彭道林

（湖南涉外經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙 410205）

2012年年初，教育部頒布了《高等學(xué)校章程制定暫行辦法》，要求全國(guó)高校啟動(dòng)大學(xué)章程的制定或修訂工作。眼下，中國(guó)大學(xué)正紛紛考慮或正在制定自己的章程，也有不少大學(xué)已經(jīng)有了自己的章程。這當(dāng)然是一個(gè)可喜的現(xiàn)象。

像大學(xué)這么龐大和復(fù)雜的一個(gè)特殊社會(huì)機(jī)構(gòu)，是應(yīng)該有自己的立命之本和行動(dòng)指南的。盡管大學(xué)章程的制定已是遲到的了，但值得慶幸的是，它畢竟來(lái)了，晚到總比不到要好。

一、大學(xué)章程的意義

近代意義的大學(xué)產(chǎn)生于12世紀(jì)末、13世紀(jì)初的歐洲，中國(guó)最早的大學(xué)誕生于19世紀(jì)末。大學(xué)章程亦是舶來(lái)品，源于西方大學(xué)。關(guān)于章程，從內(nèi)容上看，它是特定組織所制定和擁有的；從形式上看，它必然是一個(gè)書(shū)面的，由文本來(lái)體現(xiàn)。經(jīng)過(guò)一定程序制定出來(lái)的文本就具有了約束力。規(guī)程或規(guī)章中的這個(gè)“規(guī)”字就體現(xiàn)了約束力，然而，一個(gè)合理的章程也具有開(kāi)放性，它能使組織內(nèi)的人員享有受到保護(hù)的自由。

因而，一般來(lái)說(shuō)，章程是在自由與約束之間求得某種平衡，以保證組織機(jī)體的健康和相關(guān)人員正常活動(dòng)的開(kāi)展。

在一所大學(xué)里，章程的意義是十分明顯的。概括地說(shuō)，有如下幾個(gè)方面：首先，最直接的作用是使大學(xué)有章可循，有章必循，違章必究。章與法不同，但對(duì)于大學(xué)，章有類(lèi)似法的意義。其次，從正面說(shuō)，大學(xué)章程可保障大學(xué)的健康運(yùn)行，保障大學(xué)各類(lèi)人員在一定規(guī)則之下的行動(dòng)權(quán)利。第三，從反面來(lái)看，大學(xué)章程也能防止對(duì)師生員工權(quán)利的侵害，防止對(duì)學(xué)校正?；顒?dòng)的干擾。

長(zhǎng)沙某大學(xué)，曾聘任了一位來(lái)自英國(guó)的教師。這位教師到達(dá)之后的第一件事，就是要求學(xué)校提供章程和有關(guān)條例。這就是來(lái)自一個(gè)法治國(guó)家的教師自然的觀念和據(jù)此表現(xiàn)出來(lái)的行為。

在我們的大學(xué)里?？梢月?tīng)到“指示”、“請(qǐng)示”一類(lèi)的用語(yǔ)。指示是由上對(duì)下的；請(qǐng)示則是由下至上。然而，現(xiàn)實(shí)中的指示與請(qǐng)示常常取代了章程和制度管理。例如，對(duì)已有章程明確規(guī)定的、有權(quán)行使的事項(xiàng)也去發(fā)出指示，而下屬也希望即便是有明確規(guī)定的事項(xiàng)也去“請(qǐng)示”。下屬只對(duì)上司負(fù)責(zé)，以言代法，誰(shuí)的權(quán)力大就聽(tīng)誰(shuí)的。而實(shí)際上，從法治的角度看，只有章程規(guī)定以外的事項(xiàng)才需要指示或是請(qǐng)示。

這正是大學(xué)治理中所要解決的問(wèn)題，否則，制定的章程也不過(guò)只是一個(gè)文本擺設(shè)，對(duì)學(xué)校的行為不產(chǎn)生實(shí)際的作用。章程本應(yīng)具有的那些意義也就體現(xiàn)不出來(lái)。

二、大學(xué)章程與董事會(huì)

