張 權，鐘 飚

（1.河北經貿大學 財稅學院，河北 石家莊 050061；2.南京審計學院 國際審計學院，江蘇 南京 211815）

文獻最早是指古代典籍，后來泛指具有一定歷史價值或學術價值的圖書資料、專著、論文等。而文獻綜述則是文獻綜合評述的簡稱，是指在對所研究問題的相關文獻進行搜集、整理、歸納、鑒別的基礎上，對已經取得的研究成果、存在問題以及發(fā)展趨勢等進行系統(tǒng)、全面的敘述和評論。在大學本科生畢業(yè)論文中，文獻綜述是不可缺少的一個重要組成部分。當畢業(yè)生開始動筆寫畢業(yè)論文之前，首先要了解前人對所選題目研究的基本情況，因為只有了解了前人對選題的研究情況，才能避免做無謂的重復勞動，才能從事更有價值的研究；其次，要掌握與選題相關的理論知識，因為只有掌握了相關的理論知識，才能進行深入研究，才能在前人的研究基礎上進行創(chuàng)新。而這些工作通過文獻綜述部分可以得到充分體現(xiàn)。在英國，大學對畢業(yè)生的學位論文有著嚴格的結構要求。一般來講，學位論文由六個基本的組成部分，而文獻綜述部分就是其中之一，大約要占到整篇文章的20%左右。因此，在本科生的畢業(yè)論文中，文獻綜述部分寫得好壞直接關系到一篇學生畢業(yè)論文的成功與否。本人在多年指導本科生畢業(yè)論文寫作的實踐中發(fā)現(xiàn)，99.99%的本科生在初寫文獻綜述部分時不成功，以至于影響了整篇論文的質量。因此，本文擬就本科生如何寫好畢業(yè)論文中的文獻綜述部分作一些簡單的探討。

一、文獻綜述寫作的重要意義

1.有助于學生們熟悉和了解所要研究問題的已有研究成果，避免重復勞動

通過系統(tǒng)回顧某一問題既有的文獻，同學們可以了解所要研究問題的研究進展，明確哪些問題已經有了較為成熟的研究成果。如果還沒有充分的證據(jù)否定已有的答案，那么就不要選擇這些問題作為研究目標，否則，將冒重復研究的危險。例如：有學生以政府的公共支出效率為研究內容，現(xiàn)有的研究成果已經比較清晰地說明了以省級政府為研究對象的政府公共支出效率低下。當我們通過文獻綜述了解到上述研究成果時，而又不能提出反對意見或新的結論，就不宜選擇省級政府為研究對象，以免重復研究。

2.有助于學生們發(fā)現(xiàn)前沿性問題

在回顧、分析現(xiàn)有文獻的過程中,同學們可以了解相關研究問題的研究進展，并且可以這些研究成果作為自己繼續(xù)從事研究某些問題的基礎，以現(xiàn)有研究的不足或者現(xiàn)有研究還未涉及到的領域作為自己未來的研究方向，就有較大可能提出處于研究前沿性的問題，同時可以清楚了解自己的研究問題在學術發(fā)展中所處的位置和可能作出的貢獻。還是以上面的研究為例。通過對政府公共支出效率的文獻梳理，我們發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有研究存在這樣的局限性：與發(fā)達國家較高的城市化水平不同，我國正處于城鄉(xiāng)二元經濟結構向現(xiàn)代經濟結構的轉換期，現(xiàn)實社會中的城鄉(xiāng)分割、城鄉(xiāng)分治的二元經濟和社會結構導致了公共品的范圍、政府的供給能力、居民對公共品需求數(shù)量和質量、對公共品的滿意程度等在城鄉(xiāng)之間、城鄉(xiāng)不同地區(qū)之間存在著巨大差異，以省級政府或以市級（含轄縣）政府的公共支出效率為研究對象，不能真實地反映出城市政府的公共支出效率。于是，將研究問題定位于研究城市政府的公共支出效率，再結合我國的城市化進程，就找到了研究的前沿問題。

