黃黎洪

（中央黨校國際戰(zhàn)略所外交系,北京 100091）

革新路線與越共執(zhí)政合法性研究

黃黎洪

（中央黨校國際戰(zhàn)略所外交系,北京 100091）

通過對越共采取革新前后的背景分析，有助于探討該路線與越共執(zhí)政合法性之間的聯(lián)系。自20世紀(jì)80年代中期以來，越共在社會(huì)與經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域所取得的政績，已經(jīng)成為其確立執(zhí)政合法性的基石。越共確立革新路線，對越南的國內(nèi)政治和外交政策產(chǎn)生了重大影響。與此同時(shí)，越南在日益融入不穩(wěn)定全球經(jīng)濟(jì)秩序的進(jìn)程中，不得不面對維持社會(huì)和經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展問題的挑戰(zhàn)。此外，越共面臨經(jīng)濟(jì)困難的時(shí)候，不得不憑借民族主義和南海領(lǐng)土爭端來維持自身的合法性。

越共；革新；合法性

20世紀(jì)80年代末以來，越共長期采取革新路線，確保了其國內(nèi)執(zhí)政的合法性和國際社會(huì)的認(rèn)可。盡管革新路線實(shí)施之前，越共也遭遇社會(huì)動(dòng)蕩和某些群體的挑戰(zhàn)[1]，但是越共對于越南政治體制的絕對支配，在可預(yù)見的未來仍將持續(xù)下去。國際上越南作為開放經(jīng)濟(jì)體和全球事務(wù)的積極參與者，使得越共執(zhí)政合法性也受到國際社會(huì)的普遍認(rèn)可。

越共轉(zhuǎn)向以政績?yōu)榛A(chǔ)的執(zhí)政合法性，對越南國內(nèi)政治和外交政策產(chǎn)生了重大影響，并成為其持續(xù)執(zhí)政的基石。然而，2008年以來全球經(jīng)濟(jì)秩序遭受重大沖擊，越共不得不面對如何處理在融入全球經(jīng)濟(jì)體系的同時(shí)，確保實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。在這種背景下，民族主義和南海領(lǐng)土爭端問題，就成為應(yīng)對經(jīng)濟(jì)困難時(shí)期確保執(zhí)政合法性的另一重要支柱。

一 政治合法性和合法化

合法性是政治哲學(xué)關(guān)注的最重要的主題之一[2]，但是很難精確界定和衡量合法性，政治學(xué)研究也對這一概念給出了各式各樣的定義。韋伯通過其社會(huì)史的研究，發(fā)現(xiàn)由命令和服從構(gòu)成的每一個(gè)社會(huì)活動(dòng)系統(tǒng)的存在，都取決于它是否有能力建立和培養(yǎng)對其存在意義的普遍信念，這種信念也就是其存在的合法性。有了這種合法性，這個(gè)社會(huì)活動(dòng)系統(tǒng)中的人們就會(huì)服從來自這個(gè)系統(tǒng)上層的命令。[3]韋伯關(guān)于合法性定義的核心在于“認(rèn)同”。韋伯認(rèn)為如果被統(tǒng)治階層不愿認(rèn)同統(tǒng)治者治理的權(quán)利，從而拒絕服從統(tǒng)治者的權(quán)威，那么統(tǒng)治者的合法性就無法得到認(rèn)可。韋伯認(rèn)為形成合法性的另外一個(gè)重要根源在于“信念”。雖然韋伯關(guān)于信念所包含內(nèi)容遭到眾多批評(píng)，但是不可否認(rèn)信念是被統(tǒng)治階層認(rèn)同和服從統(tǒng)治階層治理權(quán)利的基本源泉。如果統(tǒng)治階層的治理權(quán)利無法在被統(tǒng)治階層中建立認(rèn)同，執(zhí)政地位就無法得到人民的支持，而這種合法性必然會(huì)遭到挑戰(zhàn)。弗里德里希將合法性定義為：“被統(tǒng)治階層認(rèn)同統(tǒng)治階層治理的權(quán)利。”[4]李普塞特認(rèn)為“合法性蘊(yùn)含著政治體系維持這種信念的能力，即現(xiàn)有的政治制度是最符合這個(gè)社會(huì)的需要。”[5]

國際關(guān)系研究主要關(guān)注國家和國際組織的合法性。[6]唐納利認(rèn)為建構(gòu)國際社會(huì)結(jié)構(gòu)的基本要素包括了國際合法性的實(shí)踐和原則、國內(nèi)合法性的實(shí)踐和原則。[7]國際社會(huì)結(jié)構(gòu)包含了界定成員國地位的規(guī)則和正當(dāng)行為的規(guī)則。這些規(guī)則代表了合法性的兩大支柱：正當(dāng)?shù)某蓡T國地位和正當(dāng)?shù)男袨?。[8]然而，合法性的兩大支柱之間并不是獨(dú)立的，而是相互聯(lián)系和相互補(bǔ)充的。伊恩·克拉克認(rèn)為合法性產(chǎn)生對集體行為的認(rèn)同，國內(nèi)的合法性總是包括了國際的合法性。反之，國際合法性有助于增強(qiáng)個(gè)別政權(quán)的國內(nèi)合法性。

一個(gè)政權(quán)的合法性最重要在于國內(nèi)基礎(chǔ)及其對統(tǒng)治方式的認(rèn)同。每個(gè)政權(quán)都需要各種合法化手段來獲得和維持自身持久的合法性。合法性是一個(gè)多維度和高度動(dòng)態(tài)的概念，一個(gè)合法的政府今后可能會(huì)被視為非法。在特定國家內(nèi)，某種政治體制可能得到民眾的普遍支持，而在另外一個(gè)國家可能被視為非法的。正如穆提亞·阿拉加帕指出“合法性是一種統(tǒng)治階層與被統(tǒng)治階層互動(dòng)的社會(huì)實(shí)踐，所以特定時(shí)間下的和某種特定社會(huì)的政治和經(jīng)濟(jì)環(huán)境對塑造合法性具有決定性影響”[9]。不同國家間和不同政府類型的合法性需要從本土化進(jìn)行審視，并不存在某種特定的標(biāo)志模式。