西方大學(xué)，一般都有董事會(huì)，董事會(huì)是正式章程的制定者。除制定章程外，董事會(huì)的另外兩項(xiàng)權(quán)力就是任命校長(zhǎng)和籌款、撥款或投資。董事會(huì)在任命校長(zhǎng)之后，幾乎完全不再介入學(xué)校的內(nèi)部事務(wù)，所以，不存在董事會(huì)與校長(zhǎng)之間的矛盾問(wèn)題。校長(zhǎng)也常常是董事會(huì)成員，校長(zhǎng)與董事會(huì)的溝通也是順暢的。董事會(huì)如果不滿意校長(zhǎng)的工作，經(jīng)過(guò)一定的程序（包括董事會(huì)成員的表決程序），便可以撤換，再遴選新的校長(zhǎng)，而不會(huì)長(zhǎng)期糾纏不清，因?yàn)闄?quán)責(zé)都是十分明確的。

在中國(guó)的大學(xué)里（公辦大學(xué)），既有書(shū)記，又有校長(zhǎng)。兩者有的關(guān)系十分融洽，有不少則是長(zhǎng)期陷入矛盾。原因何在？主要是因?yàn)閮烧叩牡匚缓完P(guān)系不明確，書(shū)記并不具有西方許多大學(xué)董事會(huì)擁有的上述那三項(xiàng)權(quán)力（撥款也可算責(zé)任或義務(wù)）。

在董事會(huì)的體制下，校長(zhǎng)在學(xué)校內(nèi)部就可按校內(nèi)的有關(guān)規(guī)程充分行使權(quán)力，而不受其他因素的干擾，尤其不會(huì)再有因體制而產(chǎn)生的矛盾。

在我們國(guó)家當(dāng)前的體制下，校黨委因?yàn)闆](méi)有董事會(huì)擁有的那三項(xiàng)權(quán)力，所以它不具有類(lèi)似董事會(huì)的身份。誰(shuí)具有這種身份呢？學(xué)校的主辦者，就公辦大學(xué)而言，即政府。任命校長(zhǎng)和撥款給學(xué)校的是政府。因此，大學(xué)制定的章程，亦須按照一定的程序提交相關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)審批和備案。

關(guān)于黨委與大學(xué)的關(guān)系，這幾十年來(lái)經(jīng)過(guò)多次變更。如校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制、黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制、黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校務(wù)委員會(huì)負(fù)責(zé)制等。如果能夠?qū)嵭兄鬓k者即政府領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，再輔之校黨委代表政府實(shí)行監(jiān)督，可能形成比較好的機(jī)制。其實(shí)，這都有賴于制度設(shè)計(jì)。

在美國(guó)，政府與私立大學(xué)之間沒(méi)有隸屬關(guān)系。私立大學(xué)只與其董事會(huì)之間存在這種關(guān)系。這也只是他們的設(shè)計(jì)。這種設(shè)計(jì)的理論前提就在于，大學(xué)有足夠的能力和智慧來(lái)自己管理自己。

在國(guó)外的絕大多數(shù)私立大學(xué)里，教授是很有影響的，他們甚至可以影響到校長(zhǎng)的去留。正是在這個(gè)意義下，那里就存在“教授治校”的說(shuō)法。我們這里則出現(xiàn)了一個(gè)“教授治學(xué)”的提法，顯然，這兩種說(shuō)法的性質(zhì)是十分不同的。當(dāng)然，這也是兩種不同的制度設(shè)計(jì)的結(jié)果。

我國(guó)的一些大學(xué)也在嘗試建立董事會(huì)。然而，董事會(huì)不僅僅只是組織形式的問(wèn)題。至少我們所提到的三個(gè)方面是起更大作用的。畢竟，觀念、理念是更重要的東西。

三、理念問(wèn)題

理念可以被理解為相互關(guān)聯(lián)著的兩個(gè)方面：理想和信念。理想是指追求的是什么，信念是指依據(jù)什么、確信什么。沒(méi)有信念的理想難免是盲目的；沒(méi)有追求、沒(méi)有理想的信念則是空洞的、懸乎的。

與理念相關(guān)的一系列問(wèn)題，如大學(xué)是什么？大學(xué)應(yīng)做些什么？大學(xué)應(yīng)追求什么？大學(xué)可以追求什么？由此派生出來(lái)的問(wèn)題就更多了：大學(xué)需要什么？大學(xué)的靈魂是什么？大學(xué)應(yīng)當(dāng)拒絕什么？什么是大學(xué)的良知？什么是衡量大學(xué)的尺度？……

