馮曉青

(中國(guó)政法大學(xué)民商經(jīng)濟(jì)法學(xué)院，北京100088)

技術(shù)創(chuàng)新對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施具有良好的促進(jìn)作用，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施與技術(shù)創(chuàng)新之間具有相互促進(jìn)的互動(dòng)關(guān)系。為了更好地推進(jìn)中國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施和技術(shù)創(chuàng)新，關(guān)鍵是要建構(gòu)兩者有效融合的機(jī)制。為實(shí)現(xiàn)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施與技術(shù)創(chuàng)新融合，建立一體化的運(yùn)行機(jī)制，需要采取一系列對(duì)策。本文擬對(duì)此作出初步研究。①實(shí)現(xiàn)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施與技術(shù)創(chuàng)新融合，本身是一個(gè)巨大的系統(tǒng)工程。限于篇幅，本文只能就其中一些方面予以探討。

一、從政策和制度層面強(qiáng)化企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的融合

技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略之間具有十分密切的聯(lián)系。特別是就企業(yè)而言，實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略都是為實(shí)現(xiàn)提高企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力的策略和手段。不僅兩者缺一不可，而且需要戰(zhàn)略性地運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度來(lái)加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新工作，提高擁有的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和質(zhì)量。由于政策具有導(dǎo)向性和指導(dǎo)性，制度具有極強(qiáng)的規(guī)范性和指引性，從政策和制度層面強(qiáng)化技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的融合，并制定一系列對(duì)策和措施加以保障，具有十分重要的意義。事實(shí)上，中國(guó)不同層面、不同部門(mén)頒發(fā)或公開(kāi)的一些政策、制度，對(duì)于促進(jìn)上述兩者的融合確實(shí)發(fā)揮了重要作用。例如，黨的十六屆四中全會(huì)通過(guò)的《中共中央關(guān)于加強(qiáng)黨的執(zhí)政能力建設(shè)的決定》指出，“要提高自主創(chuàng)新能力，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)”。中國(guó)政府越來(lái)越認(rèn)識(shí)到技術(shù)創(chuàng)新對(duì)提升中國(guó)綜合國(guó)力的重要意義，并啟動(dòng)了國(guó)家創(chuàng)新工程。該創(chuàng)新工程高度強(qiáng)調(diào)了技術(shù)創(chuàng)新的重要性。其總體目標(biāo)是基本形成適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制和現(xiàn)代企業(yè)自身發(fā)展規(guī)律的技術(shù)創(chuàng)新體系及運(yùn)行機(jī)制，大型企業(yè)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主導(dǎo)產(chǎn)品、名牌產(chǎn)品和關(guān)鍵技術(shù)的開(kāi)發(fā)能力，產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)具有較高市場(chǎng)占有率，并在國(guó)際市場(chǎng)具有一定的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì);技術(shù)進(jìn)步成為提高中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量和效益的主要途徑，為實(shí)現(xiàn)第三步戰(zhàn)略目標(biāo)奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向和產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，是中國(guó)國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略的重要目標(biāo)。而這一戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，有效地實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略無(wú)不是重要的手段和保障。至于黨的十八屆三中全會(huì)2013年11月通過(guò)的《關(guān)于深化改革若干重大問(wèn)題的決定》提出“加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用和保護(hù)”，也需要從技術(shù)創(chuàng)新與實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的角度加以落實(shí)。

不過(guò)，整體上，中國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中忽視知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的運(yùn)用或者知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施中缺乏對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的足夠重視，是暴露的共性問(wèn)題。今后需要在政策和制度層面大力加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的融合。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施中應(yīng)有明確的技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)

技術(shù)創(chuàng)新本身是一個(gè)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)過(guò)程，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新成果的市場(chǎng)化、產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化，認(rèn)為只有這樣才能真正實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的目的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施也是一個(gè)系統(tǒng)工程，在內(nèi)容上包含促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理，以及重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與技術(shù)創(chuàng)新之間具有高度的交叉關(guān)系，在一般情況下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)入了市場(chǎng)化、產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化，才稱得上是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用。當(dāng)然，也有一些情況不以此為準(zhǔn)，例如從競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的角度，出于阻遏他人實(shí)施專利技術(shù)目的，不一定需要自己或許可他人實(shí)施該專利。不過(guò)，這不會(huì)影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用于技術(shù)創(chuàng)新的高度重合性和相關(guān)性。同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的其他環(huán)節(jié)也與技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略之間具有緊密聯(lián)系，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造既是知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的源頭和資本，也是技術(shù)創(chuàng)新的源頭和基礎(chǔ);知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是智力成果產(chǎn)權(quán)化和成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體戰(zhàn)略性無(wú)形資源的根本保障，也是技術(shù)創(chuàng)新的基本法律保護(hù)形式;知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理則是運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取收益的基本手段和技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)價(jià)值實(shí)現(xiàn)的保障。

三、在技術(shù)創(chuàng)新各階段融入知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略理念、思路和策略

