摘要：本文運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)方法（DEA）對(duì)2011年我國(guó)27個(gè)省市裝備制造業(yè)及子行業(yè)之一——專用設(shè)備制造業(yè)技術(shù)效率進(jìn)行測(cè)算并利用差值比較，對(duì)專用設(shè)備制造業(yè)空間分布進(jìn)行分析。結(jié)果表明：我國(guó)專用設(shè)備制造業(yè)與裝備制造業(yè)發(fā)展存在不一致性，裝備制造業(yè)發(fā)展較好的東部地區(qū)，其專用設(shè)備制造業(yè)發(fā)展水平多處于“雙低型”的第三象限內(nèi)；而裝備制造業(yè)整體發(fā)展水平較為一般的中部地區(qū)則多處于“雙高型”的第一象限內(nèi)；西部地區(qū)發(fā)展差異不大，多集中于第三象限內(nèi)。

關(guān)鍵詞：裝備制造業(yè)；技術(shù)效率；DEA；空間分布

中圖分類號(hào)：F4074文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1000176X（2014）01003408

一、引言

裝備制造業(yè)是我國(guó)工業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，建立起強(qiáng)大的裝備制造業(yè)，是提高我國(guó)綜合國(guó)力，實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的根本保證。鑒于此，學(xué)術(shù)界對(duì)其廣泛關(guān)注，并從效率角度來(lái)研究我國(guó)裝備制造業(yè)發(fā)展，給出一定的參考政策。但是，長(zhǎng)期以來(lái)我國(guó)裝備制造業(yè)重外延和輕內(nèi)涵，造成各地區(qū)全面建設(shè)各子行業(yè)，投資分散，重復(fù)布局十分嚴(yán)重，致使裝備制造企業(yè)規(guī)模普遍很小，資源浪費(fèi)、競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)與效率低下。而從技術(shù)效率角度對(duì)各地區(qū)裝備制造業(yè)不同子行業(yè)進(jìn)行空間分布研究，有利于各地區(qū)擇優(yōu)發(fā)展子行業(yè)，同時(shí)也是裝備制造業(yè)研究中一個(gè)重要課題。

二、文獻(xiàn)回顧

20世紀(jì)80年代，Jefferson等將效率問(wèn)題引入我國(guó)，其后各種研究層出不窮。衡量效率的術(shù)語(yǔ)種類繁多，比如技術(shù)效率、生產(chǎn)效率、配置效率、經(jīng)濟(jì)效率、全要素生產(chǎn)效率和技術(shù)進(jìn)步等?；诒疚难芯恳暯?，這里僅從技術(shù)效率方面進(jìn)行文獻(xiàn)回顧。

收稿日期：20131120

基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)重大基金項(xiàng)目“我國(guó)先進(jìn)裝備制造業(yè)發(fā)展路徑研究”（08&ZD040）；遼寧省教育廳軟科學(xué)研究項(xiàng)目“后金融危機(jī)時(shí)代大企業(yè)管理創(chuàng)新問(wèn)題研究”（2011401035）

作者簡(jiǎn)介：逄紅梅（1978-），女，遼寧岫巖人，博士研究生，講師，主要從事產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)及組織理論研究。Email：littlelion_mei@163com僅從技術(shù)效率方面而言，就有不同文獻(xiàn)涉及測(cè)度方法、實(shí)際應(yīng)用領(lǐng)域和具體研究層面等。關(guān)于技術(shù)效率測(cè)度方法主要包括兩種：一種是Charnes等[1]提出的非參數(shù)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA），葉振宇和葉素云[2]、郭淡泊等[3]、牛澤東和張倩肖[4]利用DEA方法分別從國(guó)家層面、產(chǎn)業(yè)層面的不同樣本數(shù)據(jù)、樣本區(qū)間和樣本投入產(chǎn)出指標(biāo)來(lái)衡量技術(shù)效率水平。另一種是由Aigner等[5]提出的參數(shù)隨機(jī)前沿分析法（SFA），姚洋和章奇[6]、顧乃華和李江帆[7]、楊秀云和朱貽寧[8]、岳意定等[9]、張旭等[10]運(yùn)用SFA方法測(cè)度技術(shù)效率水平，包括國(guó)家層面、區(qū)域?qū)用?、產(chǎn)業(yè)層面以及企業(yè)層面等。SFA方法考慮了隨機(jī)誤差，但提前假設(shè)生產(chǎn)函數(shù)具有主觀性，對(duì)效率值的評(píng)價(jià)具有相當(dāng)影響。DEA方法不用事先假設(shè)生產(chǎn)函數(shù)，參數(shù)估計(jì)的合理性與客觀性更強(qiáng)，得到廣泛應(yīng)用，但DEA方法沒(méi)有考慮測(cè)量誤差和隨機(jī)噪音，使樣本觀測(cè)值與前沿面之間偏差都被歸于技術(shù)非效率，由于本文研究我國(guó)裝備制造業(yè)技術(shù)效率和子行業(yè)地區(qū)分布，強(qiáng)調(diào)客觀性，所以采用DEA模型。