對(duì)于大學(xué)的不同理解一般也會(huì)反映在大學(xué)的章程上。中國(guó)政法大學(xué)的章程有秉承推動(dòng)國(guó)家政治進(jìn)步的內(nèi)容，許多中國(guó)的大學(xué)章程中并沒(méi)有這樣的內(nèi)容，美國(guó)大學(xué)也不會(huì)有關(guān)于政治的條文。

在美國(guó)沒(méi)有國(guó)立大學(xué)，公立的大學(xué)只在州一級(jí)才有。州立大學(xué)的章程就可能有服務(wù)本州的條款，而私立大學(xué)不會(huì)有這類(lèi)條款，大學(xué)保持著與政府相對(duì)獨(dú)立的關(guān)系，政府只在法律的范圍內(nèi)介入大學(xué)。

當(dāng)論及大學(xué)是什么、大學(xué)的理念這類(lèi)問(wèn)題時(shí)，我們都容易想到兩本著作，一本是紐曼的，另一本是雅斯貝爾斯的。這兩本著作的英文名是基本相同的，前者為T(mén)he Idea of A University；后者為T(mén)he Idea of The University。僅有冠詞使用的不同，而關(guān)鍵詞都是 Idea 和 University。

然而，這兩本著作的內(nèi)容有很大的區(qū)別，概言之，雅斯貝爾斯主要回答“大學(xué)是什么”的問(wèn)題，而紐曼主要是在回答“大學(xué)做什么”的問(wèn)題。充其量可以說(shuō)，紐曼通過(guò)討論大學(xué)做什么的問(wèn)題折射了他的觀念，而雅斯貝爾斯則是直接探討大學(xué)是什么的問(wèn)題。

雅斯貝爾斯曾提到，大學(xué)是民族的，又是超民族的，“一方面，每所大學(xué)都是某個(gè)民族的組成部分，但另一方面，大學(xué)又將目光專注于民族之上的目標(biāo)。”［1］在說(shuō)到大學(xué)與國(guó)家和社會(huì)的關(guān)系時(shí)，他提出了大學(xué)是“國(guó)中之國(guó)”的觀念，“大學(xué)的生存歸功于社會(huì)”，同時(shí)，“社會(huì)需要大學(xué)”［1］。

“大學(xué)是人類(lèi)基本求知意志的一種法團(tuán)組織?！保?］“大學(xué)（university），顧名思義，應(yīng)該是一個(gè)‘大而全的宇宙’”［1］。

由以上幾段引語(yǔ)，我們就可以明白，雅斯貝爾斯是一直在討論大學(xué)是什么的問(wèn)題，并從多個(gè)角度作出了回答。

大學(xué)章程一般都會(huì)從不同的視角反映大學(xué)理念。例如，吉林大學(xué)提出了“以人為本”的理念；芝加哥大學(xué)有“為所有人提供接受教育、接受知識(shí)的機(jī)會(huì)”［2］的平等理念。

曾任芝加哥大學(xué)校長(zhǎng)長(zhǎng)達(dá)22年的赫欽斯對(duì)大學(xué)的某些論述是可以特別關(guān)注的。

赫欽斯認(rèn)為“現(xiàn)代大學(xué)好似一本百科全書(shū)”［3］。這跟雅斯貝爾斯的大學(xué)乃“一個(gè)大而全的宇宙”的理念是一致的。幾乎所有的教育哲學(xué)都持“為真理而追求真理”［3］的觀念，這當(dāng)然也是赫欽斯的理念。赫欽斯是永恒主義教育觀的首倡者，與此相應(yīng)的是，他倡導(dǎo)了名著運(yùn)動(dòng)，這些名著在他看來(lái)就代表著永恒?！拔覉?jiān)信大學(xué)所要解決的是思辨的問(wèn)題”［3］，他持有這樣的觀念就是必然的了。美國(guó)的社區(qū)學(xué)院屬于職業(yè)教育，它當(dāng)然是與大學(xué)相區(qū)別的。赫欽斯之所以能長(zhǎng)期地主政芝加哥大學(xué)，重要原因之一，是董事會(huì)依照章程保障了他行使權(quán)力。