技術(shù)創(chuàng)新作為一個(gè)系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)過(guò)程，大體包括新技術(shù)、新產(chǎn)品或新工藝設(shè)計(jì)的立項(xiàng)，研究與開(kāi)發(fā)，研究成果產(chǎn)權(quán)化，以及產(chǎn)權(quán)化后的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化、市場(chǎng)化等不同階段。這些不同階段都涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的理念、思路和策略問(wèn)題，需要很好地引入包括專利、著作權(quán)、商業(yè)秘密等知識(shí)產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的戰(zhàn)略形式，以最大限度地從技術(shù)、法律和管理層面推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新工作，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)。企業(yè)應(yīng)以市場(chǎng)為導(dǎo)向，在技術(shù)創(chuàng)新的不同階段均引入知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。

《國(guó)家科技重大專項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理暫行規(guī)定》第18條規(guī)定:牽頭組織單位應(yīng)定期對(duì)本重大專項(xiàng)申請(qǐng)和獲取的知識(shí)產(chǎn)權(quán)總體情況進(jìn)行評(píng)估分析，跟蹤比較國(guó)內(nèi)外發(fā)展態(tài)勢(shì)，研究提出下一階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略。應(yīng)從科技項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)就要確定熟悉知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的人員介入，對(duì)科技項(xiàng)目研究中可能出現(xiàn)的有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行指導(dǎo)和協(xié)調(diào)，促進(jìn)一批在相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵技術(shù)和核心技術(shù)形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并使之得到及時(shí)有效的保護(hù)。指導(dǎo)科技計(jì)劃項(xiàng)目承擔(dān)單位建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，培養(yǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門(mén)管理人員，形成研究開(kāi)發(fā)人員與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員的溝通機(jī)制，實(shí)現(xiàn)對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目研究成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效保護(hù)?？萍加?jì)劃管理制度中要切實(shí)落實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理貫穿于立項(xiàng)、執(zhí)行、驗(yàn)收等計(jì)劃管理的全過(guò)程，力爭(zhēng)從計(jì)劃源頭加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和管理。這一規(guī)定，體現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的協(xié)同性，有利于在技術(shù)創(chuàng)新中貫徹知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略理念和思路，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進(jìn)科技計(jì)劃項(xiàng)目的實(shí)施。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略對(duì)技術(shù)創(chuàng)新作用的發(fā)揮不是孤立的，它需要以完善的政策、技術(shù)和市場(chǎng)環(huán)境為依托，貫穿于企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)、產(chǎn)品研制和產(chǎn)業(yè)化的全過(guò)程，貫穿于企業(yè)科技創(chuàng)新、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和服務(wù)全過(guò)程，其基礎(chǔ)則是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的形成和界定，這在整個(gè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中都予以體現(xiàn)。技術(shù)創(chuàng)新的不同過(guò)程和環(huán)節(jié)中都可能形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)，以下不妨以知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中的專利戰(zhàn)略，立足于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新全過(guò)程，探討技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略融合的具體實(shí)現(xiàn)機(jī)制。

企業(yè)專利戰(zhàn)略是企業(yè)利用專利制度提供的法律保護(hù)和專利信息，謀求獲取技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的總體性謀劃。專利戰(zhàn)略與技術(shù)創(chuàng)新相互作用，具有一致的目標(biāo)。專利戰(zhàn)略的實(shí)施需要在技術(shù)創(chuàng)新全過(guò)程中予以落實(shí)，即從企業(yè)新技術(shù)與新產(chǎn)品立項(xiàng)和決策、技術(shù)和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)計(jì)劃的實(shí)施到創(chuàng)新成果的市場(chǎng)化全過(guò)程中運(yùn)用專利戰(zhàn)略予以指引和指導(dǎo)。在技術(shù)創(chuàng)新中融入專利戰(zhàn)略理念、思路和策略，可以很好地以專利戰(zhàn)略指導(dǎo)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。像日本夏普公司的核心技術(shù)開(kāi)發(fā)與專利戰(zhàn)略的緊密結(jié)合，就為中國(guó)企業(yè)實(shí)施以專利戰(zhàn)略為指導(dǎo)的技術(shù)開(kāi)發(fā)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新與專利戰(zhàn)略的有機(jī)結(jié)合提供了范例。該公司擁有液晶顯示核心技術(shù)。公司將技術(shù)開(kāi)發(fā)活動(dòng)與企業(yè)專利活動(dòng)緊密結(jié)合，在技術(shù)開(kāi)發(fā)中引入專利戰(zhàn)略理念，實(shí)現(xiàn)技術(shù)開(kāi)發(fā)與專利戰(zhàn)略的“有機(jī)互動(dòng)”。公司還專門(mén)成立了獨(dú)立于知識(shí)產(chǎn)權(quán)部的一個(gè)由數(shù)十人組成的“專利戰(zhàn)略小組”的組織，該組織與技術(shù)開(kāi)發(fā)活動(dòng)保持著動(dòng)態(tài)聯(lián)系，如技術(shù)開(kāi)發(fā)小組確定的研究課題，會(huì)得到專利戰(zhàn)略小組從專利申請(qǐng)、授權(quán)、市場(chǎng)前景等方面的意見(jiàn)，以指導(dǎo)后續(xù)技術(shù)開(kāi)發(fā)活動(dòng)，調(diào)整技術(shù)研究開(kāi)發(fā)方向。公司技術(shù)開(kāi)發(fā)部門(mén)與專利戰(zhàn)略小組配合默契，使得技術(shù)開(kāi)發(fā)活動(dòng)與公司專利技術(shù)保護(hù)、獲取市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)有效結(jié)合，從而保障了公司技術(shù)創(chuàng)新，為提高公司競(jìng)爭(zhēng)能力奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