阿拉加帕認(rèn)為統(tǒng)治的合法性主要源于四種要素：（1）共享規(guī)范和價(jià)值；（2）政府依據(jù)既定規(guī)則獲得權(quán)力；（3）權(quán)力的實(shí)施必須以推進(jìn)人民的集體利益為基礎(chǔ)；（4）被統(tǒng)治階層是否認(rèn)同現(xiàn)有政府的治理方式。[10]規(guī)范和價(jià)值作為第一要素，主要包括信念體系和意識(shí)形態(tài)，有助于建立政治體系和領(lǐng)導(dǎo)結(jié)構(gòu)的基本框架。被統(tǒng)治階層越是認(rèn)同統(tǒng)治階層提出的意識(shí)形態(tài)，政府的合法性就越牢固。因此，每個(gè)政府都需要推行某種意識(shí)形態(tài)來支持其掌控政權(quán)，而更為重要的是需要在整個(gè)社會(huì)形成共識(shí)。為了達(dá)成共識(shí)，每個(gè)政府需要考慮國家的歷史和文化，以及在規(guī)范和價(jià)值塑造下的物質(zhì)基礎(chǔ)。換言之，這些規(guī)范和價(jià)值都必須本土化，融入到本土社會(huì)的歷史和文化背景中。

建立共享規(guī)范和價(jià)值，需要確立某種獲取政治權(quán)力的規(guī)則。一個(gè)政府通過共同接受和良好監(jiān)督的規(guī)則來獲取權(quán)力，其行為就容易被視為合法性。這個(gè)因素有助于極大提升民主體制國家的合法性，這些國家內(nèi)選舉制度和監(jiān)督制度相對完善。然而，阿拉加帕認(rèn)為即使在非民主國家中，政府仍可能享有較高的合法性。第一，政府是通過革命等政治重建的方式繼承國家的權(quán)力。第二，領(lǐng)導(dǎo)人的個(gè)人魅力。在某個(gè)歷史拐點(diǎn)上，領(lǐng)導(dǎo)人的魅力威望所產(chǎn)生的影響將是巨大的。[11]

合法性的第三個(gè)要素權(quán)力是被限定于推動(dòng)人民的集體利益，意味著統(tǒng)治階層要正當(dāng)使用權(quán)力。正當(dāng)使用權(quán)力不僅意味著需要受到法律監(jiān)督的約束，并按照相關(guān)法律和程序行使權(quán)力，而且與政府在推動(dòng)國家集體利益的過程中所取得政績息息相關(guān)。對于威權(quán)政府而言，政績的重要性要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于民主國家，有助于增強(qiáng)本國人民對于政權(quán)體制的自信。因此，無法在經(jīng)濟(jì)上維持可持續(xù)的發(fā)展，將損害政府的道德權(quán)威，從而進(jìn)一步導(dǎo)致執(zhí)政合法性的缺失。這種因果關(guān)系為眾多威權(quán)國家推動(dòng)以政績?yōu)榛A(chǔ)的合法性創(chuàng)造條件。

政治合法性構(gòu)成中的第四個(gè)要素是被統(tǒng)治階層的認(rèn)同。這個(gè)要素也是極其關(guān)鍵的，它體現(xiàn)了被統(tǒng)治階層對統(tǒng)治階層簽署命令的認(rèn)同。沒有公眾的認(rèn)同就沒有政治的合法性。大眾對于政府的認(rèn)同可能以多種形式和多個(gè)層面表現(xiàn)出來，如缺乏有組織的群體抗議、遵循決策者簽署的命令、以及共同致力于決策者所設(shè)定的目標(biāo)而努力。

以上四個(gè)要素對于每個(gè)政權(quán)的合法性都有重大意義。換言之，每個(gè)政權(quán)采取具體合法性的模式，取決于每個(gè)國家認(rèn)知的差異和具體國情。萊斯利·福爾摩斯認(rèn)為統(tǒng)治階層尋求合法化的過程中至少可以憑借十種合法性模式。他將這十種模式分為兩大類型：內(nèi)部的和外部的。內(nèi)部的模式包括了舊傳統(tǒng)（君主神圣的權(quán)利）、個(gè)人魅力（革命戰(zhàn)爭中出現(xiàn)的領(lǐng)導(dǎo)人）、目標(biāo)和理性（領(lǐng)導(dǎo)人認(rèn)為有能力通過最有效和最快的方式達(dá)成最終目標(biāo)）、民族主義（愛國主義和保衛(wèi)國家的主權(quán)）、新傳統(tǒng)（領(lǐng)導(dǎo)人回歸傳統(tǒng)文化和價(jià)值觀念）、政績驅(qū)動(dòng)和法律與理性（法治）。外部的合法性也可以通過不同的方式達(dá)成：正式承認(rèn)（其他國家和國際組織）、非正式承認(rèn)（其他國家表示支持某個(gè)領(lǐng)導(dǎo)人）和外部角色模式（領(lǐng)導(dǎo)人愿意追隨其他國家） 。[12]

這些合法化模式通常在世界范圍內(nèi)被各個(gè)政府所采用，很少有某個(gè)政府只采取一種合法化模式。每個(gè)政府可能會(huì)采取某種模式作為核心，而綜合其他模式進(jìn)行補(bǔ)充。當(dāng)一個(gè)政權(quán)或政府面臨合法性缺失時(shí)，它們可能轉(zhuǎn)變其主要的合法化模式來提升自身的合法性。假如一個(gè)政府無法有效實(shí)現(xiàn)合法化核心模式的轉(zhuǎn)移，那么就會(huì)出現(xiàn)合法性危機(jī)。