四、大學(xué)職能與功能

職能和功能是有區(qū)別的。職能是指做些什么，功能則是指做了的事情能發(fā)揮怎樣的影響和作用。這和物理學(xué)中力和功的關(guān)系有點(diǎn)類(lèi)似。大學(xué)章程只能對(duì)大學(xué)及校長(zhǎng)等有關(guān)人員的職能作出規(guī)定，即對(duì)他們?cè)撟鲂┦裁醋鞒鲆?guī)定。至于這樣做了之后能產(chǎn)生的作用，只能有一個(gè)預(yù)測(cè)、一個(gè)期待，亦可在其后作出評(píng)估。對(duì)于功能的間接預(yù)想，與對(duì)于職能履行的直接行為，兩者是有區(qū)別的。章程根據(jù)對(duì)間接的預(yù)想來(lái)對(duì)直接的行為作出規(guī)定。

按照這種理解，紐曼的《大學(xué)的理想》就主要在論述大學(xué)的職能，而雅斯貝爾斯的《大學(xué)之理念》則主要在論述大學(xué)的功能，所論述的理念大半也就是對(duì)未來(lái)的期盼，期盼今日之所為對(duì)未來(lái)能產(chǎn)生什么樣的影響。

在《大學(xué)的理想》的前言中，紐曼就直截了當(dāng)?shù)卣f(shuō)：“一方面，大學(xué)的目的是理智的而非道德的；另一方面，它以傳播和推廣知識(shí)而非增擴(kuò)知識(shí)為目的。”［4］也就是說(shuō)，他明確地表示，作為“增擴(kuò)知識(shí)”的科學(xué)研究不是大學(xué)的事情，那是專門(mén)的科研院所的職責(zé)。

紐曼的這一觀點(diǎn)是19世紀(jì)中葉提出的，相比洪堡19世紀(jì)初提出的大學(xué)職能，紐曼是一個(gè)退步。在洪堡提出了大學(xué)除教學(xué)之外還應(yīng)有科學(xué)研究的職能之后，逐步得到了廣泛的認(rèn)可，半個(gè)世紀(jì)之后出現(xiàn)的紐曼的觀點(diǎn)卻與之相悖。

紐曼的另外兩個(gè)觀點(diǎn)是十分重要和正確的。首先，他堅(jiān)持為知識(shí)而知識(shí)、為真理而真理的目的，這對(duì)于大學(xué)、對(duì)于真理的發(fā)展是至關(guān)重要的。其次，他強(qiáng)調(diào)傳授“普遍知識(shí)”［4］，而“普遍知識(shí)”即指自由知識(shí)，尤其是形而上知識(shí)、哲學(xué)知識(shí)。這是許多教育家所秉承的一個(gè)觀念，當(dāng)然也包括我們之前所提到的雅斯貝爾斯、洪堡和赫欽斯，其中赫欽斯的永恒主義正是這種觀念的進(jìn)一步發(fā)展。

這樣看來(lái)，對(duì)于大學(xué)章程，紐曼的影響是直接的，雅斯貝爾斯的影響則是間接的。

換言之，章程對(duì)于做什么可以直接作出規(guī)定，但對(duì)想什么就只能是間接一些；對(duì)原則可有明確規(guī)定，但對(duì)原理，則只能間接提及。章程的總則中，可能有一些理論的敘述，但章程本身不是來(lái)講理論的。也可以說(shuō)，章程是一些硬性的規(guī)定，軟性的東西不是規(guī)定出來(lái)的。

對(duì)于大學(xué)的職能，有人提出除增加社會(huì)服務(wù)的職能外，還應(yīng)該增加一個(gè)文化傳承的職能，即把發(fā)展文化也作為大學(xué)的職能。其實(shí)，所謂社會(huì)服務(wù)，也主要是通過(guò)提供知識(shí)、增擴(kuò)知識(shí)來(lái)實(shí)現(xiàn)的，因而，它雖被大多數(shù)人認(rèn)可為大學(xué)的職能之一，但它是非基本的。文化傳承很大程度上是未來(lái)顯現(xiàn)的，它不但不是大學(xué)的基本職能，并且更多具有功能的性質(zhì)。不如此分析，很可能模糊我們對(duì)于大學(xué)基本職能的看法，也可能會(huì)因此而模糊大學(xué)章程的實(shí)際意義與作用。