以下將具體以技術(shù)創(chuàng)新的各個(gè)環(huán)節(jié)和過(guò)程為基礎(chǔ)，分析專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的指引和作用機(jī)制。

1.立項(xiàng)階段

技術(shù)創(chuàng)新的源頭是智力成果創(chuàng)造，而這離不開(kāi)基本的立項(xiàng)。立項(xiàng)階段具體又可以分解為選題的調(diào)查與確立、可行性研究以及正式立項(xiàng)等。

(1)選題的調(diào)查與確立:專利文獻(xiàn)與信息分析。在項(xiàng)目立項(xiàng)前的選題階段，企業(yè)應(yīng)立足于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體自身的內(nèi)部條件和外部環(huán)境，進(jìn)行必要的市場(chǎng)調(diào)查，同時(shí)需要進(jìn)行基本的專利情報(bào)信息分析。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家梅耶斯和馬威斯曾研究了157個(gè)創(chuàng)新案例，結(jié)果發(fā)現(xiàn)有98項(xiàng)創(chuàng)新構(gòu)思是被企業(yè)外部信息源所激發(fā)的，也有不少創(chuàng)新構(gòu)思甚至全部來(lái)自于企業(yè)外部的構(gòu)思［1］。這里的企業(yè)外部信息的獲取，就技術(shù)信息而言，離不開(kāi)專利信息戰(zhàn)略的實(shí)施，而且該戰(zhàn)略形式在技術(shù)創(chuàng)新的整個(gè)階段都具有重要價(jià)值，甚至可以認(rèn)為專利信息戰(zhàn)略是伴隨技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)戰(zhàn)略。企業(yè)專利信息戰(zhàn)略包含專利信息調(diào)查、專利文獻(xiàn)與信息分析、專利信息網(wǎng)絡(luò)服務(wù)、專利信息數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)、專利信息管理制度等內(nèi)容。專利信息戰(zhàn)略在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新全過(guò)程的實(shí)施反映了專利制度下的技術(shù)擴(kuò)散機(jī)制中專利制度信息功能的重要性。從工業(yè)化國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)看，無(wú)不將對(duì)專利文獻(xiàn)納入信息的戰(zhàn)略性利用伴隨技術(shù)創(chuàng)新的全過(guò)程。專利信息戰(zhàn)略的核心是專利信息分析，即對(duì)專利說(shuō)明書(shū)、權(quán)利要求書(shū)和其他大量的專利信息進(jìn)行分析、加工和整理，并采取科學(xué)的統(tǒng)計(jì)方法研究出具有競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)功能的結(jié)論和規(guī)律。專利信息分析也可以稱為專利情報(bào)分析，“企業(yè)從研究開(kāi)發(fā)項(xiàng)目選題決策到研究開(kāi)發(fā)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程，專利情報(bào)分析都可以有效地支持企業(yè)的研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)，為企業(yè)制定技術(shù)開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略提供科學(xué)準(zhǔn)確的決策依據(jù)”［2］。

(2)立項(xiàng)選題涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。立項(xiàng)選題確定后，應(yīng)對(duì)相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題做出安排。科技部《關(guān)于加強(qiáng)國(guó)家科技計(jì)劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的規(guī)定》第4條規(guī)定:“申請(qǐng)國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目建議書(shū)中寫(xiě)明項(xiàng)目擬達(dá)到的知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，包括通過(guò)研究開(kāi)發(fā)所能獲取的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的類型、數(shù)量及其獲得的階段，并附知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索分析依據(jù)?！痹诹㈨?xiàng)選題階段，還涉及著作權(quán)保護(hù)問(wèn)題，因?yàn)閷?duì)相關(guān)技術(shù)和市場(chǎng)情況提出的分析報(bào)告，對(duì)自身和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分析的成果都屬于著作權(quán)法意義上的享有著作權(quán)的作品。由于這些智力成果還具有實(shí)用性和競(jìng)爭(zhēng)價(jià)值，在沒(méi)有公開(kāi)的條件下還可以構(gòu)成商業(yè)秘密，受到反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的保護(hù)。

(3)可行性研究。一旦選題確立，則應(yīng)進(jìn)行可行性研究，以便進(jìn)行研究開(kāi)發(fā)決策，制定出具體的研究開(kāi)發(fā)計(jì)劃。例如，日本三菱公司在研究開(kāi)發(fā)管理中，確定了研究開(kāi)發(fā)立項(xiàng)的嚴(yán)格程序，其中重點(diǎn)是可行性研究。公司的研究開(kāi)發(fā)工作由研究所負(fù)責(zé)。研究開(kāi)發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)有以下四個(gè)環(huán)節(jié):首先在每年夏天由各工廠或研究所提出提案，兩者所占比例大體相當(dāng);其次，每年9月份，研究所對(duì)提案進(jìn)行可行性方面的評(píng)估;再次，每年12月左右，經(jīng)評(píng)估認(rèn)為不具有可行性的提案，申請(qǐng)人可以申請(qǐng)復(fù)核;最后，通過(guò)可行性評(píng)估的提案，經(jīng)工廠廠長(zhǎng)和研究所所長(zhǎng)同意后，予以正式立項(xiàng)［3］。

