)不斷創(chuàng)新已成為企業(yè)賴以生存并謀求發(fā)展的最根本出路。

第一，企業(yè)是研發(fā)活動(dòng)的主體。企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出所占比例較高，自20世紀(jì)80年代以來(lái)，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的比重超過(guò)聯(lián)邦政府研發(fā)經(jīng)費(fèi)的比重，約為2∶1的態(tài)勢(shì)。企業(yè)研發(fā)支出占凈銷售額的比例，美國(guó)全國(guó)平均為3.1%[9]。

第二，資本市場(chǎng)發(fā)達(dá)，擁有多元化的創(chuàng)新融資渠道。在美國(guó)，風(fēng)險(xiǎn)投資市場(chǎng)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供有效融資。20世紀(jì)50-60年代間，美國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)投資市場(chǎng)在大量微電子企業(yè)的建立中發(fā)揮了重要的作用，并為生物技術(shù)和計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)做出了貢獻(xiàn)。20世紀(jì)70年代，每年約有1億～2億美元的資金從風(fēng)險(xiǎn)投資公司流入這些產(chǎn)業(yè)，到20世紀(jì)80年代早期，每年從風(fēng)險(xiǎn)投資流入高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的金額達(dá)到了20億～40億美元之多[10]。2011年，美國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)投資規(guī)模為300億美元，風(fēng)險(xiǎn)資本以及股市中卓有成效的第二板塊強(qiáng)有力地催生了數(shù)以萬(wàn)計(jì)的高技術(shù)小企業(yè)。大約90%的高科技企業(yè)都是在風(fēng)險(xiǎn)投資的扶持下發(fā)展起來(lái)的，培養(yǎng)出了如數(shù)據(jù)設(shè)備、英特爾、康柏、微軟和蘋果公司等一大批國(guó)際著名的高科技企業(yè)。同時(shí)，美國(guó)擁有世界上最為發(fā)達(dá)的金融體系和股票市場(chǎng)，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供了良好的融資環(huán)境和充足的資金支持。

（2）政府調(diào)節(jié)作用

美國(guó)政府在技術(shù)創(chuàng)新資源配置中的作用，主要表現(xiàn)為創(chuàng)造良好的創(chuàng)新法制環(huán)境，制定和實(shí)施科技政策，加強(qiáng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的宏觀調(diào)控。

第一，創(chuàng)造良好的創(chuàng)新法制環(huán)境。美國(guó)有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新的法律較多，如《技術(shù)創(chuàng)新法》、《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法》、《專利法》和促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的法律等等，內(nèi)容涵蓋技術(shù)轉(zhuǎn)讓、聯(lián)邦政府研發(fā)經(jīng)費(fèi)管理、考核與激勵(lì)機(jī)制等諸多領(lǐng)域。例如，1980年，美國(guó)通過(guò)了《技術(shù)創(chuàng)新法》和《史蒂文-環(huán)德勒法》，目的在于提高不同企業(yè)之間合作和促進(jìn)研發(fā)成果轉(zhuǎn)化，以提高美國(guó)公司的全球競(jìng)爭(zhēng)力。1980年實(shí)施了《Bayh-Dole法案》，規(guī)定私人企業(yè)可以使用大學(xué)和國(guó)家實(shí)驗(yàn)室商業(yè)化的科研成果，聯(lián)邦政府還有權(quán)給小企業(yè)和非盈利機(jī)構(gòu)頒發(fā)許可證，這大大增加了大學(xué)專利許可證數(shù)量和技術(shù)轉(zhuǎn)移的頻率，在工業(yè)上獲得的直接利益也增加了大學(xué)研究投入，因此提升了美國(guó)的大學(xué)科研水平和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。

第二，激勵(lì)創(chuàng)新的政府補(bǔ)貼。政府積極向企業(yè)或企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合體提供啟動(dòng)資金，進(jìn)行高技術(shù)的應(yīng)用研究和產(chǎn)業(yè)化開發(fā)。還為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供直接和間接補(bǔ)貼。世界知名的IBM公司、惠普公司、微軟公司以及雅虎公司等都是在政府資助下獲得企業(yè)發(fā)展初期所需的資金，從而進(jìn)入成長(zhǎng)期和高速發(fā)展期的。