五、法與理

我們?cè)谇懊嬉呀?jīng)指出，大學(xué)章程是在國(guó)家法律之下制定的，它本身并非法律，但在大學(xué)里具有某些類(lèi)似于法的性質(zhì)。討論法和理的關(guān)系，對(duì)于學(xué)校則主要是討論章程與理的關(guān)系。

任何法律都不可能把一切合理的、有理的事項(xiàng)都規(guī)定下來(lái)，法只能對(duì)基本的行為作出規(guī)范。例如，隨地吐痰是不合理的，但多數(shù)國(guó)家并未將此等行為納入法律的規(guī)定之內(nèi)予以禁止。又例如，對(duì)人要有禮貌，這也是合理的，但這種合理也難以進(jìn)入法律的范圍。

法具有強(qiáng)制性，理則屬于非強(qiáng)制性的。相比而言，理的外延更寬。甚至可以說(shuō)，守法也屬于理的范疇，只是這是理的底線。守法，是人人該遵循的最起碼的道理；但還有更多的道德行為。例如，對(duì)于捐贈(zèng)行為法律是難以直接介入的。不過(guò)，法律可以起間接的作用，它可以通過(guò)捐贈(zèng)減免稅收來(lái)加以鼓勵(lì)。稅屬于法律的范疇，它間接作用于捐贈(zèng)。

大學(xué)章程也有類(lèi)似的特點(diǎn)，它只對(duì)大學(xué)的管理和運(yùn)行作出基本的規(guī)定，也具有強(qiáng)制性。然而，并非大學(xué)里所有合理的事項(xiàng)都能納入其中。例如，大學(xué)只能規(guī)定合格就可以取得學(xué)分，卻不能規(guī)定門(mén)門(mén)課程必須取得優(yōu)秀。對(duì)于前者，是章程可以起作用的；而對(duì)后者，則只能是通過(guò)正面的激勵(lì)來(lái)予以肯定，這就超出了章程的范疇而由理來(lái)解決。

大學(xué)實(shí)際上是更加重視理的地方。讓學(xué)生懂得法律，增強(qiáng)他們的法律意識(shí)是重要的；甚至，對(duì)于新生，最初學(xué)習(xí)的內(nèi)容之一便是熟悉學(xué)生守則，熟悉學(xué)校的章程。然而，學(xué)校更多要做的事情是，讓學(xué)生懂理、知理，并學(xué)會(huì)用理性來(lái)指揮自己。

一個(gè)健全的社會(huì)需要靠法律和道德兩根支柱來(lái)支撐，缺失了任何一根，另一根都不足以支撐起一個(gè)健全的社會(huì)。沒(méi)有法律，社會(huì)將一片混亂；沒(méi)有道德和理，社會(huì)將會(huì)是僵硬的。

對(duì)于大學(xué)，亦須章程與理兩根支柱，與社會(huì)不同的是，理對(duì)于大學(xué)明顯具有更大的意義。遵守法律、遵守章程，是大學(xué)里最基本的要求，但大學(xué)存在的更重要的意義是把學(xué)生培養(yǎng)成為更高大、更高尚的人，而這需要通過(guò)理來(lái)實(shí)現(xiàn)。

一臺(tái)機(jī)器，只要有相應(yīng)的正確的程序設(shè)計(jì)，它就能正常運(yùn)行，也就是只要“章”即可。然而，大學(xué)不是機(jī)器，人更不是機(jī)器。人不僅需要理，還需要情。因而，在大學(xué)里，相對(duì)于“章”而言，不但需要更看重理，而且還必須十分重情，把學(xué)校對(duì)于民族的情感與對(duì)學(xué)生的情感融合起來(lái)。這就不是章程所能解決的問(wèn)題，這是一所大學(xué)的靈魂之所在。它意味著，即便是一部完善的大學(xué)章程，對(duì)于一所大學(xué)而言，也不是包醫(yī)百病的靈丹妙藥，大學(xué)章程的作用是相對(duì)的，也是有限的。

