萬(wàn)玉亭，劉 軍，趙德綏

(葫蘆島供電公司營(yíng)銷部，遼寧葫蘆島125000)

近年來(lái)，國(guó)家為促進(jìn)節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，通過(guò)資金補(bǔ)貼、稅收、會(huì)計(jì)和金融等方面的優(yōu)惠措施推進(jìn)合同能源管理的發(fā)展，為合同能源管理產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來(lái)了新的契機(jī)。電網(wǎng)企業(yè)作為電力需求側(cè)管理的重要實(shí)施主體，直接參與節(jié)能減排目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，承擔(dān)著年度售電量0.3%的節(jié)電任務(wù)指標(biāo)。根據(jù)《電力需求側(cè)管理辦法》的規(guī)定，電網(wǎng)企業(yè)承擔(dān)引導(dǎo)用戶實(shí)施需求側(cè)管理并提供咨詢、信息和技術(shù)支撐服務(wù)。為履行央企的社會(huì)責(zé)任，國(guó)家電網(wǎng)公司系統(tǒng)的各級(jí)供電企業(yè)都成立了能效服務(wù)網(wǎng)絡(luò)活動(dòng)小組，面向社會(huì)提供無(wú)償?shù)墓娣?wù)，是節(jié)能減排的引導(dǎo)者。電網(wǎng)企業(yè)的節(jié)能服務(wù)公司屬于從事節(jié)能服務(wù)的自主經(jīng)營(yíng)企業(yè);電網(wǎng)企業(yè)還有從事節(jié)能量測(cè)評(píng)和咨詢的第三方機(jī)構(gòu)(一般情況下是科研機(jī)構(gòu))。因此電網(wǎng)企業(yè)在承擔(dān)其他節(jié)能服務(wù)公司所共有的法律風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，還要規(guī)避諸如《反壟斷法》以及行業(yè)規(guī)章制度等相關(guān)法規(guī)引起的風(fēng)險(xiǎn)。

一、合同能源管理項(xiàng)目及法律風(fēng)險(xiǎn)概述

(1)合同能源管理的參與方。合同能源管理的主導(dǎo)者是政府有關(guān)部門(mén)，負(fù)責(zé)制定相應(yīng)政策，即出臺(tái)各種激勵(lì)優(yōu)惠政策，鼓勵(lì)各方積極參與。實(shí)施主體是在政策支持下迅猛發(fā)展的節(jié)能服務(wù)公司，而電網(wǎng)企業(yè)旗下的節(jié)能服務(wù)公司由于具有資金、技術(shù)、行業(yè)的優(yōu)勢(shì)而成為實(shí)施節(jié)能服務(wù)的中堅(jiān)力量。其他重要參與者還有節(jié)能技術(shù)開(kāi)發(fā)者、銀行、保險(xiǎn)公司、節(jié)能設(shè)備供應(yīng)商、節(jié)能工程建設(shè)施工商、節(jié)能監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)等等。

(2)合同能源管理項(xiàng)目的主客體。節(jié)能服務(wù)項(xiàng)目的兩方當(dāng)事人是節(jié)能服務(wù)公司和用能客戶，都是利益主體。節(jié)能服務(wù)項(xiàng)目的客體可以簡(jiǎn)單地歸納為節(jié)能服務(wù)，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體，如節(jié)能技術(shù)、節(jié)能設(shè)備，還包括節(jié)能服務(wù)公司為用能客戶提供的能源審計(jì)、項(xiàng)目設(shè)計(jì)、項(xiàng)目融資、工程施工、設(shè)備安裝調(diào)適、人員培訓(xùn)、節(jié)能量確認(rèn)和保證的一整套的節(jié)能服務(wù)。用能客戶根據(jù)節(jié)能服務(wù)合同約定的節(jié)能效益分享方式，用節(jié)省的能源費(fèi)用向節(jié)能服務(wù)公司支付合同能源管理項(xiàng)目的費(fèi)用。

