劉潔君

淺析明朝監(jiān)察制度及對當(dāng)今的啟示

劉潔君

明朝處于中國封建社會的末期，是一個君主專制達到巔峰的時代。明朝的監(jiān)察制度在前朝的基礎(chǔ)上進一步完善和發(fā)展。由于明朝特定的國情民風(fēng)，它的監(jiān)察制度呈現(xiàn)出自己獨特的風(fēng)貌，并且在政治、經(jīng)濟、文化方面發(fā)揮了巨大的作用，但是它又與明朝最后的滅亡息息相關(guān)。本文首先對明朝中央監(jiān)察機關(guān)、地方監(jiān)察機關(guān)以及明朝最有特色的廠衛(wèi)系統(tǒng)進行闡述，然后又對明朝監(jiān)察制度所呈現(xiàn)出來的特點進行剖析，最后分析得出明朝監(jiān)察制度的一些合理之處，從而對現(xiàn)在社會主義制度建設(shè)過程中產(chǎn)生的一些問題和現(xiàn)代監(jiān)察制度存在的一些弊端提出合理的建議。

明朝 監(jiān)察制度 啟示

我國的監(jiān)察制度源遠流長，歷史悠久。明朝統(tǒng)治者吸取元亡教訓(xùn)，在監(jiān)察制度上沿襲了前代監(jiān)察制度的一些有益的地方，同時又在很大層面上作出革新，開始呈現(xiàn)出明朝那個特定歷史時期獨特的一面。明朝的監(jiān)察制度是中國古代歷朝歷代監(jiān)察制度中體系最龐大繁雜的。

一、明朝監(jiān)察制度的組織體系

（一）中央監(jiān)察機構(gòu)

1.都察院。

洪武十五年，朱元璋設(shè)立都察院。明代都察院是中央最高的監(jiān)察機關(guān)，不但可以“獨專諸內(nèi)外考察”，而且可以“唯所見聞得考察”。都察院長官為左右都察御史，下設(shè)副都察御史、僉都御使。都察御史也稱臺長，與六部尚書地位平等，他們身份特殊，地位崇高，他們不僅對都察院負責(zé)，而且可以直接對皇帝負責(zé)?！岸加仿殞＜m劾百司，辨明冤枉，提督各道，為天子耳目風(fēng)紀(jì)之司。凡大臣奸邪，小人構(gòu)黨，作威福亂政者，劾。凡百官猥葺貪冒壞官紀(jì)者，劾。凡學(xué)術(shù)不正，上書陳言變亂成憲，希進用者，劾。遇期覲，考察，同吏部司賢否陟黜。大獄重囚會鞫于外朝，偕刑部、大理讞平之。其奉敕內(nèi)地，拊循外地，各專其敕行事”（《明史》卷72《職官志》）。在都察院之下設(shè)有道都察御史，按照明朝當(dāng)時的行政區(qū)劃，可以分為十三道，包括浙江、江西、福建、四川、陜西、河南、云南、廣西、廣東、山東、山西、湖廣、貴州，每道都設(shè)有監(jiān)察御史署，每道設(shè)掌道一人，總?cè)藬?shù)達到一百多人。

2.六科給事中。

朱元璋在廢中書省，罷丞相之后分權(quán)于六部，使得六部的權(quán)利進一步擴大。但是他又怕六部權(quán)力的擴大會危及到皇權(quán)，于是設(shè)六科給事中為獨立的中央監(jiān)察機構(gòu)。和其他監(jiān)察機關(guān)不同的是，六科給事中不但監(jiān)察了六部的權(quán)力，而且分化了都察院的權(quán)力，這樣更加方便皇帝把權(quán)力統(tǒng)于自己的手中。六科給事中首要的職能就是監(jiān)察六部的權(quán)力，吏科的職責(zé)是監(jiān)察官吏的任命、考核等事宜；戶科的職責(zé)是監(jiān)察國家錢糧的收入與支出；禮科監(jiān)察奏本封進，大臣封贈等；兵科監(jiān)察武官的任命、考選、功次等；刑科通過復(fù)奏死刑對審判實施監(jiān)察；工科監(jiān)察工部工程的營建工作。除此之外，六科給事中還掌握著中央文件下達前的封駁之權(quán)；批文下達后檢查執(zhí)行情況的注銷之權(quán)以及對官員違法失職的彈劾之權(quán)。

（二）地方監(jiān)察機構(gòu)