可行性研究的主要內(nèi)容之一也是專利信息分析，通過(guò)專利信息分析獲取相關(guān)的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和法律信息，進(jìn)而結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)確定技術(shù)方案、關(guān)鍵技術(shù)、技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)及其效果?？尚行匝芯侩A段提出的可行性論證報(bào)告應(yīng)明確相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)和指標(biāo)?！秶?guó)家科技重大專項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理暫行規(guī)定》第11條規(guī)定:項(xiàng)目(課題)申報(bào)單位提交申請(qǐng)材料時(shí)，應(yīng)提交本領(lǐng)域核心技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況分析，內(nèi)容包括分析的目標(biāo)、檢索方式和路徑、知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀和主要權(quán)利人分布、本單位相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況、項(xiàng)目(課題)的主要知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略及其對(duì)產(chǎn)業(yè)的影響等。在可行性研究中，建立企業(yè)專利技術(shù)評(píng)估機(jī)制具有必要性，這樣可以為企業(yè)考慮是否值得予以立項(xiàng)、是否值得投入研究開(kāi)發(fā)資金和人力資源提供決策依據(jù)。其中，除了專利信息分析外，市場(chǎng)分析也是必要的。這是因?yàn)?，研究開(kāi)發(fā)應(yīng)面向市場(chǎng)需求，否則即使研究開(kāi)發(fā)本身在技術(shù)上具有創(chuàng)新性、先進(jìn)性，但由于市場(chǎng)需求不大，難以實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新目的。故在可行性研究中，應(yīng)引入市場(chǎng)分析，以保障企業(yè)研究開(kāi)發(fā)決策牢固地建立在滿足市場(chǎng)需要的基礎(chǔ)之上。為此，企業(yè)研究開(kāi)發(fā)部門(mén)和技術(shù)決策部門(mén)應(yīng)當(dāng)與市場(chǎng)營(yíng)銷部門(mén)進(jìn)行溝通，營(yíng)銷部門(mén)可以根據(jù)對(duì)市場(chǎng)動(dòng)態(tài)的把握向研究開(kāi)發(fā)部門(mén)提出意見(jiàn)和建議，這樣可以更好地根據(jù)市場(chǎng)需要來(lái)確定企業(yè)的研究開(kāi)發(fā)方向和選題。

(4)正式立項(xiàng)。在企業(yè)研究開(kāi)發(fā)項(xiàng)目可行性研究的基礎(chǔ)之上，應(yīng)制定項(xiàng)目研究可行性報(bào)告?？尚行詧?bào)告應(yīng)明確目標(biāo)專利技術(shù)檢索與分析的情況和結(jié)果，載明在研究開(kāi)發(fā)階段可以獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況，如通過(guò)研究開(kāi)發(fā)獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量、類型、技術(shù)含量以及獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的大致過(guò)程，并應(yīng)對(duì)企業(yè)可能采取的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施和制度加以明確?？尚行詧?bào)告出臺(tái)后，則應(yīng)對(duì)此進(jìn)行評(píng)審，形成可行性研究評(píng)審報(bào)告，該報(bào)告應(yīng)對(duì)擬定的技術(shù)研究開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的創(chuàng)新和突破點(diǎn)及其產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況、技術(shù)開(kāi)發(fā)路線、未來(lái)技術(shù)成果及其知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范等問(wèn)題做出評(píng)估?？尚行哉撟C報(bào)告通過(guò)以后即可正式立項(xiàng)。

2.技術(shù)方案階段

在技術(shù)方案階段，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施與技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略融合體現(xiàn)為將知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)融入技術(shù)方案，提出明確的知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量和類型目標(biāo)，以及相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式。在本階段，企業(yè)制定和實(shí)施的技術(shù)方案本身可以作為享有著作權(quán)的作品以及商業(yè)秘密加以保護(hù)。