(3)合同能源管理項(xiàng)目的法律糾紛內(nèi)容。合同能源管理項(xiàng)目涉及的主體多、環(huán)節(jié)多、過(guò)程復(fù)雜、項(xiàng)目持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，如果任何環(huán)節(jié)出現(xiàn)錯(cuò)誤，都會(huì)導(dǎo)致合同主體之間發(fā)生糾紛，通常集中表現(xiàn)在節(jié)能量的測(cè)量、節(jié)能費(fèi)用、節(jié)能設(shè)備的糾紛。作為高風(fēng)險(xiǎn)性業(yè)務(wù)，節(jié)能服務(wù)公司必須通過(guò)對(duì)節(jié)能項(xiàng)目的各種風(fēng)險(xiǎn)，包括融資風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、合同執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)、節(jié)能量估計(jì)過(guò)高風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行合理的分析和謹(jǐn)慎的管理，正確評(píng)價(jià)合同能源管理項(xiàng)目的商業(yè)可行性，調(diào)節(jié)多方主體之間的利益平衡關(guān)系，對(duì)測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)、節(jié)能設(shè)備、節(jié)能費(fèi)用及收款方式等細(xì)節(jié)問(wèn)題做出詳細(xì)的規(guī)定，才能保證合同能源管理項(xiàng)目的順利完成。

二、電網(wǎng)企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)及解決策略

1.電網(wǎng)企業(yè)節(jié)能公司應(yīng)選擇的運(yùn)作方式

較早開(kāi)展合同能源管理項(xiàng)目的江門(mén)供電局曾經(jīng)以其多經(jīng)企業(yè)作為實(shí)施主體，對(duì)客戶提供節(jié)能服務(wù)，并從節(jié)電效益中補(bǔ)償節(jié)電項(xiàng)目投資成本，但以不獲利為原則(在不考慮貨幣時(shí)間價(jià)值的情況下，分享的節(jié)電效益金額剛好等于項(xiàng)目投資成本)。但上述做法并不符合合同能源管理的理念。

電網(wǎng)企業(yè)的節(jié)能服務(wù)公司應(yīng)通過(guò)與客戶分享項(xiàng)目實(shí)施后產(chǎn)生的節(jié)能效益來(lái)贏利和滾動(dòng)發(fā)展。雖然行業(yè)具有天然優(yōu)勢(shì)，但同時(shí)承擔(dān)的法律風(fēng)險(xiǎn)也相應(yīng)較大，因此應(yīng)優(yōu)先選擇風(fēng)險(xiǎn)較小的節(jié)能效益分享模式。此類型也是國(guó)家《合同能源管理財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)資金管理暫行辦法》中規(guī)定的財(cái)政支持對(duì)象。

節(jié)能效益分享模式中節(jié)能改造工程的全部投入和風(fēng)險(xiǎn)由節(jié)能公司承擔(dān)，項(xiàng)目實(shí)施完畢后，經(jīng)雙方共同確認(rèn)節(jié)能率后，在項(xiàng)目合同期內(nèi)，雙方按比例分享節(jié)能效益。項(xiàng)目合同結(jié)束后，節(jié)能設(shè)備無(wú)償移交給企業(yè)使用，所產(chǎn)生的節(jié)能收益全歸企業(yè)享受。2011年以來(lái)，遼寧電力節(jié)能公司根據(jù)在電費(fèi)回收及日常與用電客戶的交往中掌握的信息，選擇信用高的用電企業(yè)進(jìn)行節(jié)能合作，采用的都是節(jié)能效益分享模式，以規(guī)避經(jīng)營(yíng)法律風(fēng)險(xiǎn)。

2.防止項(xiàng)目方拖欠節(jié)能費(fèi)用

節(jié)能項(xiàng)目方拖欠節(jié)能費(fèi)用屬于普通經(jīng)濟(jì)糾紛，但由于全國(guó)性的信用評(píng)價(jià)體系不健全，訴訟過(guò)程及執(zhí)行受行政干預(yù)的幾率較高，即使在合同中法律風(fēng)險(xiǎn)得到控制，其投資回收風(fēng)險(xiǎn)也存在。電網(wǎng)企業(yè)的節(jié)能服務(wù)公司可利用其信息優(yōu)勢(shì)要求用能單位提供資產(chǎn)抵押、企業(yè)聯(lián)保等多種方式，條件允許時(shí)可與電力主管部門(mén)協(xié)作并動(dòng)用當(dāng)?shù)刎?cái)政部門(mén)擔(dān)保。

由于節(jié)能項(xiàng)目合同履約時(shí)間長(zhǎng)，一般都在合同履約中發(fā)生糾紛，走上法律訴訟之路，也意味著合作雙方在此分道揚(yáng)鑣，對(duì)以后的合同履約將產(chǎn)生更大障礙。所以，電網(wǎng)企業(yè)的節(jié)能公司應(yīng)與項(xiàng)目方和諧共處，以保證將來(lái)更多的合作。目前我國(guó)有關(guān)合同能源管理的法規(guī)還存在不配套的情況，如《合同能源管理技術(shù)通則》這種很重要的標(biāo)準(zhǔn)2011年才出臺(tái)，這就更需要避免法律糾紛。