1.巡按御史。

明朝巡按御史制度是中央派十三道監(jiān)察御史到各省定期巡回考察的一種制度。巡按御史出巡是代表中央行使對地方的監(jiān)察權(quán)力，是皇權(quán)的一種延伸。巡按御史的職責(zé)大致上包括彈劾地方官員，薦舉人才，斷理冤獄，檢查賦役，賑濟災(zāi)荒等等。巡按巡查時對違法失職的地方官員，五品以上參劾，由朝廷裁決；六品及其以下官員可就便拿問，甚至可以就地正法。

2.提刑按察使司。

明朝廢除行中書省后，設(shè)立提刑按察使司、承宣布政使司、都指揮使司共同掌握省級政權(quán)。提刑按察司作為明代地方監(jiān)察的主體，設(shè)正官按察使一人，掌一省刑名按劾之事。提刑按察使掌管全省的刑名案件，其審理權(quán)限僅僅限于徒刑以下（包括徒刑）的案件，徒刑以上的案件必須報到刑部審理。提刑按察使司主要是掌一省刑名按劾之事。糾官斜、除奸暴、平獄訟、雪冤抑，以正揚風(fēng)紀(jì)，澄清吏治。

3.督撫。

明朝三司會審制度使得一省之中由于缺乏強有力的領(lǐng)導(dǎo)，遇有重大事件的時候需要三司會議，并上報中央批準(zhǔn)才能實行，往往會貽誤時機，并且會導(dǎo)致互相推諉扯皮。明朝統(tǒng)治者為彌補這一體制的缺陷，設(shè)立了巡撫制度。巡撫和巡按不相統(tǒng)屬，如果遇到重大軍事問題和跨越幾個省的問題時，巡撫就無法解決。所以在巡撫制度普遍推行的基礎(chǔ)上，又產(chǎn)生了總督制度。作為地方監(jiān)察機關(guān)，它們一般被歸為都察院系統(tǒng)。總督和巡撫的職權(quán)基本相同，所不同的是，巡撫的權(quán)力限于一省之內(nèi)且不包括軍事，而總督的權(quán)力包括軍事，并且通常超出一省的范圍。

（三）監(jiān)察系統(tǒng)的補充——廠衛(wèi)系統(tǒng)

廠衛(wèi)制度是明朝最有特色的監(jiān)察制度，是監(jiān)察制度的補充。廠指的是東廠、西廠、內(nèi)行廠，是宦官機構(gòu)；衛(wèi)指的是錦衣衛(wèi)，主要掌侍衛(wèi)、緝捕、刑獄之事。廠衛(wèi)系統(tǒng)雖無監(jiān)察之名，卻行使監(jiān)察之實。他們獨立審判，不受其他機關(guān)的約束。廠衛(wèi)系統(tǒng)在一段時期內(nèi)曾經(jīng)起到過加強中央集權(quán)、肅清吏治和維護皇權(quán)的作用，但是廠衛(wèi)破壞了司法公正，同時，廠衛(wèi)系統(tǒng)違背了正常的司法程序，濫殺無辜，把人治思想發(fā)展到了極端。最終，廠衛(wèi)制度造就了宦官專權(quán)，紊亂朝綱，導(dǎo)致大明王朝走向萬劫不復(fù)的深淵。

二、明朝監(jiān)察制度的特點

（一）監(jiān)察權(quán)相對獨立

明朝時監(jiān)察制度的獨立性相對其他朝代更強。明朝十三道監(jiān)察御史表面要受到都察院的管轄，但行使職權(quán)時，往往可以不受約束，直接受皇帝控制；相對于都察院來說，六科給事中的獨立性更強，科道不互相統(tǒng)屬。同時，御史的委任權(quán)屬皇帝，而不是吏部，監(jiān)察機關(guān)不隸屬于任何其他機關(guān)，而是與行政機關(guān)平級的。這就保證了監(jiān)察官員在行使權(quán)力時不受干擾，具有權(quán)威性。