3.有助于學生們拓展研究思路和研究方法

文獻回顧的過程，也是一個了解以前研究者的研究角度、研究策略、研究方法、研究工具與研究手段的過程。而這些都可以為同學們繼續(xù)進行研究提供了借鑒和參考。此外，文獻回顧還可以幫助同學們發(fā)現(xiàn)和利用現(xiàn)有研究中對某些關鍵變量的操作化方法和測量指標，在測量某些關鍵概念或變量時所使用的工具和量表等等。還是以上面的研究為例：通過對相關文獻的梳理，我們發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有研究對公共支出效率的測算大多運用數(shù)據(jù)包絡分析方法（DEA）進行研究，應用其他研究方法的較少。而數(shù)據(jù)包絡分析方法有不需要設定函數(shù)形式或分布假設從而避免設定誤差的優(yōu)勢，但其不足之處首先是將任何偏離效率前沿的狀況都視為無效率，不能將隨機誤差分離出來；而隨機前沿分析方法（Stochastic frontier analysis，SFA）雖然需要事先設定函數(shù)形式或者誤差項的分布假設，但是卻能夠將純粹的隨機誤差與非效率值分離開來，并且可以將環(huán)境變量對效率的影響直接包括在分析框架之內。因此，同學們可以嘗試著以隨機前沿分析方法研究政府的公共支出效率，并且可以和運用數(shù)據(jù)包絡分析方法（DEA）得出的結論進行比較。

4.提高同學們歸納、分析、綜合能力，提高自己的科研能力和論文寫作水平

通過對所要研究問題的系統(tǒng)、全面的了解，使同學們對所要研究問題有了一個比較清晰的認識。通過文獻綜述的寫作，通過對研究問題進行歸納、分析、總結，又提高了同學們的分析問題、解決問題的能力，為進一步從事科學研究和論文寫作打下了堅實的基礎。

二、文獻綜述寫作過程中存在的主要問題

1.文獻綜述和研究問題不匹配

文獻綜述應該緊緊圍繞所要研究的問題進行綜述。但是發(fā)現(xiàn)同學們在寫作過程中，文獻綜述的范圍與所要研究的問題不匹配，兩者脫節(jié)了?；蛘呶墨I綜述的范圍大于了所要研究的問題，或者文獻綜述的范圍小于了所要研究的問題。以上面的城市政府的公共支出效率研究為例：有的同學圍繞著政府的公共支出效率進行綜述，忽視了研究對象是城市政府的公共支出效率，顯然文獻綜述的范圍過大；有的同學圍繞著影響城市政府公共支出效率的因素進行綜述，顯然文獻綜述的范圍過小。恰當?shù)木C述應當是圍繞著城市政府在提供城市公共品和公共服務方面是有效率的、城市政府公共支出的效率標準、效率的測度指標、效率的影響因素、研究方法、研究結論等方面進行綜述。

2.文獻搜集不全，缺乏應有的文獻

有些學生文獻綜述內容寫得不完整；或者僅僅根據(jù)自己的喜好來選擇文獻；或者未能將有代表性的文獻完全納入研究的范圍；而有的同學在文獻綜述中，只涉及到國內學者的研究，缺少國外文獻；或者只有國外學者的研究，而沒有提到國內文獻。以城市政府的公共支出效率研究為例：同學們在對影響城市政府公共支出效率的因素進行綜述時，大部分涉及到面積、人口、財政分權程度等因素，而城市領導者能力、城市富裕程度等因素基本上給忽略了。而這些因素對效率的影響在外文文獻中很容易查到。

3.簡單羅列文獻，“綜”而不“述”

有些學生在寫文獻綜述時，只是簡單地把文獻羅列出，沒有通過合理的邏輯（或是時間順序，或是觀點的內存邏輯、相似程度等）將它們準確地表述出來，沒有進行系統(tǒng)分類、歸納和提煉，也就不可能厘清已有研究結果之間的關系，認清問題研究的發(fā)展脈絡、深入程度、存在的問題等，更沒有能夠依據(jù)文獻綜述清晰地推導出研究問題。這樣的文獻綜述充其量也只是陳述了他人的觀點，達不到通過分析、評說而發(fā)現(xiàn)和確立論文選題的目的。