現(xiàn)有文獻(xiàn)中，利用DEA方法對(duì)工業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率的研究比較多見，尤其是作為重工業(yè)之首的制造業(yè)。崔國(guó)平[11]、陳靜和雷厲[12]、任娟和陳圻[13]、盛亞等[14]、黃賢鳳等[15]分別從制造業(yè)行業(yè)層面或地區(qū)層面比較分析。而近年來(lái)隨著裝備制造業(yè)的重要經(jīng)濟(jì)地位提高，對(duì)其發(fā)展研究層出不窮，主要集中于技術(shù)創(chuàng)新能力、全球價(jià)值鏈升級(jí)、裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群構(gòu)建與產(chǎn)業(yè)安全測(cè)度等方面，在注重提升效益與發(fā)展質(zhì)量方面的文獻(xiàn)也逐漸呈現(xiàn)，但針對(duì)裝備制造業(yè)技術(shù)效率的研究比較鮮見。劉靖宇和張憲平[16]利用SFA方法測(cè)度了2001—2005年我國(guó)裝備制造業(yè)技術(shù)效率，并對(duì)全國(guó)及三大區(qū)域各個(gè)年份的變異系數(shù)進(jìn)行比較，但是他們研究中采用的是缺乏靈活性和主觀假設(shè)的C-D形式生產(chǎn)函數(shù)，且地區(qū)分布是在裝備制造業(yè)各個(gè)行業(yè)累加值基礎(chǔ)上進(jìn)行的，不能反映某一行業(yè)的地區(qū)分布狀態(tài)。牛澤東和張倩肖[4]基于產(chǎn)出距離函數(shù)的隨機(jī)前沿分析方法對(duì)1997—2010年我國(guó)裝備制造業(yè)7個(gè)子行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)算，結(jié)果顯示裝備制造業(yè)平均技術(shù)效率為0833，七大子行業(yè)也依次分出高中低檔，并從技術(shù)創(chuàng)新效率角度對(duì)各子行業(yè)進(jìn)行排序，但是沒(méi)有考慮子行業(yè)地區(qū)布局，同時(shí)技術(shù)創(chuàng)新效率投入產(chǎn)出指標(biāo)有別于技術(shù)效率指標(biāo)，代表性不強(qiáng)。張明親和張騰月[17]基于資源環(huán)境視角采用DEA方法對(duì)陜西省7個(gè)行業(yè)2001—2010年的工業(yè)技術(shù)效率值進(jìn)行測(cè)算，發(fā)現(xiàn)發(fā)展最快的專用設(shè)備制造業(yè)及交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)其資源與環(huán)境的協(xié)調(diào)性較差，反映了某一行業(yè)在該地區(qū)發(fā)展的相對(duì)優(yōu)勢(shì)，但是研究?jī)H限于陜西省，不代表全局性。有關(guān)裝備制造業(yè)子行業(yè)的效率研究，也可見王欣[18]的裝備制造業(yè)全要素生產(chǎn)率研究，這篇論文采用2007年的截面數(shù)據(jù)對(duì)七大子行業(yè)的全要素生產(chǎn)率分別進(jìn)行測(cè)算，并利用聚類分析法對(duì)七大子行業(yè)的地區(qū)分布進(jìn)行描述，但聚類分析方法較剛性。

以往研究成果對(duì)我國(guó)裝備制造業(yè)效率提升與質(zhì)量發(fā)展提供較為有價(jià)值的參考，但是也存在一些不足，比如資源環(huán)境約束下，各個(gè)地區(qū)如何擇優(yōu)發(fā)展自身優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)？由多行業(yè)構(gòu)成的產(chǎn)業(yè)如何選擇優(yōu)勢(shì)行業(yè)？如何客觀劃分行業(yè)地區(qū)分布？與已有研究相比，本文在以下幾個(gè)方面進(jìn)行了拓展：第一，運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)方法（DEA）測(cè)算2011年我國(guó)27個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市，以下簡(jiǎn)稱省市）裝備制造業(yè)技術(shù)效率值，同時(shí)選擇并測(cè)算七大子行業(yè)之一——專用設(shè)備制造業(yè)的技術(shù)效率值。第二，根據(jù)測(cè)算的全國(guó)、地區(qū)裝備制造業(yè)技術(shù)效率與專用設(shè)備制造業(yè)技術(shù)效率比較，形成四象限圖譜，客觀掌握行業(yè)地區(qū)分布。

三、研究方法

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）是由Charnes等[1]于1978年在參考Farrell的效率概念基礎(chǔ)上提出的第一個(gè)DEA模型。由于DEA模型具有能解決多投入多產(chǎn)出問(wèn)題并具有不設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)的客觀性，得到廣泛應(yīng)用。Charnes等基于DEA提出的第一模型——CCR模型是假設(shè)規(guī)模報(bào)酬不變（Constant Return to Scale， CRS），并通過(guò)線性規(guī)劃來(lái)構(gòu)造生產(chǎn)前沿面。

假設(shè)有N個(gè)具有可比性的決策單元（DMU），每個(gè)DMU有M種類型投入和S種類型產(chǎn)出，其投入產(chǎn)出組合可用輸入向量xj和輸出向量yj表示：

xj=x1j，x2j，…，xMjT，yj=y1j，y2j，…，ySjT，j=1，2，…，N

在規(guī)模報(bào)酬不變的情況下，每個(gè)決策單元DMU產(chǎn)出投入比可通過(guò)線性規(guī)劃問(wèn)題求解，但是線性規(guī)劃問(wèn)題存在無(wú)窮多解。為避免這種情況，增加約束條件，并將線性規(guī)劃問(wèn)題換成包絡(luò)形式的對(duì)偶規(guī)劃問(wèn)題：

minθ，λθ

θxj-Xλ≥0

subject to-yj+Yλ≥0

λ≥0 （1）

λ是N×1常數(shù)向量，X，Y是M×N投入矩陣和S×N產(chǎn)出矩陣，求解的θ是第j個(gè)決策單元的效率值，0<θ≤1，θ=1說(shuō)明該決策單元處于效率邊界上，為完全有效率，θ<1說(shuō)明該決策單元并非完全有效率，θ值越大越接近效率前沿面。