中國(guó)現(xiàn)行關(guān)于科技計(jì)劃項(xiàng)目中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題的規(guī)范性文件對(duì)科技計(jì)劃方案的制訂和實(shí)施都有對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量和質(zhì)量目標(biāo)的規(guī)定。例如，《關(guān)于加強(qiáng)國(guó)家科技計(jì)劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的規(guī)定》規(guī)定:在國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目的申請(qǐng)、立項(xiàng)、執(zhí)行、驗(yàn)收以及監(jiān)督管理中全面落實(shí)專利戰(zhàn)略。各類科技計(jì)劃應(yīng)當(dāng)根據(jù)各自特點(diǎn)確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，把專利權(quán)、植物新品種權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、技術(shù)秘密等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的取得、保護(hù)和運(yùn)用，作為科技計(jì)劃管理的重要內(nèi)容?？萍疾?003年《關(guān)于加強(qiáng)國(guó)家科技計(jì)劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的規(guī)定》規(guī)定:科技行政管理部門(mén)編制科技計(jì)劃項(xiàng)目指南時(shí)，對(duì)于明確提出技術(shù)指標(biāo)要求的重點(diǎn)領(lǐng)域，應(yīng)委托有關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)國(guó)內(nèi)外(包括主要國(guó)家和地區(qū)、主要研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)等)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行調(diào)查，形成調(diào)查分析報(bào)告，作為制定發(fā)布指南的依據(jù)和確定項(xiàng)目研究開(kāi)發(fā)路線的參考，避免研究開(kāi)發(fā)盲目性和重復(fù)?？萍夹姓芾聿块T(mén)應(yīng)當(dāng)把知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為獨(dú)立指標(biāo)列入科技計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)審指標(biāo)體系，合理確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)在整個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中的權(quán)重。科技計(jì)劃管理單位組織項(xiàng)目評(píng)審時(shí)，應(yīng)根據(jù)需要聘請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專家參加，或者委托知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)，對(duì)同一項(xiàng)目申請(qǐng)者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)可行性進(jìn)行匯總和評(píng)估，并將評(píng)估結(jié)果作為項(xiàng)目評(píng)審的依據(jù)?！蛾P(guān)于加強(qiáng)國(guó)家科技計(jì)劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的規(guī)定》第5條規(guī)定:“科技行政管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)把知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為獨(dú)立指標(biāo)列入科技計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)審指標(biāo)體系，合理確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)在整個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中的權(quán)重?？萍加?jì)劃管理單位組織項(xiàng)目評(píng)審時(shí)，應(yīng)根據(jù)需要聘請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專家參加，或者委托知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)，對(duì)同一項(xiàng)目申請(qǐng)者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)可行性進(jìn)行匯總和評(píng)估，并將評(píng)估結(jié)果作為項(xiàng)目評(píng)審的依據(jù)。對(duì)批準(zhǔn)立項(xiàng)的項(xiàng)目，應(yīng)在項(xiàng)目合同或計(jì)劃任務(wù)書(shū)中明確約定項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)具體目標(biāo)、任務(wù)?！北M管這些規(guī)定是直接針對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目中實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)、落實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的問(wèn)題，其對(duì)于規(guī)范企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)各個(gè)環(huán)節(jié)重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題仍具有指導(dǎo)意義。

應(yīng)當(dāng)說(shuō)，在中國(guó)現(xiàn)有大量的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)過(guò)程中，技術(shù)方案缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)從而導(dǎo)致后續(xù)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)偏離知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略思維、忽視知識(shí)產(chǎn)權(quán)確權(quán)和保護(hù)的問(wèn)題是非常嚴(yán)重的。以中國(guó)藥品專利保護(hù)為例，從1993年到1999年，中國(guó)制藥行業(yè)取得的科技成果1 168項(xiàng)，但只有32項(xiàng)專利申請(qǐng)。可能最有代表性的事例之一是國(guó)家863計(jì)劃實(shí)施后，產(chǎn)生了大量的科研成果，如1997年在生物、信息、能源等領(lǐng)域取得的成果1 250項(xiàng)，發(fā)表論文2萬(wàn)多篇，但當(dāng)時(shí)申請(qǐng)的專利僅242項(xiàng)。由于忽視技術(shù)方案階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，也會(huì)對(duì)本階段產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不夠重視。

3.研究開(kāi)發(fā)階段

(1)研究開(kāi)發(fā)階段應(yīng)注意的要點(diǎn)。技術(shù)方案一定確定，則進(jìn)入研究開(kāi)發(fā)階段。研究開(kāi)發(fā)階段是技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)質(zhì)性階段和技術(shù)創(chuàng)新理論向?qū)嵺`進(jìn)發(fā)的基本途徑，也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。在本階段，隨著研究開(kāi)發(fā)進(jìn)程的深入，企業(yè)需要隨時(shí)滲入知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。像微軟近年對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理進(jìn)行重大改革，其中一個(gè)重要特點(diǎn)就是將知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造納入產(chǎn)品開(kāi)發(fā)流程中，也就是在產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)中不斷加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)［4］。同時(shí)，由于技術(shù)發(fā)展及其相應(yīng)法律狀況變化的動(dòng)態(tài)性，為保持研究開(kāi)發(fā)的前沿性，本階段專利情報(bào)戰(zhàn)略和信息分析仍然具有重要地位。企業(yè)利用專利信息和情報(bào)，可以啟迪研究開(kāi)發(fā)思路、啟發(fā)研究開(kāi)發(fā)人員的創(chuàng)造性思維，借鑒現(xiàn)有技術(shù)經(jīng)驗(yàn)，推進(jìn)創(chuàng)新進(jìn)程;通過(guò)專利信息跟蹤和研究，指導(dǎo)和調(diào)整研究開(kāi)發(fā)方向與思路，形成新的技術(shù)解決方案，提高技術(shù)創(chuàng)新的起點(diǎn)與水平。美國(guó)的一項(xiàng)關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，“不重視專利信息，憑空構(gòu)想，只有1%～3%的方案能夠成功”［5］。