4.個人觀點在文獻綜述中占主體

有些學生在綜述中對前人的研究成果的梳理和介紹只是一筆帶過，而用大量的篇幅進行評述，進而提出自己的研究設想，結果將文獻綜述寫成了評論或研究計劃。沒有認識到文獻綜述的重點在于“綜”，“述”只是起到點睛式的評論或啟示的作用，但不應是主體。

5.文獻綜述缺乏權威性

有些學生雖有文獻綜述，但只是涉及到一些缺乏權威性和經典性的文獻。比如研究財政分權對城市公共支出效率的影響問題，若不綜述蒂伯特、奧茨、馬斯格雷夫、斯蒂格利茨等財政學大家的觀點，給人的感覺就是作者根本就不熟悉所研究領域的理論背景,也沒有認真研讀過真正有價值的公共經濟學文獻，其成果價值當然就要大打折扣了。

三、問題產生的根源

1.學生們對文獻綜述的重要意義認識不足

在畢業(yè)論文中，文獻綜述部分寫得好壞首先與學生對文獻綜述重要意義的認識程度緊密相關。文獻綜述部分寫作的不成功首先在于學生們對文獻綜述的重要意義認識不足，認為文獻綜述部分可有可無。

2.缺乏必要的寫作能力，不知道怎么寫

長期以來我國傳統(tǒng)的本科生教育基本上突出以教師、課堂、書本為中心，而實驗課多是簡單驗證課堂教學內容，學生們很少或是根本接觸不到科研，有些學生連文獻綜述是什么都不知道，更談不上方法、格式、結構等，自然而然也就不會寫文獻綜述。

3.搜集文獻資料的能力較弱、手段不豐富

從浩如煙海的文獻資料中篩查、檢索到目標信息是寫好文獻綜述首要的也是關鍵的一環(huán)。而大部分學生在這方面能力比較欠缺，不能有效地利用圖書館，網(wǎng)絡搜索引擎，各種文獻數(shù)據(jù)庫等來搜集文獻資料，也不會檢索方法。特別是對外文資料的檢索，再加上外語水平有限，專業(yè)詞匯不懂，外國文獻的搜集尤其困難。

四、解決問題的對策

1.提高學生們對文獻綜述重要意義的認識

在教師指導學生開題之前，必須讓學生們高度重視文獻綜述的重要性，讓學生們認識到文獻綜述是一篇畢業(yè)論文中的一個重要組成部分，而不是可有可無的一個擺設或點綴。

2.為學生開設文獻綜述寫作專題課，教授文獻綜述基本寫作方法

在學生們寫文獻綜述之前，請經驗豐富或有寫作功底的教師作專題講座，講授文獻綜述的基本寫作要領，并點評一些優(yōu)秀和糟糕的范文，讓學生們切實感受到文獻綜述好壞的差異，從中汲取經驗。如有條件，老師也可以布置幾個題目，讓同學們親身實踐寫作。然后師生一起閱讀討論、指導存在的問題，提出改進的意見，使學生們對文獻綜述寫作由理性認識到感性認識。

3.培養(yǎng)學生們搜集資料、從事科學研究的基本能力

掌握全面、大量的文獻資料是寫好文獻綜述的前提。因此，必須培養(yǎng)學生們搜集資料的能力。讓學生們熟悉圖書編目方式和檢索辦法，學會利用書號檢索、查閱相關類別的圖書和利用館際互借服務借閱其他圖書館的圖書。讓學生們學會下載電子版數(shù)據(jù)庫論文，學會Elsevier、JSTOR、Emerald等外文數(shù)據(jù)庫的檢索方法和下載文件的方法。有條件的學校可開設一門文獻檢索課，讓同學們系統(tǒng)地學習文獻檢索的知識和方法。

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