CCR模型是在規(guī)模收益不變的前提下提出的，Banker等[19]在此基礎(chǔ)上提出了規(guī)模效益可變（Variable Return to Scale， 簡(jiǎn)寫為VRS）情況下的BCC模型，可將技術(shù)效率進(jìn)一步分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率。BCC模型在CCR模型基礎(chǔ)上加入凸性約束條件，具體表示為：

minθ，λθ

θxj-Xλ≥0

subject to-yj+Yλ≥0

N1'λ=1

λ≥0（2）

這里N1是N×1維單位向量，通過(guò)施加約束條件N1'λ=1，規(guī)模報(bào)酬可變的假定得以滿足。

通過(guò)式（1）和（2）可計(jì)算出技術(shù)效率和純技術(shù)效率，規(guī)模效率等于技術(shù)效率與純技術(shù)效率的比值。

四、變量選取與數(shù)據(jù)描述性統(tǒng)計(jì)

在考慮數(shù)據(jù)的全面性與可比性的基礎(chǔ)上，本文選取了全國(guó)27個(gè)省市作為樣本，由于內(nèi)蒙古、青海、寧夏與西藏地區(qū)數(shù)據(jù)缺省比較多，所以本文將其排除。數(shù)據(jù)來(lái)源于2012年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》，裝備制造業(yè)投入產(chǎn)出指標(biāo)的樣本數(shù)據(jù)為各子行業(yè)對(duì)應(yīng)數(shù)據(jù)的累加值。

資本投入和勞動(dòng)投入作為生產(chǎn)過(guò)程中的基本要素，對(duì)產(chǎn)業(yè)質(zhì)量和發(fā)展速度起著至關(guān)重要的作用。對(duì)于資本指標(biāo)，現(xiàn)有文獻(xiàn)處理方法不統(tǒng)一，通常選取經(jīng)估算的資本存量和直接獲取的數(shù)據(jù)兩大類指標(biāo)，其中以資本存量指標(biāo)為常見。但是由于用永續(xù)盤活法（PIM）計(jì)算的資本存量需要確定基期資本存量、折舊率、價(jià)格指數(shù)與投資時(shí)間序列等數(shù)據(jù)，而基期資本存量和折舊率均是估計(jì)值，況且利用一個(gè)不變的折舊率用于裝備制造業(yè)不同子行業(yè)的資本存量估算過(guò)于粗糙。鑒于此，本文選取可從年鑒中直接獲得的固定資產(chǎn)和流動(dòng)資產(chǎn)為資本投入指標(biāo)，不采用任何待估參數(shù)，以解決利用PIM方法估算資本存量不能充分考慮的不同年份、不同地區(qū)與不同行業(yè)的折舊率問(wèn)題，盡可能保持?jǐn)?shù)據(jù)處理的真實(shí)性。勞動(dòng)力指標(biāo)多選擇以全部從業(yè)人員年平均人數(shù)為衡量指標(biāo)，未存在較大爭(zhēng)議。

由于2004年以后《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》中不再統(tǒng)計(jì)工業(yè)增加值，工業(yè)增加值指標(biāo)應(yīng)用較少，而產(chǎn)出指標(biāo)多集中于工業(yè)總產(chǎn)值，崔國(guó)平[11]、劉瑞翔和安同良[20]等均采用了總產(chǎn)值作為產(chǎn)出指標(biāo)，并得到合理的研究結(jié)果，因此，本文選擇裝備制造業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值作為產(chǎn)出指標(biāo)。

根據(jù)投入產(chǎn)出指標(biāo)收集的原始數(shù)據(jù)，描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表1所示。

五、實(shí)證測(cè)算與比較分析

1測(cè)算結(jié)果

應(yīng)用DEAP21軟件對(duì)27個(gè)省市2011年裝備制造業(yè)和專用設(shè)備制造業(yè)專用設(shè)備制造業(yè)包括冶金礦山機(jī)電工業(yè)專用設(shè)備制造業(yè)、石化及其他工業(yè)專用設(shè)備制造業(yè)、輕紡工業(yè)專業(yè)設(shè)備制造業(yè)、農(nóng)林牧漁水利業(yè)機(jī)械制造業(yè)、醫(yī)療器械制造業(yè)以及其他專用設(shè)備制造業(yè)等。主要產(chǎn)品包括礦山設(shè)備、冶煉設(shè)備、金屬軋制設(shè)備、環(huán)保設(shè)備、塑料加工設(shè)備、糧食加工設(shè)備、飼料加工設(shè)備和包裝機(jī)械等等。本文選取專用設(shè)備制造業(yè)為研究對(duì)象，沒(méi)有特殊針對(duì)含義，每一個(gè)子行業(yè)均可以進(jìn)行研究。的技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率進(jìn)行測(cè)度，并根據(jù)各自效率值大小分別進(jìn)行排名，其中技術(shù)效率等于規(guī)模收益變動(dòng)情況下的純技術(shù)效率與規(guī)模效率的乘積，具體整理結(jié)果如表2所示。