不同于民主國家，社會(huì)主義國家在實(shí)施合法化的過程則更為復(fù)雜。多數(shù)民主國家的合法性建立在民族主義和法理為核心模式的基礎(chǔ)上，而社會(huì)主義國家執(zhí)政的合法性通常融合了多種模式，如馬克思主義、社會(huì)主義目標(biāo)、大眾革命、領(lǐng)導(dǎo)人個(gè)人魅力、民族主義和社會(huì)與經(jīng)濟(jì)政績。[13]許多學(xué)者認(rèn)為在這些合法化模式中，社會(huì)與經(jīng)濟(jì)政績是最為重要的，它體現(xiàn)了政府為大眾提供了社會(huì)和經(jīng)濟(jì)收益，從而維護(hù)了政府的合法性。社會(huì)主義國家內(nèi)社會(huì)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展建立在經(jīng)濟(jì)與政治平衡的基礎(chǔ)上。這種平衡常被描述為“社會(huì)契約”和“社會(huì)妥協(xié)”等。因此，這些國家內(nèi)西方所謂的“民主價(jià)值觀”通常都會(huì)受到約束，政府更傾向于為大眾提供更高的社會(huì)福利、更好的生活水平和職業(yè)發(fā)展前景。[14]這些政策傾向有助于集中國家的資源來維持良好的社會(huì)福利體系，這也迫使國家必須維持經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長。

二 1975年前越共執(zhí)政的合法性

自1945年越共執(zhí)掌政權(quán)到1975年間，在越共的領(lǐng)導(dǎo)下越南實(shí)現(xiàn)了南北統(tǒng)一。這一期間越共的合法性主要源自兩大因素：民族主義和社會(huì)主義理念。此外，胡志明的個(gè)人魅力也成為越共執(zhí)政合法性的重要輔助因素。20世紀(jì)50年代中國和蘇聯(lián)陣營內(nèi)其他國家都承認(rèn)越南民主共和國，越共政權(quán)獲得外部的合法性。

這個(gè)時(shí)期民族主義被視為是越共執(zhí)政合法性最為重要的根源。越共政治綱領(lǐng)中引入了民族主義的相關(guān)內(nèi)容，從而使其成為越共早期執(zhí)政合法性的主要組成部分。自1885年越南淪為法國殖民統(tǒng)治后，越共成為唯一成功領(lǐng)導(dǎo)國家走向獨(dú)立的政黨。擺脫殖民主義成為越共確立執(zhí)政合法性的重要前提。

在越共獨(dú)立宣言的指導(dǎo)下，1946-1975年越共成功領(lǐng)導(dǎo)越南軍民抗擊法國和美國的兩場戰(zhàn)爭，民族主義在此期間仍扮演至關(guān)重要的角色。越共領(lǐng)導(dǎo)的這兩場戰(zhàn)爭，被越南人民視為維護(hù)國家獨(dú)立和統(tǒng)一的正義事業(yè)。幾百萬越南人民志愿加入軍隊(duì)為越共的事業(yè)而戰(zhàn)，這體現(xiàn)了越共在這個(gè)期間具有高度的合法性。這兩場戰(zhàn)爭的勝利和國家的統(tǒng)一，進(jìn)一步推動(dòng)了越共執(zhí)政的合法性。

此外，這一期間越共提出通過社會(huì)主義革命建設(shè)社會(huì)主義體系的目標(biāo)，也提升了其合法性。1953年初越共發(fā)動(dòng)了群眾性動(dòng)員運(yùn)動(dòng)，推進(jìn)減租和土地改革。盡管某些左傾錯(cuò)誤也損害了越共的聲譽(yù)，但是土地改革運(yùn)動(dòng)得到了農(nóng)民的廣泛支持，廣大農(nóng)村成為了越共合法性最重要根據(jù)地，也確保了抗擊美法戰(zhàn)爭的勝利。與此同時(shí)，越共開展了工業(yè)化和農(nóng)業(yè)合作化運(yùn)動(dòng)，以此改善國內(nèi)的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)狀況，從而推進(jìn)社會(huì)主義革命。其他旨在建立社會(huì)主義制度的公平正義政策也得到廣泛的支持，如免費(fèi)教育和醫(yī)療等。

越共執(zhí)政合法性的另一來源是胡志明的個(gè)人魅力，他是越南的開國之父。胡志明個(gè)人魅力賦予越共執(zhí)政的合法性一直延續(xù)到今天。1945年北越取得革命勝利后，胡志明并未對越共和越南的政治體制尋求個(gè)人統(tǒng)治，而是建立了集體領(lǐng)導(dǎo)體制，并在1960年的越共第三次代表大會(huì)上進(jìn)行了制度化。[15]這一舉動(dòng)推動(dòng)了越共執(zhí)政的穩(wěn)定性，并降低了胡志明個(gè)人魅力在建構(gòu)和維持越共合法性中的過分影響。

外部承認(rèn)也是越共及其政權(quán)統(tǒng)治合法性的根源。1950年1月18日中國是第一個(gè)承認(rèn)越南民主共和國的國家。直到1975年末，共有90個(gè)國家承認(rèn)并與越南建立正式外交關(guān)系。[16]國際社會(huì)承認(rèn)越共領(lǐng)導(dǎo)的政治體制，進(jìn)一步增強(qiáng)了越共執(zhí)政的合法性。這也有助于越南抗擊法國和美國的戰(zhàn)爭中尋求國際社會(huì)的支持，從而提升了越共的合法性。越南與社會(huì)主義陣營維持緊密的聯(lián)系，為越共執(zhí)政的合法性提供了意識(shí)形態(tài)基礎(chǔ)。然而，1975年之前，外部承認(rèn)并未成為越共執(zhí)政合法性的重要根源。承認(rèn)并與越南建立正式外交關(guān)系國家的數(shù)量并不多，冷戰(zhàn)對峙和南北越的分裂仍然是主要問題。實(shí)際上，許多國家也承認(rèn)了南越政權(quán)的合法性，這種雙重承認(rèn)舉動(dòng)妨礙了越共執(zhí)政合法性的提升。

