[意]恩里科·斯帕諾阿曼多·加列圖

王焱譯 趙鵬榮校

意大利金融警衛(wèi)隊(duì)（下稱警衛(wèi)隊(duì)）是意大利具有武裝部隊(duì)結(jié)構(gòu)的執(zhí)法部門，自成立以來，它逐步在多個領(lǐng)域，尤其是在防范、偵查和打擊經(jīng)濟(jì)與金融領(lǐng)域非法活動方面承擔(dān)了重要任務(wù)并發(fā)揮了特別的作用。警衛(wèi)隊(duì)在建立之初承擔(dān)的是邊界保衛(wèi)工作，之后雖然任務(wù)不斷增加，但其始終在全國海關(guān)的日常監(jiān)管領(lǐng)域中發(fā)揮著作用。

近年來，隨著歐盟的擴(kuò)大，與金融有關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動不斷擴(kuò)張，意大利國家立法機(jī)關(guān)通過了一項(xiàng)特別立法對相關(guān)制度安排進(jìn)行修改，賦予警衛(wèi)隊(duì)相應(yīng)的檢查權(quán)以符合形勢的變化，并推進(jìn)了警方與海關(guān)的國際合作。

根據(jù)修改后的要求，警衛(wèi)隊(duì)能夠以本國和歐盟經(jīng)濟(jì)與金融利益守護(hù)者的身份在更多的領(lǐng)域開展偵查活動。因此，難以用通常的認(rèn)識來描述警衛(wèi)隊(duì)的體制特征。事實(shí)上，由于具體管轄權(quán)在不斷增加，并延伸到了有關(guān)歐盟預(yù)算與合法經(jīng)濟(jì)保護(hù)方面，因此，警衛(wèi)隊(duì)在歐洲是一個獨(dú)一無二的機(jī)構(gòu)。

目前，打擊假冒、保護(hù)市場自由競爭已成為警衛(wèi)隊(duì)的主要任務(wù)之一，其也日益成為許多國際組織以及歐洲和非歐洲國家中的警察與海關(guān)部門在執(zhí)行此任務(wù)方面的重要伙伴。這顯然是由于貿(mào)易在全球范圍的發(fā)展以及侵犯知識產(chǎn)權(quán)犯罪、市場違法活動具有的跨國特性所導(dǎo)致的。

警衛(wèi)隊(duì)發(fā)揮著執(zhí)法機(jī)關(guān)與海關(guān)的雙重作用，其在執(zhí)行預(yù)防和懲治市場違法行為、假冒和盜版的任務(wù)中，強(qiáng)烈地意識到對這些犯罪的打擊還必須與保護(hù)消費(fèi)者的目標(biāo)相結(jié)合。

警衛(wèi)隊(duì)在工作中對擾亂商品市場的各種違法形式所帶來的風(fēng)險始終保持了高度的清醒。這些行為不僅對自由競爭，也對消費(fèi)者保護(hù)領(lǐng)域中相關(guān)規(guī)則產(chǎn)生了強(qiáng)烈影響。①在最近的歐盟文件中，有關(guān)危險產(chǎn)品的報告數(shù)量在不斷上升，特別是對包括食品在內(nèi)的消費(fèi)品提出了風(fēng)險警告。（RAPEX-Rapid Alert Information System on Dangerous Products）為了清楚地認(rèn)識到這一點(diǎn)，有必要提示一下這些非法行為造成的巨大的損害后果。（1）給商業(yè)活動造成經(jīng)濟(jì)損害:失去了銷售市場，減少了營業(yè)額，損害了形象和信譽(yù)以及為保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)而付出相關(guān)的成本，造成投資和生產(chǎn)損失；（2）

作者為意大利金融警衛(wèi)隊(duì)官員，“中歐警務(wù)培訓(xùn)項(xiàng)目”第12期培訓(xùn)班外方專家。給最終消費(fèi)者造成損害或產(chǎn)生損害風(fēng)險:這主要與產(chǎn)品的內(nèi)在安全性有關(guān)，特別是在諸如制藥、汽車制造和食品生產(chǎn)等領(lǐng)域；（3）給社會造成損害:這主要與非法活動雇傭、剝削弱勢群體（失業(yè)者或移民與外國人）相關(guān)；（4）通過逃避增值稅和所得稅從而給公共財(cái)政造成損害；①從知識產(chǎn)權(quán)持有者及其許可使用者那里征稅要比從假冒者和盜版者那里征稅更有效。由此造成的潛在損失包括了公司所得稅，銷售或增值稅，消費(fèi)稅，進(jìn)口關(guān)稅和社會保險費(fèi)。在煙草和酒類領(lǐng)域，由于消費(fèi)稅較高，走私假冒產(chǎn)品逃避稅收的行為十分猖獗，財(cái)政收入損失巨大。（《假冒與盜版的經(jīng)濟(jì)影響》，OECD:2007）（5）通過低成本的不公平競爭對市場功能造成了實(shí)質(zhì)性的損害。