從技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率均值角度看，2011年我國(guó)裝備制造業(yè)技術(shù)效率、純技術(shù)效率均值比專用設(shè)備制造業(yè)分別高出0076和0093，而專用設(shè)備制造業(yè)規(guī)模效率均值比裝備制造業(yè)高出0024，對(duì)專用設(shè)備制造業(yè)發(fā)展起著積極的推動(dòng)作用，但純技術(shù)效率低下，是造成專用設(shè)備制造業(yè)遠(yuǎn)離生產(chǎn)前沿面的主要因素，阻礙該行業(yè)健康發(fā)展，這與牛澤東和張倩肖[4]從技術(shù)創(chuàng)新能力角度研究技術(shù)效率的結(jié)果存在相似性，對(duì)專用設(shè)備制造業(yè)而言，要提高技術(shù)效率，除了要保持總體經(jīng)營(yíng)規(guī)模的穩(wěn)定，更要著重提升行業(yè)的技術(shù)水平。

從裝備制造業(yè)技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率的排名來(lái)看，吉林、福建、江西、山東、河南和廣東6個(gè)東部和中部省份技術(shù)效率、純技術(shù)效率與規(guī)模效率均為1，排名并列第一，說(shuō)明這些省份是裝備制造業(yè)中的佼佼者，可為其它非有效決策單元提供參考；河北、安徽、湖南與陜西4個(gè)省份的規(guī)模效率排名較靠前，分列第10、9、8和11名，這些省份裝備制造業(yè)經(jīng)過(guò)多年發(fā)展和歷史沉淀，規(guī)模效應(yīng)較明顯，但是這些地區(qū)的純技術(shù)效率比較低下，排名位于中下水平，致使裝備制造業(yè)技術(shù)效率不高；除江蘇、海南與新疆的純技術(shù)效率達(dá)到最佳值外，其余省份三者排名變化幅度不大，但表現(xiàn)的一個(gè)共同特征是純技術(shù)效率低于規(guī)模效率，說(shuō)明這些省份的裝備制造業(yè) “大而不強(qiáng)”，引起裝備制造業(yè)整體技術(shù)效率低下。從裝備制造業(yè)發(fā)展均衡性來(lái)看，差距比較明顯，排名第一的6個(gè)省市與排名最后的山西省相差0556，而且呈現(xiàn)東部（技術(shù)效率均值0859）、中部（0805）與西部（0698）的不均衡，說(shuō)明地位優(yōu)勢(shì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等存在較大差異，落后地區(qū)應(yīng)不斷提高資源整合能力，發(fā)展自身優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，避免重復(fù)建設(shè)，提高規(guī)模效率的同時(shí)，加快技術(shù)創(chuàng)新從而提高整體技術(shù)效率水平。

從專用設(shè)備制造業(yè)技術(shù)效率及排名來(lái)看，吉林、江西、山東、湖南與廣西5個(gè)省份并列排名第一，三者均處于最優(yōu)前沿面上，說(shuō)明這些省份的專用設(shè)備制造業(yè)水平較高，并且湖南與廣西兩省優(yōu)于自身裝備制造業(yè)發(fā)展水平，在裝備制造業(yè)技術(shù)效率排名中湖南僅占第10，廣西占第7；相對(duì)于技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率排名變化幅度而言，北京、山西、浙江、廣東和陜西5個(gè)省市規(guī)模效率排名較靠前，分列位于第12、14、7、6、13名，這些省市共同特征是純技術(shù)效率較低，排名為21、26、19、15、24，阻礙專用設(shè)備制造業(yè)總體技術(shù)水平提升，從表2也可以看出，這些省市的技術(shù)效率排名較裝備制造業(yè)排名有較大變化，最為明顯是北京、廣東，其中北京專用設(shè)備制造業(yè)排名21，裝備制造業(yè)排名12，同樣廣東排名分別為15、6，說(shuō)明裝備制造業(yè)整體水平不能代表子行業(yè)的發(fā)展水平，即子行業(yè)發(fā)展存在著地區(qū)分布不均衡性；從區(qū)域發(fā)展角度來(lái)看，東部、中部與西部技術(shù)效率均值分別為0725、0812和0621，較裝備制造業(yè)區(qū)域發(fā)展水平相比，中部地區(qū)總體水平最高，而東部地區(qū)出現(xiàn)明顯變化，較裝備制造業(yè)0859降低了0134，西部地區(qū)也有所降低，呈現(xiàn)中部、東部與西部的梯度分布格局，這種不均衡性普遍是由于技術(shù)水平較裝備制造業(yè)總體水平低下造成的，東部最為明顯，專用設(shè)備制造業(yè)純技術(shù)效率均值0779，而全國(guó)為0992，相差懸殊。

通過(guò)裝備制造業(yè)和專用設(shè)備制造業(yè)技術(shù)效率對(duì)比分析說(shuō)明二者之間存在地區(qū)發(fā)展的不一致性，所以，提高地區(qū)裝備制造業(yè)發(fā)展水平，需要針對(duì)不同子行業(yè)特性和發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行針對(duì)性的改善。

2專用設(shè)備制造業(yè)地區(qū)分布狀態(tài)