3.節(jié)能服務(wù)公司與項(xiàng)目方破產(chǎn)時(shí)的債權(quán)界定

合同履約過(guò)程發(fā)生項(xiàng)目方破產(chǎn)的情況不可避免，節(jié)能服務(wù)公司在選擇節(jié)能項(xiàng)目方時(shí)就需要重點(diǎn)考慮企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況和信用。我國(guó)《破產(chǎn)法》規(guī)定的債權(quán)有四種:擔(dān)保債權(quán)、職工債權(quán)、稅款債權(quán)、普通債權(quán)。按照法律解釋，節(jié)能費(fèi)用只能歸入普通債權(quán)，節(jié)能公司必須承擔(dān)普通債權(quán)的法律風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)濟(jì)損失風(fēng)險(xiǎn)加大。雖然合同能源管理已經(jīng)受到國(guó)家大力支持，但《節(jié)約能源法》《節(jié)能減排綜合性工作方案》等法規(guī)都沒(méi)有規(guī)定企業(yè)破產(chǎn)時(shí)，節(jié)能減排費(fèi)用如何清償，債權(quán)如何界定。節(jié)能公司目前無(wú)法利用法律來(lái)維護(hù)自己的權(quán)益。法律缺失使項(xiàng)目方合作無(wú)法預(yù)計(jì)，也無(wú)法列入合同條款，出現(xiàn)了“與法無(wú)據(jù)”的法律缺陷。這就提醒電網(wǎng)企業(yè)的節(jié)能服務(wù)公司一方面在項(xiàng)目合作前要做好預(yù)警防范，同時(shí)利用現(xiàn)有的法律盡量避免上述風(fēng)險(xiǎn)。

4.節(jié)能項(xiàng)目涉及到的節(jié)能設(shè)備的產(chǎn)權(quán)處置

合同能源管理所涉及到的項(xiàng)目，在多數(shù)情況下，都存在節(jié)能設(shè)備、設(shè)施產(chǎn)權(quán)的延后轉(zhuǎn)移問(wèn)題，以及合同執(zhí)行完畢時(shí)才發(fā)生的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移問(wèn)題。這種特殊的無(wú)權(quán)特征，在《物權(quán)法》中都沒(méi)有相應(yīng)的規(guī)定，這就造成了在合同履約過(guò)程中發(fā)生物權(quán)糾紛很難處理的尷尬局面。比如說(shuō)，合同履約過(guò)程中節(jié)能減排設(shè)備、設(shè)施實(shí)現(xiàn)的收益歸誰(shuí)所有、由誰(shuí)支配的問(wèn)題。如果按照《物權(quán)法》的規(guī)定，其收益是物權(quán)的一部分，應(yīng)該歸動(dòng)產(chǎn)或不動(dòng)產(chǎn)的所有人所有，但在合同履約中，所有人實(shí)際上是喪失了這部分權(quán)利的，只能由項(xiàng)目方支配和處置，這是由于EMC合同的特殊性決定的，造成了合理不合法的畸形兒。如果在合同中就先行主張這個(gè)權(quán)利，那么項(xiàng)目合作就不可能繼續(xù)，甚至根本就不可能成立。因此，節(jié)能服務(wù)公司在合同中要盡可能事先約定清晰，避免產(chǎn)生糾紛而成為棘手問(wèn)題。

5.節(jié)能設(shè)備在運(yùn)行期間丟失、損壞的法律風(fēng)險(xiǎn)

一般情況下，節(jié)能服務(wù)公司應(yīng)采取在保險(xiǎn)公司進(jìn)行保險(xiǎn)，同時(shí)要求項(xiàng)目方配合節(jié)能服務(wù)公司對(duì)設(shè)備進(jìn)行監(jiān)管。一旦發(fā)生設(shè)備的損壞或丟失，如果項(xiàng)目方不能證明是節(jié)能服務(wù)公司所致，則應(yīng)由甲方承擔(dān)責(zé)任。如果受損壞或丟失的設(shè)備已投了保險(xiǎn)，項(xiàng)目方將聘請(qǐng)節(jié)能服務(wù)公司利用保險(xiǎn)賠付修理、更換、補(bǔ)充被損壞或丟失的設(shè)備。由于意外事件導(dǎo)致設(shè)備損壞，如果項(xiàng)目方不能證明自己采取了足夠的預(yù)防措施，則應(yīng)承擔(dān)修理或更換的費(fèi)用。如果項(xiàng)目方能夠證明自己采取了足夠的預(yù)防措施，則由合作雙方共同承擔(dān)責(zé)任。如果因?yàn)榘l(fā)生節(jié)能設(shè)備運(yùn)行期間丟失、損壞情況而影響項(xiàng)目的正常運(yùn)行，雙方應(yīng)以書(shū)面方式認(rèn)可延長(zhǎng)相同時(shí)間，以彌補(bǔ)效益分享期限。