（二）監(jiān)察職權(quán)和范圍擴大

明朝監(jiān)察權(quán)對于皇帝的監(jiān)察職權(quán)不斷弱化，而對百官的監(jiān)察則不斷加強；另一方面，明朝的監(jiān)察網(wǎng)越來越嚴(yán)密，將所有官員都置于監(jiān)察之下。與前代相比，都御使擁有糾劾百司的三劾權(quán)，有考察和罷免官吏的權(quán)力，還有最高司法權(quán)。同時，在監(jiān)察范圍上，明朝則進一步擴大。行政、司法、軍事都在監(jiān)察范圍之內(nèi)，甚至包括思想、文化方面也都納入了監(jiān)察之列。在中央，監(jiān)察分為都察院系統(tǒng)和六科給事中系統(tǒng)兩個監(jiān)察系統(tǒng)，這兩個系統(tǒng)分工合作，相互配合，又相互監(jiān)察，共同行使監(jiān)察職權(quán)；在地方則更為嚴(yán)密，主要有巡按御史、提刑按察使司、督撫，它們基本上囊括了明朝所有的地區(qū)。這樣明朝整個官僚機構(gòu)都在被監(jiān)察，它們互相牽制，互相約束，最終大權(quán)統(tǒng)于皇帝手中。

（三）監(jiān)察官員選拔和任用的嚴(yán)格性

明朝特別重視監(jiān)察官員的選拔和任用。監(jiān)察官員首先要潔身自好，不同流合污；其次還要有卓越的才能，寬廣的見聞；最后還要求體貌端正，言語文雅。為了把選拔和任用的標(biāo)準(zhǔn)落到實處，明朝還建立了嚴(yán)格的程序。第一，確定預(yù)選人的名單，同時把他們的信息發(fā)到吏部、都察院等機關(guān)，征求大家的意見；第二，進行筆試，一般考刑名或者奏議彈文，卷文一般由都察院和吏部官員共同批閱，再根據(jù)回訪信息排出順序；第三，監(jiān)察官員有一定的試用期，一般情況是半年，有時會延長至一年，如果不合格則無法錄用。明朝言官大多由學(xué)識淵博者充任，保證了監(jiān)察官員較高的素質(zhì)。明朝對監(jiān)察官員的職權(quán)做出嚴(yán)格規(guī)定，其中《大明律》就規(guī)定“御史犯罪，罪加三等，有贓從中論”。

（四）位卑權(quán)重

明朝監(jiān)察官員的品級一般都不高，只有中央都察院的上官品級較高。位卑權(quán)重使得監(jiān)察官員不易受到權(quán)力的蠱惑，堅持自己的立場；同時，他們執(zhí)行任務(wù)的過程中權(quán)力重大，也往往能夠為朝廷立功。但是，這樣的特點也必然存在著它自身不可避免的弊端。比如，部分官員不惜這樣的小小的官位而大肆作奸犯科，搜刮百姓；他們的權(quán)力也往往能夠決定一個官員在朝廷的命運，這樣也引來部分大臣對他們的巴結(jié)。

三、明朝監(jiān)察制度對當(dāng)代的啟示

十八大以來，以習(xí)近平為中心的新一代黨中央領(lǐng)導(dǎo)集體將反腐敗、黨風(fēng)廉政建設(shè)提到新的高度，打出一記又一記反腐重拳。習(xí)總書記多次強調(diào)，要加強對權(quán)力運行的制約和監(jiān)督，把權(quán)力關(guān)進制度的籠子里，形成不敢腐的懲戒機制、不能腐的防范機制、不易腐的保障機制。要堅持“老虎”“蒼蠅”一起打，既堅決查處領(lǐng)導(dǎo)干部違紀(jì)違法案件，又切實解決發(fā)生在群眾身邊的不正之風(fēng)和腐敗問題。明代監(jiān)察制度是我國封建社會巡視活動最為完備的，是我國古代巡視制度的典范，其中的經(jīng)驗和教訓(xùn)對今天仍有很大的參考價值。

（一）建立監(jiān)察機關(guān)垂直領(lǐng)導(dǎo)體制

明朝監(jiān)察機構(gòu)體系，實行垂直領(lǐng)導(dǎo)，監(jiān)察官員直接對中央負責(zé)，甚至直接對皇帝負責(zé)，不受同級行政官員的制約。行政長官不得染指中央和地方監(jiān)察官員的選任，雖然存在一定的弊端，但是同時也保證了監(jiān)察官員有效行使監(jiān)察職權(quán)，不受其他機關(guān)和個人的約束，對革新吏治，維護中央集權(quán)起到了一定的積極作用。由于我國長期推行“行政本位”的社會結(jié)構(gòu)政策，從中央到地方監(jiān)察機關(guān)都是和同級行政機關(guān)平等的，但是在實際的工作中所能夠發(fā)揮的作用總要比同級的政府低。這樣一來地方政府對監(jiān)察機關(guān)也有一定的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，更何況地方政府保障著監(jiān)察機關(guān)經(jīng)費，更加重了監(jiān)察機關(guān)對政府的依賴。我們國家需要監(jiān)察機關(guān)的垂直領(lǐng)導(dǎo)體制，讓下級監(jiān)察機關(guān)只對監(jiān)察機關(guān)和同級人大負責(zé)，而不要受制于同級的行政機關(guān)。只有這樣監(jiān)察機關(guān)才敢拋開顧慮，放心大膽地去行使自己監(jiān)察職權(quán)。所以，建立垂直的領(lǐng)導(dǎo)體制才能真正地保證司法獨立和監(jiān)察權(quán)的行使。