在表2測(cè)算結(jié)果的基礎(chǔ)上，利用各省市專用設(shè)備制造業(yè)技術(shù)效率與全國(guó)裝備制造業(yè)技術(shù)效率均值、地區(qū)裝備制造業(yè)技術(shù)效率比較，形成四象限地區(qū)分布圖，如圖1所示。橫軸表示各省市專用設(shè)備制造業(yè)技術(shù)效率與全國(guó)裝備制造業(yè)技術(shù)效率均值（0796）的比較差值，縱軸表示各省市專用設(shè)備制造業(yè)技術(shù)效率與該地區(qū)裝備制造業(yè)技術(shù)效率的比較差值。

圖1專用設(shè)備制造業(yè)地區(qū)分布圖譜從圖1的地區(qū)分布格局來(lái)看，27個(gè)省市分散在不同象限內(nèi)，以第三象限居多，涉及13個(gè)省市，有零星省市分散在第二和四象限，分別涉及4個(gè)和3個(gè)省份，第一象限內(nèi)出現(xiàn)7個(gè)省份，其中橫軸上坐標(biāo)點(diǎn)（0204，0）位置系吉林、江西與山東三省的重合，原因在于這些省市的裝備制造業(yè)和專用設(shè)備制造業(yè)的技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率均處于生產(chǎn)前沿面上，效率值為1，說(shuō)明這些省市專用設(shè)備制造業(yè)與該省市裝備制造業(yè)同步，但與全國(guó)裝備制造業(yè)發(fā)展不一致。具體從各象限分布情況來(lái)看，分為“雙高型”、“ 低高型”、“ 雙低型”和“高低型”四種類型。表3詳細(xì)列出各象限的表現(xiàn)特征、分布省市與主要分析省市的投入要素排名情況。

子行業(yè)（5）注：排名情況欄內(nèi)裝備（數(shù)字）代表該省市裝備制造業(yè)三種投入要素占全國(guó)（27個(gè)省市）排名區(qū)間，專用（數(shù)字）代表該省市專用設(shè)備制造業(yè)三種投入要素占全國(guó)排名區(qū)間，子行業(yè)（數(shù)字）代表專用設(shè)備制造業(yè)在該省市7大子行業(yè)中三種投入要素所占排名區(qū)間。

象限Ⅰ內(nèi)的7個(gè)省份中湖南省（0204，0087）象限內(nèi)坐標(biāo)點(diǎn)為專用設(shè)備制造業(yè)技術(shù)效率與全國(guó)均值和地區(qū)裝備制造業(yè)技術(shù)效率的比較差值。最突出，說(shuō)明湖南省專用設(shè)備制造業(yè)不僅在全國(guó)裝備制造業(yè)發(fā)展中占有優(yōu)勢(shì)而且在本省裝備制造業(yè)發(fā)展中處于絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，從要素資源投入水平因篇幅限制，這里不具體列出各投入要素水平和排名，如需要，可向作者索取。同時(shí)因涉及省市較多，無(wú)法按各省市情況逐一分析，本文只舉例個(gè)別有代表性的省市做分析。更能深刻解釋這種現(xiàn)狀：湖南省裝備制造業(yè)投入要素占全國(guó)排名第13—15名，專用設(shè)備制造業(yè)占全國(guó)排名第3—6名，而該行業(yè)在湖南省七大子行業(yè)中要素投入水平最高。這些特征說(shuō)明湖南省的專用設(shè)備制造業(yè)投入水平較高，同時(shí)資源利用水平也較高，該省可通過(guò)擴(kuò)大規(guī)模和加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新能力，以達(dá)到新的穩(wěn)定狀態(tài)。廣西、安徽與遼寧等省份也存在類似情況，專用設(shè)備制造業(yè)技術(shù)效率所需的改進(jìn)較少，應(yīng)重點(diǎn)發(fā)展專用設(shè)備制造業(yè)。

象限Ⅱ內(nèi)的4個(gè)省份從表2可以看出，除黑龍江的微小差異外，這些省份專用設(shè)備制造業(yè)比裝備制造業(yè)純技術(shù)效率水平高，規(guī)模效率也較高，對(duì)地區(qū)裝備制造業(yè)發(fā)展起著推動(dòng)作用，應(yīng)重點(diǎn)發(fā)展該行業(yè)。但是為了更好發(fā)展專用設(shè)備制造業(yè)，除了在資源利用水平上繼續(xù)保持外，還應(yīng)加大投入要素水平，比如處于坐標(biāo)點(diǎn)（-0105，0020）上的湖北省專用設(shè)備制造業(yè)投入要素水平在全國(guó)排名處于15—17之間，在本省七大子行業(yè)中要素投入水平也僅占第5—6名，這種低投入勢(shì)必對(duì)該省專用設(shè)備制造業(yè)發(fā)展存在影響。