從技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程看，企業(yè)研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)不僅需要融入專利信息戰(zhàn)略，而且需要緊密結(jié)合市場(chǎng)信息，跟蹤市場(chǎng)情況的變化，以市場(chǎng)需求指導(dǎo)研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)。這方面國(guó)內(nèi)外企業(yè)均有值得借鑒的經(jīng)驗(yàn)。以聯(lián)想集團(tuán)公司為例，公司重視專利開(kāi)發(fā)以產(chǎn)品為中心、產(chǎn)品以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，逐步形成研究開(kāi)發(fā)—專利申請(qǐng)—市場(chǎng)開(kāi)拓的良性循環(huán)。公司總裁柳傳志認(rèn)為，企業(yè)研究開(kāi)發(fā)的真正價(jià)值在于能否將技術(shù)與發(fā)明不斷地運(yùn)用于產(chǎn)品，這也是“貿(mào)—工—技”原則的延伸和發(fā)展。公司具有清晰的研究開(kāi)發(fā)思路，即不能為技術(shù)而技術(shù)，技術(shù)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)要能滿足市場(chǎng)需求，通過(guò)獲利為下一輪技術(shù)研究開(kāi)發(fā)與產(chǎn)品提升提供資金支持。中興通訊公司則將滿足市場(chǎng)需求作為技術(shù)創(chuàng)新的基本原則。公司將研究開(kāi)發(fā)立足于市場(chǎng)。具體做法是，由研究開(kāi)發(fā)人員和市場(chǎng)人員共同組成項(xiàng)目小組，使研究開(kāi)發(fā)的產(chǎn)品有經(jīng)營(yíng)要求，直接與市場(chǎng)掛鉤。公司還要求研究開(kāi)發(fā)人員要花一半時(shí)間去接觸市場(chǎng)，將研究開(kāi)發(fā)平臺(tái)牢牢地根植于市場(chǎng)前沿［6］。再以芬蘭諾基亞公司為例，公司高度重視研究開(kāi)發(fā)與市場(chǎng)之間的互動(dòng)關(guān)系，將研究開(kāi)發(fā)與市場(chǎng)對(duì)接。公司的研究開(kāi)發(fā)人員與生產(chǎn)、制造、采購(gòu)、市場(chǎng)營(yíng)銷等部門(mén)都保持密切的聯(lián)系，這些相關(guān)部門(mén)的人員從所在部門(mén)的角度對(duì)研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)提出意見(jiàn)，并反饋到研究開(kāi)發(fā)人員那里，從而使研究開(kāi)發(fā)人員的研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)具有較強(qiáng)的市場(chǎng)適應(yīng)性。有關(guān)的實(shí)證研究則證實(shí)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)階段市場(chǎng)調(diào)查與評(píng)價(jià)的重要性。例如，庫(kù)柏曾隨即選取了30個(gè)工業(yè)企業(yè)作為調(diào)查樣本，分析其在創(chuàng)新初期的時(shí)間分布和有效創(chuàng)新的主要維度，并重點(diǎn)研究了最成功的創(chuàng)新和最不成功的創(chuàng)新之間的區(qū)別。該成果顯示，在最成功創(chuàng)新中，技術(shù)開(kāi)發(fā)與生產(chǎn)活動(dòng)所花費(fèi)的時(shí)間占55%，營(yíng)銷活動(dòng)花費(fèi)時(shí)間占31.3%，市場(chǎng)調(diào)查與評(píng)價(jià)活動(dòng)花費(fèi)時(shí)間占13.7%;而在最不成功的創(chuàng)新模式中，技術(shù)開(kāi)發(fā)與生產(chǎn)活動(dòng)所花費(fèi)的時(shí)間占7.1%，營(yíng)銷活動(dòng)花費(fèi)時(shí)間占28.3%，沒(méi)有市場(chǎng)調(diào)查與評(píng)價(jià)活動(dòng)［7］?？梢?jiàn)，成功企業(yè)的市場(chǎng)調(diào)查與評(píng)價(jià)活動(dòng)在研究開(kāi)發(fā)階段占據(jù)了一定時(shí)間，而這對(duì)于企業(yè)研究開(kāi)發(fā)與市場(chǎng)需求相銜接，保障未來(lái)的研究開(kāi)發(fā)成果適應(yīng)市場(chǎng)需要具有重要意義。

(2)研究開(kāi)發(fā)階段創(chuàng)新成果的保護(hù)。企業(yè)在研究開(kāi)發(fā)階段會(huì)形成一些創(chuàng)新成果，對(duì)這些成果需要及時(shí)采取保護(hù)措施。例如，研究開(kāi)發(fā)階段形成的圖紙、資料、研究開(kāi)發(fā)計(jì)劃和以一定載體形式記載的技術(shù)構(gòu)思、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、電子文檔等均屬于商業(yè)秘密的保密范圍，也屬于可以受到著作權(quán)法保護(hù)的作品。事實(shí)上，不局限于研究開(kāi)發(fā)階段，在技術(shù)創(chuàng)新每一階段都涉及對(duì)相應(yīng)的創(chuàng)新成果的保密問(wèn)題，需要納入商業(yè)秘密保護(hù)。中國(guó)石油天然氣管道局在這方面提供的經(jīng)驗(yàn)就值得借鑒。其針對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)的全過(guò)程管理，在項(xiàng)目執(zhí)行的各階段均要求參與項(xiàng)目管理、研究開(kāi)發(fā)、驗(yàn)收和成果鑒定的人員保守秘密。對(duì)研究開(kāi)發(fā)階段形成的階段性創(chuàng)新成果，則應(yīng)根據(jù)情況決定是否提前申請(qǐng)專利，而不是要等到系列技術(shù)開(kāi)發(fā)完成后再申請(qǐng)專利，以免耽誤申請(qǐng)專利的時(shí)機(jī)，這是因?yàn)?，各?guó)專利法一般實(shí)行先申請(qǐng)?jiān)瓌t，在本企業(yè)研究開(kāi)發(fā)過(guò)程中完全有可能存在他人申請(qǐng)同樣專利的情形。由此可見(jiàn)，在企業(yè)研究開(kāi)發(fā)階段，實(shí)施專利信息與情報(bào)戰(zhàn)略、專利申請(qǐng)戰(zhàn)略、著作權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略、商業(yè)秘密保護(hù)戰(zhàn)略等都是必要的。