（二）建立健全人民代表大會違憲審查機制

由于朱元璋個人對貪官污吏的深惡痛絕，明朝對違法犯罪的官吏的處罰都相當(dāng)重，而且這些處罰的程序和執(zhí)行都在法律中有嚴(yán)格的規(guī)定?！洞竺髀伞泛汀洞竺鲿洹返任墨I中都有相關(guān)的記載。違憲審查也叫作憲法監(jiān)察，就是一定的機關(guān)依據(jù)一定程序和方式對法律、法規(guī)以及規(guī)范性文件和特定主體的行為進行合憲性審查并作出處理的一種制度。這個制度有利于保證憲法的實施，維護法律的權(quán)威，在我國，行使這個權(quán)利的機關(guān)是全國人民代表大會以及全國人民代表大會常務(wù)委員會。現(xiàn)在，我國的人大監(jiān)督權(quán)是憲法賦予的，是最高的監(jiān)督權(quán)，主要負責(zé)監(jiān)督“一府兩院”是否依憲法和法律規(guī)定正確行使權(quán)力。我國已經(jīng)建立違憲審查機制，但是至今尚未啟動過。違憲審查欠缺相應(yīng)的啟動機制，這樣同樣導(dǎo)致違憲審查無法實際地提出。所以，進一步完善人大違憲審查機制，進行違憲審查并處以法律制裁，讓違憲審查從一種規(guī)定變成一種常態(tài)，有利于司法公正的實現(xiàn)。

（三）大力進行監(jiān)察法律制度的建設(shè)

朱元璋特別重視明朝的法律制度建設(shè)，他曾經(jīng)親自主持編纂了《大明律》《明大誥》等法律文獻，這樣才保證了明朝的監(jiān)察制度在法律的保駕護航下有序發(fā)展。“依法治國，實行社會主義民主法治”是我國基本的治國方略。有法可依是有法必依和執(zhí)法必嚴(yán)的基礎(chǔ)和前提。我國目前的法律還存在著一些方面的空白，有些方面規(guī)定過于陳舊甚至自相矛盾。所以，立法機關(guān)加強法律、法規(guī)的建設(shè)，健全法律體系，以法律形式明確各監(jiān)察主體之間的職權(quán)劃分，提高監(jiān)察立法技術(shù)，使監(jiān)察法律法規(guī)的內(nèi)容更加具體明確；在立法中賦予監(jiān)察機構(gòu)及其工作人員以更大的職權(quán)，使其在履行監(jiān)察職權(quán)的時候能處于相對有利的位置。

（四）嚴(yán)格監(jiān)察官員的選舉和任用

明朝建立了嚴(yán)格而又繁雜的監(jiān)察官員選拔、任用和考核制度。明朝前期的興盛與言官不遺余力的言諫、監(jiān)督息息相關(guān)。他們剛正不阿，監(jiān)察才能體現(xiàn)公平；才能出眾，監(jiān)察才有效率?，F(xiàn)今我國，人民代表大會的人大代表要經(jīng)歷嚴(yán)格選舉、任用和考核。但是，我們國家的監(jiān)察隊伍中還是存在個別的害群之馬，他們拿著國家的俸祿，卻不為人民做實事，甚至有的人知法犯法，以權(quán)謀利。所以，我們應(yīng)該按照國家監(jiān)察官員的選舉錄用程序，遵從選舉任用的原則，嚴(yán)格選舉任用的條件，強化監(jiān)督官員的為人民服務(wù)的精神，使他們從群眾中來，到群眾中去，做到真正的為民謀利，奉獻社會。

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劉潔君 山西大學(xué)政治與公共管理學(xué)院碩士研究生

（責(zé)編 張佳琪）