象限Ⅲ內(nèi)的13個(gè)省市基本分布在東部和西部地區(qū)。對(duì)于經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)的東部地區(qū)主要是由于在純技術(shù)效率方面專用設(shè)備制造業(yè)遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于裝備制造業(yè)，說(shuō)明這些省市的專用設(shè)備制造業(yè)技術(shù)水平與創(chuàng)新能力比較差，阻礙本省市裝備制造業(yè)整體發(fā)展，而規(guī)模效率未存在明顯差異，這也與要素投入水平有關(guān)，比如上海市的專用設(shè)備制造業(yè)要素投入水平在全國(guó)占5—6名，但專用設(shè)備制造業(yè)在上海市七大子行業(yè)中要素投入水平倒數(shù)第二。所以這些省市，一是通過(guò)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移或低附加值環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移，淘汰落后產(chǎn)能，選擇摒棄專用設(shè)備制造業(yè)發(fā)展，重點(diǎn)發(fā)展對(duì)地區(qū)裝備制造業(yè)發(fā)展有益的行業(yè)；二是通過(guò)對(duì)專用設(shè)備制造業(yè)加大技術(shù)創(chuàng)新投入，以技術(shù)研發(fā)為主，占據(jù)國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈兩端，進(jìn)而提高行業(yè)的純技術(shù)效率水平。對(duì)于經(jīng)濟(jì)比較落后的西部地區(qū)主要是地區(qū)裝備制造業(yè)整體發(fā)展比較緩慢，技術(shù)效率排名都比較低下，從重慶市的裝備制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)投入來(lái)看，總體偏下，這些省市要加強(qiáng)專用設(shè)備制造業(yè)的發(fā)展除不斷承接?xùn)|部地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，在形成規(guī)模效應(yīng)的同時(shí)，還應(yīng)加大投入要素水平，以提高行業(yè)整體發(fā)展質(zhì)量。

象限Ⅳ內(nèi)的3個(gè)省份專用設(shè)備制造業(yè)與裝備制造業(yè)技術(shù)效率都比較高，但是比較而言，前者的純技術(shù)效率與規(guī)模效率均小于后者，盡管如此，在全國(guó)裝備制造業(yè)發(fā)展中也占有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，而且排名比較靠前。具體從表3的要素投入水平來(lái)看，也可以解釋這種情況，比如江蘇省無(wú)論是在裝備制造業(yè)還是專用設(shè)備制造業(yè)上的要素投入水平都比較高，但是相比而言專用設(shè)備制造業(yè)在該省的7大行業(yè)中要素投入水平較低，僅占第5名，說(shuō)明江蘇省如繼續(xù)發(fā)展專用設(shè)備制造業(yè)需加大對(duì)其投入，改變由規(guī)模效率低下造成地區(qū)裝備制造業(yè)發(fā)展落后局面。

六、主要結(jié)論

本文運(yùn)用DEA方法對(duì)2011年我國(guó)裝備制造業(yè)及七大行業(yè)之一——專用設(shè)備制造業(yè)的截面數(shù)據(jù)為樣本，分別測(cè)算出二者的技術(shù)效率、純技術(shù)效率與規(guī)模效率以及排名，利用技術(shù)效率比較構(gòu)造了專用設(shè)備制造業(yè)四象限地區(qū)分布圖。通過(guò)分析形成的主要結(jié)論如下：

第一，通過(guò)專用設(shè)備制造業(yè)技術(shù)效率差值比較，27個(gè)省市分散在不同象限內(nèi)，分為“雙高型”、“ 低高型”、“ 雙低型”和“ 高低型”四種類型。通過(guò)表2和圖1可以表明，唯有處在坐標(biāo)原點(diǎn)上的省市，才會(huì)出現(xiàn)專用設(shè)備制造業(yè)與裝備制造業(yè)發(fā)展?fàn)顟B(tài)同步的情況，其他任何象限內(nèi)或處于坐標(biāo)軸上的省市均會(huì)出現(xiàn)發(fā)展不一致的態(tài)勢(shì)，而本文的27個(gè)省市均未處于原點(diǎn)位置。

第二，專用設(shè)備制造業(yè)與裝備制造業(yè)整體發(fā)展存在差異。從技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率均值角度看，2011年我國(guó)裝備制造業(yè)技術(shù)效率、純技術(shù)效率均值比專用設(shè)備制造業(yè)分別高出0072和0093，而專用設(shè)備制造業(yè)規(guī)模效率均值比裝備制造業(yè)高出0024，說(shuō)明二者整體發(fā)展存在明顯差異，裝備制造業(yè)發(fā)展水平高于專用設(shè)備制造業(yè)，對(duì)專用設(shè)備制造業(yè)而言，要提高發(fā)展質(zhì)量除了要保持總體經(jīng)營(yíng)規(guī)模的穩(wěn)定，更要著重提升行業(yè)的技術(shù)水平，同時(shí)也反映了不同地區(qū)間發(fā)展的不均衡性。

第三，專用設(shè)備制造業(yè)與裝備制造業(yè)存在地區(qū)發(fā)展差異。地區(qū)分布圖顯示裝備制造業(yè)整體發(fā)展質(zhì)量與子行業(yè)發(fā)展質(zhì)量存在較大差異，裝備制造業(yè)發(fā)展較好的東部地區(qū)，其專用設(shè)備制造業(yè)發(fā)展水平大部分處于“雙低型”的第三象限內(nèi)，包括上海、廣東、浙江、北京等7個(gè)省市，而裝備制造業(yè)整體發(fā)展水平較為一般的中部地區(qū)，在“雙高型”的第一象限內(nèi)出現(xiàn)吉林、安徽、江西與湖南4個(gè)省市，西部地區(qū)發(fā)展差異不大，多集中于第三象限內(nèi)。結(jié)果顯示不同省市裝備制造業(yè)發(fā)展存在不同的相對(duì)優(yōu)勢(shì)子行業(yè)，應(yīng)擇優(yōu)發(fā)展。