三 失去的十年和越共執(zhí)政合法性危機(jī)

雖然1975年前越共就在國內(nèi)牢固確立了執(zhí)政的合法性，但是1975年南北越實(shí)現(xiàn)國家統(tǒng)一之后，越共不得不面臨維持合法性的重大挑戰(zhàn)。這些挑戰(zhàn)包括了困難的經(jīng)濟(jì)形勢、南越政權(quán)中的前雇員和軍官的復(fù)員問題、20世紀(jì)70年代后期與中國關(guān)系的惡化、以及大量的難民問題外逃到東南亞其他國家等。據(jù)聯(lián)合國難民署統(tǒng)計(jì)1992年末，共有835000難民從越南出逃，其中最高峰的時(shí)間是在1979年至1981年間。大量難民的出逃、海難事件和難民營的建立都嚴(yán)重?fù)p害了越共在國內(nèi)外的合法性。

此外，越南人民和越共在兩次抗擊對外殖民戰(zhàn)爭中所確立的正面國際形象，由于1978年軍事入侵和占領(lǐng)柬埔寨受到巨大負(fù)面影響。占領(lǐng)柬埔寨付出的巨大成本，以及西方國家對越南的制裁，進(jìn)一步惡化的越南國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)狀況，也破壞了越共在國內(nèi)執(zhí)政的合法性。20世紀(jì)80年代末隨著東歐劇變和蘇聯(lián)解體，越共合法性的意識(shí)形態(tài)基礎(chǔ)也受到極大削弱。

對于越共而言，南北越統(tǒng)一后面臨的最大挑戰(zhàn)是管理和發(fā)展經(jīng)濟(jì)。1976年越共第四次全國代表大會(huì)上，越共宣布國家經(jīng)濟(jì)正進(jìn)入“向社會(huì)主義過渡”的時(shí)期，并希望在1976-2010年間分為三個(gè)階段實(shí)現(xiàn)。從該計(jì)劃實(shí)施的前期，由于第二個(gè)五年計(jì)劃（1976-1980）遭遇的重大挫折，主要目標(biāo)都未能達(dá)成，越共的設(shè)想受到極大的挑戰(zhàn)。雖然越共在第四次代表大會(huì)上宣稱基本任務(wù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最高目標(biāo)，是改善人民的物質(zhì)和精神生活，但是實(shí)際上1976-1980年間人民的生活水平處于急劇惡化的時(shí)期。工薪族受到最大的影響，工人家庭和國家公務(wù)員每月平均收入值從1976年的81.8降到了1980年57.8。[17]

雖然越共的第三個(gè)五年計(jì)劃（1980-1985）得到了較好的實(shí)施，但是并未改變經(jīng)濟(jì)困難的狀況。糧食短缺問題并未解決，這迫使越南不得不在1984年進(jìn)口了30萬噸的谷物。人民的生活水平并未得到提高，1982年IMF統(tǒng)計(jì)越南的人均收入僅僅只有160美元（當(dāng)時(shí)緬甸人均181美元、中國人均300美元和泰國人均749.2美元）。1985年越南前總理范文同自己承認(rèn)“相對于十年前，越南的人均收入并未有任何的提升”。[18]1985年越南實(shí)施的價(jià)格-工資-貨幣改革加劇國內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢的惡化，導(dǎo)致通貨膨脹率達(dá)到487%，引發(fā)了嚴(yán)重的社會(huì)與經(jīng)濟(jì)危機(jī)。

20世紀(jì)80年代中期，越南國內(nèi)出現(xiàn)的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)極大沖擊了越共執(zhí)政的合法性。南北越統(tǒng)一后，越共無法兌現(xiàn)通過社會(huì)主義革命改善人民生活水平的許諾。加布里埃爾·柯爾克指出的“越南和越共贏得了戰(zhàn)爭，卻失去了和平”。[19]在越共第六次代表大會(huì)的政治報(bào)告中，越共總書記長征承認(rèn)由于經(jīng)濟(jì)困難和無法改善人民生活狀況產(chǎn)生的合法性缺失，導(dǎo)致了人民對黨的領(lǐng)導(dǎo)和國家機(jī)構(gòu)管理能力信心的不足。[20]

隨著越共執(zhí)政合法性的急劇下降，抵制某些政策的現(xiàn)象開始出現(xiàn)。新解放的湄公河三角洲地帶，國家推行的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)政策，特別是農(nóng)業(yè)產(chǎn)品合作化，遭遇了大規(guī)模的抵制。[21]直到1980年只有31%的農(nóng)戶和24%的耕織農(nóng)田被納入合作化。[22]由于對越共戰(zhàn)后政治和社會(huì)經(jīng)濟(jì)政策的不滿，某些高級(jí)官員也對越共執(zhí)政的合法性提出了挑戰(zhàn)。1986年越南南部成立了由戰(zhàn)爭老兵和高級(jí)官員組成的“抵制戰(zhàn)斗者俱樂部”。該俱樂部要求越共開展大范圍的政治和經(jīng)濟(jì)改革，批評(píng)越共在國家統(tǒng)一之后政策的失誤。越共統(tǒng)治還遭到海外難民有組織的反對。

四 革新和越共轉(zhuǎn)向政績?yōu)榛A(chǔ)的合法性

為了應(yīng)對社會(huì)經(jīng)濟(jì)危機(jī)和政權(quán)合法性遭遇政治挑戰(zhàn)的困境，1986年12月越共召開了第六次代表大會(huì)，宣布采取革新路線。新的政策由一系列經(jīng)濟(jì)改革組成，包括確認(rèn)多個(gè)領(lǐng)域內(nèi)市場為基礎(chǔ)的發(fā)展、改革經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、穩(wěn)定社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境、推進(jìn)科技發(fā)展和對外采取開放政策。