第三，激勵(lì)創(chuàng)新的稅收優(yōu)惠政策。包括研發(fā)支出、固定資產(chǎn)折舊、產(chǎn)學(xué)研合作和風(fēng)險(xiǎn)投資等，這些措施對(duì)技術(shù)創(chuàng)新投資影響很大。例如，根據(jù)所得稅抵扣有關(guān)規(guī)定，企業(yè)每年用于技術(shù)開發(fā)新增投入的30%～50%可以抵扣企業(yè)所得稅，大大提高了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極性。

2.德國(guó)的社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式

德國(guó)社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式的特點(diǎn)是市場(chǎng)機(jī)制是技術(shù)創(chuàng)新資源配置的主要手段，政府的主要作用是通過(guò)立法為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建立秩序，扮演公平競(jìng)爭(zhēng)的仲裁者，同時(shí)，通過(guò)政策對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行積極有效的干預(yù)，謀求市場(chǎng)自由和社會(huì)公平之間的均衡。

（1）市場(chǎng)調(diào)節(jié)作用

德國(guó)的研發(fā)以企業(yè)為主體。例如，1989年德國(guó)有約63%的總國(guó)家研發(fā)是由商業(yè)部門資助的，比美國(guó)、法國(guó)、英國(guó)或意大利的比例都高[10]。企業(yè)研發(fā)動(dòng)力主要來(lái)自市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和獲取更高利潤(rùn)。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)要求從市場(chǎng)信息到研究開發(fā)再到成果轉(zhuǎn)化的周期越來(lái)越短，因此對(duì)企業(yè)而言需要有相當(dāng)大的科研開發(fā)投入。1999年，企業(yè)研發(fā)投入為334億歐元，2012年增加到了512億歐元，占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重也從 1.67%增長(zhǎng)至1.94%。

（2）政府調(diào)節(jié)作用

德國(guó)政府通過(guò)實(shí)施政府資助、補(bǔ)貼和發(fā)展政策性金融機(jī)構(gòu)促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)投資等方式，積極干預(yù)市場(chǎng)，進(jìn)行適當(dāng)調(diào)節(jié)，重點(diǎn)是維持市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和社會(huì)公平，以保證市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序和彌補(bǔ)市場(chǎng)機(jī)制的缺陷。

①資助大型綜合研究機(jī)構(gòu)。目前德國(guó)形成了以馬普學(xué)會(huì)、夫瑯和費(fèi)學(xué)會(huì)和高等院?？蒲袡C(jī)構(gòu)三足鼎立的研發(fā)格局。馬普學(xué)會(huì)是德國(guó)所有科學(xué)組織中歷史最悠久、地位最突出的大型綜合科研機(jī)構(gòu)，現(xiàn)有81個(gè)從事基礎(chǔ)研究的科研院所，是從事基礎(chǔ)研究的典型代表，大量的基礎(chǔ)研究成果都由該機(jī)構(gòu)完成，約有95%的科研經(jīng)費(fèi)來(lái)自聯(lián)邦和州政府。雖然近幾年來(lái)，德國(guó)經(jīng)濟(jì)一直停滯不前，但聯(lián)邦政府和州政府對(duì)該學(xué)會(huì)的經(jīng)費(fèi)支持從來(lái)沒有減少過(guò)。

②加強(qiáng)產(chǎn)、學(xué)、研之間的合作，推動(dòng)科技成果產(chǎn)業(yè)化。通過(guò)政策引導(dǎo)，將科研機(jī)構(gòu)、高校、企業(yè)聯(lián)結(jié)為緊密的創(chuàng)新合作伙伴，充分發(fā)揮各類創(chuàng)新主體的作用。具體包括：在高校內(nèi)創(chuàng)建企業(yè)以促進(jìn)其新的科研成果向產(chǎn)品轉(zhuǎn)化；創(chuàng)建“戰(zhàn)略基金”，建立研究界與經(jīng)濟(jì)界的合作網(wǎng)絡(luò)，加快科技成果產(chǎn)業(yè)化；開辟“創(chuàng)新市場(chǎng)”，為科研人員與投資者合作牽線搭橋。例如，為促進(jìn)生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，政府鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)外年輕科學(xué)家到德國(guó)自行創(chuàng)業(yè)，并為此制定了50多個(gè)科研項(xiàng)目，每個(gè)項(xiàng)目均可獲得約31萬(wàn)歐元的科研經(jīng)費(fèi)。