第四，專用設(shè)備制造業(yè)與裝備制造業(yè)地區(qū)發(fā)展差異與要素投入水平有關(guān)。某省市專用設(shè)備制造業(yè)、裝備制造業(yè)或者七大子行業(yè)中專用設(shè)備制造業(yè)投入水平越低，處于第三象限的機(jī)率愈大，反之出現(xiàn)第一象限的機(jī)率愈大，如三者要素投入水平差異大，多出現(xiàn)在第二和第四象限。

通過(guò)子行業(yè)地區(qū)分布研究表明各省市存在不同的優(yōu)勢(shì)行業(yè)，為避免不同地區(qū)的重復(fù)建設(shè)而造成資源浪費(fèi)與環(huán)境破壞，擇優(yōu)發(fā)展子行業(yè)，真正實(shí)現(xiàn)集約發(fā)展和國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈升級(jí)，進(jìn)而提升全球價(jià)值鏈地位。針對(duì)本文研究思路，可擴(kuò)展其他子行業(yè)的研究，如相比而言七大子行業(yè)均處于不利的地區(qū)，可對(duì)該地區(qū)的不同子行業(yè)進(jìn)行比較，選擇相對(duì)優(yōu)勢(shì)行業(yè)發(fā)展。另外我們還可結(jié)合我國(guó)和各地區(qū)的實(shí)際情況， 進(jìn)一步挖掘影響子行業(yè)地區(qū)分布的深層次因素， 從而提供有價(jià)值的參考對(duì)策。

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Technical Efficiency Measurement and Spatial Distribution of

Chinas Equipment Manufacturing Industry ＼

六、主要結(jié)論

本文運(yùn)用DEA方法對(duì)2011年我國(guó)裝備制造業(yè)及七大行業(yè)之一——專用設(shè)備制造業(yè)的截面數(shù)據(jù)為樣本，分別測(cè)算出二者的技術(shù)效率、純技術(shù)效率與規(guī)模效率以及排名，利用技術(shù)效率比較構(gòu)造了專用設(shè)備制造業(yè)四象限地區(qū)分布圖。通過(guò)分析形成的主要結(jié)論如下：

第一，通過(guò)專用設(shè)備制造業(yè)技術(shù)效率差值比較，27個(gè)省市分散在不同象限內(nèi)，分為“雙高型”、“ 低高型”、“ 雙低型”和“ 高低型”四種類型。通過(guò)表2和圖1可以表明，唯有處在坐標(biāo)原點(diǎn)上的省市，才會(huì)出現(xiàn)專用設(shè)備制造業(yè)與裝備制造業(yè)發(fā)展?fàn)顟B(tài)同步的情況，其他任何象限內(nèi)或處于坐標(biāo)軸上的省市均會(huì)出現(xiàn)發(fā)展不一致的態(tài)勢(shì)，而本文的27個(gè)省市均未處于原點(diǎn)位置。

第二，專用設(shè)備制造業(yè)與裝備制造業(yè)整體發(fā)展存在差異。從技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率均值角度看，2011年我國(guó)裝備制造業(yè)技術(shù)效率、純技術(shù)效率均值比專用設(shè)備制造業(yè)分別高出0072和0093，而專用設(shè)備制造業(yè)規(guī)模效率均值比裝備制造業(yè)高出0024，說(shuō)明二者整體發(fā)展存在明顯差異，裝備制造業(yè)發(fā)展水平高于專用設(shè)備制造業(yè)，對(duì)專用設(shè)備制造業(yè)而言，要提高發(fā)展質(zhì)量除了要保持總體經(jīng)營(yíng)規(guī)模的穩(wěn)定，更要著重提升行業(yè)的技術(shù)水平，同時(shí)也反映了不同地區(qū)間發(fā)展的不均衡性。

第三，專用設(shè)備制造業(yè)與裝備制造業(yè)存在地區(qū)發(fā)展差異。地區(qū)分布圖顯示裝備制造業(yè)整體發(fā)展質(zhì)量與子行業(yè)發(fā)展質(zhì)量存在較大差異，裝備制造業(yè)發(fā)展較好的東部地區(qū)，其專用設(shè)備制造業(yè)發(fā)展水平大部分處于“雙低型”的第三象限內(nèi)，包括上海、廣東、浙江、北京等7個(gè)省市，而裝備制造業(yè)整體發(fā)展水平較為一般的中部地區(qū)，在“雙高型”的第一象限內(nèi)出現(xiàn)吉林、安徽、江西與湖南4個(gè)省市，西部地區(qū)發(fā)展差異不大，多集中于第三象限內(nèi)。結(jié)果顯示不同省市裝備制造業(yè)發(fā)展存在不同的相對(duì)優(yōu)勢(shì)子行業(yè)，應(yīng)擇優(yōu)發(fā)展。

第四，專用設(shè)備制造業(yè)與裝備制造業(yè)地區(qū)發(fā)展差異與要素投入水平有關(guān)。某省市專用設(shè)備制造業(yè)、裝備制造業(yè)或者七大子行業(yè)中專用設(shè)備制造業(yè)投入水平越低，處于第三象限的機(jī)率愈大，反之出現(xiàn)第一象限的機(jī)率愈大，如三者要素投入水平差異大，多出現(xiàn)在第二和第四象限。