六、結(jié)束語(yǔ)

對(duì)于大學(xué)章程，其重要性在于它能對(duì)大學(xué)的組織結(jié)構(gòu)和運(yùn)行方式、人員的權(quán)利和義務(wù)等作出基本的規(guī)定；然而，其局限性也在這里，它只能作出基本的規(guī)定，更多的大學(xué)生活它是不可能也不必涉及的。

大學(xué)理念是生動(dòng)而豐富的，其內(nèi)容是大學(xué)章程所不能完全承載的，靈魂的東西是規(guī)定不出來(lái)的。

不同的大學(xué)其理念是不盡相同的；同在一所大學(xué)里學(xué)習(xí)的學(xué)生，最終形成的、屬于他自己的理念，也可能是千變?nèi)f化的?；钌氖抢砟?，最為豐富、最能顯示大學(xué)特征的也是理念；即使是具有相同的大學(xué)章程、選用同樣教材的大學(xué)之間，它們的理念也可能是很不相同的。

大學(xué)是“現(xiàn)代社會(huì)的思想庫(kù)”［5］；大學(xué)是“真、善、美的保護(hù)人”［5］；大學(xué)“是一座人類(lèi)的精神殿堂”［5］；“大學(xué)能夠一如既往——繼續(xù)承當(dāng)‘社會(huì)的良心’”［5］；……當(dāng)然，還有人說(shuō)大學(xué)就是象牙塔，也有人認(rèn)為大學(xué)應(yīng)該走出象牙塔。

所有這些表述，都表明了大學(xué)理念之豐富，而從根本上說(shuō)，這是因?yàn)榇髮W(xué)本身就是豐富的。

大學(xué)章程所能提供的只是大學(xué)運(yùn)行和管理的框架，而不是有血有肉的機(jī)體；章程提供的是空氣、土壤，而并非生命本身；章程是剛性的，因而更多柔性的內(nèi)容不在其列。

在缺乏法治傳統(tǒng)、缺乏法制精神的情況下，或許章程有著特殊的現(xiàn)實(shí)意義，需要充分肯定。但這種肯定也是需要一個(gè)限度的，章程并非一切，也不可能解決所有的問(wèn)題。

大學(xué)是神性的，而不是物性的；大學(xué)不是機(jī)器，大學(xué)是發(fā)展的、有生命力的。

在本文的結(jié)尾，我們引用弗萊克斯納的幾段關(guān)于大學(xué)的闡述。

很多人都知道，弗萊克斯納曾經(jīng)這樣贊美過(guò)大學(xué)，他說(shuō)：“人類(lèi)的智慧至今尚未設(shè)計(jì)出任何可與大學(xué)相比的機(jī)構(gòu)?！保?］

他也曾說(shuō)道：“大學(xué)的理念要回應(yīng)社會(huì)的理智需求”，但是，“我們會(huì)看到，不同國(guó)家的組織不當(dāng)是如何阻礙大學(xué)實(shí)現(xiàn)其理想的?！保?］

他還明確地指出：“大學(xué)不是風(fēng)向標(biāo)，不能什么流行就去迎合什么。大學(xué)應(yīng)不斷滿足社會(huì)的需求，而不是它的欲望?！保?］

從弗萊克斯納的這些闡述中，我們或可更加清晰和理性地了解大學(xué)章程及其真正的地位、意義與作用。

［1］［德］雅斯貝爾斯.大學(xué)之理念［M］.邱立波，譯.上海：上海世紀(jì)出版集團(tuán)，2007.

［2］宋金花.國(guó)內(nèi)外五所大學(xué)章程文本分析及啟示［J］.黑龍江高教研究，2013，（6）：63.

［3］［美］赫欽斯.美國(guó)高等教育［M］.汪利兵，譯.杭州：浙江教育出版社，2001.

［4］［英］紐曼，J.H..大學(xué)的理想［M］.徐 輝，等，譯.杭州：浙江教育出版社，2001.

［5］［美］布魯貝克.高等教育哲學(xué)［M］.王承緒，等，譯.杭州：浙江教育出版社，2002.

［6］［美］弗萊克斯納.現(xiàn)代大學(xué)論［M］.徐 輝，等，譯.杭州：浙江教育出版社，2001.