③通過(guò)政策性金融機(jī)構(gòu)為企業(yè)提供風(fēng)險(xiǎn)資本。德國(guó)決算銀行是政府為推動(dòng)政府產(chǎn)業(yè)政策實(shí)施而成立的政策性金融機(jī)構(gòu)，也是德國(guó)聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)部的主要合作伙伴。為了向新建的高技術(shù)企業(yè)或技術(shù)型企業(yè)提供風(fēng)險(xiǎn)資本，該銀行于1989年專門成立了由政府資助的“技術(shù)參與公司”。為了鼓勵(lì)和支持該公司積極參與提供風(fēng)險(xiǎn)資本，自1989-1997年政府承擔(dān)了該公司100%的虧損額。隨著公司業(yè)務(wù)的迅速發(fā)展，政府自2000年起承擔(dān)該公司60%的虧損額。據(jù)統(tǒng)計(jì)，公司十余年來(lái)受政府委托與商業(yè)性風(fēng)險(xiǎn)投資公司一起，為700多個(gè)高技術(shù)企業(yè)提供了l0多億歐元的風(fēng)險(xiǎn)資本。

3.日本的政府協(xié)調(diào)型主導(dǎo)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式

在日本，技術(shù)創(chuàng)新資源配置以市場(chǎng)調(diào)節(jié)為基礎(chǔ)，政府制訂中長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展計(jì)劃，發(fā)揮經(jīng)濟(jì)規(guī)劃的導(dǎo)向作用，根據(jù)不同時(shí)期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展任務(wù)，制定產(chǎn)業(yè)政策，并運(yùn)用財(cái)政、金融政策對(duì)技術(shù)創(chuàng)新資源配置進(jìn)行誘導(dǎo)與協(xié)調(diào)。

（1）市場(chǎng)調(diào)節(jié)作用

二戰(zhàn)后，隨著日本迅速的追趕和市場(chǎng)化進(jìn)程的推進(jìn)，企業(yè)在科技創(chuàng)新中的主體地位提高得很快，逐漸形成了企業(yè)為主的研發(fā)支出結(jié)構(gòu)。1989年日本政府資助在工業(yè)研發(fā)中的份額只有1.2%；也就是說(shuō)，公司幾乎全部由它們自己來(lái)支付所有的研發(fā)支出[10]。企業(yè)集中了絕大多數(shù)的科技工作者，企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)之和占到了全日本科研經(jīng)費(fèi)的60%以上，這項(xiàng)經(jīng)費(fèi)已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了大學(xué)和其他所有科研機(jī)構(gòu)的支出之和。

（2）政府調(diào)節(jié)作用

日本政府積極參與、引導(dǎo)、制定和實(shí)施技術(shù)引進(jìn)和自主研發(fā)戰(zhàn)略。通過(guò)財(cái)稅優(yōu)惠政策，貸款優(yōu)惠政策，引導(dǎo)產(chǎn)、學(xué)、官合作創(chuàng)新等方式，加強(qiáng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的宏觀調(diào)控。

①追趕時(shí)期實(shí)施“引進(jìn)模仿戰(zhàn)略”。二戰(zhàn)后，日本政府就制定了“引進(jìn)模仿戰(zhàn)略”，鼓勵(lì)引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，吸收一切國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，爭(zhēng)取在較短時(shí)間內(nèi)振興經(jīng)濟(jì)并趕超世界先進(jìn)水平。國(guó)家政策、公司制度、學(xué)校教育體制都圍繞這一中心進(jìn)行了相應(yīng)的調(diào)整與改革，并從科技投入和人才培養(yǎng)方面確保了引進(jìn)技術(shù)的消化與吸收。政府通過(guò)技術(shù)評(píng)價(jià)，根據(jù)各時(shí)期國(guó)家發(fā)展重點(diǎn)，制定了嚴(yán)格的審批制度，強(qiáng)調(diào)引進(jìn)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、產(chǎn)品出口比例和企業(yè)對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化吸收能力等條件。