通過(guò)子行業(yè)地區(qū)分布研究表明各省市存在不同的優(yōu)勢(shì)行業(yè)，為避免不同地區(qū)的重復(fù)建設(shè)而造成資源浪費(fèi)與環(huán)境破壞，擇優(yōu)發(fā)展子行業(yè)，真正實(shí)現(xiàn)集約發(fā)展和國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈升級(jí)，進(jìn)而提升全球價(jià)值鏈地位。針對(duì)本文研究思路，可擴(kuò)展其他子行業(yè)的研究，如相比而言七大子行業(yè)均處于不利的地區(qū)，可對(duì)該地區(qū)的不同子行業(yè)進(jìn)行比較，選擇相對(duì)優(yōu)勢(shì)行業(yè)發(fā)展。另外我們還可結(jié)合我國(guó)和各地區(qū)的實(shí)際情況， 進(jìn)一步挖掘影響子行業(yè)地區(qū)分布的深層次因素， 從而提供有價(jià)值的參考對(duì)策。

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六、主要結(jié)論

本文運(yùn)用DEA方法對(duì)2011年我國(guó)裝備制造業(yè)及七大行業(yè)之一——專用設(shè)備制造業(yè)的截面數(shù)據(jù)為樣本，分別測(cè)算出二者的技術(shù)效率、純技術(shù)效率與規(guī)模效率以及排名，利用技術(shù)效率比較構(gòu)造了專用設(shè)備制造業(yè)四象限地區(qū)分布圖。通過(guò)分析形成的主要結(jié)論如下：

第一，通過(guò)專用設(shè)備制造業(yè)技術(shù)效率差值比較，27個(gè)省市分散在不同象限內(nèi)，分為“雙高型”、“ 低高型”、“ 雙低型”和“ 高低型”四種類型。通過(guò)表2和圖1可以表明，唯有處在坐標(biāo)原點(diǎn)上的省市，才會(huì)出現(xiàn)專用設(shè)備制造業(yè)與裝備制造業(yè)發(fā)展?fàn)顟B(tài)同步的情況，其他任何象限內(nèi)或處于坐標(biāo)軸上的省市均會(huì)出現(xiàn)發(fā)展不一致的態(tài)勢(shì)，而本文的27個(gè)省市均未處于原點(diǎn)位置。

第二，專用設(shè)備制造業(yè)與裝備制造業(yè)整體發(fā)展存在差異。從技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率均值角度看，2011年我國(guó)裝備制造業(yè)技術(shù)效率、純技術(shù)效率均值比專用設(shè)備制造業(yè)分別高出0072和0093，而專用設(shè)備制造業(yè)規(guī)模效率均值比裝備制造業(yè)高出0024，說(shuō)明二者整體發(fā)展存在明顯差異，裝備制造業(yè)發(fā)展水平高于專用設(shè)備制造業(yè)，對(duì)專用設(shè)備制造業(yè)而言，要提高發(fā)展質(zhì)量除了要保持總體經(jīng)營(yíng)規(guī)模的穩(wěn)定，更要著重提升行業(yè)的技術(shù)水平，同時(shí)也反映了不同地區(qū)間發(fā)展的不均衡性。

第三，專用設(shè)備制造業(yè)與裝備制造業(yè)存在地區(qū)發(fā)展差異。地區(qū)分布圖顯示裝備制造業(yè)整體發(fā)展質(zhì)量與子行業(yè)發(fā)展質(zhì)量存在較大差異，裝備制造業(yè)發(fā)展較好的東部地區(qū)，其專用設(shè)備制造業(yè)發(fā)展水平大部分處于“雙低型”的第三象限內(nèi)，包括上海、廣東、浙江、北京等7個(gè)省市，而裝備制造業(yè)整體發(fā)展水平較為一般的中部地區(qū)，在“雙高型”的第一象限內(nèi)出現(xiàn)吉林、安徽、江西與湖南4個(gè)省市，西部地區(qū)發(fā)展差異不大，多集中于第三象限內(nèi)。結(jié)果顯示不同省市裝備制造業(yè)發(fā)展存在不同的相對(duì)優(yōu)勢(shì)子行業(yè)，應(yīng)擇優(yōu)發(fā)展。

第四，專用設(shè)備制造業(yè)與裝備制造業(yè)地區(qū)發(fā)展差異與要素投入水平有關(guān)。某省市專用設(shè)備制造業(yè)、裝備制造業(yè)或者七大子行業(yè)中專用設(shè)備制造業(yè)投入水平越低，處于第三象限的機(jī)率愈大，反之出現(xiàn)第一象限的機(jī)率愈大，如三者要素投入水平差異大，多出現(xiàn)在第二和第四象限。

通過(guò)子行業(yè)地區(qū)分布研究表明各省市存在不同的優(yōu)勢(shì)行業(yè)，為避免不同地區(qū)的重復(fù)建設(shè)而造成資源浪費(fèi)與環(huán)境破壞，擇優(yōu)發(fā)展子行業(yè)，真正實(shí)現(xiàn)集約發(fā)展和國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈升級(jí)，進(jìn)而提升全球價(jià)值鏈地位。針對(duì)本文研究思路，可擴(kuò)展其他子行業(yè)的研究，如相比而言七大子行業(yè)均處于不利的地區(qū)，可對(duì)該地區(qū)的不同子行業(yè)進(jìn)行比較，選擇相對(duì)優(yōu)勢(shì)行業(yè)發(fā)展。另外我們還可結(jié)合我國(guó)和各地區(qū)的實(shí)際情況， 進(jìn)一步挖掘影響子行業(yè)地區(qū)分布的深層次因素， 從而提供有價(jià)值的參考對(duì)策。

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