6.節(jié)能經(jīng)濟(jì)效益缺乏權(quán)威評(píng)估

南方電網(wǎng)公司通過(guò)幾年來(lái)的合同能源管理實(shí)踐，發(fā)現(xiàn)在項(xiàng)目實(shí)施后存在節(jié)能量檢測(cè)與核證評(píng)估問(wèn)題，已經(jīng)影響了后期效益分享。目前南方電網(wǎng)正在進(jìn)一步完善節(jié)能效益評(píng)估、檢測(cè)以及核證體系，使節(jié)能服務(wù)市場(chǎng)有據(jù)可依，保證管理項(xiàng)目規(guī)范實(shí)行。

7.電網(wǎng)企業(yè)能效活動(dòng)小組應(yīng)規(guī)避的法律風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)《電力需求側(cè)管理辦法》規(guī)定，電網(wǎng)企業(yè)承擔(dān)引導(dǎo)用戶實(shí)施需求側(cè)管理并提供咨詢、信息和技術(shù)支撐服務(wù)。其能效服務(wù)網(wǎng)絡(luò)活動(dòng)小組要為用電客戶提供節(jié)能減排咨詢、技術(shù)等方面的無(wú)償?shù)墓娣?wù)?！吨腥A人民共和國(guó)反壟斷法》中要求具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者，不得濫用市場(chǎng)支配地位，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)……經(jīng)營(yíng)者濫用市場(chǎng)支配地位的7種行為還包括，沒(méi)有正當(dāng)理由，限定交易相對(duì)人只能與其進(jìn)行交易或者只能與其指定的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易。這就要求電網(wǎng)企業(yè)在進(jìn)行公益的能效活動(dòng)時(shí)，如需要節(jié)能服務(wù)公司介入，要盡可能邀請(qǐng)更多相關(guān)的企業(yè)共同參與，規(guī)避嫌疑。

曲靖供電局在一次合同能源管理項(xiàng)目中就是充當(dāng)中間人和節(jié)電效果評(píng)估人的角色，為用電客戶和 ESCo/EMCo牽線搭橋，并提供節(jié)電效果評(píng)估所需的計(jì)量服務(wù)，沒(méi)有和客戶發(fā)生直接的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。在外部政策不明朗以及對(duì)合同能源管理不熟悉的情況下，采用了較為穩(wěn)妥的做法，對(duì)合同能源管理機(jī)制做了大膽的探索，起到了試點(diǎn)的作用。但從長(zhǎng)遠(yuǎn)考慮，這種不考慮經(jīng)濟(jì)效益的做法不符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律，不應(yīng)該成為電網(wǎng)企業(yè)實(shí)施合同能源管理的首選模式。

三、結(jié) 語(yǔ)

合同能源管理模式引入我國(guó)存在兩個(gè)特殊性，一是業(yè)務(wù)的特殊性，商業(yè)模式復(fù)雜而獨(dú)特;二是我國(guó)當(dāng)前市場(chǎng)環(huán)境的特殊性，誠(chéng)信環(huán)境堪憂。由于這兩個(gè)特殊性，在我國(guó)尤其呈現(xiàn)出管理上的高難度和運(yùn)作上的高風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，雙方的預(yù)期收益可能被潛在的風(fēng)險(xiǎn)吞噬。預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)的主要方法在于將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范融入項(xiàng)目管理之中，需要既熟悉項(xiàng)目運(yùn)作，又具有實(shí)操經(jīng)驗(yàn)的節(jié)能技術(shù)和管理人才，也需要能夠根據(jù)項(xiàng)目具體情況做出風(fēng)險(xiǎn)診斷、給出措施和救濟(jì)手段的法律專業(yè)人員，在項(xiàng)目實(shí)施前，提供風(fēng)險(xiǎn)診斷、風(fēng)險(xiǎn)防控、風(fēng)險(xiǎn)救濟(jì)方案，從而最大限度地避免項(xiàng)目的法律風(fēng)險(xiǎn)。

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