雖然此前越共強(qiáng)調(diào)通過改善人民生活的社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況來鞏固自身的合法性，但是第四次和第五次代表大會(huì)的文件都表明越共仍然將社會(huì)主義觀念視為合法性最主要的來源，這也反映在越共決定將國家引入“向社會(huì)主義過渡”的政策。[23]然而，如果缺乏革新，社會(huì)經(jīng)濟(jì)要取得重大成就是不可能的。1976-1986年間社會(huì)經(jīng)濟(jì)失敗的教訓(xùn)清楚證實(shí)了這一點(diǎn)。越共采取革新路線被視為是戰(zhàn)略上轉(zhuǎn)向以政績?yōu)榛A(chǔ)的合法化模式。

越共清楚意識(shí)到1986年前越共執(zhí)政合法性的根源都遭受嚴(yán)重侵蝕。首先，至1986年民族主義和越共宣稱的維護(hù)越南主權(quán)的歷史使命，已經(jīng)在合法化過程中失去了重大影響力。越共作為國家獨(dú)立和統(tǒng)一維護(hù)者的形象，已經(jīng)被經(jīng)濟(jì)治理上的混亂和無效領(lǐng)導(dǎo)所取代。1975-1986年間越南還卷入了兩場武裝沖突：1979年2月至3月中越在邊界出現(xiàn)沖突、軍事入侵和占領(lǐng)柬埔寨長達(dá)十多年之久。最初這些沖突導(dǎo)致了越南國內(nèi)民族主義情緒的急劇膨脹，越共得到的支持也不斷上升，但是這種現(xiàn)象是極其短暫的。特別越南占領(lǐng)柬埔寨導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)困境和武裝部隊(duì)的重大傷亡，越南國內(nèi)對越共政策的合理性提出了質(zhì)疑。例如越南前外交部副部長指出“越南卷入柬埔寨問題太深而且時(shí)間過長，這是20世紀(jì)70年代越南外交政策四個(gè)最為重大的失誤”[24]。此外，越南卷入柬埔寨沖突也導(dǎo)致了外交上受到東盟其他成員國的孤立，中國和西方國家都對越南進(jìn)行施壓要求撤出柬埔寨。外交孤立不僅損害了越南和越共的國際形象，而且還妨礙了越共復(fù)興經(jīng)濟(jì)的努力。

越南實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一之后，民族主義在越共合法化過程中的影響力不斷下降，社會(huì)主義思想就成為越共合法性最為重要的根源。然而，越共在“失去十年”中經(jīng)濟(jì)改革的失敗妨礙了其順利向社會(huì)主義過渡。越共在意識(shí)形態(tài)上的影響也不斷受到侵蝕，換而言之，越共在與越南民眾達(dá)成的“社會(huì)契約”中，某種程度上違約了。越共執(zhí)政合法性的根基在于大眾希望走社會(huì)主義道路，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)更為富有和社會(huì)更為公平。因此，意識(shí)形態(tài)在越共執(zhí)政合法性的影響中也有所下降。

越共另外兩種合法性的影響也不斷衰退，即胡志明個(gè)人魅力和國際社會(huì)的承認(rèn)，對于提升越共合法性并未有太大幫助。自胡志明過世20年之后，其個(gè)人魅力對越共合法性的影響必然大大降低。由于對柬埔寨的長期占領(lǐng)，越南遭到國際社會(huì)的普遍孤立，外界對越共行為的批評(píng)也損害了其合法性。萊斯利·福爾摩斯提出的剩余兩種合法化模式也未能支撐越共執(zhí)政的合法性。無論是君主神圣權(quán)利或者追隨西方實(shí)施西化政策都不符合越南的國情。1978年中國實(shí)施了改革開放政策，為越南樹立了榜樣，也推動(dòng)了越南在1986年實(shí)施的革新開放政策。

1976-1986年間多數(shù)曾支撐越共執(zhí)政合法性的支柱都無法有效發(fā)揮作用了。在這種歷史背景下，突出社會(huì)經(jīng)濟(jì)政績就成為越共修補(bǔ)合法性缺失和維護(hù)政治體制唯一可行的合法化模式。1994年1月越共中央委員會(huì)做出的政治報(bào)告中，強(qiáng)調(diào)將推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展作為維護(hù)政治體制的根本措施。報(bào)告中確認(rèn)了四個(gè)對政治體制的主要威脅，即經(jīng)濟(jì)上落后其他國家、偏離社會(huì)主義道路、行政制度的失效和腐敗與和平演變。越共認(rèn)為經(jīng)濟(jì)欠發(fā)展是導(dǎo)致政治不穩(wěn)定和削弱執(zhí)政基礎(chǔ)的根本原因，所以經(jīng)濟(jì)上的滯后被視為是最重大的威脅。越共領(lǐng)導(dǎo)人也意識(shí)到經(jīng)濟(jì)發(fā)展和民生改善有助于根除和平演變在內(nèi)的其他威脅。[25]這也是越共決定實(shí)施革新路線來推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本原因，而革新和政績也成為了越共執(zhí)政合法性最重要的基礎(chǔ)。

越共前總書記阮文靈認(rèn)為是否采取革新路線，直接關(guān)系到越共在再生或者消亡。[26]革新路線下實(shí)施的一系列改革維護(hù)了政治的穩(wěn)定，也強(qiáng)化了越共執(zhí)政的合法性。革新最重大的成就在于經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和貧困人口的大量減少。在革新路線的指導(dǎo)下，1986-2006年間越共實(shí)現(xiàn)了平均每年GDP以7.5%的速度增長，其增長速度在亞洲僅次于中國。越南官方的外匯儲(chǔ)備從1992年的98億美元增長到2010年的1035億美元。革新路線實(shí)施以來，越南人均收入翻了八倍，從1992年的144美元增長到2010年的1191美元。經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展使大多數(shù)越南民眾受益，貧困率也實(shí)現(xiàn)大幅度減少，從1993年的58%下降到2007年的14.7%。近二十年來，拓展與其他國家的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系在越南社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展中起到根本性作用。通過海外發(fā)展援助和外國直接投資，越南不僅成為最有價(jià)值的金融投資國，而且成為眾多國家出口的重要市場。越南每年的出口總額以20%的速度增長，從1992年的34億美元增長為2010年的730億美元，使得出口占據(jù)GDP總值的71%。