警衛(wèi)隊(duì)已采取了長期重要措施和這些違法行為展開斗爭。近年來，警衛(wèi)隊(duì)在內(nèi)部建立了新的部門或組織并加強(qiáng)了與其他機(jī)構(gòu)之間的合作。我們可以看到以下進(jìn)展:（1）警衛(wèi)隊(duì)總部在“國際經(jīng)濟(jì)合作辦公室”里增設(shè)了“打擊假冒與盜版部門”以強(qiáng)化與世界海關(guān)組織、國際刑警組織以及歐洲刑警組織的合作；（2）警衛(wèi)隊(duì)的“市場保護(hù)特別分隊(duì)”設(shè)立了“商標(biāo)，專利與知識產(chǎn)權(quán)小組”，其主要任務(wù)是就具體問題進(jìn)行操作性的分析；（3）警衛(wèi)隊(duì)的“犯罪防范技術(shù)小組”已經(jīng)升格為分隊(duì)，主要擔(dān)負(fù)著打擊與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的違法行為的任務(wù)；（4）警衛(wèi)隊(duì)的“廣播與出版分隊(duì)”與意大利相關(guān)主管部門開展合作，對版權(quán)領(lǐng)域進(jìn)行監(jiān)督。

從組織機(jī)構(gòu)的視角看，與意大利其他職能部門密切合作的“市場保護(hù)特別分隊(duì)”的建立反映出關(guān)注的視線已指向這些違法現(xiàn)象。事實(shí)上，得到實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)支持的情境分析已表明，知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)與產(chǎn)品的質(zhì)量安全之間存在著緊密的聯(lián)系。

就操作方面而言，加強(qiáng)政府部門與代表特定行業(yè)的專業(yè)組織之間的合作是十分恰當(dāng)，甚至完全必要的。由此，警衛(wèi)隊(duì)與本國以及外國的各類機(jī)構(gòu)、實(shí)體開展了多種形式的合作。這些組織包括:打擊假冒商標(biāo)協(xié)會（INDICAM）②通過與該機(jī)構(gòu)合作，警衛(wèi)隊(duì)在意大利最重要的歷史性城市和海濱勝地策劃了大規(guī)模的打擊假冒商標(biāo)的行動。；商用軟件聯(lián)盟（B.S.A.）；意大利知識產(chǎn)權(quán)協(xié)會（A.I.D.R.O）；意大利反音像盜版聯(lián)合會（FAPAV）；意大利反音樂盜版聯(lián)合會（F.P.M.）；意大利鞋類制造商協(xié)會（A.N.C.I.）。為了控制產(chǎn)品安全，警衛(wèi)隊(duì)還與其他組織機(jī)構(gòu)，如意大利工業(yè)總會、經(jīng)濟(jì)發(fā)展部簽署了諒解備忘錄。

一個更為緊密關(guān)聯(lián)的行動是對原材料和半成品合法使用方面的監(jiān)管。由警衛(wèi)隊(duì)實(shí)施的這一行動主要在于對進(jìn)口原材料和半成品的公司的有形資產(chǎn)和金融狀況進(jìn)行評估，其目的是要證實(shí)進(jìn)口的商品是否按其進(jìn)入意大利領(lǐng)土?xí)r所申報的那樣被使用。

由于上述所有的違法行為都具有全球特點(diǎn)和跨國性質(zhì)，因此警衛(wèi)隊(duì)建立起了各種形式的合作，將自身作為本國與許多歐洲和非歐洲國際組織，以及警察和海關(guān)部門的連接點(diǎn)。

在與國內(nèi)和國際相關(guān)機(jī)構(gòu)開展的保護(hù)市場和知識產(chǎn)權(quán)的合作中，警衛(wèi)隊(duì)發(fā)揮了重要的作用，這也使其獲得了許多打擊非法活動的有用信息，甚至是在諸如稅務(wù)評估之類的檢查中。