②研發(fā)的稅收優(yōu)惠。在20世紀(jì)70年代中期以前，稅收優(yōu)惠一直是政府刺激企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)最重要的政策工具。第一，對(duì)于重大技術(shù)的研究開發(fā)設(shè)備的稅收優(yōu)惠。設(shè)備價(jià)格的7%可以直接從公司稅中進(jìn)行扣除。第二，扣除試驗(yàn)研究費(fèi)用的稅額。當(dāng)企業(yè)在該制度的適用年度進(jìn)行試驗(yàn)研究所需費(fèi)用超過(guò)以往每年試驗(yàn)研究費(fèi)用的最高額時(shí)，將按超額部分的一定比例扣除稅額。第三，對(duì)于引進(jìn)國(guó)外技術(shù)的稅收優(yōu)惠措施。在引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)時(shí)，對(duì)外國(guó)法人支付的報(bào)酬予以預(yù)扣賦稅率的優(yōu)惠；并對(duì)國(guó)內(nèi)難以生產(chǎn)且迫切需要的新型或高性能產(chǎn)業(yè)用機(jī)械產(chǎn)品，免征進(jìn)口關(guān)稅。這一政策措施有力地促進(jìn)了企業(yè)引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)、設(shè)備的積極性。

③貸款優(yōu)惠政策。政府通過(guò)政策性銀行，以低于商業(yè)銀行的利率向企業(yè)研發(fā)活動(dòng)提供貸款。日本開發(fā)銀行于1951年設(shè)立了“新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化貸款”，1964年又設(shè)立了“重型機(jī)械開發(fā)貸款”，1968年在此基礎(chǔ)上設(shè)立了“新機(jī)械企業(yè)化貸款”。1980年，新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化貸款改為新技術(shù)開發(fā)貸款，在新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化過(guò)程中所需的設(shè)備也成為貸款的對(duì)象。

④引產(chǎn)、學(xué)、官合作創(chuàng)新。日本政府早在20世紀(jì)50年代就開始大力推進(jìn)產(chǎn)、學(xué)、官協(xié)作。1981年，科技廳和通產(chǎn)省正式確定了產(chǎn)、學(xué)、官三位一體的以人才流動(dòng)為中心的科研體制。通過(guò)制訂科學(xué)技術(shù)規(guī)劃、政策和經(jīng)費(fèi)資助，對(duì)“產(chǎn)學(xué)官”合作創(chuàng)新模式進(jìn)行引導(dǎo)。

⑤實(shí)施自主研發(fā)戰(zhàn)略。從20世紀(jì)70年代中期后，日本逐漸從過(guò)去大量引進(jìn)、消化、改進(jìn)、模仿它國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新過(guò)渡到強(qiáng)調(diào)發(fā)展企業(yè)的自主研發(fā)能力。20世紀(jì)70年代末、80年代初，日本在43個(gè)主要技術(shù)領(lǐng)域已經(jīng)趕上了世界先進(jìn)水平，基本上實(shí)現(xiàn)了技術(shù)追趕目標(biāo)。在技術(shù)革新能力上，企業(yè)已初步具備自行研究開發(fā)的能力，開始了從引進(jìn)模仿向自主研發(fā)的演進(jìn)。鑒于日益加劇的國(guó)際科技與經(jīng)濟(jì)的激烈競(jìng)爭(zhēng)，政府決定建立起自主的科學(xué)技術(shù)體系和經(jīng)濟(jì)體系，告別“模仿與改良時(shí)代”，由一個(gè)科技追趕型國(guó)家向科技領(lǐng)先型國(guó)家邁進(jìn)。1986年，政府制定《科學(xué)技術(shù)政策大綱》，把“振興富有創(chuàng)造性的科學(xué)技術(shù)”作為科學(xué)研究的基本方針，并加大對(duì)自然科學(xué)研發(fā)投入及科研人員培養(yǎng)力度。1995年，日本國(guó)會(huì)通過(guò)了《科學(xué)技術(shù)基本法》，把技術(shù)立國(guó)戰(zhàn)略提升為“科技創(chuàng)新立國(guó)”戰(zhàn)略，明確提出科研的方向是向未知的科學(xué)領(lǐng)域挑戰(zhàn)，開發(fā)獨(dú)創(chuàng)性的科學(xué)技術(shù)，并創(chuàng)造出新產(chǎn)業(yè)。根據(jù)《科學(xué)技術(shù)基本法》，政府從1996年開始連續(xù)實(shí)施了4個(gè)為期五年的《科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃》。2002年政府又提出并實(shí)施“知識(shí)產(chǎn)權(quán)立國(guó)”戰(zhàn)略，從消化吸收再創(chuàng)新、集成創(chuàng)新向原始創(chuàng)新戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移。