4.研究開(kāi)發(fā)成果的確權(quán)、驗(yàn)收和應(yīng)用階段

(1)技術(shù)成果報(bào)告的撰寫(xiě)。研究開(kāi)發(fā)階段完成后，進(jìn)入研究開(kāi)發(fā)成果的確權(quán)、驗(yàn)收和應(yīng)用階段。在研究開(kāi)發(fā)成果確權(quán)階段，應(yīng)對(duì)取得的研究開(kāi)發(fā)成果進(jìn)行總結(jié)，提交研究開(kāi)發(fā)成果報(bào)告或稱之為技術(shù)成果報(bào)告，并移交項(xiàng)目研究開(kāi)發(fā)過(guò)程中全部技術(shù)資料。研究開(kāi)發(fā)成果報(bào)告應(yīng)當(dāng)載明研究開(kāi)發(fā)項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和主要成員、研究開(kāi)發(fā)起止時(shí)間、研究開(kāi)發(fā)取得的成果、研究開(kāi)發(fā)過(guò)程及其取得成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬問(wèn)題。

(2)技術(shù)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)確權(quán)。中國(guó)《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》第38條規(guī)定:“國(guó)家依法保護(hù)企業(yè)研究開(kāi)發(fā)所取得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)”。研究開(kāi)發(fā)階段取得的研究開(kāi)發(fā)成果是自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的源泉，但這些創(chuàng)新成果本身并不等于知識(shí)產(chǎn)權(quán)，而是需要通過(guò)適當(dāng)?shù)闹R(shí)產(chǎn)權(quán)確權(quán)才能實(shí)現(xiàn)。換言之，研究開(kāi)發(fā)階段產(chǎn)生的技術(shù)成果，即使具有很強(qiáng)的創(chuàng)新性，由于尚沒(méi)有實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)化，而不能由技術(shù)優(yōu)勢(shì)本身轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。上述確權(quán)主要表現(xiàn)為對(duì)已經(jīng)取得的知識(shí)創(chuàng)造成果及時(shí)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)化，主要是實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略，以免知識(shí)創(chuàng)造成果失去獲得法律保護(hù)的機(jī)會(huì)，使創(chuàng)新者的權(quán)益能夠獲得及時(shí)有效的法律保護(hù)，并因這種保護(hù)而獲得壟斷性利潤(rùn)。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度下，企業(yè)在研究開(kāi)發(fā)基礎(chǔ)上產(chǎn)生的技術(shù)成果實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)化、法律化的基本形式是通過(guò)一定的法律形式轉(zhuǎn)化為知識(shí)產(chǎn)權(quán)，只有及時(shí)轉(zhuǎn)化為知識(shí)產(chǎn)權(quán)，企業(yè)研究開(kāi)發(fā)成果也才能真正獲得對(duì)技術(shù)和市場(chǎng)的控制。