依靠經(jīng)常升級更新的數(shù)據(jù)庫，許多對戰(zhàn)略和戰(zhàn)術(shù)分析具有重要意義的信息能夠較為容易地得到保存。由于違法行為具有持續(xù)性、破壞性和蔓延性等特征，因此反映出所有與這些行為相關(guān)聯(lián)的處所是很重要的。

通過海關(guān)監(jiān)控、國內(nèi)管控和現(xiàn)代電子商務(wù)管理技術(shù)的使用，警衛(wèi)隊(duì)能夠保證開展有效的和有針對性的行動，以此識別出造假工廠并辨別出那些經(jīng)常通過電子商務(wù)進(jìn)行產(chǎn)品管理、商品的存儲和分撥以及最終零售的人員。

這種調(diào)查行動的特點(diǎn)是系統(tǒng)化地重現(xiàn)經(jīng)濟(jì)活動的事實(shí)，其不僅是通過單據(jù)和賬目的檢查，而且也是通過再現(xiàn)經(jīng)濟(jì)活動與資金流來實(shí)現(xiàn)的。這樣能夠揭示出企業(yè)活動與非法資產(chǎn)之間的任何聯(lián)系。

近年來，警衛(wèi)隊(duì)根據(jù)以下指導(dǎo)方針開展了對假冒、盜版以及侵犯自由競爭行為的打擊:（1）進(jìn)行日常管控以發(fā)現(xiàn)非法販運(yùn)并查明假冒或盜版商品的存儲地；（2）在海關(guān)進(jìn)行駐關(guān)檢查以阻止非法產(chǎn)品進(jìn)入國內(nèi)市場；（3）從財(cái)產(chǎn)和資金的角度，展開旨在癱瘓犯罪組織的調(diào)查工作。

此外，警衛(wèi)隊(duì)還發(fā)展了一種兼具戰(zhàn)略性和戰(zhàn)術(shù)性的分析程序，形成了一套得到普遍認(rèn)可的工作指針和程序，從而能夠?yàn)樾袆硬块T使用各種控制方法提供指導(dǎo)。分析工作的成就導(dǎo)致了海量信息的獲取，這代表著一種開創(chuàng)性的實(shí)踐技術(shù)。這是一種“以項(xiàng)目為基礎(chǔ)”的工作模式，主要解決國家或地方層面的重大問題，而不再是維持一種分割狀態(tài)下的調(diào)查。這種新的操作技術(shù)由以下步驟所組成:（1）現(xiàn)象分析；（2）法律評估；（3）情報數(shù)據(jù)的處理和目標(biāo)識別；（4）執(zhí)法行動；（5）結(jié)果報告和對出現(xiàn)的重大情況的評估。

例如，警衛(wèi)隊(duì)構(gòu)建了以下一些模塊化的工作過程:（1）GUANXI項(xiàng)目，旨在特別打擊偽造商標(biāo)或冒用“意大利制造”標(biāo)識的皮革制品的非法生產(chǎn)行為；（2）ITATEX項(xiàng)目，目的是辨別那些在紡織品生產(chǎn)與銷售中偽造商標(biāo)或冒用“意大利制造”標(biāo)識的公司；（3）GALILEO項(xiàng)目，目的是在商標(biāo)與消費(fèi)者保護(hù)領(lǐng)域禁止帶有偽造商標(biāo)、違反生產(chǎn)安全規(guī)范的眼鏡的銷售；（4）COMETA項(xiàng)目，目的也是旨在保護(hù)消費(fèi)者健康，打擊那些不遵守歐盟和本國產(chǎn)品安全要求的非法玩具和燈光飾品的交易；（5）AMBRA項(xiàng)目，這與一些小型電器有關(guān)，它們在技術(shù)上不符合歐盟和國家的安全標(biāo)準(zhǔn)，對消費(fèi)者的健康具有潛在的危害；①披露產(chǎn)品的類別主要依據(jù)特定產(chǎn)品領(lǐng)域內(nèi)的合規(guī)評估而定，主要為經(jīng)濟(jì)類商品，高風(fēng)險和/或法規(guī)監(jiān)管的產(chǎn)品。已有超過20萬件商品因不符歐盟安全標(biāo)準(zhǔn)而被扣押，有接近8000件商品因商標(biāo)違法而被扣押。（6）FAIRPLAY項(xiàng)目，其依靠世界海關(guān)組織提供的信息，旨在偵查并截獲偽造的帶有北京奧運(yùn)五環(huán)標(biāo)識的運(yùn)動衫。