4.韓國(guó)的政府干預(yù)型主導(dǎo)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式

20世紀(jì)60年代初至80年代韓國(guó)經(jīng)濟(jì)追趕時(shí)期曾經(jīng)大力實(shí)施這種模式。即用政府強(qiáng)有力的“看得見的手”，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新資源配置進(jìn)行廣泛而持續(xù)干預(yù)，這種模式對(duì)韓國(guó)市場(chǎng)體系發(fā)育及糾正各種形式的市場(chǎng)失敗起了至關(guān)重要的作用。

（1）市場(chǎng)調(diào)節(jié)作用

在美國(guó)、德國(guó)、日本和韓國(guó)4個(gè)國(guó)家中，韓國(guó)的市場(chǎng)化起步最晚，但韓國(guó)企業(yè)在科技創(chuàng)新中的主體地位提高得最快。20世紀(jì)90年代，企業(yè)研發(fā)投資大幅度增長(zhǎng)，政府研發(fā)投資與民間科技投資之比為20∶80（1994年這一比例甚至達(dá)到16∶84）[11]。2010年，從研發(fā)支出構(gòu)成的國(guó)際比較上來(lái)看，韓國(guó)企業(yè)研發(fā)支出占全國(guó)研發(fā)總支出的74.8%，高于日本、美國(guó)、德國(guó)、法國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家，也高于中國(guó)。研發(fā)投入的各部門中企業(yè)是絕對(duì)的主體和中堅(jiān)。

（2）政府調(diào)節(jié)作用

韓國(guó)政府通過(guò)制定和執(zhí)行技術(shù)法規(guī)，實(shí)施消化吸收和自主研發(fā)戰(zhàn)略，財(cái)政補(bǔ)貼、優(yōu)惠融資、稅收激勵(lì)、風(fēng)險(xiǎn)投資等方式，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新資源配置進(jìn)行全面的干預(yù)。

①通過(guò)立法為技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供制度保障。從20世紀(jì)60年代起，韓國(guó)先后頒布了《技術(shù)引進(jìn)促進(jìn)法》(1960)、《科學(xué)技術(shù)振興法》（1967年）、《工業(yè)技術(shù)開發(fā)促進(jìn)法》（1972年）、《特定研究機(jī)構(gòu)扶持法》(1973年)、《技術(shù)評(píng)估法》（1973年）等一系列法律，并以此為準(zhǔn)繩出臺(tái)相應(yīng)政策，以促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。

②實(shí)施“消化吸收”戰(zhàn)略。在技術(shù)追趕時(shí)期，政府規(guī)定企業(yè)在引進(jìn)技術(shù)的同時(shí)，必須保證同等金額的經(jīng)費(fèi)進(jìn)行消化吸收再創(chuàng)新，吸收能力不足的企業(yè)，可以委托相關(guān)研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行吸收創(chuàng)新。

③積極進(jìn)行研發(fā)投入。在20世紀(jì)60-70年代，韓國(guó)的研發(fā)投資基本上是由政府主導(dǎo)的，政府研發(fā)投入與私營(yíng)部門研發(fā)投資之比一直維持在80∶20左右。進(jìn)入20世紀(jì)80年代之后，隨著企業(yè)研發(fā)實(shí)力和技術(shù)創(chuàng)新能力的增強(qiáng)，研發(fā)活動(dòng)逐漸由政府行政行為轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)的自發(fā)行為。到1980年，政府與企業(yè)的科研投資之比下降為52∶48。進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，韓國(guó)的科技投資中政府與私營(yíng)部門之比基本維持在25∶75的水平[9]。