革新路線指引下，越南實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)近二十多年快速發(fā)展的重大成就，這對越共執(zhí)政的合法性產(chǎn)生的積極的影響。雖然很難對合法性進(jìn)行具體衡量，但是這些政績使得越共合法性不僅得到修復(fù)，而且還得到極大提升。例如，除了某些小規(guī)模的社會(huì)抗議，越南國內(nèi)幾乎看不到任何政治反對派的活動(dòng)，這表明越共已經(jīng)牢固確立了國內(nèi)的領(lǐng)導(dǎo)地位和執(zhí)政合法性。眾多與革新路線相關(guān)的因素推動(dòng)了越共的合法性。首先，20世紀(jì)80年代越共在經(jīng)濟(jì)治理上的失效，嚴(yán)重削弱了,但是近期經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)勁發(fā)展，有助于形成國內(nèi)對越共執(zhí)政合法性的共識(shí)。其次，經(jīng)濟(jì)的順利發(fā)展使得越南民眾不會(huì)容忍任何挑戰(zhàn)越共執(zhí)政地位的行為，避免了政治的不穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的中斷。不同于20世紀(jì)70年和80年代越共在實(shí)施農(nóng)業(yè)集體化上所遭受的抵制，革新引入的眾多政策提升了人民的經(jīng)濟(jì)水平，從而獲得普遍的支持。

革新路線的實(shí)施也引發(fā)了越南外交政策的轉(zhuǎn)變，強(qiáng)化了外部合法性。[27]目前越南已經(jīng)同包括所有主要大國在內(nèi)的178個(gè)國家建立了外交關(guān)系。此外，越南還加入了超過60個(gè)國際政府組織。自1977年以來，2007年10月越南首次當(dāng)選為2008-2009年聯(lián)合國非常任理事國。2007年越南成為了世貿(mào)組織的第150個(gè)成員國，經(jīng)歷了二十年的改革后，越南完全融入了全球經(jīng)濟(jì)中。這些對外政績中兩個(gè)最為重要的標(biāo)志事件分別是1995年加入東盟和同年與美國實(shí)現(xiàn)了外交正常化，極大提升了越共的合法性。

越共積極參與國際組織也意味著國際社會(huì)更大范圍承認(rèn)越共執(zhí)政的合法性。東盟成員國地位提升了越南的外交地位和國家安全，有利于創(chuàng)造穩(wěn)定與和平的環(huán)境推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。加入東盟也為越南參與其它國際制度鋪平道路，也為越南最終融入全球經(jīng)濟(jì)的長遠(yuǎn)目標(biāo)搭建了平臺(tái)。經(jīng)濟(jì)層面上，東盟成員國地位也成為越南進(jìn)一步推動(dòng)革新路線的催化劑。因此，改善外交關(guān)系有助于越南向東盟內(nèi)更發(fā)達(dá)的成員學(xué)習(xí)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，而東盟內(nèi)其他國家對越南的貿(mào)易與投資也推動(dòng)越南經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。例如2010年越南與其他東盟國家的出口與進(jìn)口總額占據(jù)了對外總出口和進(jìn)口總額的13.3%和19.3%。2010年末東盟國家的直接投資占據(jù)越南外國總外資的26.4%。[28]

越共實(shí)施革新路線后，與中國建立正常外交關(guān)系仍然是其極其重視的問題。政治上，與中國關(guān)系實(shí)現(xiàn)正常化，具有高度象征意義的事件，標(biāo)志了越南成為國際社會(huì)完整的合法行為體。經(jīng)濟(jì)上，由于中國在主要國際金融制度中扮演關(guān)鍵性角色，與中國關(guān)系的正常化有助于越南從這些國際制度獲取資金支持。此外，中國作為全球第二大的經(jīng)濟(jì)體，是越南出口的重要市場。越南也能夠利用來自中國公司的金融資源和技術(shù)轉(zhuǎn)讓，實(shí)現(xiàn)國內(nèi)的發(fā)展。的確，越南與中國關(guān)系正常化之后，最大受益在于貿(mào)易方面。此外，越南增強(qiáng)了對外國的依賴來發(fā)展經(jīng)濟(jì)，也標(biāo)志了越共實(shí)施合法化模式的主要轉(zhuǎn)變。革新路線推行之前，國內(nèi)根源是越南合法化的基礎(chǔ)，外部完全是一片空白，而革新之后，越共合法性相當(dāng)程度取決于能否通過拓展對外關(guān)系和國際社會(huì)對越共執(zhí)政更廣泛的認(rèn)可，從而獲取外部支持。這些轉(zhuǎn)變表明了合法化是一個(gè)長期的過程，國內(nèi)和國際合法性支柱存在廣泛的互動(dòng)。

五 越共轉(zhuǎn)向政績?yōu)楹戏ㄐ曰A(chǔ)的影響

雖然以政績?yōu)榛A(chǔ)的合法化仍將成為越共執(zhí)政合法性的主要來源，但是越共長期仍將面臨重大挑戰(zhàn)。斯蒂芬·懷特認(rèn)為社會(huì)經(jīng)濟(jì)政績只能暫時(shí)維護(hù)越共執(zhí)政的合法性。越共面臨的主要挑戰(zhàn)來自于如何長期維持穩(wěn)定和積極的社會(huì)經(jīng)濟(jì)政績，這是一個(gè)艱難的任務(wù)。如果越南社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展被中斷，越共仍將在維持合法性上面臨重大挑戰(zhàn)。