除了警衛(wèi)隊(duì)主動采取行動積極防范和打擊各種非法的市場行為外，以下的一些主管部門也在反假冒、保護(hù)自由競爭方面發(fā)揮了基礎(chǔ)性的作用:反壟斷局；通信管理局；數(shù)據(jù)保障局；公共合同監(jiān)管局（監(jiān)管工程，服務(wù)和供給的采購）；電力與燃?xì)夤芾砭帧＞l(wèi)隊(duì)的靈活運(yùn)作加上各職能部門的法律和制度專家的監(jiān)管，共同的努力和實(shí)踐使它們能夠進(jìn)行全面的分析。事實(shí)上，與這些專家就實(shí)現(xiàn)共同目標(biāo)而開展的合作常常給警衛(wèi)隊(duì)帶來新的挑戰(zhàn)與新的想法。隨著1994年共同體法律經(jīng)意大利第52/1996號法令而生效，警衛(wèi)隊(duì)與反壟斷局的合作在法律層面得到了認(rèn)可。由此，警衛(wèi)隊(duì)樹立起了新的目標(biāo)并獲得了新的重要機(jī)遇。該法令規(guī)定，反壟斷局可以在預(yù)備調(diào)查階段請求警衛(wèi)隊(duì)特別分隊(duì)給予合作，借助它們在監(jiān)管所得稅評估方面享有的調(diào)查權(quán)開展調(diào)查工作。這些權(quán)力在當(dāng)事企業(yè)拒絕歐盟委員會的檢查要求時也可以使用。

比如，我們可以通過以下情形來了解特別分隊(duì)在保護(hù)競爭過程中所采取的行動以及他們在調(diào)查行動開展前和開展中所發(fā)揮的作用:（1）對數(shù)據(jù)的截獲與處理以便開展官方評估；（2）對調(diào)查進(jìn)程要求的研究；（3）評估企業(yè)遵守制度和義務(wù)情況方面的合作；（4）若自主調(diào)查的結(jié)果涉及某些違反競爭法行為，將結(jié)果傳遞給相關(guān)的機(jī)構(gòu)。由此，警衛(wèi)隊(duì)與這些機(jī)構(gòu)之間的合作對消費(fèi)者所提出的新的商品安全保障要求給出了一個堅(jiān)實(shí)的和現(xiàn)代的回答。這些保障與意大利憲法的根本原則相符合，目的在于維持市場和公民之間的“機(jī)會平等”，同時也保護(hù)了與商標(biāo)和知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的每一項(xiàng)權(quán)利。

同樣，警衛(wèi)隊(duì)還強(qiáng)烈地意識到需要與國際機(jī)構(gòu)、國外同行進(jìn)行更加緊密的合作，以有效打擊假冒行為，保護(hù)自由競爭。這要求警衛(wèi)隊(duì)以伙伴的姿態(tài)就打擊侵害知識產(chǎn)權(quán)和工業(yè)產(chǎn)權(quán)的犯罪活動進(jìn)行開放合作。這些犯罪活動也對消費(fèi)者的健康和安全構(gòu)成了威脅。

構(gòu)建一種穩(wěn)固、平衡和公正的執(zhí)法體系是各利害關(guān)系方和消費(fèi)者的利益所在。由此，根據(jù)歐盟委員會的指針，②歐洲共同體委員會提交給歐洲理事會，歐洲議會和歐洲經(jīng)濟(jì)和社會委員會題為“強(qiáng)化內(nèi)部市場的知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法”的通訊COM（2009）467最終文本。通過非立法性措施完善現(xiàn)有的規(guī)則框架，實(shí)現(xiàn)更多合作性的和集中性的執(zhí)法行動，通過培育與利益攸關(guān)方的合作并便利相關(guān)的工作安排，警衛(wèi)隊(duì)努力確保順利完成自身任務(wù)。這些舉措將顯著強(qiáng)化對假冒和盜版行為的打擊，同時將消費(fèi)者、商家以及市場活動的共同利益作為一個整體加以維護(hù)。