④通過(guò)研發(fā)直接補(bǔ)貼、優(yōu)惠融資、稅收激勵(lì)、風(fēng)險(xiǎn)投資，確保企業(yè)研發(fā)投入。第一，研發(fā)直接補(bǔ)貼。20世紀(jì)80年代，政府出臺(tái)了兩項(xiàng)計(jì)劃對(duì)私人研發(fā)機(jī)構(gòu)提供直接的研發(fā)補(bǔ)貼。第二，企業(yè)研發(fā)的優(yōu)惠融資。由國(guó)家控制的銀行和公共資金提供優(yōu)惠融資。1987年，公共資助總額（7124億韓元）的大部分以優(yōu)惠貸款的方式分配，實(shí)際占制造業(yè)研發(fā)支出的64%。第三，稅收激勵(lì)。降低研發(fā)設(shè)備和供應(yīng)品的進(jìn)口關(guān)稅、減除年度非資本研發(fā)支出和應(yīng)征稅收入中人力資源發(fā)展的成本、加速工業(yè)研發(fā)設(shè)備的折舊率，以及免除與研發(fā)資產(chǎn)相關(guān)的房產(chǎn)稅收。第四，建立風(fēng)險(xiǎn)投資，刺激技術(shù)型中小企業(yè)發(fā)展。頒布了中小型企業(yè)成立法，成立了由政府和私營(yíng)部門聯(lián)合投資的風(fēng)險(xiǎn)商業(yè)企業(yè)[10]。

⑤政府支持研究機(jī)構(gòu)幫助企業(yè)獲取外國(guó)技術(shù)、積極參與國(guó)家研發(fā)活動(dòng)。政府支持的研究機(jī)構(gòu)在早年的工業(yè)化進(jìn)程中幫助企業(yè)獲取外國(guó)技術(shù)上發(fā)揮了重要作用。例如，幫助企業(yè)提高獲取國(guó)外技術(shù)的討價(jià)還價(jià)能力。和政府支持的研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行的聯(lián)合研究工作也使企業(yè)有機(jī)會(huì)提前獲得關(guān)于技術(shù)的多種知識(shí)，使之能夠識(shí)別未來(lái)的技術(shù)供應(yīng)者。技術(shù)一旦引進(jìn)，企業(yè)從聯(lián)合研究中獲得的經(jīng)驗(yàn)可以幫助企業(yè)迅速地吸收并適應(yīng)這些技術(shù)。自從1982年以來(lái)，政府支持的研究機(jī)構(gòu)一直是國(guó)家研發(fā)活動(dòng)角色，這些研發(fā)計(jì)劃均是基于具體任務(wù)的應(yīng)用研究，涵蓋了從空天技術(shù)到應(yīng)用集成電路(ASICs)等廣泛領(lǐng)域，為日后私有部門進(jìn)入這些領(lǐng)域提前鋪平了道路[12]。

⑥實(shí)施自主研發(fā)戰(zhàn)略。政府在1986年編制完成了《面向2000年科學(xué)技術(shù)中長(zhǎng)期計(jì)劃》，正式提出以提高自主研發(fā)能力支撐本國(guó)科技發(fā)展的基本戰(zhàn)略思想。1991年又發(fā)表了《科學(xué)技術(shù)政策宣言》，提出把自主科技開發(fā)與高新技術(shù)消化和學(xué)習(xí)置于同等重要的位置。至此，韓國(guó)的科技發(fā)展戰(zhàn)略已逐漸實(shí)現(xiàn)了從“貿(mào)易立國(guó)”、“重化工立國(guó)”向“科技立國(guó)”戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)型，由引進(jìn)模仿逐漸發(fā)展到以自主研發(fā)為主的階段。

四、結(jié)論

綜合上述分析可知，通過(guò)對(duì)政府和市場(chǎng)在資源配置中的雙重調(diào)節(jié)機(jī)制進(jìn)行理論分析，同時(shí)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新資源配置中我國(guó)與美國(guó)、德國(guó)、日本和韓國(guó)等國(guó)的雙重調(diào)節(jié)作用進(jìn)行比較分析，文章得出以下結(jié)論：

1.創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略需要有效發(fā)揮對(duì)技術(shù)創(chuàng)新資源配置的雙重調(diào)節(jié)作用

政府和市場(chǎng)是雙重調(diào)節(jié)機(jī)制中的一對(duì)矛盾統(tǒng)一體?，F(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中各國(guó)資源配置均為“雙重調(diào)節(jié)”的方式，既沒有單一的市場(chǎng)調(diào)節(jié)，也不存在單一的政府調(diào)節(jié)。實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，需要將市場(chǎng)決定性作用和更好發(fā)揮政府作用看作一個(gè)有機(jī)的整體。發(fā)揮市場(chǎng)在技術(shù)創(chuàng)新資源配置中決定性作用的同時(shí)，發(fā)揮政府調(diào)節(jié)的導(dǎo)向性作用。既要用市場(chǎng)調(diào)節(jié)的優(yōu)良功能去抑制“政府調(diào)節(jié)失靈”，又要用政府調(diào)節(jié)的優(yōu)良功能來(lái)糾正“市場(chǎng)調(diào)節(jié)失靈”。