2008年全球金融危機(jī)爆發(fā)后，其影響對越南經(jīng)濟(jì)狀況產(chǎn)生了消極影響。越南GDP增長從2007年的8.46%分別下降為2009年的5.32%和2010年的6.78%。雖然出口仍穩(wěn)步增長，但是進(jìn)口也急劇增加，導(dǎo)致2010年越南的貿(mào)易逆差達(dá)到124億美元，相當(dāng)于同年出口總額的17.3%。與此同時(shí)，自2005年越南通貨膨脹也節(jié)節(jié)攀升。2005-2010年間，越南的消費(fèi)價(jià)格系數(shù)增加了64.32%，而僅2007年最高通貨膨脹率就達(dá)到了22.97%。[29]價(jià)格升高某種程度上對沖了經(jīng)濟(jì)增長的成果，惡化貧民的生活環(huán)境。高通貨膨脹也導(dǎo)致了更為嚴(yán)格的貨幣政策，使得眾多企業(yè)缺乏資金和利率過高而破產(chǎn)。例如2011年的前九個(gè)月中，越南40萬個(gè)商業(yè)實(shí)體中的48700個(gè)企業(yè)宣布破產(chǎn)或者停止運(yùn)轉(zhuǎn)。[30]因此，近年來越南官方公布的失業(yè)率從2008年的2%上升到2009年的2.9%。

經(jīng)濟(jì)環(huán)境的惡化對政府的信譽(yù)和越共的合法性都構(gòu)成嚴(yán)重挑戰(zhàn)。例如近年越南國營造船工業(yè)公司的破產(chǎn),引發(fā)了國會(huì)對政府總理阮智勇在國有企業(yè)管理上的嚴(yán)重批評(píng)。這是越南國會(huì)歷史上首次要求投票決定是否對總理的不信任案。過去幾年內(nèi)經(jīng)濟(jì)的嚴(yán)峻形勢加劇了民眾對越南政府的抗議，某些不同政見者也強(qiáng)化了自身的活動(dòng)，造成了系列緊張和沖突，特別在2011年1月越共舉行第十一屆國會(huì)期間更為突出。

為了應(yīng)對經(jīng)濟(jì)形勢的惡化，越共尋求從其他路徑來支撐自身合法性，作為政績?yōu)榛A(chǔ)合法化的補(bǔ)充。其中最重要的支柱是越共尋求民族主義。越南政府突出了與中國在南海問題的爭端。雖然中越雙邊關(guān)系中，南海長期都是存在的問題，但是值得注意的是，近年來越南在南海問題上的立場和應(yīng)對中國的政策上越來越強(qiáng)硬。雖然南海局勢緊張是多種因素造成的，其中包括了海洋資源開采和對中國崛起的疑慮，但是越共在經(jīng)濟(jì)困難時(shí)期推動(dòng)民族主義，也是驅(qū)動(dòng)南海局勢的重要原因。正如格雷格·奧斯汀指出：“主權(quán)與政權(quán)合法性之間是密切聯(lián)系的。”[31]為了強(qiáng)化民族主義，越南加快了軍事現(xiàn)代化的步伐，特別是?？哲妼?shí)力。越南已經(jīng)向俄羅斯訂購了6艘基洛級(jí)潛艇、20架蘇30戰(zhàn)機(jī)和4艘現(xiàn)代級(jí)戰(zhàn)艦。盡管經(jīng)濟(jì)困難，但是近年來越南國防開支卻穩(wěn)步增長。

越南政府尋求民族主義不僅將其視為聚集大眾對其南海政策的支持，而且國內(nèi)不尋常的民族主義舉動(dòng)是在經(jīng)濟(jì)困難時(shí)期推動(dòng)的，這表明了民族主義已經(jīng)成為越共合法化的其他路徑，填補(bǔ)經(jīng)濟(jì)困難所帶來的消極影響。當(dāng)越南處于經(jīng)濟(jì)困難和執(zhí)政合法性削弱時(shí)期，越共只能更加重視民族主義對合法化的影響。此外，雖然民族主義情緒有助于提升大眾對越共的支持，但是越共也清楚意識(shí)到民族主義是一把雙刃劍，一旦失控可能威脅到越共執(zhí)政的合法性。例如，2011年夏季河內(nèi)人民委員會(huì)明令禁止反華的示威活動(dòng)，宣布示威活動(dòng)最初是大眾愛國情感引發(fā)的，但是后來證明此舉不利于國家。聲明還強(qiáng)調(diào)國內(nèi)外的敵對勢力正利用示威活動(dòng)，秘密進(jìn)行危害國家和政黨的活動(dòng)，削弱了越南的社會(huì)秩序和政治穩(wěn)定。[32]

結(jié) 語

目前越共實(shí)施合法化戰(zhàn)略主要依賴于兩大支柱。第一，越共選擇政績?yōu)榛A(chǔ)的合法化模式，使其容易受到外部經(jīng)濟(jì)動(dòng)蕩的沖擊，特別在融入世界經(jīng)濟(jì)體系的過程中容易失控。因此，越共需要尋求某種可替代的合法化模式，強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)困難時(shí)期政績?yōu)榛A(chǔ)的合法性。第二，民族主義成為獲取大眾支持重要的輔助手段，但是可能損害與外部國家的關(guān)系。越南在南海問題上的強(qiáng)硬主張，進(jìn)一步加劇了與中國的緊張關(guān)系。一方面，越共小心翼翼利用民族主義來支撐自身的合法性；另一方面絕不允許過分損害與中國的關(guān)系，越共清楚意識(shí)到惡化與中國的關(guān)系將對其經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來災(zāi)難性影響，從而破壞政績?yōu)榛A(chǔ)的合法性。從長期而言，越共將推進(jìn)法理合法化模式，將合法性建立在制度程序基礎(chǔ)上。雖然革新路線目標(biāo)是經(jīng)濟(jì)改革，但是越共并不排斥政治改革。越共正尋求將經(jīng)濟(jì)和政治改革融合進(jìn)行，以經(jīng)濟(jì)改革為核心，進(jìn)而推進(jìn)政治改革。

[1]Carlyle A.Thayer,Political Legitimacy of Vietnam’s One Party-State: Challenges and Responses,Journal of Current Southeast Asian Affairs 28,No.4,2009,p.48.