在技術(shù)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)確權(quán)階段，需要充分引入知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略。應(yīng)關(guān)注的問(wèn)題主要有:確定需要保護(hù)的客體;選擇保護(hù)的方式;根據(jù)企業(yè)外部法律狀況和面臨的技術(shù)及市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)選擇保護(hù)機(jī)制或保護(hù)機(jī)制的組合;選擇確權(quán)的時(shí)間;選擇確權(quán)的地域范圍;注意確權(quán)的技巧和策略。這里不妨以企業(yè)專利確權(quán)為例，闡述企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中專利申請(qǐng)的目的及其戰(zhàn)略內(nèi)涵。1993年，國(guó)外學(xué)者阿倫德?tīng)枌?duì)英、德、意等國(guó)企業(yè)專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)的一項(xiàng)調(diào)查顯示，在調(diào)查所列重要程度中，保護(hù)創(chuàng)新成果不被模仿居首位，其次是改善企業(yè)談判地位和防止第三者的侵權(quán)訴訟，接著是增加許可收入、進(jìn)入國(guó)外市場(chǎng)和評(píng)估內(nèi)部研究開(kāi)發(fā)生產(chǎn)力。調(diào)查還發(fā)現(xiàn)，在產(chǎn)品創(chuàng)新與工藝創(chuàng)新中，上述動(dòng)機(jī)在產(chǎn)品創(chuàng)新中表現(xiàn)得更重要。同年，杜格特與卡布拉對(duì)法國(guó)29家企業(yè)的調(diào)查則發(fā)現(xiàn)，最重要的動(dòng)機(jī)是保護(hù)創(chuàng)新成果不被模仿;其次是防御阻攔和改善談判地位，比例占到62%;之后為許可收入、外國(guó)市場(chǎng)和研究開(kāi)發(fā)人員激勵(lì)，選擇比例分別為28%、25%和18%。1994年，科恩等在耶魯調(diào)查基礎(chǔ)上對(duì)美國(guó)制造業(yè)的工業(yè)研究開(kāi)發(fā)進(jìn)行了調(diào)查［8］。從該調(diào)查發(fā)現(xiàn)，企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中的申請(qǐng)專利戰(zhàn)略韻味很濃，很大程度上是希望牢牢把握對(duì)技術(shù)的控制權(quán)。確實(shí)如此，在當(dāng)代隨著技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)日益激勵(lì)，企業(yè)主要通過(guò)研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)獲得創(chuàng)新成果，然后將其申請(qǐng)專利的行為不僅僅是簡(jiǎn)單的專利確權(quán)行為，而是具有很強(qiáng)的戰(zhàn)略考量。企業(yè)專利申請(qǐng)行為服務(wù)于其更廣泛的戰(zhàn)略目的，它使得在技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)越演越烈、知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略成為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的基本形式的今天，企業(yè)專利申請(qǐng)行為承載著更多的專利制度的戰(zhàn)略功能。在專利戰(zhàn)略對(duì)企業(yè)日益重要的環(huán)境下，企業(yè)專利申請(qǐng)和專利利用的戰(zhàn)略價(jià)值日益提升，它使得企業(yè)專利申請(qǐng)行為更加服務(wù)于企業(yè)戰(zhàn)略，旨在為企業(yè)帶來(lái)更大的戰(zhàn)略利益。

(3)技術(shù)成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)確權(quán)后的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用。研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)取得的技術(shù)成果或者說(shuō)創(chuàng)新成果，經(jīng)過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)確權(quán)，最終目的則是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用，以及時(shí)實(shí)現(xiàn)成果向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)。即從技術(shù)創(chuàng)新的角度看，研究開(kāi)發(fā)成果在通過(guò)驗(yàn)收后，最重要的是推動(dòng)其產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化。當(dāng)然，從知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的角度來(lái)說(shuō)，有的成果獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)的目的并非為了在實(shí)踐中被運(yùn)用，進(jìn)入商業(yè)化運(yùn)作階段，而可能主要是取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，阻止他人使用。以專利為例，有些價(jià)值較高的專利，專利權(quán)人申請(qǐng)專利的主要目的并不在于直接利用該發(fā)明去獲取利益，而是形成專利壁壘，排除競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在相關(guān)技術(shù)和產(chǎn)品市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，更多地獲取市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)價(jià)值。當(dāng)然，從一般意義上說(shuō)，更多地需要通過(guò)商業(yè)化活動(dòng)才能實(shí)現(xiàn)其價(jià)值。因此，技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的融合，在研究開(kāi)發(fā)成果產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化階段最具有實(shí)質(zhì)性的意義和價(jià)值。

然而，企業(yè)研究開(kāi)發(fā)成果產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化不佳恰恰是中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新、知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施“結(jié)合部”的一大軟肋。根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)2 716家企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題調(diào)查，在技術(shù)轉(zhuǎn)移、知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用方面，問(wèn)卷顯示，2000年以來(lái)授權(quán)專利的實(shí)施率在30%以下的企業(yè)占52.4%，82%的企業(yè)未開(kāi)展過(guò)專利許可貿(mào)易，79.2%的企業(yè)未進(jìn)行過(guò)專有技術(shù)貿(mào)易，88.5%的企業(yè)未進(jìn)行過(guò)商標(biāo)許可貿(mào)易。如何通過(guò)完善制度和優(yōu)化實(shí)施環(huán)境推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用，強(qiáng)化技術(shù)創(chuàng)新，確實(shí)是值得重視的重要問(wèn)題。

結(jié)論

知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施和技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略之間具有十分密切的關(guān)系，而不是彼此分離的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略貫穿于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的全過(guò)程，無(wú)論是創(chuàng)新成果的構(gòu)思、技術(shù)方案設(shè)計(jì)、創(chuàng)新成果的產(chǎn)權(quán)化和產(chǎn)品化，還是創(chuàng)新成果的市場(chǎng)化和對(duì)創(chuàng)新成果的保護(hù)等，都是知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略運(yùn)行的環(huán)節(jié)和內(nèi)容，兩者之間是一種良性互動(dòng)的關(guān)系。在推進(jìn)中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施時(shí)，需要保持與技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的良性互動(dòng)。這種良性互動(dòng)體現(xiàn)于兩者既具有高度的一致性，也具有相輔相成的關(guān)系?；诖?，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施中，應(yīng)當(dāng)有明確的技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)，在技術(shù)創(chuàng)新中應(yīng)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略。只有這樣，才能使技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略高度融合，從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)，提高中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力。

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新各階段與知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略融合機(jī)制

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