2.充分發(fā)揮市場(chǎng)在技術(shù)創(chuàng)新資源配置中的決定性作用

現(xiàn)階段我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新資源配置效率還不高，與市場(chǎng)不能充分地在資源配置中發(fā)揮決定性作用密切相關(guān)，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不成熟、市場(chǎng)機(jī)制作用不充分、企業(yè)尚未成為技術(shù)創(chuàng)新主體所致。相比之下，美國(guó)、德國(guó)、日本和韓國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新資源配置均以市場(chǎng)機(jī)制為主要手段，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體。因此，進(jìn)一步加大市場(chǎng)化改革力度，發(fā)揮和完善市場(chǎng)機(jī)制的作用，推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新資源的市場(chǎng)化配置，防止和糾正市場(chǎng)失靈，是深化科技體制改革的關(guān)鍵之一。

3.充分發(fā)揮政府在技術(shù)創(chuàng)新資源配置中的導(dǎo)向性作用

我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新能力差距的實(shí)質(zhì)是技術(shù)創(chuàng)新能力的不足。使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用，并不是不要政府調(diào)節(jié)。相比之下，無(wú)論是美國(guó)的自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式，還是德國(guó)的社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式，或是日本、韓國(guó)的政府主導(dǎo)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式，均重視發(fā)揮政府在技術(shù)創(chuàng)新資源配置中的積極引導(dǎo)作用。因此，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，需要我國(guó)政府有效發(fā)揮對(duì)技術(shù)創(chuàng)新資源配置的導(dǎo)向性作用，以迅速提升技術(shù)創(chuàng)新能力。

發(fā)達(dá)國(guó)家在技術(shù)創(chuàng)新資源配置中有效發(fā)揮政府調(diào)節(jié)作用的成功嘗試和做法，包括制定和執(zhí)行科技法規(guī)；為技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造良好法制環(huán)境；制定和實(shí)施技術(shù)引進(jìn)、消化吸收、自主創(chuàng)新戰(zhàn)略；推出并實(shí)施科技計(jì)劃和規(guī)劃；制定和實(shí)施補(bǔ)貼、財(cái)稅優(yōu)惠政策、財(cái)政撥款、融資擔(dān)保、風(fēng)險(xiǎn)投資、貸款貼息、政府采購(gòu)、推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作、政府興辦公共R&D部門等科技政策，加強(qiáng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的宏觀調(diào)控，值得包括中國(guó)在內(nèi)的發(fā)展中國(guó)家學(xué)習(xí)和借鑒。

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（責(zé)任編輯：FZF）

On the Duel Adjustment Roles of Government and Market in Allocation of Technological Innovation Resources

ZHAO Xiao-hua
(1.Yunnan University，Kunming Yunnan 650091，China；2.Yunnan Public Administration College，Kunming Yunnan 650111，China)

This paper conducts a theoretical investigation of the duel adjustment mechanisms of government and market in allocation of resources and the duel adjustment roles in allocation of technological innovation resources in China.Through an analysis based on technological innovation power such as United States，Germany，Japanese and Korea to compare their duel adjustment roles，our study generates three main findings for China.First，to effectively implement the strategy of innovation drive development，the duel adjustment roles in allocation of technological innovation resources is essential.Second，leave market forces play a decisive role，advance marketing reform，improve the role of market mechanism and promote the market allocation of technological innovation resources which is a key of reform in China's science and technology system.Third，governmental guiding function should be given into full play to promote China's technological innovation capability.

Technological innovation；Innovation resources；Resource alloction；Duel adjustment；Regulatorymechanisms

F061.3

A

1004-292X（2014）09-0022-05

2014-05-26

教育部人文社會(huì)科學(xué)研究規(guī)劃基金項(xiàng)目（13YJA790135）。

趙曉華（1973-），男，云南大理人，博士研究生，副教授，研究方向：技術(shù)創(chuàng)新理論與政策。