[2]塞繆爾·亨廷頓著,王冠華譯.變化社會(huì)中的政治秩序,上海:上海人民出版社,2008.

[3]張康之.合法性的思維歷程:從韋伯到哈貝馬斯[J],教學(xué)與研究,2002,(3):63.

[4]Carl J.Friedrich,Man and His Government: An Empirical Theory of Politics,New York: McGraw-Hill,1963,p.246.

[5]李普塞特著,張紹宗譯.政治人—政治的社會(huì)基礎(chǔ)[M],上海:上海人民出版社，2011:65.

[6]目前國際關(guān)系方面關(guān)于合法性的代表作有：Ian Clark,egitimacy in International Society,New York: Oxford University Press,2005;Ian Hurd,After Anarchy: Legitimacy and Power in the United Nations Security Council,Princeton,N.J.: Princeton University Press,2007.

[7]Jack Donnelly,Universal Human Rights in Theory and Practice,Ithaca: Cornell University Press,2002:15.

[8]Ian Clark,Legitimacy in International Society,New York: Oxford University Press,2005:5.

[9]Muthiah Alagappa,The Anatomy of Legitimacy,in Political Legitimacy in Southeast Asia: The Quest for Moral Authority,edited by Muthiah Alagappa,Stanford: Stanford University Press,1995:11.

[10]Ibid,15.

[11]Ibid,21.

[12]Leslie Holmes,Vietnam in a Comparative Communist and Postcommunist Perspective,in Vietnam’s New Order: International Perspective on the State and Reform In Vietnam,edited by Stephanie Blame,New York: Palgrave Macmillan,2007,p.18-19.

[13] Ibid,17-18.

[14]Stephen White,Economic Performance and Communist Legitimacy,World Politics 38,April 1986:463.董蘭淑、李定文,越南共產(chǎn)黨和越南革新,當(dāng)代世界與社會(huì)主義,2012,05):148.

[15]Thaveeporn Vasavakul,Vietnam: The Changing Model of Legitimation,in Alagappa,Political Legitimacy,263.

[16]http://www.Mofa.gov.vn/en/cn_vakv/#zywMQQdpl5ly [EB10L].

[17]Statistical Yearbook 1980,Ha Noi: General Statistical Office,1981:379.

[18]Forty Years of Revolution: Achievement and Prospects,Nhan Dan,20 September 1985.

[19]Gabriel Kolko,Vietnam Since 1975: Winning a War and Losing the Peace,Journal of Contemporary Asia 25,1995,:3-49.

[20]Political Report of the 5th Central Committee to the 6th Congress,in CPV,Anthology of Party Documents,Vol.47,Ha Hoi: National Political Publishing House,2006:351-53.

[21]Ngo Vinh Long,Some Aspects of Cooperativization,in Postwar Vietname,edited by David Marr,Ithaca: Cornell University,1988:163-76.

[22]Ibid.

[23]For documents of the fourth and the fifth Congress,see CPV,Anthology of Party Documents,vol.37 and vol.43,Ha Noi: National Political Publishing House,2004 and 2005.

[24]Tran Quang Co,Memoir and Reflections: 1975-1991,unpublished manuscript,Ha Noi,1993:19.

[25]Nguyen Vu Tung,Vietnam’s New Concept of Security in the Context of Doi Moi,Boston: Brill,2000:420.

[26]William S.Turley,Introduction,in Reinventing Vietnamese Socialism: Doi Moi in Comparative Perspective,edited by William Turley,Boulder: Westview Press,1993:8.

[27]Carleyle Thyer and Ramses Amer,Vietnamese Foreign Policy in Transition,New York: St.Marin’s Press,1999.

[28]General Statistics Office,Statistics Yearbook of Vietnam 2010:163-64.

[29]Ibid.553.

[30]Trading Economics,Vietnam Unemployment Rate.http:// www.tradingeconomics.com/vietnam/unemployment-rates.

[31]Greg Austin,China’s Ocean Frontier: International Law,Military Force and National Development,Allen&Unwin,1998:31.

[32]Hanoi Orders End to Spontaneous Demonstrations,Parades,Vietnam Plus,18 August 2011.

[責(zé)任編輯自正發(fā)]

Doi Moi and Legitimacy of the Communist Party of Vietnam

HUANG Li-hong
(The Central Party Shool of Tnternational Strategic Department of Diplomacy,Beijing 100091,China)

The article examines the link between the legitimating process of the Communist Party of Vietnam and its adoption of the Doi Moi policy.It argues that socio-economic performance has emerged as the cornerstone of legitimacy for the CPV since mid-1980s.The CPV’s switch to performance-based legitimacy has had significant implications for Vietnam’s domestic politics and foreign policy.At the same time,it has also presented the CPV with serious challenges in maintaining uninterrupted development in the context of the country’s growing integration with the global economic system which is experiencing instability.In terms of Vietnam’s territorial and maritime boundary claims in the South China Sea,nationalism has been revived as additional source of legitimacy in times of economic difficulties.

CPV;Doi Moi;Legitimacy

D51

：A

：1008-9128（2014）05-0007-07

2014-04-05

國家社科基金項(xiàng)目：越南革新以來社會(huì)轉(zhuǎn)型中的熱點(diǎn)問題及其治理研究（13XGJ006）；福建省社科青年金項(xiàng)目：新興國家參與國際社會(huì)化進(jìn)程研究（2012C003）

黃黎洪（1980 —），男，福建人，博士。研究方向：國際政治。